证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2021-096
营口金辰机械股份有限公司
监事会关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
核查意见及公示情况说明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 5 日召开
第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司
<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股权激励管
理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规及《营口金辰机械股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了内部公示，监事会结合公示情
况对拟激励对象进行了核查，具体情况如下：
一、公司对激励对象的公示情况
公司于 2021 年 11 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露
了《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划草
案》”）及其摘要、
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》
（以下简称“《激励对象名单》”）等文件，并于 2021 年 11 月 6 日至 11 月 15
日在公司内部对本次拟激励对象名单及职务进行了公示，公示期间共计 10 天。
在上述公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象
提出的异议。
二、监事会核查意见
(一)核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含
合并报表子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及任职
文件等相关材料。
（二）核查意见
根据《管理办法》及《公司章程》等有关规定，公司监事会对本次激励对象
名单的公示结果结合监事会的核查情况，发表核查意见如下：
规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
解之处。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。激励对象中不包括公司监
事、独立董事；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为：公司《激励对象名单》的公示程序合法合规，列入
本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其
作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
营口金辰机械股份有限公司监事会
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