证券代码：002011 证券简称：盾安环境 公告编号：2021-074
浙江盾安人工环境股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处
罚及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”、“盾安环境”）第七届
董事会第十七次会议、第七届监事会第十五次会议审议通过了与公司非公开发行
股票有关的议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施
或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚情况
最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
盾安环境及相关人员因预测 2020 年度业绩时未考虑对外担保因素对公司的
负面影响，预测不够审慎，导致 2020 年度业绩预告不准确，被浙江证监局、深
圳证券交易所分别采取出具警示函、通报批评，具体如下：
（1）2021 年 6 月浙江证监局监管措施
司及相关人员采取出具警示函措施的决定》，要求公司吸取教训，及时整改，杜
绝该问题的再次发生，具体如下：
盾安环境于 2021 年 1 月 30 日披露《2020 年度业绩预告》，预计 2020 年度
归属于上市公司股东的净利润亏损 3.6 亿元至 4.5 亿元。2021 年 2 月 27 日披露
《2020 年度业绩快报》，预计 2020 年度归属于上市公司股东的净利润亏损 3.74
亿元。盾安环境于 2021 年 4 月 10 日披露《2020 年度业绩快报修正公告》，修正
后 2020 年度归属于上市公司股东的净利润为亏损 9.68 亿元，与此前的业绩预告、
业绩快报存在重大差异，盾安环境在预测 2020 年度业绩时未考虑对外担保因素
对公司的负面影响，预测不够审慎，导致 2020 年度业绩预告不准确。
上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》
（2007 年）第二条、第三条的
规定。浙江证监局对盾安环境、姚新义、李建军、徐燕高、江冰分别采取出具警
示函的监督管理措施。
（2）2021 年 9 月深圳证券交易所监管措施
限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，要求公司吸取教训，及时整改，
杜绝该问题的再次发生，具体如下：
盾安环境于 2021 年 1 月 30 日披露《2020 年度业绩预告》，预计 2020 年度
归属于上市公司股东的净利润亏损 3.6 亿元至 4.5 亿元。2021 年 2 月 27 日披露
《2020 年度业绩快报》，预计 2020 年度归属于上市公司股东的净利润亏损 3.74
亿元。盾安环境于 2021 年 4 月 10 日披露《2020 年度业绩快报修正公告》，修正
后 2020 年度归属于上市公司股东的净利润为亏损 9.68 亿元。盾安环境于 2021
年 4 月 23 日披露《2020 年年度报告》，2020 年度经审计的归属于上市公司股东
的净利润亏损 9.99 亿元。盾安环境《2020 年度业绩预告》和《2020 年度业绩快
报》披露净利润与年报披露数差异巨大，未在规定期限内及时修正。
上述行为违反了深圳证券交易所《股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、
第 2.1 条、第 3.1.5 条、第 11.3.3 条和《上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
第 5.3.5 条、第 5.3.12 条的规定。深圳证券交易所对盾安环境、姚新义、李建军、
徐燕高给予通报批评的处分。
（3）整改措施
公司收到监管措施后高度重视以上问题，深刻反思公司在信息披露、内部控
制制度建设及执行过程中存在的问题和不足，制定可行的整改计划。并成立专项
整改小组，积极落实各项整改要求：
加强对财务人员专业能力的培训，提升会计信息质量，落实责任制，确保业
绩预测、业绩快报合法合规、真实完整。加强公司财务部门与公司管理层的沟通，
对财务数据产生重大影响的事项，及时与公司管理层取得充分沟通，清晰准确反
映业务实质，以提高会计核算的准确性和及时性。
加强公司内部审计部门对财务信息的审核，提高内部审计对财务信息进行审
核的要求，责成内部审计重点审查业绩预测的依据和合理性，重点关注影响业绩
预测准确性的重要事项，提升对财务信息的审计效果。
加强与外部审计师的沟通联系，对于存在不确定性的重要事项提前与审计师
进行充分沟通交流，以提高业绩预测的准确性；遵循谨慎性原则，保证年度报告
财务数据的准确性。
组织相关部门和人员认真学习贯彻《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，
诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。同时进一步增强内部规
范管理，避免再次发生类似事项。
在未来日常经营中，公司将在证券监管部门和交易所的监管和指导下，继续
严格按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所
股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，
加强规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
（1）监管关注函主要内容
监公司字<2019>77 号），具体如下：
根据公司与浙江精雷电器股份有限公司（以下简称“精雷股份”）、邱少杰及
其一致行动人、沈洪昌于 2016 年 2 月 19 日签署的《投资协议》，精雷股份原实
际控制人邱少杰承诺精雷股份 2016、2017、2018 年度实现的净利润对应受让股
份分别不低于 2,500 万元、3,200 万元、5,100 万元。2018 年，精雷股份经审计后
扣除非经常性损益后净利润为-4,187.79 万元，未完成业绩承诺。根据前述补偿协
议的约定，邱少杰应向公司补偿 12,828.66 万元。截至监管关注函出具日，邱少
杰未向公司偿付上述业绩补偿款。
根据《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，浙江证监局提请公司积极采取措
施，督促邱少杰尽快履行业绩补偿义务，切实保障公司与投资者的合法权益。同
时，公司在收到本关注函之日起 2 个工作日内予以公告，并在 7 个工作日内向浙
江证监局提交书面报告，说明目前已采取的措施及未来的具体计划。
（2）整改措施
公司根据深圳证券交易所监管关注函的要求，于 2019 年 6 月 19 日在指定信
息披露媒体发布了《关于对浙江证监局监管关注函的回复公告》，公司对监管函
提出的问题进行了完整、具体、准确的披露。
除上述事项外，截至本公告披露之日，公司最近五年不存在其他被证券监管
部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。
公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及证
券监管部门和证券交易所的相关规定和要求规范公司运营，并在证券监管部门及
交易所的监督和指导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，
提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。
浙江盾安人工环境股份有限公司董事会
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