证券代码：002307 证券简称：北新路桥 公告编号：临 2021—78
新疆北新路桥集团股份有限公司
关于发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易之部分限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
占公司总股本比例为 12.76%。
一、本次解除限售股份取得的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司向新
疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买
资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕1005 号），2021 年 4 月，新疆
北新路桥集团股份有限公司（以下简称“本公司”、
“公司”）向不超过 35 名符合
条件的投资者非公开发行股票募集配套资金，新增股份数量为 154,263,874 股，
发行价格为 3.89 元/股。具体发行情况如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 获配金额（元）
金石期货有限公司—金石期货兵投 1
号单一资产管理计划
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序号 发行对象 获配股数（股） 获配金额（元）
深圳市前海铂悦投资管理有限公司—
铂悦悦君 1 号私募证券投资基金
合计 154,263,874 600,086,469.86
本次新增股份于 2021 年 5 月 27 日在深圳证券交易所上市，具体详见 2021
年 5 月 26 日刊登在巨潮资讯网上的《新疆北新路桥集团股份有限公司发行可转
换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨募
集 配 套 资 金 之 新 增 股 份 上 市 公 告 书 》。 本 次 发 行 完 成 后 公 司 总 股 本 增 至
转增等导致股本数量变化的情况。
二、申请解除限售股份情况及流通安排
公司发行可转换公司债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易共涉及 27 名限售股东，本次申请解除募集配套资金非公开发行股票的 26
名发行对象，解除限售股份的数量为 154,263,874 股，占公司总股本比例为
公司向控股股东新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司（以下简
称“兵团建工集团”）发行股份购买资产新增股份 156,451,617 股，自发行新增股
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份上市之日起 36 个月内不得转让，截至本公告日，尚未达到解除限售的预定日
期 2023 年 7 月 20 日。同时，公司控股股东兵团建工集团关于所持公司可转换债
券、股份的流通限制和锁定期作出如下承诺：对于在本次重组前持有的北新路桥
股份，自本次重组完成之日起 18 个月内将不得转让。截至本公告日，兵团建工
集团在本次重组前持有本公司股份 423,324,530 股亦未达到解除限售的预定日。
三、本次解除限售后上市公司的股本结构
本次可上
本次可上市
市流通股 本次可上市
序 限售股份持有人名 流通股数占
持有限售股 本次可上市流 数占无限 流通股数占 冻结股份数
号 称 限售股份总
份数（股） 通股份数（股） 售股份总 公司总股本 量（股）
数的比例
数的比例 比例（%）
（%）
（%）
公司
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通 彩娥－财通基
基 金天禧定增6号
金 单一资产管理
管 计划
有 聿成－财通基
限 金理享1号单一
公 资产管理计划
创证券股份有
限公司－财通
基金汇通1号单
一资产管理计
划
晓春－财通基
金天禧定增30 257,069.00 257,069.00 0.0350 0.0541 0.0213 0
号单一资产管
理计划
灵霞－财通基
金天禧定增60 257,069.00 257,069.00 0.0350 0.0541 0.0213 0
号单一资产管
理计划
南日报优选定
增1号私募证券
投资基金－财 514,139.00 514,139.00 0.0700 0.1083 0.0425 0
通基金湘报优
选1号单一资产
管理计划
产建设兵团投资有
限责任公司－金石 41,131,105.00 41,131,105.00 5.6034 8.6613 3.4023 0
期货兵投1号单一
资产管理计划
资管理有限公司－
铂悦悦君1号私募
证券投资基金
发展有限公司
合计 154,263,874.00 154,263,874.00 21.0157 32.4847 12.7604 30,750,000.00
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本次上市前 本次上市后
股份类型 比例 变动数（股） 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件的流通股
份
份
二、无限售条件流通股 474,881,906 39.28 154,263,874 629,145,780 52.04
三、总股本 1,208,921,927 100 - 1,208,921,927 100
四、本次解除限售的股东履行承诺的情况
参与本次发行的全部投资者承诺如下；“根据《上市公司非公开发行股票实
施细则》的相关规定，本人/我公司同意本次认购新疆北新路桥集团股份有限公
司非公开发行的获配股份自发行结束之日起 6 个月内不进行转让，并申请中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司进行相关股份锁定程序。”
截至本公告日，本次解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
五、是否存在股东对上市公司的非经营性资金占用及上市公司违规为该股
东担保等损害上市公司利益行为
经审查，本次拟解除限售股份股东不存在违规占用公司资金情况，亦不存在
公司对上述股东违规担保等损害上市公司利益情形。
六、财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
次交易中所作相关承诺的情况；
法》、
《上市公司重大资产重组管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等相
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关法律法规和规范性文件的规定及股东承诺；
通事项的相关信息披露真实、准确、完整；
七、备查文件
见。
特此公告。
新疆北新路桥集团股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十四日
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