元成股份 2021 年第一次临时股东大会
元成环境股份有限公司
会议文件
二零二一年十一月
元成股份 2021 年第一次临时股东大会
目 录
一、2021 年第一次临时股东大会须知………………………………………………3
二、2021 年第一次临时股东大会会议议程…………………………………………4
三、议案
《元成环境股份有限公司关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
《元成环境股份有限公司关于公司为参股子公司融资提供担保的议案》……8
元成股份 2021 年第一次临时股东大会
元成环境股份有限公司
为充分尊重广大股东，维护投资者的合法权益，确保本次股东大会正常秩序
和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》以及《公
司章程》等有关规定，制定本次股东大会须知如下，望出席股东大会的全体人员
遵守执行：
一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益；
二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法利益、确保大会正常
秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责；
三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，但需由
公司统一安排发言和解答；
四、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序，会议期间请关闭手机或将
其调至静音状态。
五、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，特请各位股东、股东代
表或委托代理人准确填写表决票，具体如下：
元成股份 2021 年第一次临时股东大会
元成环境股份有限公司
主持人：祝昌人
序号 议程
备注：本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。
进入元成环境股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会投票界面后，股东
就可以根据各自的意愿在投票议案进行投票表决，选择同意、反对、弃权。如果
对全部议案表示赞同、反对或弃权，股东可以点击最上方的统选项，表示对所有
议案统一表决。最后点击“投票结果提交”。投票完成。
元成股份 2021 年第一次临时股东大会
议案一：
元成环境股份有限公司
关于聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务
及内部控制审计机构的议案
各位股东：
天健会计师事务所已连续多年为元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）
提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。
综合考虑公司业务发展情况和会计师事务所人员安排及工作计划等情况，为更好
地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，经公司审慎评估和研究，并与天健
会计师事务所、致同会计师事务所友好沟通，公司拟改聘致同会计师事务所为公
司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
聘任事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 1981 年（注册时间 是否曾从事证券服务业务 是
执业资质 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO.0014469
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
下属事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）杭州分所
成立日期 2017 年 5 月 24 日 是否曾从事证券服务业务 是
执业资质 浙江省财政厅的执业证书（证书编号：110101563303）
注册地址 浙江省杭州市江干区市民街 200 号圣奥中央商务大厦 3501 室
首席合伙人 李惠琦 合伙人数量 202 名
注册会计师 1267 名
上年末从业人员
从业人员 超过 5000 人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 超过 400 人
注册会计师人数
较 2019 年度增加 88 人
近一年变动情况
上年度业务收入 21.96 亿（其中审计业务收入 16.79 亿元，证券业务收入 3.49
亿元）
上年度上市公司 2020 年度上市公司 210 家
（含 A、B 股）年 审计客户
元成股份 2021 年第一次临时股东大会
报审计情况 审计收费总额 2.79 亿元
制造业、信息传输、软件和信息技术服务
涉及主要行业 业、批发和零售业、房地产业、交通运
输、仓储和邮政业
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计
已计提金额
执业行为相关的民事诉讼均无需承担
购买的职业保险累
计赔偿限额
致同会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监
督管理措施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。14 名从业人员近三年因
执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施
（二）项目信息
是否从事
项目组成 执业资 兼职
姓名 从业经历 过证券服
员 质 情况
务业务
项目合伙 注册会
曾涛 市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和 无 是
人 计师
重大资产重组审计等证券服务
质量控制 注册会 1995 年成为注册会计师，1994 年开始从事上
苏洋 无 是
复核人 计师 市公司审计。
注册会
曾涛 市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和 无 是
计师
签字会计 重大资产重组审计等 证券服务
师 2011 年起从事注册会计师业务，至今为多家上
刘艳 注册会
市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和重 无 是
涛 计师
大资产重组审计等证券服务。
上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政
处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。
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（三）审计收费
公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据 2021 年具体工作量及市场
价格水平，确定 2021 年度审计费用，初步暂定年度审计费用为 70 万元和内部控
制审计费用为 20 万元，与上年同期一致。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构天健会计师事务所已连续 8 年为公司提供审计服务，此期间
天健会计师事务所坚持独立审计原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客
观、公正、准确地反映公司财务报表及内控情况，切实履行财务审计机构应尽的
责任，从专业角度维护公司和股东合法权益。2020 年度，天健会计师事务所对
公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托天健会计师事务所所
开展部分审计工作后解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
天健会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立
审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。综合考虑公司业务发展情况和会计师
事务所人员安排及工作计划等情况，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、
公允性，经公司审慎评估和研究，并与天健会计师事务所、致同会计师事务所友
好沟通，公司拟改聘致同会计师事务所为公司 2021 年度财务审计机构和内部控
制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知
悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则
第 1153 号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。
请各位股东审议。
元成股份 2021 年第一次临时股东大会
议案一：
元成环境股份有限公司
关于公司为参股子公司融资提供担保的议案
各位股东：
一、担保情况概述
景德镇三宝瓷谷建设管理有限公司为元成环境股份有限公司（以下简称“本
公司”或“公司”）作为 PPP 项目的中标社会资本方中标后，与政府方、投资方
共同成立的 PPP（SPV）项目公司。公司于 2018 年 12 月 4 日召开的第三届董事
会第三十二次会议、2018 年 12 月 20 日召开的 2018 年第二次临时股东大会通过
了《元成环境股份有限公司关于公司为参股子公司融资提供担保的议案》。由于
该笔贷款是由中国建设银行股份有限公司委托中航信托投放的非标准化债权类
资产，三宝建设与中航信托股份有限公司签订信托贷款合同，公司与中航信托股
份有限公司签订《法人最高额保证合同》，提供 10,500 万元最高额债权担保,至
公告日公司累计为三宝建设提供担保余额为 5,000 万元。现由于中国建设银行股
份有限公司贷款管理需要，三宝建设拟提前终止与中航信托股份有限公司签订信
托贷款合同，同时拟向中国建设银行股份有限公司申请银行授信 5,000 万元，用
于承接中航信托股份有限公司投放的非标准化债权类资产，公司拟为授信提供最
高额度为 6,000 万元连带责任担保（担保范围为借款本金及利息等其他费用，其
中借款本金为 5000 万元），公司董事会拟授权公司董事长在本次股东大会通过后，
在股东大会决议通过的担保额度内做出具体相关决定，代表公司办理相关手续，
签署相关法律文件等，相关担保事项以正式签署的担保协议为准。
二、被担保人基本情况
统一社会信用代码：91360200MA35G0WU3D
企业名称：景德镇三宝瓷谷建设管理有限公司
类型：其他有限责任公司
法定代表人：黄蓉
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注册资本：3000.000000 万人民币
成立日期：2015 年 12 月 23 日
营业期限自：2015 年 12 月 23 日
营业期限至：2025 年 12 月 22 日
住所：江西省景德镇市珠山区湖田杨梅亭 128 号对面
经营范围：珠山区三宝瓷谷项目建设、运营、维护、管理（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
单位：万元
主要财务数据 2020 年年度 截止 2021 年 9 月 30 日
资产总额 12,065.04 9,161.84
负债总额 9,089.23 6,213.89
净资产 2,975.81 2,947.95
营业收入 0 0
净利润 -6.40 -27.86
序号 股东名称 注册资本（万元） 持股比例
合计 3000 100%
景德镇三宝瓷谷建设管理有限公司为公司作为该 PPP 项目的中标社会资本
方中标后，与政府方、投资方共同成立的 PPP（SPV）项目公司，并由公司承担
本项目的设计施工总承包；同时三宝建设的股东方之一浙江格润股权投资基金管
理有限公司也是公司和公司控股股东、实际控制人祝昌人个人独资的杭州元成投
资控股有限公司分别持股 19.8%参股子公司，公司控股股东、实际控制人祝昌人
先生同时担任浙江格润股权投资基金管理有限公司的董事，公司高级管理人员黄
蓉同时担任景德镇三宝瓷谷建设管理有限公司的董事长、总经理及浙江格润股权
投资基金管理有限公司的董事长、总经理，并持有浙江格润股权投资基金管理有
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限公司 1%的股权，根据《上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
的规定，本次对外担保构成关联担保，需提交股东大会审议。
公司本次对三宝建设的担保的借款用途为用于承接归还原公司与中航信托
股份有限公司签订最高债权为 10,500 万元担保项下的贷款（经 2018 年第二次临
时股东大会审议，现担保债务本金余额为 5000 万元），本次签订相关的担保协议
和文件不会新增公司为三宝建设的担保。
三、担保协议的主要内容
（1）保证人担保的最高债权额为陆仟万元整
（2）融资期限为自单笔授信业务的主合同签订之日起至债务人在该主合同
项下的债务履行期限届满日后三年止。
（3）保证范围为在主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包
括复利和罚息）、违约金、赔偿金判决书或调解书等生效法律文书延迟履行期间
应加倍支付的债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项（包括但不限于乙方垫
付的有关手续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等）、
乙方实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保
全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。
具体内容以文件协议为准。
请各位股东审议。
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