证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2021-100
西安陕鼓动力股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一期解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次解锁股票数量：484,840 股
? 本次解锁股票上市流通时间：2021 年 11 月 29 日
一、2018 年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）2018 年限制性股票激励计划方案及履行的程序
分别审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其
他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，公司聘请
的独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
鼓动力股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》，原则同意公司实施 2018 年限制
性股票激励计划。
别审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》
及其他相关议案。公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，公司
聘请的律师出具了相关法律意见书，公司聘请的独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任何异议。
司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司 2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》及《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
- 1 - www.shaangu.com
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）2018 年限制性股票激励计划授予情况
会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
单及权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对本
次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。
性股票激励计划首次授予结果公告》，公司首次授予限制性股票实际授予对象为 528 人，
实际授予数量为 3796 万股。
审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了
独立意见，监事会对预留部分限制性股票授予的激励对象名单进行了核实。
性股票激励计划预留授予结果公告》，公司预留限制性股票实际授予对象为 21 人，授予
股份数量为 160 万股。
（三）2018 年限制性股票激励计划的历次回购注销情况
议，审议通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。经股东大会批准，
鉴于公司首次授予限制性股票激励对象中 3 名激励对象因其个人原因已离职，不符合激
励计划中有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚
未解除限售的全部限制性股票合计 18 万股；4 名激励对象因岗位职级变动及绩效考核等
原因，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 19 万股。综上，公
司决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 37 万股。2020
年 3 月 11 日，上述股份注销实施完毕。
次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
- 2 - www.shaangu.com
股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2021 年 8 月
制性股票回购注销相关公告的更正公告》（临 2021-076）。
限制性股票回购注销实施公告》，鉴于公司限制性股票激励对象中 5 名激励对象（其中 4
人为首次授予部分激励对象，1 人为预留授予部分激励对象）因其个人原因已离职，不符
合激励计划中有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授
但尚未解除限售的全部限制性股票合计 360,000 股；73 名激励对象（均为首次授予部分
激励对象）因岗位职级变动及绩效考核等原因，公司决定回购注销其已获授但尚未解除
限售的限制性股票合计 657,044 股，上述股份于 2021 年 8 月 19 日回购注销完毕。
（四）2018 年限制性股票激励计划历次解锁情况
次会议，审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限
售期解除限售条件成就的议案》。2021 年 6 月 22 日，公司披露了《西安陕鼓动力股份有
限公司关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市的公告》，公司
日上市流通。
二、2018 年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解锁条件成就的说明
根据《西安陕鼓动力股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以
下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）的相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：
（一）限售期已届满
根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励计划第一个解除限售期自授予
登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个
交易日当日止，本激励计划预留授予登记完成之日为 2019 年 10 月 24 日，公司本次激励
计划预留授予的限制性股票第一个限售期于 2021 年 10 月 23 日届满。
（二）限制性股票解除限售条件已经成就
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解除限售条
者无法表示意见的审计报告；
- 3 - www.shaangu.com
见或者无法表示意见的审计报告；
诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足解除限
行政处罚或者采取市场禁入措施；
的；
（三）公司业绩考核要求 以 2017 年业绩为基数，公司 2019 年净
预留授予的限制性股票第一个解除限售期业绩考核目标：以 2017 利润增长率为 150.18%，且不低于同行
年业绩为基数，2019 年净利润增长率不低于 20%，且不低于同行 业对标企业平均业绩水平（-5.68%）或
业对标企业平均业绩水平或 75 分位值水平；
以 2017 年业绩为基数， 75 分位值水平（45.06%）；以 2017 年
业平均业绩水平或 75 分位值水平；2019 年主营业务收入占营业收 率增长率为 132.24%，且不低于同行业
入比例不低于 85%； 对标企业平均业绩水平（-39.58%）或
注：上述“净利润”指归属上市公司股东的净利润，“净资产收益率” 75 分位值水平（18.71%）；2019 年主
为加权平均净资产收益率，计算此两项指标均不含因实施本计划产 营业务收入占营业收入比例为
生的激励成本。在本计划有效期内，因公司发生发行股份融资或发 99.53%。
行股份收购资产的行为而新增加的净资产不列入发行股份当年及
次年的考核计算范围。
（四）激励对象个人层面考核 21 名激励对象中，1 人离职，不再符合
激励对象个人考核分年进行，根据个人的绩效评价结果确定当年度 激励条件；16 名激励对象绩效考核结
的解除限售比例，个人当年实际解除限售额度=解除限售系数×个 果为“A”，当期解除限售比例为 100%；
人当年计划解除限售额度，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。 2 名激励对象绩效考核结果为“B”，当
考核结果评定方式划分为：A 对应解除限售系数为 100%、B 对应 期解除限售比例为 85%； 2 名激励对
解除限售系数为 85%、C 对应解除限售系数为 50%、D 对应解除 象绩效考核结果为“C”，当期解除限售
限售系数为 0%四个档次。 比例为 50%。
- 4 - www.shaangu.com
三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
本次共有 20 名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为 484,840
股，占目前公司现总股本的 0.03%。具体情况如下：
本次可解除限售限
已获授限制性股 本次解锁数量占已获授
姓名 职务 制性股票数量
票数量（股） 限制性股票比例
（股）
董事会秘书
柴进 120,000 40,800 34.00%
投资副总监
中层管理人员、核心技术 （业务）人
员 （共计 19 人）
合计（共计 20 人） 1,510,000 484,840 32.11%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021 年 11 月 29 日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：484,840 股。
（三）高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：
有本公司股份总数的 25％；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所
得收益。
件和《公司章程》中对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部
分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 75,971,800 -484,840 75,486,960
无限售条件股份 1,650,801,389 484,840 1,651,286,229
总计 1,726,773,189 0 1,726,773,189
- 5 - www.shaangu.com
五、律师的法律意见
北京大成（西安）律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，本次解除限售事宜
所涉激励对象及限制性股票数量符合《激励计划（草案修订稿）》的规定；公司本次解
除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况符合《公司法》《上市公司股权
激励管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》的规定。
六、备查文件
意见；
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
- 6 - www.shaangu.com
首页
微信公众号
证券之星APP
