华安证券股份有限公司关于安徽神剑新材料股份有限
公司使用募集资金置换预先投入的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”
“保荐机构”）作为安徽神剑
新材料股份有限公司（以下简称“神剑股份”“公司”“上市公司”）非公开发行
股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办
法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规
定，对公司本次使用募集资金置换预先投入事项进行了核查，并发表意见如下：
一、募集资金及募投项目基本情况
（一）募集资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽神剑新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]285 号）核准，公司向特定投资者非公开发
行人民币普通股 14,099.78 万股，每股发行价为人民币 4.61 元，募集资金总额
为 65,000.00 万元，扣除发行费用 1,061.60 万元（不含税），实际募集资金净额
为 63,938.40 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到账情
况进行了审验确认并出具了“容诚验字[2021]230Z0252 号”《验资报告》验证。
（二）募投项目情况
根据《安徽神剑新材料股份有限公司非公开发行股票预案》，募集资金投资
项目资金使用计划如下：
序 项目总投资 募集资金使用
项目名称 实施主体
号 （万元） 金额（万元）
合 计 - 76,000.00 65,000.00
二、公司以自筹资金预先投入募投项目的情况
为顺利推进募集资金投资项目建设，公司于募集资金实际到位前，已使用自
筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于安徽神剑新材料股份
有 限 公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字
[2021]230Z2829 号），截至 2021 年 11 月 8 日止，公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的实际投资金额为 11,138.13 万元，具体情况如下：
募集资金拟投入的 自筹资金预先投
序号 项目名称 实施主体
金额（万元） 入金额（万元）
合计 - 65,000.00 11,138.13
本次使用募集资金置换先期投入募投项目，符合法律、法规的规定以及发行
申请文件的相关安排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变
募集资金用途的情形，置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。
三、相关审核和批准程序
本次使用募集资金置换先期投入事项已经第五届董事会第十一次（临时）会
议和第五届监事会第十次会议决议通过，公司独立董事已发表意见，同意公司实
施上述置换事项。
四、保荐机构意见
经核查，华安证券认为：
神剑股份本次以募集资金置换预先投入事项已经公司董事会、监事会审议通
过，公司独立董事发表了明确的同意意见，并由会计师事务所出具了专项鉴证报
告，履行了必要的审批程序，且符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定以及发行申请文件的相关安排。同时，
募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，符合中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所的相关规定。综上，保荐机构对公司本次使用募集资金
置换预先投入事项无异议。
（以下无正文，为《华安证券股份有限公司关于安徽神剑新材料股份有限公
司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
卢金硕 吕娟
华安证券股份有限公司
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