中信证券股份有限公司
关于辽宁成大生物股份有限公司
相关股东延长股份锁定期的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为辽宁成大生物股份有
限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督
导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公
司持续监管办法（试行）》有关规定，对本次成大生物相关股东承诺延长股份锁
定期的情况进行了审慎核查，发表如下意见：
一、公司首次公开发行股票并在科创板上市后股本变化的情况
公司于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市，首次公开发行 A
股股票（以下简称“本次发行”）完成后总股本为 41,645.00 万股。截至本公告出
具日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。
二、股东相关承诺情况
本次科创板首次公开发行股票前，公司实际控制人、间接控股股东、控股股
东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的股东对本次发行前所持有股份
的锁定期承诺如下：
（一）公司实际控制人辽宁省国资委承诺
起 36 个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位直接或者间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位直接或者间接持
有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市
后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次
公开发行价格，则本单位直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月。
《上海证券
交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
易所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
（二）公司间接控股股东辽宁国资经营公司承诺
起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持
有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市
后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次
公开发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月。
《上海证券
交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
易所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
（三）公司控股股东辽宁成大承诺
起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持
有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市
后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次
公开发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期
限基础上自动延长 6 个月。
《上海证券
交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
易所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
（四）公司直接或间接持股的董事、监事、高级管理人员承诺
他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股
份。
日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市
后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次
公开发行价格，则本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限
基础上自动延长 6 个月。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
超过本人所直接或间接持有股份总数的 25％；在离职后半年内不转让本人所直
接或间接持有的发行人股份。
《上海证券交
易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
（五）公司直接或间接持股的核心技术人员承诺
他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前己发行的股
份。
股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行
价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除
息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人直接或间
接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。本人不
因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
不超过本人所直接或间接持有股份总数的 25％；在离职后半年内不转让本人所
直接或间接持有的发行人股份。
《上海证券交
易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
所和《辽宁成大生物股份有限公司章程》关于股份限制流通的其他规定。
三、股东股票锁定期延长情况
截至 2021 年 11 月 24 日收市，公司股票已连续 20 个交易日收盘价低于本次
发行价格 110.00 元/股，触发上述承诺的履行条件。作为公司实际控制人、间接
控股股东、控股股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有限售流通
股的情况及本次延长限售股锁定期的情况如下表所示：
直接或间接 直接或间接
原股份锁定 本次延长
名称/姓名 与公司关系 持有股份数 持有股份比
期 后锁定期
量（万股） 例（%）
辽宁省国资委、 实际控制人、
辽宁国资经营公 间接控股股 22,766.38 54.6677
月 27 日 月 27 日
司、辽宁成大 东、控股股东
董事、高级管 2022 年 10 2023 年 4
杨旭 657.49 1.5788
理人员 月 27 日 月 27 日
董事、高级管
高军 理人员、核心 233.16 0.5599
月 27 日 月 27 日
技术人员
刘蕴华 高级管理人员 246.41 0.5917
月 27 日 月 27 日
刘晓辉 独立董事 2.00 0.0048
月 27 日 月 27 日
高级管理人
白珠穆 员、核心技术 57.42 0.1379
月 27 日 月 27 日
人员
高级管理人
周荔葆 员、核心技术 47.62 0.1143
月 27 日 月 27 日
人员
董事、高级管 2022 年 10 2023 年 4
张庶民 22.77 0.0547
理人员 月 27 日 月 27 日
刘颖丽 监事 0.62 0.0015
月 27 日 月 27 日
注：公司董事兼高级管理人员张庶民、公司监事刘颖丽通过辽宁成大生物股份有限公司第一
期员工持股计划间接持有的公司首次公开发行前股份。
在延长的锁定期内，股东不得转让或委托他人管理其直接或间接持有的公司
本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司实际控制人、间接控股股东、控股股东、董事、
监事、高级管理人员延长本次发行前所持有股份锁定期的行为不存在违反股份锁
定承诺的情形，不存在有损上市公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，保
荐机构对本次相关股东延长股份锁定期的事项无异议。
（以下无正文）
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