宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
宋都基业投资股份有限公司
会议材料
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
现场会议召开时间：2021年12月1日（星期三）下午14：00
会议召开地点：浙江省杭州市富春路789号宋都大厦
会议主持人：公司董事长
一、宣布开会，统计参加本次会议的股东情况；并介绍列席本次会议的人员；
二、董事会秘书宣读会议议案：
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
三、股东现场发言和提问；
四、董事会对股东的问询作出答复和说明；
五、提名本次会议监票人名单；
六、通过本次会议监票人名单（鼓掌方式）；
七、表决议案；
八、监票人宣布表决结果；
九、宣读根据会议记录和表决结果整理的会议决议（草案）；
十、出席会议的董事在会议决议和会议记录上签名；
十一、见证律师宣读《宋都基业投资股份有限公司2021年第六次临时股东大会法律意
见书》
十二、闭会。
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
宋都基业投资股份有限公司
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，
保证大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及
相关法律法规和规定，特制定本须知：
一、本次股东大会采用现场投票和网络投票结合的方式。现场会议表
决采取记名投票表决方式进行，网络投票采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段。
融资融券券商可以通过上海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系
统，按照所征集的融资融券投资者投票意见，参加股东大会投票。
二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东帐户卡、身份证或法人
单位证明以及授权委托书等证件，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
三、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股
东或股东授权代表，可列席会议，但不享有本次会议的表决权。
四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及代理
人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘
书、高级管理人员、公司聘任律师以及公司邀请的其他代表外，公司有权
依法拒绝其他人员进入会场。
五、大会发言安排不超过 1 小时。为维护股东大会的秩序，保证各股
东充分行使发言、表决和质询的权利，各股东应当在大会开始前向大会登
记处登记，填写《股东大会发言登记表》，并明确发言的主题，由大会登
记处根据股东提出发言要求的时间先后、发言内容，提交给会议主持人，
安排股东发言时间。股东发言，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言
不超过 5 分钟。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，
股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手申请，并经
主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会所
审议的方案，简明扼要。非股东及代理人在会议期间未经大会主持人许可，
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
无权发言。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提
问。股东及代理人发言时，应先报告所持股数和姓名。议案表决开始后，
大会将不再安排股东及代理人发言。
六、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静音状
态，以保持会场正常秩序。
七、各项议案均由股东或股东代表以记名方式分别表决。参加现场会
议的法人股股东，如有多名代表，均应推举一名首席代表，由该首席代表
填写表决票。表决按股东持股数计票，每一股有一票表决权。
八、会议期间离场或不参加投票者作弃权处理。
九、会议设监票人两名，由本公司监事和股东代表担任。
十、对违反本议事规则的行为，大会工作人员应予以及时制止，以保
证会议正常进行，保障股东合法权益。
宋都基业投资股份有限公司
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
议案一 关于公司续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人员 注册会计师 1,859 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
（含 A、B 股）审
涉及主要行业 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
计情况
赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 10
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以
上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符
合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼
中均无需承担民事责任。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，
未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业
行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
何时成 何时开始 何时开 何时开
项目组 近三年签署或复核上市公司审计
姓名 为注册 从事上市 始在本 始为本
成员 报告情况
会计师 公司审计 所执业 公司提
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
供审计
服务
金、济民医疗 2020 年度审计报告，
复核华翔股份、昇辉科技、雄帝科
技、华源控股 2020 年度审计报告；
项目合 沈 佳 2003 2003 2021 2020 年，签署博威合金、济民医
伙人 盈 年 年 年 疗、泰瑞机器 2019 年度审计报告，
复核华源控股 2019 年度审计报
告；2019 年，签署杭钢股份、富
春环保、博威合金 2018 年度审计
报告，复核长盈精密、华星创业
沈 佳 2003 2003 署杭钢股份、富春环保 2017 年度
盈 年 年 审计报告，复核长盈精密、金龙机
电 2017 年度审计报告。
签字注
册会计
审计报告；2020 年，签署济民医
师
赖 兴 2011 2011 疗 2019 年度审计报告；2019 年，
恺 年 年 签署济民医疗 2018 年度审计报
告；2018 年，签署济民医疗 2017
年度审计报告。
质量控 份、华友钴业、中马传动、西力科
谭 2003 2012 2019
制复核 2002 年 技等上市公司 2020 年审计报告；
炼 年 年 年
人 2020 年，复核宋都股份、华友钴
业等上市公司 2019 年度审计报
告。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受
到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，
受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量
控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
上述收费价格系根据审计收费惯例和公司业务特征协商确定并与 2020 年度相同。
二、拟续聘会计师事务所所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况及审查意见
董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了充分
了解，并对其 2020 年度审计工作开展情况进行了审查评估，认为其专业胜任能力、
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第六次临时股东大会会议材料
投资者保护能力、独立性和诚信状况等能满足公司对审计机构的要求，同意续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构。
（二）独立董事对公司续聘 2021 年度审计机构事项进行了事前认可同意将该事
项提交董事会审议，并发表独立意见：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为
上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，认真
履行审计责任和义务。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司
审计工作质量，有利于维护上市公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权益。我们
一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告和内部
控制审计机构，并由公司董事会提请公司股东大会审议批准。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 11 月 15 日召开的第十届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于公司续聘会计师事务所的议案》，9 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意续聘天健会
计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2021 年度财务会计报告审计和财务报告内部
控制审计工作，并提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议，并
自公司股东大会审议通过之日起生效。
以上事项，请各位股东及股东代表审议。
宋都基业投资股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
