国泰君安证券股份有限公司
关于上海悦心健康集团股份有限公司
被保荐机构：上海悦心健康集团
保荐机构：国泰君安证券股份有限公司
股份有限公司
保荐代表人姓名：倪晓伟 联系电话：18901735661
保荐代表人姓名：胡晓 联系电话：13879977818
现场检查人员姓名：倪晓伟、李夫定
现场检查对应期间：2021年1月1日-2021年10月31日
现场检查时间：2021年11月10日-12日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、
记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表
决程序等事项进行核查。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的
工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度。
√
计部门
√
内部审计部门
√
部审计部门提交的工作计划和报告等
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等
√
使用情况进行一次审计
√
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；
核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单。
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公
告；搜索行业数据，进行比较分析。
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行询问；查阅相关承诺事项
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行询问；查阅、复制有关
三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控
制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐
业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中所指定的需要汇
报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息
披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经
营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于上海悦心健康集团股份有限
公司 2021 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
倪晓伟
胡晓
国泰君安证券股份有限公司
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