深圳市德方纳米科技股份有限公司监事会
关于第三期限制性股票激励计划相关事项的核查意见
深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、
《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》
（以下简称“《业
务办理指南》”）和《深圳市德方纳米科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，对公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次
激励计划”）进行了核查，发表核查意见如下：
情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内
出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法
规规定的不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实
施本次激励计划的主体资格。
规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》和《上市规则》规定的激励
对象条件，符合公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激
励对象范围，包括：（1）不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
的情形；（2）不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选的情形；（3）不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；（4）不存在具有《公司法》规
定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；（5）不存在具有法律法规
规定不得参与上市公司股权激励的情形；（6）不存在中国证监会认定的其他情
形。激励对象主体资格合法、有效。
法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定。关于限制性股票的授
予和归属安排（包括授予额度、授予日、授予条件、授予价格、归属安排、归属
条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全
体股东的利益的情形。
或安排的情形。
高公司的可持续发展能力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，从而为股
东带来更高效、更持久的回报。
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