国泰君安证券股份有限公司
关于贵州航天电器股份有限公司的
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：航天电器
保荐代表人姓名：张铎 联系电话：13910790170
保荐代表人姓名：王立泉 联系电话：15201151916
现场检查人员姓名：张铎、王立泉
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年11月15日至2021年11月16日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
√
名确认
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √
行职责
√
应程序和信息披露义务
√
是否履行了相应程序和信息披露义务
√
是否独立
√
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
√
内部审计部门
√
度并设立内部审计部门
√
合规
√
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √
等
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及 √
内部审计工作中发现的问题等
√
存放与使用情况进行一次审计
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计 √
工作计划
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作 √
报告
√
提交一次内部控制评价报告
√
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
核查；
的管理情况及其在二级市场的股票买卖情况；
度；
√
得重要进展
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
文件；
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的制度
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的情形
√
的信息披露义务
√
信息披露义务
√
清偿被担保债务等情形
√
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
告；
√
管协议
√
等情形
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、 √
改变实施地点等情形
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
√
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
险
（六）业绩情况
现场检查手段：
比分析；
√
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
露
√
理原因
√
在重大变化或者风险
√
风险
√
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于贵州航天电器股份有限
公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
张铎 王立泉
国泰君安证券股份有限公司
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