证券代码：300440 证券简称：运达科技
成都运达科技股份有限公司
员工持股计划（草案）
摘要
二零二一年十一月
成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
声 明
本公司及董事会全体成员保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
风险提示
东大会批准，存在不确定性。
存股的用途变更尚需股东大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风
险。若该事项未能通过股东大会，首期员工持股计划最终持有的股票将全部来源
于公司于 2021 年 2 月 19 日至 2021 年 8 月 17 日期间回购的部分公司股份。
意投资风险。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
特别提示
持股计划”、“本计划”）系成都运达科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公
司”、“运达科技”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议。
工持股计划。
分配等强制员工参加本计划的情形。
的公司高级管理人员和核心骨干。拟参加首期员工持股计划的员工总人数不超过
酬、自筹资金、银行借款、公司控股股东借款等法律、行政法规允许的其他方式，
不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，其中首期员工持股
计划资金来源于参加对象的合法薪酬、自筹资金。
交易）、公司回购的库存股、参与认购公司非公开发行的股份等法律法规许可的
方式购买的标的股票。
通股股票，规模不超过 2,510,000 股，约占公司当前总股本的 0.56%。
本计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持份额所
对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本计划持有的股票总数不包括
员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份
及通过股权激励获得的股份。
户至员工持股计划名下之日起算。首期员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至首期员工持股计划名下之
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
日起满 24 个月、36 个月、48 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、
除首期员工持股计划外，其他各期员工持股计划具体实施由董事会结合具体情况
确定。
进行管理。各期员工持股计划成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股
东权利，并对持股计划进行日常管理。
通知，提请股东大会审议本计划并授权董事会办理相关事宜。本计划须经公司股
东大会批准后方可实施。公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票
相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股
东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
会计准则、税务制度规定执行，员工因本计划实施而需缴纳的相关税费由员工个
人自行承担。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
目 录
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
运达科技、公司、本公
指 成都运达科技股份有限公司
司
员工持股计划、本计划 指 成都运达科技股份有限公司员工持股计划
《员工持股计划管理
指 《成都运达科技股份有限公司员工持股计划管理办法》
办法》
《员工持股计划（草
指 《成都运达科技股份有限公司员工持股计划（草案）》
案）》
首期员工持股计划 指 成都运达科技股份有限公司首期员工持股计划
持有人、参加对象 指 参加员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 运达科技 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4号——员工持股
《披露指引第 4 号》 指
计划》
《公司章程》 指 《成都运达科技股份有限公司章程》
注：《员工持股计划（草案）》摘要中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍
五入所致。
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第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《披露指引第 4 号》等有关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了员
工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含控股子公司，下同）
任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
二、参加对象的确定标准
员工持股计划的参加对象为在公司（含控股子公司）任职且对公司整体业绩
和中长期发展具有重要作用和影响的公司高级管理人员及核心骨干。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持
股计划。
三、首期员工持股计划的持有人范围
拟参加首期员工持股计划的员工总人数不超过 20 人，其中高级管理人员 5
人，具体参加人数根据实际情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情
况，对员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
四、员工持股计划持有人的核实
公司聘请的律师对员工持股计划以及持有人的资格等情况是否符合相关法
律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定出具法律意见。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
第三章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模
一、资金来源
员工持股计划的资金来源于公司计提的持股计划专项基金、参加对象的合法
薪酬、自筹资金、银行借款、公司控股股东借款等法律、行政法规允许的其他方
式，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，其中首期员工
持股计划资金来源于参加对象的合法薪酬、自筹资金。专项基金的提取按以下方
式确定：
专项基金提取以 2020 年度净利润为基数，在考核期内（2021 年-2022 年），
公司以每年实现的净利润增长率作为考核指标，计提各期专项基金，所提专项基
金将根据权责发生制原则计入当期费用，具体计提比例如下：
考核年度 业绩考核目标 完成考核年度业绩考核目标后 提取年度
以 2020 年净利润为基
可提取（2021 年度净利润-2020 年度净利润*1.1）实
现的增量部分的 35%作为专项基金
不低于 10%
以 2020 年净利润为基
可提取（2022 年度净利润-2020 年度净利润*1.2）实
现的增量部分的 35%作为专项基金
不低于 20%
注：1、上述“净利润”指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除股权激
励计划及员工持股计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
范围内确认。
根据公司目前的生产经营情况、发展趋势及 2021 年前三季度业绩完成情况，
为确保第四季度项目交付进度，有效激励公司核心管理团队冲刺 2021 年全年业
绩，稳步推进公司中长期战略规划，特设置从 2021 年起提取专项基金，与核心
管理团队共同分享超额业绩。
二、股票来源
本计划的股票来源
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
持股计划股份来源于二级市场购买的，公司需在董事会审议通过各期持股计
划后六个月内完成标的股票的购买。通过参与认购公司非公开发行的股份、配股
等方式获得标的股票，按照非公开发行、配股等相关规定执行。
其中首期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的运达科技 A 股
普通股股票，规模不超过 2,510,000 股，约占公司当前总股本的 0.56%。具体回
购股份情况如下：
了《关于回购部分社会公众股份的议案》。
公司于 2019 年 5 月 14 日披露了《关于公司以集中竞价交易方式回购公司股
份的议案》，截至 2019 年 5 月 13 日，本次股份回购期限届满，公司累计通过股
票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 6,440,000 股，占公司目
前总股本的比例为 1.4375%，最高成交价为 7.83 元/股，最低成交价为 5.52 元/
股，支付的总金额为 40,014,284 元（不含交易费用）。
本次回购总股数为 6,440,000 股，其中 6,280,000 股已用于公司 2019 年限制
性股票激励计划和 2020 年限制性股票激励计划，剩余 160,000 股库存股。
上述剩余 160,000 股库存股原用途为“作为公司后期员工股权激励计划的股
票来源”，公司于 2021 年 11 月 17 日召开第四届董事会第二十八次会议审议通
过了《关于调整回购股份用途的议案》，公司拟对 2018 年 11 月 23 日至 2019
年 5 月 13 日期间回购的部分公司股份的用途进行调整，即将该次回购股份所剩
余 16 万股用途由“作为公司后期员工股权激励计划的股票来源”调整为“作为
公司员工持股计划的股票来源”，除此之外，原回购方案中其他内容均不做改变。
（风险提示：上述事项尚需提交公司股东大会审议，经股东大会审议批准后方可
实施，敬请广大投资者注意投资风险。）若该事项未能通过股东大会，首期员工
持股计划最终持有的股票将全部来源于公司于 2021 年 2 月 19 日至 2021 年 8 月
通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》。
公司于 2021 年 8 月 18 日披露了《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》，
截至 2021 年 8 月 17 日，本次股份回购期限届满并实施完毕，公司累计通过股票
回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 3,500,000 股，占公司目前
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
总股本的比例为 0.78%，最高成交价为 7.29 元/股，最低成交价为 6.77 元/股，支
付的总金额为 25,008,511 元（不含交易费用）。
三、购买股票价格和定价依据
首期员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份，首期员工持
股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所
持有的公司股份，受让价格为 3.56 元/股，约为公司回购股份均价 7.11 元/股的
除首期员工持股计划外，其他各期员工持股计划具体实施由董事会结合具体
情况确定。
首期员工持股计划的参加对象包括公司高级管理人员和核心骨干，上述人员
在公司治理及战略规划方面承担着重要工作。公司认为，在依法合规的基础上，
以较低的激励成本实现对该部分人员的激励，可以真正提升参加对象的工作积极
性，有效地将参加对象和公司及公司股东的利益统一，从而推动公司整体目标的
实现。
为了推动公司整体经营持续平稳、快速发展，维护股东利益，增强公司管理
团队及公司核心骨干对公司成长发展的责任感和使命感，有效留住优秀管理人才，
提高公司核心竞争能力，使得核心管理团队分享到公司持续成长带来的收益，结
合公司经营情况和行业发展情况，首期员工持股计划需以合理的成本实现对参加
对象合理的激励。以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，首期
员工持股计划受让公司回购股份的价格为 3.56 元/股，作为员工持股计划股票购
买价格具有合理性与科学性。
四、标的股票规模
首期员工持股计划通过非交易过户等法律法规认可的方式取得公司回购专
用账户已回购的股份，规模不超过 2,510,000 股，约占公司当前总股本的 0.56%，
每份为 1 股，首期员工持股计划总份额不超过 2,510,000 份。
除首期员工持股计划外，其他各期员工持股计划具体实施由董事会结合具体
情况确定。
员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持
员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股
计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通
过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
在股东大会审议通过员工持股计划期间，公司若发生资本公积转增股本、派
发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，该标的股
票的数量做相应的调整。
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第四章 首期员工持股计划的持有人分配情况
拟参加首期员工持股计划的员工总人数不超过 20 人，为对公司整体业绩和
中长期发展具有重要作用和影响的公司核心管理人员和核心骨干，其中高级管理
人员为 5 人，具体持有比例如下：
持有份数 占持股计划
序号 持有人 职务
上限（份） 总份额的比例
核心骨干员工（不超过 15 人） 1,270,000 50.60%
合计 2,510,000 100.00%
注：员工持股计划持有人具体持有份额数以参加对象与公司签署的《首期员工持股计划
份额认购协议书》所列示的份数为准。
首期员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，首期员工持
股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，
则自动丧失相应的认购权利。
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第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置
一、员工持股计划的存续期
股东大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至首期员工持股计划名下
之日起计算。首期员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。除首期员
工持股计划外，其他各期员工持股计划具体实施由董事会结合具体情况确定。
的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，员工持股计划可提前终止。
或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）
份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持
以延长。
说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，
应对照《披露指引第 4 号》第九条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并
按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
二、首期员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
告最后一笔标的股票过户至首期员工持股计划名下之日起满 24 个月、36 个月、
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至首期员工持股计划
名下之日起算满 24 个月，解锁股份数为首期员工持股计划所持标的股票总数的
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第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至首期员工持股计划
名下之日起算满 36 个月，解锁股份数为首期员工持股计划所持标的股票总数的
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至首期员工持股计划
名下之日起算满 48 个月，解锁股份数为首期员工持股计划所持标的股票总数的
首期员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转
增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
除首期员工持股计划外，其他各期员工持股计划具体实施由董事会结合具体
情况确定。
员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票
买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。
首期员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，
锁定期的设定可以在充分激励核心管理团队的同时，对核心管理团队产生相应的
约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司员工持股计
划的目的，从而推动公司进一步发展。
三、首期员工持股计划的业绩考核
考核 2021-2024 年净利润，具体如下：
解锁期 业绩考核目标
以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于10%且2022
第一个解锁期
年净利润增长率不低于20%
第二个解锁期 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于30%
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第三个解锁期 以2020年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于40%
注：上述“净利润”指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除股权激励计
划及员工持股计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若首期员工持股计划公司业绩考核指标未达成，则该解锁期对应的标的股票
权益不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后按其原始出资金额与净
值孰低的金额返还持有人对应金额，剩余收益（如有）由首期员工持股计划管理
委员会决定处理方式。
首期员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核
年度为 2021-2024 年，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权
益数量具体如下：
绩效评级 S A B C D
个人绩效考核
解锁比例
持有人只有在达到上述公司层面业绩考核目标和个人层面业绩考核达标的
前提下，才可解锁。持有人当期实际解锁标的股票权益数量=个人绩效考核解锁
比例×个人当年计划解锁额度。
若首期员工持股计划公司层面业绩考核指标达成，但个人业绩考核指标未达
成，则该解锁期对应的持有人当期计划解锁标的股票权益不得解锁，由持股计划
管理委员会收回，择机出售后按其原始出资金额与净值孰低的金额返还持有人对
应金额，剩余收益（如有）由首期持股计划管理委员会决定处理方式。
除首期员工持股计划外，其他各期员工持股计划考核标准由董事会结合具体
情况确定。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
第六章 员工持股计划的管理模式
在获得股东大会批准后，各期员工持股计划由公司自行管理或委托具备资产
管理资质的专业机构进行管理，具体实施方式根据实际情况确定。各期员工持股
计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由各期员工持股计划全
体持有人组成。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划
的管理机构，监督各期员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或授
权管理机构行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性
文件及证券监管机构和各期员工持股计划的规定，各期管理员工持股计划资产，
并维护各期员工持股计划持有人的合法权益，确保各期员工持股计划的资产安全，
避免产生公司其他股东与各期员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
公司董事会负责拟定和修改《员工持股计划（草案）》，并在股东大会授权
范围内办理各期员工持股计划的其他相关事宜。各期员工持股计划方案以及相应
的《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风
险防范和隔离措施充分。
一、持有人会议
人会议是各期员工持股计划内部管理权力机构。所有持有人均有权参加持有人会
议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。
持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承
担。
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）各期员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；
（3）各期员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资
时，由管理委员会确定是否参与及资金解决方案，并提交员工持股计划持有人会
议审议；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）授权管理委员会负责各期员工持股计划的清算和财产分配；
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（8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应
当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少
应包括上述第（1）、（2）、（3）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人
会议的说明。
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（2）各期员工持股计划的持有人按其持有的份额行使表决权，每一单位计
划份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定
的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当
场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上
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（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（各期员工持股计划约定需 2/3 以上份
额同意的除外），形成持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。
临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
人会议。
举行。
二、管理委员会
各期员工持股计划的日常监督管理机构。
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
（1）负责召集持有人会议；
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（2）代表全体持有人对各期员工持股计划进行日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利；
（4）管理各期员工持股计划利益分配；
（5）按照各期员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消
资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
（6）决策各期员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（7）办理各期员工持股计划份额继承登记；
（8）决策各期员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（9）代表全体持有人签署相关文件；
（10）负责与管理机构的对接工作（如有）；
（11）持有人会议授权的其他职责；
（12）《员工持股计划（草案）》及相关法律法规规定的其他应由管理委员
会履行的职责。
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
日通知全体管理委员会委员。
召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主
持管理委员会会议。
（1）会议日期和地点；
（2）会议期限；
（3）事由及议题；
（4）发出通知的日期。
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，
实行一人一票制。
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成都运达科技股份有限公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由所有
管理委员会委员签字。
不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人
的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会
委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
三、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
确定依据、持股计划管理模式等事项；
作出决定；
定并签署相关文件；
股计划进行相应修改和完善；
确规定需由股东大会行使的权利除外。
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上述授权自公司股东大会通过之日起至员工持股计划实施完毕之日内有效。
四、管理机构
在获得股东大会批准后，各期员工持股计划由公司自行管理或委托具备资产
管理资质的专业机构进行管理。
若委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，其需要根据中国银行保险监
督管理委员会、中国证监会等监管机构发布资产管理业务相关规则以及各期员工
持股计划的约定管理各期员工持股计划，并维护各期员工持股计划的合法权益，
确保各期员工持股计划的财产安全。
公司拟选择具备资产管理资质的专业机构作为员工持股计划的受托管理机
构并签署第三方资产管理合同及相关协议文件。
截至本计划公告之日，暂未与资产管理机构拟定、签署员工持股计划合同及
相关协议文件，待合同及相关协议文件签署后，公司将另行公告相关合同的主要
内容。
本计划的管理费、托管费及其他相关费用及支付方式等以最终签署的资产管
理相关协议为准。
委托资产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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第七章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，
各期员工持股计划不作变更。
二、员工持股计划的变更
在各期员工持股计划的存续期内，各期员工持股计划的变更须经出席持有人
会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
三、员工持股计划的终止
完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，员工持股计划可提前终
止。
所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可
以延长，延长期届满后本计划自行终止。
四、员工持股计划的清算与分配
售取得现金或有取得其他可分配的收益时，各期员工持股计划每个会计年度均可
进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份
额占员工持股计划总份额的比例进行分配。
有人所持份额比例进行财产分配。
五、员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、
使用、收益和处分权利的安排
收益权。持有人通过各期员工持股计划获得的对应股份享有股东权利（包括分红
权、配股权、转增股份等资产收益权）。
或经管理委员会同意外，持有人所持员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用
于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
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持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其
他方式转让，该等股票的锁定期与相对应股票相同。
议的授权，应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。
得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待各期员工持股
计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会根据持有人会议的授权决定是否进
行分配。各期员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，各期员
工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
持有人会议确定。
由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
六、持有人权益处置
份额不作变更，当期未达到业绩考核条件的份额由管理委员会决定按照原始出资
金额与净值孰低的金额收回部分或全部，收回的持股计划份额将分配给管理委员
会指定的其它符合各期员工持股计划参与资格的员工。
（1）劳动合同未到期，双方协议解除劳动合同的；
（2）持有人擅自离职，主动提出辞职的；
（3）劳动合同到期后，一方不再续签劳动合同的；
（4）持有人因违反法律、行政法规、公司规章制度而被公司解除劳动合同
的；
（5）持有人出现重大过错或严重损害公司利益、声誉，被公司依法解除劳
动合同的。
自劳动合同解除、终止之日起，管理委员会有权取消该持有人参与本计划的
资格，且其不再享有收益分配，其已持有的持股计划份额由管理委员会按照原始
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出资金额与净值孰低的金额收回，收回的持股计划份额将分配给管理委员会指定
的其它符合各期员工持股计划参与资格的员工。
以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公司利
益行为的，其获授的份额继续有效并仍按照各期员工持股计划规定的程序办理解
锁。发生本款所述情形后，持有人无个人绩效考核的，其个人绩效考核条件不再
纳入解锁条件；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为解锁条件之一。
（1）持有人因执行职务负伤而丧失劳动能力的，其个人绩效考核结果不再
纳入解锁条件。
（2）持有人因执行职务而身故的，其持有的权益由其指定的财产继承人或
法定继承人代为持有，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件。
他不再适合参加持股计划等情形时，其已实现收益的部分，由原持有人或其继承
人继承并享有；对于尚未实现收益的部分，则不再享有，由管理委员会按照原始
出资金额与净值孰低的金额收回，收回的持股计划份额将分配给管理委员会指定
的其它符合各期员工持股计划参与资格的员工。
确定具体处理方式。
七、员工持股计划期满后所持有股份的处置办法
完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，各期员工持股计划可提
前终止。
所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过，各期员工持股计划的存续期
可以延长。
仍未全部出售，具体处置办法由管理委员会确定。
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第八章 公司与持有人的权利和义务
一、公司的权利和义务
（1）监督各期员工持股计划的运作，维护持有人利益；
（2）按照各期员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置；
（3）法律、行政法规及各期员工持股计划规定的其他权利。
（1）真实、准确、完整、及时地履行关于各期员工持股计划的信息披露义
务；
（2）根据相关法规为员工持股计划提供开立及注销证券账户、资金账户等
其他相应的支持；
（3）法律、行政法规及各期员工持股计划规定的其他义务。
二、持有人的权利和义务
（1）依照各期员工持股计划规定参加持有人会议，就审议事项按持有的份
额行使表决权；
（2）按持有各期员工持股计划的份额享有员工持股计划的权益；
（3）对各期员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
（1）遵守各期员工持股计划的规定，存续期内，非经管理委员会同意，持
有人不得转让其持有本计划的份额；
（2）按所持各期员工持股计划的份额承担投资风险；
（3）遵守持有人会议决议；
（4）保守各期员工持股计划实施过程中的全部秘密，公司依法对外公告的
除外；
（5）承担相关法律、法规、规章及员工持股计划规定的其他义务。
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第九章 首期员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待
期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。
假设公司于 2021 年 12 月中旬将标的股票 2,510,000 股过户至员工持股计划
名下，锁定期满，员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预测
算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议员工持股计划时最近一个交易日
公司股票收盘价 10.76 元/股作为参照，公司应确认总费用预计为 1807.2 万元，
该费用由公司在锁定期内，按每次解锁比例分摊，则预计 2021 年至 2025 年首期
员工持股计划费用摊销情况测算如下：
股份支付费用 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
合计（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的摊销
对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划对公司
发展产生的正向作用，员工持股计划将有效激发公司核心管理团队的积极性，提
高经营效率。
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第十章 其他重要事项
一、公司董事会与股东大会审议通过员工持股计划不意味着持有人享有继续
在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用期限的承
诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持有人签订的
劳动合同执行。
二、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制
度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因员工持股计划的实施而需缴纳的相
关个人所得税由员工个人自行承担。
三、公司部分高级管理人员拟参加首期员工持股计划，以上持有人与首期员
工持股计划存在关联关系，在公司股东大会审议员工持股计划相关提案时应回避
表决，除前述情况外，首期员工持股计划与公司控股股东、实际控制人及董事、
监事、其他高级管理人员不存在关联关系。
首期员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：
划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。
持有人之间无关联关系，均未签署《一致行动协议》或存在一致行动的相关安排；
持有人会议为本次员工持股计划的最高权利机构，持有人会议选举产生管理委员
会，监督员工持股计划的日常管理。
划将回避表决。
的交易相关提案时需要回避表决。
四、员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通过后生
效。
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