安徽华塑股份有限公司
Anhui Hwasu Co., Ltd.
（安徽省滁州市定远县炉桥镇）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构（主承销商）
（安徽省合肥市梅山路 18 号）
联席主承销商
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座）
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
声明与承诺
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载上海证券交易所网站
（http:// www.sse.com.cn/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明
书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
释义
一般释义
公司、本公司、发
行人、股份公司、 指 安徽华塑股份有限公司
华塑股份
无为华塑 指 无为华塑矿业有限公司
淮矿集团、淮北矿
指 淮北矿业（集团）有限责任公司
业集团
淮北矿业 指 淮北矿业控股股份有限公司
淮矿股份 指 淮北矿业股份有限公司
淮矿财务 指 淮北矿业集团财务有限公司
金园地产 指 淮北矿业（集团）金园房地产开发有限公司
华塑物流 指 淮北矿业集团（滁州）华塑物流有限公司
华塑包装 指 安徽华塑包装材料有限公司
徐州设计院 指 徐州华塑化工工程设计研究院有限公司
徐州分公司 指 安徽华塑股份有限公司徐州分公司
水泥分公司 指 安徽华塑股份有限公司水泥分公司
中国成达 指 中国成达工程有限公司
马钢集团 指 马钢（集团）控股有限公司
马钢投资 指 马钢集团投资有限公司
安徽省投资集团控股有限公司，曾用名安徽省投资集团
皖投集团 指
有限责任公司
皖投工业 指 安徽皖投工业投资有限公司
东兴盐化 指 中盐东兴盐化股份有限公司
三重一创 指 安徽省三重一创产业发展基金有限公司
定远国资 指 定远县国有资产运营有限公司
建信金融 指 建信金融资产投资有限公司
无为磊达 指 无为磊达水泥有限公司
曙光化工 指 安徽省安庆市曙光化工股份有限公司
淮矿建设 指 淮北矿业（集团）工程建设有限责任公司
紫朔环境 指 安徽紫朔环境工程技术有限公司
黄山淮海 指 黄山淮海商贸有限公司
芜湖海螺 指 芜湖海螺贸易有限公司
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
赛得利（江苏）纤维有限公司、赛得利（江西）化纤有
赛得利纤维有限公 限公司、赛得利（九江）纤维有限公司和赛得利（中国）
指
司 纤维有限公司的统称，由于上述四家公司受同一主体控
制，在本招股说明书中整体统称为赛得利纤维有限公司
国家发改委 指 中华人民共和国发展和改革委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
省发改委 指 安徽省发展和改革委员会
省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会
国务院 指 中华人民共和国国务院
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
应急管理部 指 中华人民共和国应急管理部
自然资源部 指 中华人民共和国自然资源部
生态环境部 指 中华人民共和国生态环境部
市场监督管理总局 指 中华人民共和国国家市场监督管理总局
滁州市工商局 指 滁州市工商行政管理局
保荐机构、保荐人、
主承销商、国元证 指 国元证券股份有限公司
券
联席主承销商、中
指 中信证券股份有限公司
信证券
申报会计师、审计 容诚会计师事务所（特殊普通合伙），原用名华普天健
指
机构、容诚会所 会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、律师、
指 安徽天禾律师事务所
天禾律所
中联国信 指 安徽中联国信资产评估有限责任公司
中水致远 指 中水致远资产评估有限公司
华塑股份年产 100 万吨/年聚氯乙烯及配套项目二期项
二期项目 指
目
招股说明书 指 安徽华塑股份有限公司首次公开发行股票招股说明书
本次向社会公众公开发行不超过 100,000 万股 A 股的行
本次发行 指
为
A股 指 人民币普通股
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》
、章程 指 安徽华塑股份有限公司章程
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
股东大会 指 安徽华塑股份有限公司股东大会
董事会 指 安徽华塑股份有限公司董事会
监事会 指 安徽华塑股份有限公司监事会
报告期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1-6 月
报告期各期末 指
月 31 日、2021 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
专业术语释义
聚氯乙烯树脂，五大通用树脂之一，主要用于建筑材料、
PVC 指
包装材料及电器材料等
悬浮法聚氯乙烯，采用普通悬浮聚合生产，主要用于生
SPVC 指
产各种软制品、管材和型材硬制品等
氯化聚氯乙烯，是聚氯乙烯进一步氯化改性的产品，主
CPVC 指
要用于建筑、化工、冶金、造船、电器、纺织等领域
氯乙烯，又名乙烯基，是一种应用于高分子化工的重要
VCM 指 的单体和塑料工业的重要原料，主要用于生产聚氯乙烯
树脂
挥发性有机物，指常温下饱和蒸汽压大于 70Pa、常压
下沸点在 260℃以下的有机化合物，或在 20℃条件下蒸
VOCs 指
汽压大于或者等于 10Pa 具有相应挥发性的全部有机化
合物
氯化氢，一个氯化氢分子是由一个氯原子和一个氢原子
HCl 指
构成的，是无色而有刺激性气味的气体
一家全球性的化学品公司及法国领先的化学品生产企
阿科玛 指
业
三废 指 废水、废气和固体废弃物的总称
表观消费量 指 表观消费量=国内总产量＋进口量－出口量
以电石（碳化钙 CaC2）为原料，利用电石水解产生的
电石法 指
乙炔气与氯化氢气体合成氯乙烯的方法
以石油系列产品裂解出的乙烯为原料，经氧氯化生产氯
乙烯法 指
乙烯的方法
氢氧化钠（分子式：NaOH），最基本的化工原料之一，
烧碱 指
主要用于化工、轻工、纺织、医药、冶金、石油等行业
一种用离子交换膜进行氯化钠盐水电解生产烧碱的方
离子膜法 指 法。该法能耗低、污染小、产品纯度高，是目前世界上
最先进的生产方法
一种用多孔渗透性隔膜进行氯化钠盐水电解生产烧碱
隔膜法 指
的方法。该法能耗高、产品纯度低
以方解石为主要成分的碳酸盐岩，是地壳中分布最广的
灰岩 指
矿产之一，可用于生产水泥、电石、生石灰等
焦粒 指 颗粒较小的焦炭，粒度一般介于 10mm-30mm
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又称半焦，是利用优质侏罗精煤块烧制而成的，作为一
种新型的炭素材料，以其固定碳高、比电阻高、化学活
兰炭 指 性高、含灰分低、铝低、硫低、磷低的特性，以逐步取
代冶金焦而广泛运用于电石、铁合金、硅铁、碳化硅等
产品的生产，成为一种不可替代的炭素材料
注：除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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六、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺... 17
九、本公司特别提醒投资者注意本招股说明书第四节“风险因素”中的下列
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第一节 重大事项提示
一、股东关于股份锁定的承诺
“（1）本公司自华塑股份的股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的华塑股份股票，也不由华塑股份回
购该部分股票。
（2）本公司同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司所持
有的华塑股份股票依法锁定。
（3）所持华塑股份的股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于
首次公开发行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）。
（4）华塑股份上市后六个月内，如华塑股份的股票连续二十个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司所持华
塑股份的股票锁定期限自动延长六个月。上述发行价指华塑股份首次公开发行股
票的发行价格，如华塑股份上市后至上述期间，华塑股份发生除权、除息行为，
上述发行价格亦将作相应调整。”
东兴盐化承诺：
“（1）本公司自华塑股份股票发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的华塑股份股票，也不由华塑股份回
购该部分股票。
（2）本公司同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司所持
有的华塑股份股票依法锁定。”
二、滚存利润的分配安排
根据公司 2020 年 3 月 11 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过的《关于
首次公开发行股票前滚存的未分配利润分配方案的议案》，同意华塑股份首次公
开发行股票前滚存未分配利润由股票发行后新老股东按持股比例共享。
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三、本次发行后公司的股利分配政策和现金分红比例
根据公司股票上市后适用的《公司章程（草案）》，股利分配政策为：
（一）利润分配原则：公司重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司的
可持续发展和合理资金需求，制定和实施持续、稳定的利润分配制度，公司的利
润分配不得影响公司的持续经营。公司存在股东违规占用公司资金情况的，公司
应当扣减该股东所分配的红利，以偿还其占用的资金。
（二）利润分配形式：公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配股
利，并优先采取现金分红方式回报股东。现金分红比例及具体分红方案由公司董
事会根据相关规定和公司实际经营状况拟定，并经公司股东大会表决通过后实
施。
（三）分配条件：
存在影响利润分配的重大现金支出安排事项，公司每年度应当至少以现金方式分
配利润一次。
票价格与股本规模不匹配时，可以实施股票股利分配。股票股利分配可以单独实
施，也可以结合现金分红同时实施。
（四）分配时间：公司原则上按年进行利润分配，公司董事会也可以根据公
司的盈利状况和资金状况提议进行中期利润分配。
（五）现金分红最低比例：在不损害公司持续经营能力的前提下，公司每年
以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润 30%，确因特殊原因不
能达到上述比例的，董事会应向股东大会做出特别说明。
在实际分红时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经
营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照
公司章程规定的程序，拟定差异化的现金分红政策：
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
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金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
如公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处
理。
上述所称“重大资金支出安排”是指：（1）公司未来 12 个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且
超过 5,000 万元（募集资金投资的项目除外）；或（2）公司未来 12 个月内拟对
外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的
关于公司股利分配政策的具体内容，请参见本招股说明书“第十四节股利分
配政策”。
四、稳定股价的预案
公司第四届董事会第十五次会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于<
安徽华塑股份有限公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的预
案>的议案》，具体如下：
（一）启动股价稳定预案的条件
公司股票自上市之日起三年内，如出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均
低于公司最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母
公司普通股股东权益合计数/期末公司股份总数，下同）情形时（若发生除权、
除息等事项的，价格作相应调整，下同），公司将启动本预案以稳定公司股价。
（二）启动股价稳定预案的实施主体及措施
本预案中应采取稳定公司股价措施的实施主体包括公司、公司控股股东以及
公司的董事（独立董事除外，下同）和高级管理人员，其中，董事、高级管理人
员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新
任职董事、高级管理人员。
公司及相关实施主体将按照下述顺序采取一项或者多项稳定公司股价的措
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施：
（1）公司回购股票；
（2）公司控股股东增持公司股票；
（3）公司董事、高级
管理人员增持公司股票；（4）其他证券监管部门认可的方式。
第一选择为公司回购股票，但公司回购股票不能致使公司不满足法定上市条
件。
第二选择为控股股东增持公司股票。启动该项选择的条件为：若公司回购股
票完成后，公司股票仍未满足“连续 10 个交易日的收盘价高于公司最近一期经
审计的每股净资产”之条件，并且控股股东增持公司股票不会致使公司不满足法
定上市条件。
第三选择为公司董事、高级管理人员增持公司股票。启动该项选择的条件为：
若公司回购股票、公司控股股东增持公司股票完成后，公司股票仍未满足“连续
司董事和高级管理人员增持公司股票不会致使公司不满足法定上市条件。
（三）稳定公司股价的具体程序
在触发公司回购股票的条件成就时，公司将依据法律法规及公司章程的规
定，在前述触发条件成就之日起 10 日内召开董事会讨论回购股票的具体方案，
审议通过后提交股东大会审议并履行相应公告程序。
公司应在董事会决议作出之日起 30 日内召开股东大会，审议实施回购股票
的具体方案，公司股东大会对实施回购股票作出决议，必须经出席会议的股东所
持表决权的 2/3 以上通过。在股东大会审议通过回购股票具体方案后，公司将依
法通知债权人，并向证券监管部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理
相应公告、审批或备案手续，并于股东大会决议作出之日起 6 个月内回购股票。
单次实施回购股票完毕或终止后，本次回购的公司股票应在实施完毕或终止
之日起 10 日内，按《公司法》规定予以注销，或依据《公司法》相关规定用于
实施员工持股计划、股权激励。
公司回购股票的价格为回购股票时的二级市场价格,回购股票的方式为集中
竞价交易方式或证券监管部门认可的其他方式。公司同一会计年度用于回购股份
的资金金额不低于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10%，但不
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高于上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 30%。
在公司实施回购公司股票方案过程中，出现下述情形之一时，公司有权终止
执行该次回购公司股票方案：（1）董事会公告回购股份预案后 30 个交易日内，
公司股票连续 10 个交易日的收盘价高于公司最近一期经审计的每股净资产；
（2）
继续回购股票将导致公司不满足法定上市条件。
在触发公司控股股东增持公司股票的条件成就时，公司控股股东将在前述触
发条件成就之日起 30 日内向公司提交增持公司股票方案并由公司公告。控股股
东将在增持方案公告之日起 6 个月内实施增持公司股票方案。
控股股东增持公司股票的价格为增持时的二级市场价格，增持股票的方式为
集中竞价交易方式或证券监管部门认可的其他方式。控股股东同一会计年度内用
于增持股份的资金金额不低于控股股东上一会计年度从公司处所获得现金分红
数额的 10%，不超过控股股东上一会计年度从公司处所获得现金分红数额的
在控股股东实施增持公司股票方案过程中，出现下述情形之一时，控股股东
有权终止执行该次增持公司股票方案：
（1）董事会公告控股股东增持股份预案后
每股净资产；（2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件。
在触发董事、高级管理人员增持公司股票的条件成就时，董事、高级管理人
员将在前述触发条件成就之日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由公
司公告，并在提交增持方案之日起 6 个月内增持公司股票。
董事、高级管理人员增持公司股票的价格为增持时的二级市场价格，增持股
票的方式为集中竞价交易方式，同一会计年度内用于增持股票使用的资金金额不
低于其上一会计年度领取的税后薪酬（津贴）累计额的 10%，不超过其上一会计
年度领取的税后薪酬（津贴）累计额的 30%。
在董事、高级管理人员实施增持公司股票方案过程中，出现下述情形之一时，
董事、高级管理人员有权终止执行该次增持公司股票方案：
（1）董事会公告增持
股份预案后 30 个交易日内，公司股票连续 10 个交易日的收盘价高于公司最近一
期经审计的每股净资产；（2）继续增持股票将导致公司不满足法定上市条件。
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（四）实施稳定股价预案的保障措施
措施，公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价
措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时将在限期内继续履行稳定
股价的具体措施。
述预案采取增持股票的具体措施，应在华塑股份股东大会及中国证监会指定媒体
上公开说明未采取增持股票措施的具体原因并向华塑股份股东和社会公众投资
者道歉，同时将在限期内继续履行增持股票的具体措施；控股股东将自违反上述
预案之日起延期领取公司股东分红，其持有的公司股份将不得转让，直至其按上
述预案的规定采取相应的增持股票措施并实施完毕时为止。
件成就时，如董事、高级管理人员未按照《稳定股价预案》的规定采取增持股票
的具体措施，应在华塑股份的股东大会及中国证监会指定的媒体上公开说明未采
取增持股票措施的具体原因并向华塑股份股东和社会公众投资者道歉，同时将在
限期内继续履行增持股票的具体措施；董事（独立董事除外）、高级管理人员自
违反《稳定股价预案》之日起，应延期领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分
红（如有），同时董事（独立董事除外）、高级管理人员持有的华塑股份的股份将
不得转让，直至其按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实施
完毕为止。在公司新聘任董事（独立董事除外）和高级管理人员时，公司将确保
该等人员遵守上述稳定股价预案的规定，并签订相应的书面承诺。
（五）执行公司稳定股价预案的承诺
“（1）在触发本公司回购股票的条件成就时，如本公司未按照《稳定股价预
案》规定采取稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定的报刊
上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公共投资者道歉，同
时在限期内继续履行稳定股价的具体措施。
（2）在触发本公司控股股东增持股票条件成就时，如控股股东未按照《稳
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定股价预案》采取增持股票的具体措施，公司将延期向控股股东发放公司股东分
红，同时控股股东持有的本公司股份将不得转让，直至控股股东按照《稳定股价
预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕为止。
（3）在触发公司董事、高级管理人员增持公司股票的条件成就时，如董事、
高级管理人员未按照《稳定股价预案》采取增持股票的具体措施，公司将延期向
董事、高级管理人员发放除基本工资外的薪酬、津贴及公司股东分红（如有），
同时其持有的股份（如有）不得转让，直至其按照《稳定股价预案》的规定采取
相应的增持股票措施并实施完毕为止。”
“在触发本公司增持华塑股份的股票条件成就时，如本公司未按照《稳定股
价预案》采取增持股票的具体措施，将在华塑股份股东大会及中国证监会指定的
报刊上公开说明未采取增持股票措施的具体原因并向华塑股份股东和社会公众
投资者道歉，同时将在限期内继续履行增持股票的具体措施，本公司将自违反《稳
定股价预案》之日起延期领取华塑股份股东分红，同时不转让持有华塑股份的股
份，直至本公司按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施实施完毕
为止。”
“在触发华塑股份董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票的条
件成就时，如本人未按照《稳定股价预案》的规定采取增持股票的具体措施，将
在华塑股份的股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明未采取增持股票措
施的具体原因并向华塑股份股东和社会公众投资者道歉，同时将在限期内继续履
行增持股票的具体措施；本人自违反《稳定股价预案》之日起，将延期领取除基
本工资外的薪酬、津贴及股东分红（如有），同时本人持有的华塑股份的股份将
不得转让，直至本人按照《稳定股价预案》的规定采取相应的增持股票措施并实
施完毕为止。”
五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）填补被摊薄即期回报的措施
公司承诺通过如下措施努力提高公司的收入和盈利水平，以填补被摊薄的即
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
期回报，增强公司持续回报能力。
严格按照中国证监会、上交所监管要求以及公司募集资金管理办法，加强募
集资金管理,规范募集资金使用，提高募投资金使用效率和效益。严格履行三方
监管协议，确保专户存储，专款专用，积极配合保荐机构对募集资金使用的检查
和监督，保证募集资金使用的合法合规性，防范募集资金使用风险，从根本上保
障投资者特别是中小投资者利益。
募集资金到位后，公司将按照募投项目建设计划，合理安排项目工期，科学
组织施工，严格工程“质量、工期、成本、安全”四大控制，加快推进募投项目
建设，争取募投项目早日实现预期效益，增强公司持续盈利能力。
持续完善公司内控制度和业务流程，坚持对标行业先进企业，深入推进内部
市场化管理，加强全员全过程全方位的成本管控，不断降低生产成本；加强与银
行等金融机构的合作联系，拓展融资渠道，合理运用股权、债权融资工具，优化
债务结构和期限，有效降低公司财务费用；坚持项目投资安全经济技术一体化论
证，规范董事会、股东大会决策程序，确保投资项目取得预期的经济效益、社会
效益；抓住公司作为国企改革“双百行动”试点企业的改革契机，进一步深化公
司改革，建立职业经理人制度和目标利润责任制，推行经理层成员契约化管理，
实行业绩与薪酬挂钩的激励考核机制，稳步提升经营管理水平。
建立科学的利润分配政策和持续稳定的股东回报机制，制定《安徽华塑股份
有限公司上市后三年内分红回报规划》，积极回报广大投资者；不断完善公司治
理结构，提升公司治理能力，确保公司股东大会、董事会、监事会依法依规依章
行使职权，增强公司利润分配的透明度，切实维护公司和股东尤其是中小股东的
合法权益。积极采取成本管控、市场开拓等积极有效措施，持续地提升公司盈利
能力和每股收益，提升公司投资价值。
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
（二）填补被摊薄即期回报的承诺
“（1）本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占华塑股份利益。
（2）本公司承诺切实履行华塑股份制定的有关填补回报的相关措施以及本
公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，前述承诺是无条件且不可撤销
的，若本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承
担对华塑股份或者投资者的补偿责任。”
“（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害华塑股份利益。
（2）对本人的职务消费行为进行约束。
（3）不动用华塑股份资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
（4）同时由董事会或薪酬委员会制定薪酬制度时，将本人薪酬与华塑股份
填补回报措施的执行情况相挂钩。
（5）确保公布华塑股份将来的股权激励行权条件与华塑股份填补回报措施
的执行情况相挂钩。
（6）本承诺出具后，如中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的新的
监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定的，本人承诺届时将按照
中国证监会的最新规定出具补充承诺。
（7）如本人未能履行上述承诺，本人将在华塑股份股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未履行的具体原因并道歉；同时，若因违反该等承诺给华塑
股份或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对华塑股份或者投资者的补偿责
任。”
六、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏的承诺
（一）发行人承诺
“1、《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
在证券交易中遭受损失的，本公司将在该事项经有权机关认定之日起 30 日内依
法赔偿投资者损失。赔偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或中国证
监会、司法机关认定的方式或金额确定。
司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的，在该事项经有权机
关认定之日起 30 日内，本公司将在股东大会审议批准回购方案后依法回购首次
公开发行的全部新股，回购价格按公司股票首次公开发行价格加计同期银行存
款利息。若回购时，法律法规及中国证监会、上海证券交易所颁布的规范性文
件有新规定的，从其规定。”
（二）控股股东承诺
“1、《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司
对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
在证券交易中遭受损失的，本公司将在该事项经有权机关认定之日起 30 日内依
法赔偿投资者损失。
股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的情形，则本公司承诺
督促华塑股份依法回购其首次公开发行的全部新股。
与投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定；自
违反上述承诺之日起，本公司将延期领取股东分红，同时本公司持有的华塑股份
的股份将不得转让（但因赔偿损失资金需要转让股份的除外），直至本公司将承
诺完全履行完毕为止。
股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的情形，若华塑股份未能
履行其承诺义务的，本公司将自前述事项发生之日起延期领取华塑股份股东分
红，同时本公司持有的华塑股份股份将不得转让（但因赔偿损失资金需要转让股
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
份的除外），直至华塑股份将承诺的回购股份义务完全履行完毕为止。”
（三）公司董事、监事、高级管理人员承诺
“1、《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对
其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据本人与
投资者协商确定的金额，或中国证监会、司法机关认定的方式或金额确定。
依法赔偿损失的相关承诺履行完毕期间，本人将不行使所持华塑股份的股份投票
权（如有），并不领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分红（如有）。
份履行承诺；如未督促，则自上述赔偿责任确定之日起第三十一日至华塑股份依
法赔偿损失的相关承诺履行完毕期间，本人将不行使所持华塑股份的股份投票权
（如有），并不领取除基本工资外的薪酬、津贴及股东分红（如有）。”
（四）本次发行相关中介机构关于出具文件的承诺
保荐机构（主承销商）国元证券承诺：“若因本公司为安徽华塑股份有限公
司首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。”
发行人律师天禾律所承诺：“若因本所为安徽华塑股份有限公司首次公开发
行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者
造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。”
发行人审计机构、验资机构、验资复核机构容诚会所承诺：“若因本所为
安徽华塑股份有限公司首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损
失。”
发行人资产评估机构中联国信承诺：“若因本公司为安徽华塑股份有限公
司首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
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发行人矿业权资产评估机构中水致远承诺：“若因本公司为安徽华塑股份
有限公司首次公开发行并上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
七、持股 5%以上股东持股意向及减持意向
（一）本次发行前控股股东淮矿集团持股意向及减持意向
“1、本公司在所持华塑股份股票锁定期届满后二年内减持华塑股份股票的，
减持价格不低于华塑股份首次公开发行股票的发行价（如华塑股份发生分红、派
息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行价应相应调整）。
所持公司股票在锁定期届满后二年内减持的，减持股份应符合相关法律法规
及上海证券交易所规则要求，通过集中竞价交易方式减持公司股份，将在首次减
持前十五个交易日预先披露减持计划公告，并履行事中、事后披露义务；通过其
他方式减持公司股份的，将在减持前三个交易日公告减持计划。
实施有限减持的可能性，但届时的减持数量和减持价格遵守下列规定：
采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过
公司股份总数的 1%。
采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2%。
采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，
转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外。
计算上述减持比例时，本公司与其一致行动人的持股合并计算。
指定的报刊上公开说明原因并向华塑股份的股东和社会公众投资者道歉，同时本
公司因违反上述承诺所获得的减持收益归华塑股份所有。
如果法律、行政法规、部门规章及中国证监会、上海证券交易所等监管机关
关于减持股份事项另有规定的，本公司从其规定。”
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（二）本次发行前其他持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
“1、在不违反本公司已作出的相关承诺前提下，本公司存在对所持公司股
票实施有限减持的可能性，但届时的减持数量和减持价格遵守下列规定：
采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过
公司股份总数的 1%。
采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 2%。
采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，
转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及上海证券交易所业务规则另有规定的除外。
计算上述减持比例时，本公司与其一致行动人的持股合并计算。
机关关于减持股份事项另有规定的，本公司从其规定。
刊上公开说明原因并向华塑股份股东和社会公众投资者道歉；如因未履行承诺事
项而获得收入的，所得收入归华塑股份所有。”
八、未履行承诺的约束措施
将采取以下措施予以约束：
“（1）及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的具体
原因；
（2）以自有资金补偿公众投资因依赖相关承诺实施本公司股票交易而遭受
的直接损失，补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或证券监管部门、
司法机关认定的方式或金额确定；
（3）自本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日起 12 个月期
间内，本公司将不发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换公司债券及
证券监管部门认可的其他证券品种；
（4）自本公司未完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本公司
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不以任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪酬或津贴。”
务或责任，则承诺将采取以下措施予以约束：
“（1）通过华塑股份及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按
期履行的具体原因；
（2）本公司向投资者提出可以保障中小投资者权益的补充承诺或替代承诺，
并根据需要提交华塑股份股东大会审议；
（3）本公司违反承诺所得收益将归属于华塑股份，同时本公司所持华塑股
份的股票锁定期延长至本公司完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之日；
（4）本公司以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施华塑股份股票
交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本公司与投资者协商确定的金额，或证券
监管部门、司法机关认定的方式或金额确定。”
的各项义务或责任，则承诺将采取以下措施予以约束：
“（1）通过华塑股份及时、充分披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按
期履行的具体原因；
（2）向投资者提出可以保障中小投资者权益的补充承诺或替代承诺，并根
据需要提交公司股东大会审议；
（3）本人违反承诺所得收益将归属于华塑股份，因此给华塑股份或投资者
造成损失的，依法对华塑股份或投资者予以赔偿；
（4）本人所持华塑股份的股票（如有）锁定期延长至本人完全消除未履行
相关承诺事项所有不利影响之日；
（5）本人完全消除未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本人将不以任
何方式要求华塑股份增加薪酬或津贴，不以任何形式接受华塑股份增加支付的薪
酬或津贴。”
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九、本公司特别提醒投资者注意本招股说明书第四节“风险因
素”中的下列风险
（一）宏观经济影响公司经营业绩的风险
公司主要产品为聚氯乙烯、烧碱等氯碱产品，广泛应用于建材、冶金、轻工、
纺织、石油化工、国防军工等国民经济多个行业，产品需求、产品价格和宏观经
济环境有着密切的关系。聚氯乙烯与烧碱作为基础化工产品，伴随经济发展形势
的变化，其上游原料供应和下游消费需求呈现一定的周期性波动，行业受到宏观
经济的周期性影响；目前，我国宏观经济稳中向好，供给侧结构性改革逐步深入，
我国氯碱行业供需关系保持相对稳定，具有持续性。但若随着同行业公司扩大产
能或者市场新进入者的增加，整体行业再次进入结构调整，可能对公司业绩造成
一定的影响。
（二）市场竞争风险
氯碱行业是充分竞争行业，国内生产厂商众多，部分氯碱企业加大投资力度，
不断向大型化、规模化、集中化发展；随着国内交通运输体系进一步完善，氯碱
行业市场竞争加剧；同时，随着国家改革开放不断深入，国外同类企业进入国内
市场可能性加大，将对国内市场产生影响。
（三）重大疫情等不可抗力因素导致的经营风险
场开工率降低、物流渠道不够畅通，同时也影响消费者信心以及产业链上下游的
协同。如重大疫情短期内无法得到有效控制，将对公司的生产经营造成不利影响。
（四）原油价格下跌影响公司产品价格的风险
目前市场上成熟的 PVC 生产工艺主要包括两种：一种是发行人采用的电石
法 PVC，主要原材料为原盐、电石灰岩、焦炭、兰炭等；另一种是乙烯法 PVC，
主要原材料为石油。石油价格较高的时候，电石法 PVC 具备较大的竞争优势，
但如果石油价格下跌或者维持在较低水平，可能会影响国内市场不同路线生产
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PVC 的竞争格局，从而导致发行人 PVC 产品价格下降的风险。
（五）安全生产风险
公司部分中间产品与终端产品具有易燃、易爆、有毒、有害等特性，在生产、
仓储和运输过程中存在一定的安全风险。尽管公司有较完备的安全设施与安全生
产管理制度，整个生产过程处于受控状态且从未发生过较大及以上安全事故，但
由于化工行业自身的特性，不能完全排除因生产操作不当、设备故障等偶发性因
素引发的安全事故风险。
（六）税收优惠政策变化的风险
公司于 2016 年 10 月被认定为国家级高新技术企业，并于 2019 年 9 月复审
通过，自 2016 年 1 月 1 日起三年内、自 2019 年 1 月 1 日起三年内可享受按 15%
的所得税税率缴纳企业所得税的优惠政策；公司全资子公司无为华塑于 2018 年
的所得税税率缴纳企业所得税的优惠政策。未来如果国家关于支持高新技术企业
发展的税收优惠政策发生改变，或者公司的相关指标不能满足高新技术企业的认
定条件，导致公司无法享受相关税收优惠政策，公司的净利润将受到一定影响。
（七）环境保护风险
公司所处行业为化学原料和化学制品制造业，日常生产需要符合国家关于环
境保护方面的监管要求。公司主要从事以 PVC 和烧碱为核心的氯碱化工产品生
产与销售，产品包括聚氯乙烯、烧碱、灰岩、电石渣水泥、石灰等多个品种，公
司在生产经营过程中会产生一定的废水、废气、固废和噪音，对环境造成较大压
力。随着国家环境污染治理标准日趋提高、公司生产规模的扩大以及人们环保意
识的不断增强，公司环保治理压力和成本将不断增加；尽管公司重视环境保护工
作，建立了环境保护制度和管理体系，配备了相应环保设施，生产过程中产生的
主要污染物均已实现达标排放，但不排除公司在生产过程中因管理不当、环保设
施故障、不可抗力等原因造成环境污染事故的可能性，公司可能因此遭受监管部
门处罚、赔偿其他方损失、被要求停产整改甚至关闭部分生产设施等，对公司生
产经营造成不利影响。
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（八）公司利润不随水泥灰岩资源市场价格同步上涨风险
公司目前拥有的杨家岭灰岩矿资源，可以开采电石灰岩及伴生矿水泥灰岩。
由于公司在取得该处矿产资源时，与无为县政府、江苏磊达达成配套招商条件，
为便于公司及时处置伴生矿水泥灰岩以及保证水泥生产企业无为磊达的原材料
供应。公司开采的水泥灰岩按水泥行业标准优先供应给无为磊达用于水泥熟料加
工项目，供应价格按照成本加成为基础的长期定价机制执行。
目前，公司供应给无为磊达的水泥灰岩约为每年 600 万吨，报告期内，平均
销售价格（不含税）分别为 22.90 元/吨、24.98 元/吨、25.20 元/吨、25.53 元
/吨；供应给其他企业的水泥灰岩量较少，报告期内销售价格（不含税）为 41.48
元/吨、51.93 元/吨、87.18 元/吨、84.29 元/吨。。由于受双方约定的定价机制
影响，供应给无为磊达的水泥灰岩不因市场价格上涨而同步上涨，因此，公司利
润存在不随水泥灰岩资源市场价格同步上涨的风险。报告期内，该定价机制对公
司业绩的影响详见招股说明书“第七节 同业竞争与关联交易”之“三、关联方、
关联关系和关联交易”之“（二）经常性关联交易”之“1、向关联方销售商品”
之“（2）关联销售定价公允性”之“④灰岩产品单价与可比第三方交易价格对比
及具体用途”之“E、理论模拟测算无为磊达水泥灰岩定价机制对公司收入、毛
利、毛利率的影响”。
十、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“容诚专字[2021]230Z2726
号”《审阅报告》，公司 2021 年 1-9 月主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产合计 64,033.49 58,733.15
非流动资产合计 745,341.57 783,149.54
资产总计 809,375.06 841,882.69
流动负债合计 257,674.24 293,213.57
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
非流动负债合计 80,024.39 136,256.82
负债合计 337,698.63 429,470.39
所有者权益合计 471,676.43 412,412.29
负债和所有者权益总计 809,375.06 841,882.69
单位：万元
项目 2021 年 7-9 月 2020 年 7-9 月 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月
营业收入 176,100.11 136,641.88 458,053.10 358,707.68
营业利润 26,491.90 16,599.34 72,311.44 44,432.16
利润总额 26,507.38 16,633.15 69,146.69 44,267.87
净利润 22,473.40 14,026.03 58,509.51 37,168.34
归属于母公司
股东的净利润
扣除非经常性
损益后的归属
于母公司所有
者的净利润
财务报告审计截止日后至本招股说明书摘要签署日，公司经营情况良好，产
业政策、税收政策、行业周期及市场环境、业务模式、竞争趋势、主要产品的生
产销售规模及销售价格、主要原材料的采购规模及采购价格、主要客户群体和供
应商、重大合同条款及执行情况、安全生产情况未发生重大变化，董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员未发生重大变更，也未发生其他可能影响投资者判
断的重大事项。
公司预计 2021 年度实现营业收入 627,250.50 万元至 766,639.50 万元，同
比增长 23.46%至 50.89%；预计 2021 年度实现归属于母公司股东的净利润
实 现 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 75,248.10 万 元 至
况较 2020 年同期增长较大，主要原因系：2020 年度受新冠疫情影响，公司主要
产品 PVC、烧碱下游市场开工率降低、物流渠道不够畅通，导致 PVC、烧碱销售
暂时受到影响，随着疫情的逐步好转，公司及下游客户生产经营活动已逐步恢复
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
至正常水平，同时公司主要产品价格较去年有较大幅度提升；随着公司二期项目
投产，公司核心产品 PVC 和烧碱的产量、销量增加；公司银行借款规模下降，利
息支出减少明显。故公司预计 2021 年度较 2020 年度经营数据有较大规模增幅。
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第二节 本次发行概况
股票种类： 人民币普通股（A 股）
每股面值： 人民币 1.00 元
；本次
发行股数：
发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份
发行后总股本： 3,507,401,812 股
发行价格： 3.94 元/股
市盈率： 20.42 倍（按本次发行前总股本计算）
发行前每股净资产：
以本次发行前总股本）
发行后每股净资产：
募集资金净额的合计额除以本次发行后总股本）
市净率： 3.35 倍（每股发行价格除以发行后每股净资产）
采用向网下投资者询价配售发行和网上向符合资
发行方式： 格的社会公众投资者定价发行相结合的方式或中
国证监会核准的其它方式
符合条件并在上海证券交易所开户的境内自然人、
发行对象：
法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）
承销方式： 余额包销
上市地： 上海证券交易所
募集资金总额： 152,080.06 万元
募集资金净额： 140,192.00 万元
承销费用：9,083.52 万元
保荐费用：400.00 万元
审计、验资费用：1,226.42 万元
本次发行费用概算（不含
律师费用：669.81 万元
税）：
用于本次发行的信息披露费：405.66 万元
其他发行相关费用等：102.65 万元
费用合计：11,888.06 万元
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第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称： 安徽华塑股份有限公司
英文名称： Anhui Hwasu Co.,Ltd.
法定代表人： 赵世通
成立日期： 2009 年 3 月 30 日
注册资本： 312,141.1812 万元
公司住所： 安徽省滁州市定远县炉桥镇
邮政编码： 233290
电话号码： 0550-2168237
传真号码： 0550-2168888
互联网网址： www.hwasu.com
电子邮箱： board@hwasu.com
所属行业： C26 化学原料及化学制品制造
吨/年氯化氢、4.8 万吨/年盐酸（31%）、3 万吨/年次氯酸钠、
产和销售（安全生产许可证有效期至 2023 年 4 月 16 日）；聚
氯乙烯树脂、电石渣水泥、氯化钙、粉煤灰、电石渣以及配
经营范围： 套工程（自备电厂）生产和销售；岩盐地下开采，真空制盐
（除食盐）；纸塑复合包装袋、复合塑料编织袋生产和销售；
化工工程技术开发、研究、技术转让、技术服务和相关的技
术咨询与管理服务；塑料制品、焦粉、蒸汽、化工产品（除
化学危险品）销售及相关技术的开发服务；自营进出口经营
贸易（国家禁止和限定进出口的商品和技术除外）。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司主要从事以 PVC 和烧碱为核心的氯碱化工产品生产与销
主营业务：
售，业务涵盖原盐及灰岩开采、煤炭发电及电石制备、PVC 及
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烧碱生产和“三废”综合利用等，构建了氯碱化工一体化循环
经济体系。公司主要产品包括 PVC、烧碱、灰岩、电石渣水泥、
石灰等。
二、发行人改制重组情况
（一）设立方式
发行人于 2009 年 3 月 30 日由淮矿集团、马钢集团、皖投集团、东兴盐化等
（二）发起人及投入的资产内容
发行人系由淮矿集团、马钢集团、皖投集团、东兴盐化等 4 名发起人发起设
立，发起设立时的股本结构及投入的资产情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 出资方式
无形资产（采矿
权）
合计 150,000 100.00%
三、有关股本情况
（一）本次发行前后股本情况
公司本次发行前总股本为 3,121,411,812 股，本次拟发行 385,990,000 股，发
行后总股本 3,507,401,812 股。本次发行前后本公司的股权结构变化如下表所示：
本次发行前 本次发行后
股东名称
持股数额（股） 持股比例（%） 持股数额（股） 持股比例（%）
淮矿集团（SS） 1,652,700,588 52.95 1,652,700,588 47.12
皖投工业（SS） 481,657,955 15.43 481,657,955 13.73
建信金融（SS） 337,331,334 10.81 337,331,334 9.62
中国成达（SS） 180,000,000 5.77 180,000,000 5.13
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
本次发行前 本次发行后
股东名称
持股数额（股） 持股比例（%） 持股数额（股） 持股比例（%）
定远国资（SS） 169,721,935 5.43 169,721,935 4.84
马钢投资（SS） 150,000,000 4.81 150,000,000 4.28
东兴盐化（SS） 150,000,000 4.81 150,000,000 4.28
社会公众股 - - 385,990,000 11.01
合计 3,121,411,812 100.00 3,507,401,812 100.00
注：SS 指 State-ownedShareholder，国有股东。
股份流通限制和锁定安排详见“第一节 重大事项提示”。
（二）发行人前十名股东
截至本招股说明书摘要签署日，本公司前十名股东及持股情况如下：
序号 股东名称 持股数额（股） 持股比例（%）
合计 3,121,411,812 100.00
（三）发行人前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
本次发行前，公司无自然人股东。
（四）国有股份或外资股份情况
截至本招股说明书摘要签署日，淮矿集团、皖投工业、建信金融、中国成达、
定远国资、马钢投资、东兴盐化持有的本公司股份为国有股。本公司股东中无外
资股东。
（五）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
例
截至本招股说明书摘要签署日，公司股东之间不存在关联关系。
四、发行人业务
（一）发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况
公司主要从事以 PVC 和烧碱为核心的氯碱化工产品生产与销售，业务涵盖
原盐及灰岩开采、煤炭发电及电石制备、PVC 及烧碱生产和“三废”综合利用
等，构建了氯碱化工一体化循环经济体系。公司主要产品包括 PVC、烧碱、灰
岩、电石渣水泥、石灰等。
公司是长三角地区大型氯碱化工企业，是国企改革“双百行动”的试点企业、
“安徽省十大优秀创新企业”、
“安徽省制造业综合实力 50 强企业”。公司大型盐
化工项目是安徽省“861”行动计划重点项目、振兴皖北经济“一号工程”的重
要组成部分。
公司自成立以来便致力于循环经济与资源综合利用，依托自身拥有的优质电
石灰岩和原盐资源优势，以及“两淮”地区丰富的煤炭资源，采用先进、高效、
清洁的生产工艺，建成了以 PVC、烧碱为核心的“矿—煤—电—氯碱化工—‘三
废’综合利用”的一体化循环经济体系，在资源、成本、技术、规模、环保等多
个方面具有较为明显的综合竞争优势。
公司循环经济体系如下图所示：
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循环经济体系具体如下：
（1）自备电厂提供电力和蒸汽；
（2）制盐单元将来自原盐矿的卤水送入制盐装置生产原盐，原盐经输送带
送入化盐池得到盐水，精制后送入电解单元生产烧碱和氢气、氯气，氢气、氯气
经过合成装置得到氯化氢，作为下游氯乙烯生产原料；
（3）优质电石灰岩送入电石厂石灰装置用于生产石灰，石灰与焦粒、兰炭
混合送入电石装置生产电石；
（4）电石送入乙炔装置进行水解反应生产乙炔气，乙炔气和烧碱装置生产
的氯化氢合成氯乙烯单体（VCM），再经聚合装置生产聚氯乙烯（PVC）；
（5）乙炔装置产生的电石渣、电石装置产生的废渣及热电锅炉排出的炉渣
及粉煤灰作为原料生产水泥。
公司同时配套公辅装置和水处理装置，实现循环综合利用。整个循环经济体
系能够实现资源和能源充分、高效利用，降低生产成本，并且有效降低废弃物排
放，符合国家能源环保政策。
公司自设立以来，主营业务和主要产品未发生变更。
（二）主要经营模式
公司构建了以 PVC、烧碱为核心的“矿—煤—电—氯碱化工—‘三废’综
合利用”的一体化循环经济体系，在资源、成本、技术、规模、环保等多个方面
具有较为明显的综合竞争优势，其生产工艺流程如下：
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公司采购方式主要有战略采购、公开招标采购、网上询比价采购三种。
（1）战略采购模式。针对煤炭、兰炭、焦粒等需求稳定、品种较少、数量
较多、金额较大的原材料，公司采用战略采购模式。公司通过市场调研，从原材
料质量、供应量、采购成本、运输保障等各方面进行评价，优选信誉好、实力强、
生产稳定、质量稳定、供应保障能力强的原材料生产企业，通过协商签订年度采
购协议，稳定原材料供应渠道。
（2）公开招标采购模式。针对 200 万元以上的大型设备、备品备件、批量
辅助材料等，公司主要通过委托招标机构实行公开招标采购。招标结果经公司招
投标委员会审批后，由物资部签订合同并执行采购。
（3）网上询比价采购模式。针对 200 万元以下的普通备件、小型设备、生
产急需物资和低值易耗品等，主要由公司物资部通过电子网络采购平台，向社会
公开询比价采购。公开询比价采购向三家以上以经评审符合资质要求的供应商公
开询价，公司各职能部门和使用单位共同对采购流程进行审批，择优选择性价比
较高的供应商采购。
公司采用“以产定销”的生产经营模式，经营管理部根据生产、设备的综合
情况，制定下发月度生产经营计划。生产管理部根据公司下达的月度生产计划按
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班、按日组织连续生产。公司设有公司、分厂、车间三级调度系统，根据公司相
关制度，对生产过程进行组织、协调、指挥和控制，确保公司生产在安全、高效、
优质、低耗、稳定持续状态下运行。
公司产品销售采用直销模式，公司根据合同约定将产品交付给客户并经验收
无误后，销售义务履行完毕。公司下游客户主要为生产型客户和贸易商客户两类：
对于战略生产型客户，公司签署产品销售框架合同，并按照订单据实结算；对于
一般生产型客户和贸易商客户，公司签署产品买卖合同。公司分产品类别采用不
同的定价模式，贸易商客户和一般生产型客户销售价格无明显区别。在信用政策
方面，公司原则上采用款到发货方式结算；对于资信良好的战略生产型客户，公
司根据销售制度给予相应的信用额度和信用期。
（三）主要产品原材料及能源供应等情况
公司生产 PVC 的主要原材料为电石灰岩、原盐、兰炭、焦粒，生产烧碱主
要原材料为原盐；PVC 和烧碱的主要能源均为自备电厂通过燃煤产生的电力。
公司拥有灰岩矿、盐矿及自备电厂，可以满足目前生产经营对原盐、电石灰岩以
及电力的需求。公司对外采购的主要原材料为发电用混煤、兰炭、焦粒等。
（四）行业竞争情况
中国氯碱工业协会统计数据显示，截至 2019 年末，国内聚氯乙烯生产企业
共计 73 家，产能前 10 位的企业累计产能占国内总产能的 42.3%，产能较大的企
业主要集中于我国西北、华北、华东等地区。
中国氯碱工业协会统计数据显示，2019 年我国烧碱行业供应格局基本保持
稳定，产量位于前三位的区域依次为华北、西北及华东三个地区，其所占产量比
例达全国总产量近 80%。其中，华北地区产量占比较去年下降 1%，西北地区产
量占比提升 1%，华东地区产量占比保持在 20%，其他各区域产量占比较去年没
有变化，西南、华南及东北地区产量占比相对较低，在 3-5%之间。
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（五）行业地位
公司是长三角地区大型氯碱化工企业，自成立以来，致力于循环经济与资源
综合利用，依托自身拥有的优质电石灰岩和原盐资源优势，以及“两淮”地区丰
富的煤炭资源，采用先进、高效、清洁的生产工艺，建成了以 PVC、烧碱为核
心的“矿—煤—电—氯碱化工—‘三废’综合利用”的一体化循环经济体系，目
前公司在资源、成本、技术、规模、环保等多个方面具有较为明显的综合竞争优
势。
报告期内，公司凭借资源、质量、成本、区位等优势，产销量稳步增长。2019
年，公司 PVC 产能位居行业前十，规模优势明显。
五、主要资产情况
（一）主要固定资产情况
公司固定资产主要包括房屋建筑物和生产设备。截至 2021 年 6 月 30 日，公
司固定资产原值 1,058,246.26 万元，账面价值为 671,974.79 万元，综合成新率为
单位：万元
项目 资产原值 累计折旧 账面价值 成新率
房屋及建筑物 317,988.92 71,886.75 246,102.18 77.39%
生产设备 703,683.32 296,803.55 406,879.77 57.82%
运输设备 1,958.68 1,488.21 470.46 24.02%
工具仪器、生产管理
工具及其他
合计 1,058,246.26 386,271.46 671,974.79 63.50%
截至本招股说明书签署日，公司拥有的房产情况如下：
建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工
权第 0005121 号 业园 1#
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工
权第 0005122 号 业园 2#
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工
权第 0005772 号 业园（电石厂综合楼）
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工
权第 0005118 号 业园（氯碱厂办公楼）
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工 办公综
权第 0005775 号 业园（水泥厂办公楼） 合楼
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工 工业配
权第 0005119 号 业园（消防站） 套
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工
权第 0005774 号 业园（职工食堂）
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工 辅助用
权第 0005120 号 业园（中央化验室） 房
皖（2016）定远县不动产 定远县炉桥镇盐化工
权第 0005773 号 业园（专家综合楼）
皖（2019）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0009770 号 北侧（热电厂主厂房）
皖（2019）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0009768 号 北侧（热电厂变电站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009783 号
资部办公楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009760 号
装车间）
皖（2019）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0009767 号 北侧（电石厂缓冲站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009748 号
间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009749 号
库）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009750 号
间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009751 号
房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009752 号
间配电室）
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009753 号
电厂）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009754 号
装、成品库）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009761 号
碎分楼、配电室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009762 号
车间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009755 号
厂房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009789 号
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009788 号
用备品库）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009787 号
水净化站泵机房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009786 号
号空压制氮站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009785 号
水处理设备房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009784 号
修厂房、钢材库）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009782 号
环水泵房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009781 号
号空压制氮站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009780 号
盐水站、配电室）
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009779 号
水净化站变电所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009756 号
电室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009757 号
置电解厂房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009758 号
间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009759 号
化厂房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009763 号
库）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009764 号
燥贮仓楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009765 号
间 2）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009766 号
间 1）
皖（2019）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0009769 号 北侧（热电厂石膏间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009771 号
变电站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009772 号
制站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009773 号
泵房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009774 号
护车间）
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009775 号
组室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009776 号
运站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009777 号
变电站配电楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2019）定远县不动产
权第 0009778 号
碎楼）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000548 号 北侧（包装厂房）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000547 号 北侧（包装办公楼）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000678 号 北侧（PVC 雨淋阀室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000653 号 北侧（浆液泵房 1）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000655 号
锅炉房）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000677 号 北侧（乙炔配电所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000676 号
机柜间）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000675 号 北侧（加药加氯间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000674 号
机柜间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000673 号
房）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000652 号 北侧（制氢站）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000651 号 北侧（浆液泵房 2）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000650 号 北侧（洗衣机房）
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000649 号
电室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000648 号
所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000647 号
室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000646 号
楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000645 号
室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000644 号 北侧（电石循环水站）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000666 号 北侧（原料烧成车间）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000665 号 北侧（排水泵房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000664 号
电力室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000663 号
器室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000662 号 北侧（加氯装置）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000661 号 北侧（压滤系统厂房）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000668 号
室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000667 号
力室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000672 号
气厂房）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000671 号 北侧（乙炔仪表机柜
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000670 号
阀室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000669 号
车间及风机室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000660 号 北侧（压滤配电室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000659 号 北侧（电除尘配电室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000657 号 北侧（二号皮带机）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000658 号 北侧（推煤机库）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0000656 号
变电站）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0000654 号 北侧（燃油泵房）
无为县石涧镇团山行
皖（2019）无为县不动产
权第 0016507 号
有限公司）1-4 幢
无为县石涧镇团山村
皖（2019）无为县不动产 与二龙村交界处（无
权第 0029435 号 为华塑矿业有限公司
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004144 号
间-2）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004145 号 北侧（集中控制楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004146 号
水站）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004147 号
间-1）
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建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004148 号
置楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004149 号
楼）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004150 号
室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004151 号 北侧（空压厂房）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004152 号 北侧（科技楼）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004153 号 北侧（含配电室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004154 号 北侧（倒班宿舍 3#）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004155 号 北侧（中水回用）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004156 号
电所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004157 号
包装含配电室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004158 号 北侧（离心干燥房）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004159 号 北侧（配电室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004160 号
品库）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004161 号 北侧（雨淋阀室）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004162 号 北侧（含配电室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004163 号
机柜间）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004164 号 北侧（氯压缩厂房）
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
建筑面积
序号 不动产权证号 座落 用途 抵押权人
（㎡）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004165 号
机柜间）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004166 号
机柜间）
皖（2020）定远县不动产 定远县炉桥镇永淮路
权第 0004167 号 北侧（中央控制室）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004168 号
配电所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004169 号
电所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004170 号
所）
定远县炉桥镇永淮路
皖（2020）定远县不动产
权第 0004171 号
制室）
注：上表中第 1 至 88 项，91-118 权属人为华塑股份，第 89 项和第 90 项权属人为无为华塑。
正在办理权属证书的房产中，公司外购的用于员工宿舍的 3 栋住宅楼（合计
分别取得了不动产权证书，情况如下：
序号 不动产权证号 座落 建筑面积（㎡） 用途 他项权利
定远县炉桥镇繁华大道北侧
华塑（家园）小区
定远县炉桥镇繁华大道北侧
华塑（家园）小区
定远县炉桥镇繁华大道北侧
华塑（家园）小区
截至本招股说明书出具之日，公司及其子公司短期内难以办理产权证书房产
面积、坐落位置，具体用途如下：
面积
序号 权利人 坐落位置 具体用途
（㎡）
华塑股份
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
无为县石涧镇团山村与二龙
村交界处
上述房产均为公司自建取得，位于公司已合法取得土地使用权的地块上，为
生产辅助用房，且占公司建筑物总面积的比例极小仅为 1.45%，对公司的正常生
产经营不构成重大影响。因办证资料缺失、部分房产为临时简易搭建，报建手续
不齐备等原因预计短期内难以办理权属证书。就前述事项，定远县自然资源和规
划局出具了说明：“华塑股份未办理权属证书的建筑物系华塑股份合法使用，上
述未办证房产未违反城市建设总体规划。我局不会责令华塑股份拆除上述房产，
且不会对华塑股份进行处罚”；无为市自然资源和规划局出具了说明：“无为华
塑未办理权属证书的建筑物系无为华塑合法使用，上述未办证房产未违反城市建
设总体规划。我局不会责令华塑股份拆除上述房产，且不会对无为华塑进行处
罚”。
公司部分因办证资料缺失等原因而难以办理权属证书的房产权属清晰，不存
在权属纠纷。
截至本招股说明书签署日，公司拥有的主要生产设备（单项原值 10,000 万
元以上）情况如下：
设备名称 数量 原值（万元） 净残值率（%） 使用年限（年）
一期项目 1#锅炉 1台 13,704.47 5 30
一期项目 2#锅炉 1台 21,842.93 5 30
一期项目 1#电解槽 1条 17,817.07 5 15
一期项目 2#电解槽 1条 17,771.77 5 15
一期项目电石炉设备 1套 11,196.99 5 15
一期项目聚合釜 1套 11,055.52 5 18
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
报告期内，公司固定资产、在建工程中生产设备的采购情况如下：
单位：万元
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
固定资产（生产设备） 947.69 1,888.79 2,241.91 4,044.76
在建工程（生产设备） 3,753.32 8,569.43 44,429.71 30,756.38
合计 4,701.02 10,458.22 46,671.62 34,801.14
目二期工程所需的干法乙炔发生系统成套包、106m3 内夹套聚合釜、电解槽、炭
材立式烘干系统及 VCM 转化器等；2020 年，随着二期工程项目完工，本期设备
采购额大幅减少。
（二）主要无形资产情况
截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有的土地使用权证具体如下：
土地
序 土地使用权 他项 取得
使用 面积(m2） 权利期限 用途 坐落
号 证号/不动产权证 权利 方式
权人
定远县炉
华塑 定国用（2009）第 2009.7.23
股份 1772 号 -2059.6.23
路北侧
定远县西
华塑 定国用（2010）第
股份 2192 号
兴
皖（2019）无为县 无为县石
无为 至
华塑 2061.06.28
无为县石
无为 无国用（2016）第 涧镇团山
华塑 0297 号 村与二龙
村交界处
截至本招股说明书签署日，公司拥有的商标情况如下：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
国际 取得
序号 商标标识 注册证号 商品服务列表 有效期
分类 方式
石棉水泥；水泥；熔炉用水泥；
高炉用水泥；镁氧水泥；混凝 2016.4.21
原始
取得
用非金属模板；水泥管；石棉 2026.4.20
水泥板
熔炉用水泥；高炉用水泥；镁
氧水泥；混凝土建筑构件；水 2016.4.21
原始
取得
水泥管；石棉水泥板；石棉水 2026.4.20
泥；水泥
高炉用水泥；镁氧水泥；混凝
土建筑构件；水泥板；混凝土 2016.4.21
原始
取得
水泥板；石棉水泥；水泥；熔 2026.4.20
炉用水泥
碳化钙；碳酸钙；氯化钙；盐
原始 酸；盐类（化学制剂）；工业用
取得 苛性钠；钠盐（化合物）；硫酸
盐；轻质碳酸钙；氯乙烯
碳化钙；碳酸钙;氯化钙；盐类 2016.12.21
原始
取得
工业用碱性碘化物； 2026.12.20
工业用木薯粉；氯乙烯；工业
用碱性碘化物；碳酸钙；氯化 2016.10.21
原始
取得
工业用苛性钠；钠盐（化合物）； 2026.10.20
碳化钙
聚合塑料；苛性碱；未加工人
原始 造树脂；碱；工业用苛性碱；
取得 工业用苛性钠；未加工合成树
脂；未加工的聚氯乙烯树脂
未加工塑料（粉状、液状或膏
原始 状）；未加工人造树脂；未加工
取得 的聚氯乙烯树脂；未加工合成
树脂；聚合塑料
石灰；砂浆；建筑用砂石；石
原始 灰石；建筑灰浆;建筑用石粉;
取得 筑路或铺路材料;石料;石灰华;
含钙泥灰土;
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
截至本招股说明书签署日，公司及其子公司拥有的专利情况如下：
序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明
专利
发明 一种电石法聚氯乙烯生产中废汞催
专利 化剂的回收方法
发明 硅酸盐速凝膨胀封堵剂及其使用方
专利 法
发明 一种利用电石渣制备硫酸钙的回收
专利 工艺
发明 一种氯碱工业废水催化氧化的处理
专利 方法
华塑股
实用
新型
成达
华塑股
实用
新型
成达
华塑股
实用
新型
成达
实用
新型
实用
新型
实用
新型
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
实用 一种电石炉炉气净化系统多管冷却
新型 器
实用 一种氯乙烯气相干燥螺杆压缩机机
新型 前粉尘过滤装置
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 电石法合成 VCM 中所产生的废渣
新型 再利用装置
实用 电石法合成 VCM 中所产生的废液
新型 处理装置
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种带有干燥冷却功能的电石存储
新型 装置
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
新型 收装置
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种高活性复合环保型低汞触媒生
新型 产设备
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种用于离子膜碱生产用盐水精制
新型 设备
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种用于离子膜碱生产用液碱蒸发
新型 装置
实用
新型
实用
新型
发明
专利
实用
新型
实用
新型
实用 一种低误差的车辆监测收费控制系
新型 统
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种基于 PLC 控制的大型矿山智能
新型 综合监控系统
实用
新型
实用
新型
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
新型
实用 一种锤破车间破碎机的上料用板式
新型 喂料机的安全结构
实用
新型
实用
新型
发明
专利
发明 一种电石厂粉尘回收系统及其使用
专利 方法
发明 一种电石炉用电极糊的脱气生产设
专利 备
发明 一种高效电石法生产乙炔的工艺方
专利 法
发明
专利
发明 一种电石渣脱硫石膏浆液分离除杂
专利 工艺
发明 一种雾化自清除除尘的方法及其所
专利 用复合除尘剂
发明
专利
发明
专利
实用 一种炭材烘干窑用废弃回收处理装
新型 置
发明
专利
实用 一种用于离心母液水的多级回收装
新型 置
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种用于聚氯乙烯聚合釜产能与温
新型 度控制用上料装置
实用 一种干法制乙炔电石渣的回收利用
新型 装置
实用
新型
实用 一种可以减少材料破损的炭材干燥
新型 窑
实用
新型
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序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用 一种用于离子膜烧碱的卤水添加混
新型 合装置
实用
新型
实用 一种电石法 PVC 生产用原料处理装
新型 置
实用
新型
实用
新型
实用 一种 PVC 树脂生产用分散剂定量添
新型 加装置
实用 一种电石生产用焦粉焦灰的再处理
新型 装置
发明
专利
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
实用
新型
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序 专利
所有权人 专利名称 专利号 申请日期
号 类型
新型
实用
新型
实用 一种活性石灰石生产用原料的精准
新型 添加装置
截至本招股说明书签署日，公司拥有的软件著作权情况如下：
序号 著作权人 软件名称 取得方式 登记号
安徽华塑工业互联网移动管控平台
V4.0
基于大数据的产品质量管理系统
V1.0
安徽华塑股份有限公司应用系统集
成平台 V1.0
截至本招股说明书签署日，公司拥有的采矿权情况如下：
序 采矿 开采矿种及开 生产规模及矿 发证 取得
证书编号 矿山名称 有效期
号 权人 采方式 区面积 机关 方式
华塑 C34000020100 安徽省定远县东 岩盐、芒硝 2017.1.20-20 安徽省国
股份 66120069708 兴矿区西矿段 地下开采 26.5.25 土资源厅
里
无为县杨家岭矿 电石用灰岩、水 960 万吨/年；
无为 C34000020100 2014.5.30- 安徽省国
华塑 46210064320 2040.4.30 土资源厅
灰岩矿 开采 里
注：2020 年 3 月 23 日，无为华塑与安徽省自然资源厅签订《采矿权出让收益缴纳协议》
[皖采收（2020）5 号]约定无为县杨家岭矿区电石、水泥用石灰岩矿新增建筑石料灰岩矿。
截至本招股说明书出具之日，采矿权证书变更手续正在办理中。
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（三）租赁资产及临时用地等情况
截至本招股说明书签署日，公司主要租赁土地、租赁物业、临时用地情况如
下：
徐州分公司与徐州中国矿业大学科技园有限责任公司签订《房屋租赁合同》，
徐州中国矿业大学科技园有限责任公司将其拥有的位于徐州市泉山区科技大道
科技大厦 6 层 610、611 室（不动产权证号为：徐土国用〔2010〕第 34044 号）
出租给徐州分公司，建筑面积 230.64 平方米，租赁期限为一年，自 2021 年 5 月
然资规〔临〕土自〔2019〕02 号），同意华塑股份临时使用西卅店镇南阳村和石
塘湖园艺场的耕地 6.069 亩，其他农用地 0.1935 亩，朱湾镇宋岗村的耕地 0.993
亩用于临时用地。就临时用地事宜，发行人已分别与西卅店镇南阳村村民委员会、
朱湾镇宋岗村村民委员会、定远县石塘湖园艺场签订了《临时用地协议书》，对
用地面积、土地用途、使用期限、款项支付等相关事项进行了约定。
许可》（编号：2020 无临用 208 号），同意无为华塑使用石涧镇二龙村 0.4756 公
顷土地用于杨家岭石灰矿工程临时堆场用地，用地期限为 2020 年 9 月至 2021
年 10 月。就临时用地事宜，无为华塑已与石涧镇二龙村村民委员会签订了《临
时用地协议书》，对用地面积、土地用途、使用期限、款项支付等相关事项进行
约定。
综上，发行人及下属分公司目前正在履行的土地、物业租赁合同合法、有效；
临时用地已签订相关协议并取得相应批准，可合法使用。
发行人临时用地系基于发行人正常的生产经营需要，具有合理的背景及真实
的原因，临时用地相关协议内容、使用范围及取得过程符合法律法规的相关规定，
履行了必要的合法程序，不存在法律瑕疵，具体情况如下：
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（1）临时用地的基本情况、背景原因及具体用途：
截止本招股说明书签署日，公司及其子公司正在使用的临时用地基本情况如
下：
序 面积
文件编号 使用人 土地位置 终止时间
号 （公顷）
自然资规[临]土自 定远县西卅店镇南阳
[2019]02 号 村、石塘湖园艺场
号
注：2021 年 9 月 10 日，定远县自然资源和规划局出具证明文件，上述华塑股份临时用地延
期手续正在办理中，华塑股份可继续使用。
公司拥有的盐矿采矿权位于定远县西卅店镇，其开采的原盐为公司主要产品
PVC 和烧碱的主要原材料之一。盐矿开采方式为地下开采，需在地面搭建卤井
及防护设施，因单个卤井占地面积小，位置相对分散且每个卤井的使用年限较短，
使用完毕将按照规定复垦后归还土地使用权人，为了使土地资源能够得到高效利
用、降低公司经营成本，公司以租赁方式取得临时用地用于前述零星分散盐矿资
源的开采。
无为华塑拥有的灰岩矿位于无为县石涧镇，其开采的电石灰岩为公司主要产
品 PVC 的主要原材料之一，为防止电石灰岩在破碎过程中造成粉尘污染，需临
时搭建防护设施并设置喷淋降尘。破碎防护设施使用年限较短，使用完毕后将按
照规定复垦归还土地使用权人，为了使土地资源能够得到高效利用、降低公司经
营成本，公司以租赁方式取得临时用地用于搭建临时破碎防护设施。
（2）临时用地协议的主要内容
岗村村民委员会、定远县石塘湖园艺场签订《临时用地协议书》，约定分别将位
于南阳村总面积为 0.0435 公顷的土地、宋岗村总面积为 0.0662 公顷的土地以及
石塘湖园艺场总面积为 0.374 公顷的土地临时租赁给华塑股份使用，使用期限均
为自 2019 年 5 月 29 日至 2021 年 5 月 29 日止，土地用途均为搭建卤井及防护设
施等临时构筑物。
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
约定将总面积为 0.4756 公顷的土地临时租赁给无为华塑使用，租赁期限自 2019
年 10 月 31 日至 2021 年 10 月 31 日，土地用途为矿山采区临时用地。
（3）发行人临时用地是否符合相关法律法规要求，是否履行合法程序，是
否存在法律瑕疵
根 据 《 安 徽 省 国 土 资 源 厅 关 于 加 强 临 时 用 地 管 理 的 通 知 》（ 皖 国 土 资
[2010]119 号）规定：
“一、临时用地的范围：……（三）矿山企业开采小型矿产
及零星分散资源所需临时使用的土地”。公司及其子公司取得的临时用地主要用
于搭建卤井、防护设施，上述临时用地使用期限短，属于《安徽省国土资源厅加
强临时用地管理的通知》规定的临时用地的范围。
公司严格按照《中华人民共和国土地管理法》《安徽省国土资源厅关于加强
临时用地管理的通知》的有关规定办理临时用地许可，具体程序为：
①取得建设项目的批复；
②与集体土地所属的村民委员会等签订《临时用地协议书》；
③分别取得无为县自然资源和规划局和定远县自然资源和规划局核发的临
时用地许可使用文件。
就上述临时用地相关事宜，定远县自然资源和规划局、无为市自然资源和规
划局分别出具了证明，证明华塑股份、无为华塑正在使用的临时用地范围、用途
符合法律法规及规范性文件的规定，取得程序合法合规，且依法缴纳了土地复垦
保证金，不存在法律瑕疵，续期不存在障碍。
综上，公司临时用地使用范围符合《安徽省国土资源厅关于加强临时用地管
理的通知》等法律法规的规定，且均取得了主管部门的批准，履行了必要的法律
程序，不存在法律瑕疵。
（四）主要业务资质情况
截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司无为华塑持有的经营资质
证书情况如下：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序号 证书名称 证书编号 许可/登记内容 有效期 发证机关
安徽省科学技
术厅、安徽省财
高新技术企 GR20193400
业证书 0871
总局安徽省税
务局
年氯、1.8923 万吨/年氢、35.17
万吨/年氯化氢、6 万吨/年盐酸
（皖）WH 安 （31%)、4 万吨/年次氯酸钠、3.56
安全生产许 许证字 万吨/年稀硫酸（75%）、28.1 万吨 至 安徽省应急管
可证 （2020）01 /年乙炔、66 万吨/年氯乙烯、0.241 2023/4/16 理厅
号 万吨/年二氯乙烷、77 万吨/年电
石、22544 万 m3/年氮气、12000
万 Nm3/ 年 电 石 炉 气 ( 主 要 成 份
CO,含量 60%-80%)
非药品类易
（皖）
制毒化学品 至 滁州市安全生
生产备案证 2022/11/14 产监督管理局
明
安徽省危险化
危险化学品 学品登记中心、
登记证 应急管理部化
学品登记中心
安徽省生态环
辐射安全许 皖环辐证 至
可证 [M6132] 2026/6/15
态环境局
全国工业产 （皖）
危险化学品氯碱、危险化学品有 至 安徽省市场监
机产品 2024/01/22 督管理局
证 011
全国工业产
XK08-001-05 至 市场监督管理
证
电力业务许 1041815-002 至 国家能源局华
可证 85 2035/11/08 东监管局
移动式压力
TS9234059-2 至 安徽省市场监
可证
气瓶充装许 TS423412515 至 安徽省质量技
可证 -2023 2023/03/04 术监督局
安徽省滁州 分两期建成年产 100 万吨聚氯乙 滁州市安全生
市危险化学 烯、140 万吨电石、76 万吨烧碱、 产监督管理局
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序号 证书名称 证书编号 许可/登记内容 有效期 发证机关
品生产、储 250 万吨电石渣水泥、60 万吨真
存企业设立 空制盐以及配套工程
批准证书
取水（皖）字 取水地点：高塘湖炉桥一级干渠；
至
行业：初级形态塑料及合成树脂
至 滁州市生态环
P 弃资源综合利用业、火力发电、
热力生产和供应
对外贸易经 备案登记表
记 02363770
中华人民共
和国海关报 中华人民共和
关注册登记 国滁州海关
证书
皖交运管许
滁州市定远县
道路运输经 可滁字 至
营许可证 34112320311 2024/11/28
局
（皖）FM 安
安全生产许 许证字 至 安徽省应急管
可证 [2021]Y099 2024/09/16 理厅
号
公司原持有的《排污许可证》《取水许可证》有效期分别于 2020 年 6 月 14
日、2020 年 5 月 20 日到期，其他资质许可均处于有效期内。发行人《取水许可
证》续期事项已于 2020 年 5 月 13 日取得了安徽省水利厅的核准，续期完成后核
发的《取水许可证》有效期至 2025 年 5 月 20 日止；公司《排污许可证》续期事
项已于 2020 年 6 月 9 日取得了滁州市生态环境局的核准，续期完成后核发的《排
污许可证》有效期至 2025 年 6 月 14 日止。
综上，公司已对已到期资质的续期工作进行了安排，并已实际取得相关资质，
不存在无法继续取得相关资质的风险。
序号 证书名称 证书编号 许可/登记内容 有效期 发证机关
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序号 证书名称 证书编号 许可/登记内容 有效期 发证机关
（皖）FM 安许证
电石用灰岩、水泥用灰岩露天 至
开采 2023/09/24
号
安徽省科学技术
至 厅、安徽省财政厅、
省税务局
注：无为华塑已被认定为安徽省 2021 年第一批高新技术企业，并于 2021 年 9 月 18 日公示。
六、同业竞争与关联交易
（一）同业竞争
公司主要从事以 PVC 和烧碱为核心的氯碱化工产品生产与销售，业务涵盖
原盐及灰岩开采、煤炭发电及电石制备、PVC 及烧碱生产和“三废”综合利用
等，构建了氯碱化工一体化循环经济体系。公司主要产品包括 PVC、烧碱、灰
岩、电石渣水泥、石灰等。
发行人控股股东淮矿集团及其控制的其他企业所从事的业务板块涵盖煤炭
生产、煤化工、综合利用发电、物流贸易、房地产、民爆产品、医疗养老、金融
服务、现代服务等。
截至本招股说明书摘要签署日，公司控股股东淮矿集团及其控制的其他企业
与公司不存在同业竞争。
为避免同业竞争，维护公司全体股东利益和保证公司长期稳定发展，公司控
股股东淮矿集团出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：
“截至承诺函签署之日，本公司及下属子公司均未开展与安徽华塑股份有限
公司及其下属子公司主营业务构成竞争或可能竞争的业务，未直接或间接经营任
何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未
参与投资任何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争
的其他企业。
自承诺函签署之日起，本公司及下属子公司将不直接或间接经营任何与华塑
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资
任何与华塑股份及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企
业。
自承诺函签署之日起,如华塑股份及其下属子公司进一步拓展业务范围,本公
司及下属子公司将不与华塑股份及其下属子公司拓展后的业务相竞争；若与华塑
股份及其下属子公司拓展后的业务产生竞争,则本公司及下属子公司将以停止经
营相竞争业务的方式、或者将相竞争的业务纳入到华塑股份经营的方式、或者将
相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
本公司将依照法律、法规的规定向华塑股份及有关机构或部门及时披露与华
塑股份主营业务构成竞争或者可能构成竞争的任何业务或权益的详情。
本公司将不会利用控股股东的身份进行损害华塑股份及其他股东利益的经
营活动。
如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,本公司将向华塑股份赔偿一切直
接和间接损失。”
（二）关联交易
（1）向关联方销售商品
报告期内，公司向关联方出售的商品为 PVC、烧碱以及其他产品。该类交
易主要采取市场价格方式确定，2018 年度、2019 年度和 2020 年度、2021 年 1-6
月，公司向关联方销售商品占当期营业收入的比例分别为 9.64%、4.83%、1.42%
和 0.57%，该类交易具体情况如下：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
单位：万元
占同类产 占营业收 占同类产 占营业收 占同类产 占营业收 占同类产 占营业收
关联方 产品类型
金额 品 入 金额 品 入 金额 品 入 金额 品 入
比例 比例 比例 比例 比例 比例 比例 比例
PVC - - - 1,321.70 0.40% 0.26% 9,201.24 3.61% 2.01% 9,188.00 3.73% 2.10%
淮北矿
烧碱 - - - - - - 593.16 0.81% 0.13% 892.64 1.00% 0.20%
业集团
(滁州) 水泥 - - - 934.42 3.31% 0.18% 4,938.27 14.77% 1.08% 1,626.32 5.75% 0.37%
华塑物 灰岩 - - - 2.20 0.00% 0.00% 1,442.21 2.93% 0.32% 1,436.27 4.93% 0.33%
流有限
石灰 - - - 490.07 5.39% 0.10% - - - 175.18 1.32% 0.04%
公司
其他产品 - - - 27.94 0.12% 0.01% 31.78 0.20% 0.01% 487.81 4.37% 0.11%
淮北矿
业信盛
国际贸
PVC - - - - - - - - - 67.42 0.03% 0.02%
易有限
责任公
司
淮北煤
联工贸
PVC - - - - - - - - - - - -
有限责
任公司
黄山淮
海商贸 PVC - - - - - - - - - 5,298.45 2.15% 1.21%
有限公
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占同类产 占营业收 占同类产 占营业收 占同类产 占营业收 占同类产 占营业收
关联方 产品类型
金额 品 入 金额 品 入 金额 品 入 金额 品 入
比例 比例 比例 比例 比例 比例 比例 比例
司
上海金
意电子
PVC - - - - - - - - - - - -
商务有
限公司
芜湖海
螺贸易
PVC - - - - - - - - - 5,478.28 2.22% 1.25%
有限公
司
安徽省
安庆市
曙光化
烧碱 1,044.18 3.88% 0.37% 3,088.60 4.83% 0.61% 4,354.25 5.96% 0.95% 7,075.84 7.91% 1.62%
工股份
有限公
司
临涣焦
化股份
烧碱 203.18 0.75% 0.07% 578.54 0.90% 0.11% 535.68 0.73% 0.12% 757.73 0.85% 0.17%
有限公
司
淮北矿 灰岩 - - - 57.04 0.11% 0.01% 173.48 0.35% 0.04% - - -
业(集 水泥 - - - - - - 159.47 0.48% 0.03% 495.24 1.75% 0.11%
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占同类产 占营业收 占同类产 占营业收 占同类产 占营业收 占同类产 占营业收
关联方 产品类型
金额 品 入 金额 品 入 金额 品 入 金额 品 入
比例 比例 比例 比例 比例 比例 比例 比例
团)工
程建设
其他产品 - - - 5.56 0.02% 0.00% 238.77 1.48% 0.05% - - -
有限责
任公司
无为磊
达水泥
灰岩 —— —— —— —— —— —— —— —— —— 8,894.78 30.52% 2.03%
有限公
注
司 1
其他关
注 其他产品 348.67 3.75% 0.12% 690.37 2.95% 0.14% 400.44 2.48% 0.09% 333.23 2.99% 0.08%
联方 2
合计 1,596.02 - 0.57% 7,196.44 - 1.42% 22,068.75 - 4.83% 42,207.17 - 9.64%
注 1：报告期内，公司高级管理人员于 2017 年 1 月-2017 年 8 月担任无为磊达董事，故公司与无为磊达 2017 年 1 月-2018 年 8 月的交易系关联交易。下同。
注 2：向其他关联方销售的其他类产品金额较小，故合并披露。
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（2）向关联方采购商品
报告期内，公司向关联方采购的商品主要为煤炭、兰炭、焦粒以及其他产品
或服务等。该类交易主要采取市场价格方式确定，2018 年度、2019 年度、2020
年度、2021 年 1-6 月公司向关联方采购商品占当期营业成本的比例分别为
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
单位：万元
关联方 产品 占同类产 占营业成 占同类 占营业成 占同类 占营业成 占同类 占营业成
金额 金额 金额 金额
品比 本比例 产品比 本比例 产品比 本比例 产品比 本比例
高热煤 - - - - - - 3,631.29 2.97% 1.15% 6,703.78 5.96% 2.19%
混煤 - - - - - - - - - 844.62 0.75% 0.28%
兰炭 - - - - - - 4,316.60 1.37% 12,591.10 48.67% 4.11%
%
淮北矿业集团 焦粒 - - - - - - - - - 707.76 2.20% 0.23%
(滁州)华塑物
辅材及备 12.31
流有限公司 - - - 252.97 0.55% 0.07% 5,758.04 1.83% 14,207.50 34.21% 4.64%
品备件等 %
原材料运 74.25
输服务 %
产成品运
- - - 463.66 4.92% 0.13% 296.5 4.48% 0.09% 162.27 3.18% 0.05%
输服务
淮北矿业集团 焦粒 - - - - - - - - - 6,263.78 19.47% 2.05%
大榭能源化工
电石 - - - - - - - - - - - -
有限公司
淮北矿业股份 11.90
混煤 - - - 549.03 0.45% 0.15% 14,529.36 4.62% 31,925.87 28.39% 10.43%
有限公司 %
临涣焦化股份 24.78
焦粒 4,372.34 38.76% 2.18% 6,906.49 41.24% 1.92% 5,236.76 1.67% - - -
有限公司 %
黄山淮海商贸 混煤 - - - - - - - - - - - -
有限公司 兰炭 - - - - - - - - - 952.94 3.68% 0.31%
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
关联方 产品 占同类产 占营业成 占同类 占营业成 占同类 占营业成 占同类 占营业成
金额 金额 金额 金额
品比 本比例 产品比 本比例 产品比 本比例 产品比 本比例
焦粒 - - - - - - - - - - - -
辅材及备
- - - - - - - - - - - -
品备件等
原材料运
- - - - - - - - - 749.53 7.78% 0.24%
输服务
高热煤 - - - 3,016.12 2.47% 0.84% 3,600.71 2.95% 1.15% - - -
兰炭 - - - - - - 659.87 2.28% 0.21% 12,328.53 47.65% 4.03%
芜湖海螺贸易
有限公司 焦粒 - - - - - - - - - 102.02 0.32% 0.03%
辅材及备
- - - - - - - - - 2,882.71 6.94% 0.94%
品备件等
无为磊达水泥 混煤 —— —— —— —— —— —— —— —— —— - - -
有限公司 电力 —— —— —— —— —— —— —— —— —— 1,766.52 39.17% 0.58%
工业盐 - - - 309.97 18.98% 0.09% 268.04 0.09% 573.7 40.18% 0.19%
中盐东兴盐化 %
股份有限公司 100.00
服务费 - - - - - - - - - 11.05 0.0036%
%
安徽雷鸣爆破
工程有限责任 爆破服务 4,983.39 100.00% 2.48% 10,333.11 100.00% 2.87% 10,895.55 3.47% 8,777.72 2.87%
% %
公司
安徽雷鸣科化 100.00 100.00
火工品 - - - - - - 496.2 0.16% 1,204.81 0.39%
有限责任公司 % %
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关联方 产品 占同类产 占营业成 占同类 占营业成 占同类 占营业成 占同类 占营业成
金额 金额 金额 金额
品比 本比例 产品比 本比例 产品比 本比例 产品比 本比例
注1
淮北矿业售电 电厂运营 100.00
有限公司 管理 %
其他关联方注 2 其他产品 436.45 —— 0.22% 1,786.72 —— 0.50% 510.61 —— 0.16% 1,316.70 —— 0.43%
合计 11,437.08 5.69% 43,938.75 12.18% 65,722.39 20.90% 111,289.11 36.36%
注 1：安徽雷鸣科化有限责任公司承接安徽雷鸣科化股份有限公司民爆业务。
注 2：向其他关联方采购的其他产品、辅材及备品备件金额较小，故合并披露。
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（3）关联方存款、借款等金融服务
淮北矿业集团财务有限公司是经中国银行业监督委员会安徽监管局核准并
设立，为企业集团提供财务管理服务的非银行金融机构，主要为集团及其下属公
司提供财务和融资顾问服务、协助成员单位实现交易款项的收付、为成员单位提
供担保、为成员单位办理票据承兑与贴现、办理成员单位之间的内部转账结算及
相应的结算、清算方案设计、吸收成员单位的存款、对成员单位办理贷款及融资
租赁,从事同业拆借等金融服务。公司为淮矿集团下属子公司，亦为淮北矿业集
团财务有限公司的成员单位。
报告期内公司向淮北矿业集团财务有限公司存款，存款利率参照同期银行存
款利率确定，各期存款余额情况如下：
单位：万元
关 2020 年 12 月 31
关 2021 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
联 日
联
交
方
易 占同类 占同类 占同类 占同类
名 金额 金额 金额 金额
内 交易比 交易比 交易比 交易比
称
容
淮
矿 存
财 款
务
报告期内利息收入情况如下：
单位：万元
关联方 关联交
名称 易内容 占同类 占同类 占同类 占同类
金额 金额 金额 金额
交易比 交易比 交易比 交易比
淮矿 存款利
财务 息收入
报告期内公司向淮北矿业集团财务有限公司借款，贷款利率参照同期银行贷
款利率确定，各期贷款余额情况如下：
单位：万元
关 关 2021 年 6 月 30
联 联 日
方 交 占同类 占同类 占同类 占同类
金额 金额 金额 金额
名 易 交易比 交易比 交易比 交易比
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
称 内
容
短
期
借
淮 款
矿 长
财 期
- - - - 25,800.00 10.06% 65,100.00 19.87%
务 借
款
合
计
报告期内利息支出情况如下：
单位：万元
关 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
联 关联
方 交易 占同
占同类 占同类 占同类
名 内容 金额 类交 金额 金额 金额
交易比 交易比 交易比
称 易比
淮
借款
矿
利息 248.73 5.33% 1,313.26 10.05% 3,194.03 16.82% 2,923.98 11.59%
财
支出
务
报告期内，公司将持有的应收票据向淮北矿业集团财务有限公司进行贴现，
各期贴现利息如下：
单位：万元
关联方 关联交 占同 占同
名称 易内容 占同类 占同类
金额 类交 金额 金额 金额 类交
交易比 交易比
易比 易比
淮矿财 票据贴
- - - - 6.08 17.84% 18.11 1.32%
务 现利息
（4）向董事、监事、高级管理人员支付报酬
报告期内，公司向其董事、监事、高级管理人员支付报酬的情况如下：
单位：万元
关联方名称 关联交易内容 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
董事、监事、高级
支付报酬 461.94 717.10 887.15 733.97
管理人员
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（1）采购工程建设
报告期内，公司向关联方采购工程建设服务，报告期内该类交易具体情况如
下：
单位：万元
关 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
工程项
联
目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
方
中 PVC 项
国 目二期
- - 1,963.69 8.86% 30,110.34 21.79% 11,916.63 20.38%
成 工程施
达 工总承
包项目
石灰回
转窑项
目机电
安装工
- - - - - - - -
程、宿舍
及培训
楼土建
淮 工程
矿 卤水净
建 化装置
设 及回水 - - - - 999.04 0.72% 643.32 1.10%
管线工
程
科技楼
- - 2.75 0.01% 393.94 0.29% 1,430.57 2.45%
工程
其他零
星工程
热电厂
脱硝改 - - - - - - 636.45 1.09%
紫 造工程
朔 电石厂
环 碳干窑
境 窑尾除 186.87 3.47% - - - - - -
尘系统
改造
合
计
（2）关联方担保
①报告期内淮矿集团为公司借款提供连带责任保证，具体情况如下：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
单位：万元
是否履
担保人 贷款金融机构 借款金额 借款起始日 借款到期日
行完毕
徽商银行淮北淮海支行 5,000.00 2020.02.27 2021.02.27 否
民生银行合肥分行 11,600.00 2019.08.13 2024.04.25 否
民生银行合肥分行 2,800.00 2019.07.25 2024.04.25 否
民生银行合肥分行 4,400.00 2019.07.12 2024.04.25 否
民生银行合肥分行 870.00 2019.07.01 2024.04.25 否
民生银行合肥分行 200.00 2019.04.25 2024.04.25 否
合肥科技农村商业银行蚌
埠分行
民生银行合肥分行 5,000.00 2018.11.27 2019.06.25 是
合肥科技农村商业银行蚌
埠分行
民生银行合肥分行 5,000.00 2018.06.14 2019.06.14 是
民生银行合肥分行 5,000.00 2018.03.15 2019.03.15 是
民生银行合肥分行 10,000.00 2018.03.05 2019.03.05 是
民生银行合肥分行 4,000.00 2018.01.30 2019.01.30 是
淮矿集团 中信银行合肥分行 10,000.00 2017.12.22 2018.12.22 是
民生银行合肥分行 19,790.00 2017.09.07 2018.03.15 是
合肥科技农村商业银行淝
河路支行
合肥科技农村商业银行淝
河路支行
合肥科技农村商业银行淝
河路支行
民生银行合肥分行 4,700.00 2017.05.25 2018.03.15 是
民生银行合肥分行 10,200.00 2017.03.14 2017.12.15 是
中信银行合肥马鞍山路支
行
中信银行合肥马鞍山路支
行
中信银行合肥马鞍山路支
行
民生银行合肥分行 2,900.00 2016.07.12 2017.05.25 是
民生银行合肥分行 10,200.00 2016.04.13 2017.04.12 是
民生银行合肥分行 5,200.00 2017.04.06 2017.04.05 是
②公司建设初期，淮矿集团、中国成达、马钢集团、皖投集团分别按 68%、
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
行淮北相城支行、徽商银行淮北相城支行、交通银行黄山路支行、交通银行滁州
分行、中国银行定远支行、中国银行淮北分行、中国银行合肥管理部签署的银团
项目借款(合同号 2009YT001)提供连带责任保证，该银团项目借款总额度为
淮矿集团为公司在银行开具的承兑汇票提供担保，报告期内各期担保余额情
况如下：
单位：万元
担保人
日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
淮矿集团 - - - 31,170.00
淮北矿业集团财务有
- -
限公司
合计 - - - 31,170.00
淮矿集团为公司融资性售后回租业务提供担保或以共同承租人的名义提供
担保，报告期各期末对应的应付融资款（含长期应付款及一年内到期的非流动负
债中的金额）如下：
单位：万元
项目
日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
应付融资款 3,873.55 8,489.71 22,776.87 44,779.08
合计 3,873.55 8,489.71 22,776.87 44,779.08
（3）关联方资金拆借
报告期内公司向关联方拆借资金的情况如下：
单位：万元
关联交易 2020 年 2019 年 2018 年 2017 年
关联方名称 项目
内容 度 度 度 度
期初余额 - - - 9,000.00
本期增加 - - - -
淮矿集团 拆入资金
本期减少 - - - 9,000.00
期末余额 - - - -
期初余额 - - - 20,000.00
华塑物流 拆入资金
本期增加 - - - -
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
关联交易 2020 年 2019 年 2018 年 2017 年
关联方名称 项目
内容 度 度 度 度
本期减少 - - - 20,000.00
期末余额 - - - -
期初余额 - - - 9,839.01
本期增加 - - - -
金园地产 拆出资金
本期减少 - - - 9,839.01
期末余额 - - -
期初余额 - - - 1,600.00
本期增加 - - - -
淮矿集团 拆出资金
本期减少 - - - 1,600.00
期末余额 - - - -
为进一步规范治理，公司对关联方资金拆借进行了清理，并于 2017 年度分
别向淮矿集团和华塑物流支付了 184.08 万元和 387.16 万元的资金占用利息，相
关资金拆借已于 2017 年 11 月前清理完毕。
（4）关联方委托贷款
集团财务有限公司三方签订《委托贷款合同》，约定由安徽金岩高岭土科技有限
公司委托淮北矿业集团财务有限公司向公司提供 1,200 万元的委托贷款，借款利
率以每笔借款提款日单笔借款期限所对应的人民银行公布的同期基准利率为基
础。委托贷款期限自 2017 年 7 月 20 日起至 2018 年 7 月 19 日。公司取得该委托
贷款主要用于材料采购用途，并根据约定利率于 2017 年度、2018 年度分别支付
了 31.17 万元、29.83 万元的利息费用。
（5）融资租赁
报告期内，公司与关联方淮鑫融资租赁有限公司开展融资性售后回租业务，
共融入资金 22,000 万元，公司于 2018 年度、2019 年度分别支付了 290.70 万元、
（6）票据融资
报告期期初，公司短期内偿付到期债务的资金压力较大，为缓解公司生产经
营过程中原材料采购、固定资产投资以及其他生产经营活动所需的资金需求，公
司通过向关联方开具无真实交易背景的银行承兑汇票、信用证，贴现后将资金转
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
回，以此进行融资，各期金额如下：
单位：万元
项目
/2020 年度 /2019 年度 /2018 年度
应付票据中票据融资
- - -
部分的余额
票据融资部分贴现后
- - -
收回的金额
应付票据中票据融资
- - 11,400.00
部分到期解付金额
其他货币资金中票据
融资保证金的减少金 - - 11,400.00
额
上述票据融资所取得的资金全部用于公司生产经营，并已全部到期解付完
毕，未造成任何经济纠纷和损失，亦未因该等不规范行为受到过行政处罚。
人上述票据融资行为不属于应受到该行行政处罚的重大违法违规行为。
（7）其他偶发性关联交易
报告期内，公司代定远县人民政府下属的定远县工业投资有限公司收购金园
地产部分存量房产，由此形成代收代付房款，具体金额如下：
单位：万元
关联方名称 关联交易内容 2020 年度 2019 年度 2018 年度
代收房款 - 624.97 13,500.00
金园地产
代付房款 - 1,350.37 12,774.59
承担。各期代本公司缴纳的社保（含个人承担部分）金额如下：
单位：万元
关联方名称 关联交易内容 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
淮矿集团 代缴社保 2,964.62 3,553.42 5,747.21 5,139.28
报告期内公司存在与关联方之间的转贷行为，2018 年度、2019 年度和 2020
年度，公司通过关联方转贷金额分别为 136,800.00 万元、0 万元和 0 万元，关联
方通过公司转贷金额分别为 29,944.00 万元、0 万元和 0 万元。转贷具体情况如
下：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
单位：万元
借款方 受托支付方 与本公司关系 2020 年度 2019 年度 2018 年度
华塑物流、黄山
华塑股份 淮海商贸有限公 关联方 - - 136,800.00
司
淮矿集团 华塑股份 关联方 - - 29,944.00
公司通过转贷获得的贷款资金主要用于支付采购款等生产经营活动，且均已
正常还本付息，相关贷款合同均已履行完毕。公司已完善相关内控制度，自 2018
年 12 月 28 日之后，公司未再发生转贷行为。同时，在上述资金周转过程中，不
存在相互输送利益或者损害各方利益的情形，亦未产生任何纠纷或潜在纠纷。
了《关于转让淮北矿业集团（滁州）华塑物流有限公司股权的议案》，同意将华
塑物流 40%股权以经评估的价值为基础确定的价格，协议转让给淮矿股份，关联
股东已回避表决。2019 年 3 月 26 日，华塑股份与淮矿股份签订了《股权转让协
议》。本次转让后，华塑股份不再持有华塑物流的股权。2019 年 5 月 17 日，华
塑物流完成了相应的工商变更登记手续。
了《关于收购华塑包装材料有限公司股权的议案》，同意收购安徽绿原实业有限
责任公司持有的华塑包装 70%股权。2018 年 3 月 5 日，华塑股份与安徽绿原实
业有限责任公司签订了《股权转让协议》，约定股权转让价款为 297.30 万元。
塑包装成为华塑股份全资子公司。
元。自 2018 年 5 月起，公司收购华塑包装 70%股权，华塑包装成为公司全资子
公司，该类关联交易已不存在。
万元。
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
报告期内，公司与关联方之间的交易是在平等、自愿、等价、有偿原则的基
础上进行的，相关协议或合同所确定的条款公允、合理，关联交易涉及的价格由
交易双方参照市场价格协商确定，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司财
务状况和经营成果无重大不利影响。
同时，发行人拥有独立的采购、销售、技术、财务等业务管理体系，独立开
展生产、经营活动，具备直接面向市场独立经营的能力，公司生产经营所需的房
产、土地、机器设备等资产的权属完全由发行人独立享有，关联交易不会对发行
人生产、经营独立性及资产完整性造成重大不利影响。
报告期内，发行人对关联交易履行了《公司章程》和相关文件规定的表决程
序。
公司独立董事对发行人报告期内关联交易的执行情况发表如下意见：“报告
期内，公司与关联方发生的关联交易，决策程序符合当时《公司章程》及相关制
度的规定，关联交易的定价按照公开、公平、公正及市场化原则确定，关联交易
价格公允，不存在损害公司及股东利益的情况。公司与关联方关联交易合同或协
议的履行，不存在任何争议或纠纷。”
七、董事、监事、高级管理人员
（一）基本情况
截至本招股说明书摘要签署日，本公司共有 9 名董事，包括 3 名独立董事。
公司董事由股东大会选举产生，每届任期三年，并可连选连任。独立董事连续任
期不得超过 6 年。
序号 姓名 职务 提名人 本届任期起始时间
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
序号 姓名 职务 提名人 本届任期起始时间
注：鉴于新一届董事候选人、监事候选人提名工作尚未完成，公司股东大会审议通过《关
于公司董事会、监事会延期换届的议案》，对第四届董事会、监事会换届工作适当延期，下
同。
公司董事简历基本情况如下：
公司董事简历基本情况如下：
赵世通先生，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年 12 月出生，工商管理
硕士。曾任淮矿集团沈庄矿职工子弟学校教师、宣传部干事，淮矿集团沈庄矿秘
书，淮北金岩高岭土开发有限责任公司秘书、煅烧厂厂长，淮矿集团孙疃矿政工
部纪监负责人、政工部部长，淮矿集团组织人事部科长、副处级组织员，安徽雷
鸣科化股份有限公司董事会秘书。现任华塑股份董事长。
赵凯先生，中国国籍，无永久境外居留权，1975 年 6 月出生，工程硕士，
高级工程师，注册安全工程师。曾获中国煤炭工业协会煤炭企业管理现代化创新
成果（行业级）三等奖，安徽省属企业“538 英才工程”拔尖人才称号，安徽省
属企业“538 英才工程”高端人才称号。曾任淮矿集团祁南煤矿机电科技术员、
副科长、科长，淮矿集团祁南矿保运二区区长、副矿长，淮矿集团芦岭矿机电副
矿长。现任华塑股份董事、总经理。
邬苇萧先生，中国国籍，无永久境外居留权，1966 年 6 月出生，本科学历。
曾任淮矿集团九一〇厂技术员，淮矿集团工程处综合经营公司计划科技术员，淮
矿集团项目开发部技术员、项目开发科副科长、科长，淮矿集团盐化项目筹备处
项目经理，华塑股份项目经理、氯碱项目部经理、氯碱厂厂长、公司总经理助理。
现任华塑股份董事、总工程师。
刘杰先生，中国国籍，无永久境外居留权，1966 年 10 月出生，工商管理硕
士，经济师。曾任淮矿集团岱河矿供应科采购员，淮矿集团祁南矿副科长、科长、
副矿长。现任淮矿集团运营管控部副部长，华塑股份董事。
丁胜先生，中国国籍，无永久境外居留权，1970 年 11 月出生，本科学历，
会计师。曾任中国建设银行淮北市高岳分理处科员，中国建设银行淮北市分行资
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产保全科二级业务员。现任中国建设银行淮北市分行公司业务部客户经理，华塑
股份董事。
马超先生，中国国籍，无永久境外居留权，1987 年 9 月出生，硕士研究生
学历。曾任安徽省投资集团控股有限公司融资专员。现任安徽九华山康养产业股
份有限公司董事长兼总经理，安徽九华山旅游发展股份有限公司董事，安徽省高
新技术产业投资有限公司投资管理部总经理，华塑股份董事。
王素玲女士，中国国籍，无永久境外居留权，1963 年 6 月出生，硕士研究
生学历，教授，硕士生导师。曾主持过多项国家财政部重点课题、省软科学、省
教育厅等科研及教研课题项目，曾获安徽大学教书育人先进个人、吴文叔奖教金、
年度本科课程教学优秀奖、教研课题优秀成果奖等多项奖项。曾任安徽财经大学
讲师，安徽大学工商管理学院会计系副主任、财务管理系主任，安徽合力股份有
限公司独立董事。现任安徽大学商学院会计系主任,教育部学位与研究生教育发
展中心通讯评审专家，安徽省会计高级专业技术资格评审专家，安徽省预算与会
计研究会常务理事，安徽省注册会计师协会行业培训兼职教师，安徽六国化工股
份有限公司独立董事，安徽省皖能股份有限公司独立董事，安徽元琛环保科技股
份有限公司独立董事，华塑股份独立董事。
李姚矿先生，中国国籍，无永久境外居留权，1967 年 9 月出生，管理学博
士，中国注册会计师协会非执业会员。曾主持过多项国家自然科学基金和国家社
会科学基金等科研项目。曾获安徽省优秀中青年骨干教师称号，安徽省教学成果
三等奖、安徽省社会科学奖等多项奖励。曾任安徽工学院助教、讲师，合肥工业
大学讲师、副教授。现任合肥工业大学管理学院会计学系教授、博士生导师，创
业投资研究所所长，科大国创软件股份有限公司独立董事，安徽三联交通应用技
术股份有限公司独立董事，华塑股份独立董事。
朱超先生，中国国籍，无永久境外居留权，1966 年 5 月出生，硕士研究生
学历。曾获国家能源局能源软科学研究成果二等奖。曾任煤炭信息研究院研究室
副主任。现任中国煤炭工业发展研究中心副研究员，华塑股份独立董事。
截至本招股说明书签署日，本公司共有 7 名监事，其中职工监事 3 名。公司
除职工监事之外的监事由股东大会选举产生，职工监事由职工代表大会选举产
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生，每届任期三年，并可连选连任。
序号 姓名 职务 提名人 本届任期起始时间
公司监事简历基本情况如下：
方丽丽女士，中国国籍，无永久境外居留权，1977 年 4 月出生，本科学历，
经济师，企业二级法律顾问。曾任马钢集团桃冲矿业公司企管科科员，马钢投资
股权管理部科员、部门经理。现任马钢（杭州）投资管理有限公司董事，华塑股
份监事。
陈霜红女士，中国国籍，无永久境外居留权，1968 年 8 月出生，本科学历。
曾任中华人民共和国铁道部第二工程局财务部科员，中国成达财务部高级会计
师、财务部副主任、财务部副总会计师。现任中国成达总会计师，四川晟达化学
新材料有限责任公司董事，新疆美丰化工有限公司监事，华塑股份监事。
孙邦安先生，中国国籍，无永久境外居留权，1975 年 8 月出生，专科学历。
曾任定远县蒋集镇农经站技术员、助理经济师，定远县吴圩镇政府农经站副站长，
定远县金融办副主任。现任定远县城乡发展投资集团有限公司党委委员、副总经
理，定远国资总经理，定远县诚信融资担保有限公司董事，定远县城市基础设施
开发建设有限公司执行董事兼总经理，定远县农村公路建设投资有限公司执行董
事兼总经理，定远县城发置业有限公司执行董事兼总经理，定远畅达汽车服务有
限公司执行董事，定远县农兴农业发展有限公司执行董事，华塑股份监事。
姚吉贵先生，中国国籍，无永久境外居留权，1969 年 9 月出生，硕士研究
生学历。曾任安徽省定远县盐业公司会计，安徽省定远盐矿多种经营部副主任、
主任，东兴盐化计划财务部副部长，东兴盐化财务中心计划统计部副部长、部长，
东兴盐化财务中心经理助理、经理。现任东兴盐化总会计师，华塑股份监事会主
席。
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张宜友先生，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 1 月出生，本科学历。
曾任淮矿集团岱河矿基建科预算员、审计科工程审计员，淮矿集团审计处、纪委
（监察审计处）审计员、副科长、科长。现任华塑股份监察审计部部长、纪委副
书记、华塑股份职工监事。
任建忠先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 11 月出生，研究生学
历。曾任淮矿集团机电装备公司党政办公室副科级秘书，华塑股份办公室副主管、
工会综合部部长、氯碱厂党总支书记、工会主席。现任华塑股份党群工作部部长，
华塑股份职工监事。
徐卫东先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 9 月出生，工商管理
硕士。曾任淮矿集团桃园煤矿技术员、秘书、主任、部长、纪委书记，安徽雷鸣
科化股份有限公司纪委书记，安徽雷鸣科化有限责任公司党委副书记、纪委书记。
现任华塑股份党委副书记、纪委书记、职工监事。
截至本招股说明书摘要签署之日，公司共有高级管理人员 8 名。
序号 姓名 职务 选聘情况 任期起始时间
注：公司董事会审议通过相关议案，对高级管理人员换届工作适当延期。
公司高级管理人员简历基本情况如下：
赵凯先生，董事、总经理，简历详见本节“1、董事会成员”部分介绍。
马进平先生，副总经理，中国国籍，无永久境外居留权，1963 年 5 月出生，
研究生学历。曾任齐化集团有限公司烧碱车间技术员、离子膜基建部助理工程师，
日本旭化成延冈工厂值班长，齐化集团有限公司离子膜车间值班长、生产调度指
挥中心总调度长、炼油厂副厂长、聚氯乙烯厂厂长、氯碱厂厂长、副总经理，蓬
莱安邦石化有限公司副总经理。现任华塑股份副总经理。
王巍先生，董事会秘书，财务总监，中国国籍，无永久境外居留权，1977
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年 9 月出生，本科学历。曾任淮矿集团芦岭矿组织部见习生、财务科会计、副科
长、纪委副书记、监察审计科科长、煤管科科长、财务科科长，华塑股份财务资
产部部长、副总经理。现任华塑股份董事会秘书、财务总监。
王小勇先生，副总经理，中国国籍，无永久境外居留权，1971 年 1 月出生，
本科学历。曾任淮矿集团朱仙庄煤矿区长，淮北杨柳煤业有限公司杨柳煤矿副总
工程师，安徽省亳州煤业有限公司信湖煤矿筹备处副总工程师。现任华塑股份副
总经理。
邬苇萧先生，董事、总工程师，简历详见本节“（一）董事会成员”部分介
绍。
郭继平先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 2 月出生，
专科学历，工程师。曾任齐化集团有限公司聚氯乙烯厂长，香港米高实业集团有
限公司项目部副部长，伊犁南岗化工有限公司工程部部长，包头海平面高分子工
业有限公司副总工程师，青海盐湖海纳化工有限公司化工运行部部长，华塑股份
氯碱厂厂长、生产管理部部长、生产副总工程师。现任华塑股份副总经理。
蒋晖先生，副总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 6 月出生，
专科学历，高级经济师。曾任淮矿集团工程处科员，淮矿集团供应处科长，淮北
矿业煤联工贸有限公司总经理。现任华塑股份副总经理。
（二）薪酬情况
公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 2020 年从公司领取薪酬的
情况如下：
序号 姓名 职务 薪酬（万元）
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序号 姓名 职务 薪酬（万元）
上述在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，未享受
其他待遇和退休金计划等。
（三）兼职情况
截至本招股说明书摘要签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员及其他
核心人员在其他单位的任职情况如下：
兼职单位与本
现任
姓名 兼职单位 兼职单位所任职务 公司的关联
职务
关系
本公司董事担
安徽九华山康养产业股份有限
董事长兼总经理 任董事、高级管
公司
理人员的企业
安徽九华山旅游发展股份有限 本公司董事担
董事
公司 任董事的企业
马超 董事 池州市天方富硒生物科技有限 本公司董事担
董事
公司 任董事的企业
合肥中车轨道交通车辆有限公 本公司董事担
董事
司 任董事的企业
安徽九华山文化旅游集团有限 本公司董事担
董事
公司 任董事的企业
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兼职单位与本
现任
姓名 兼职单位 兼职单位所任职务 公司的关联
职务
关系
本公司董事担
凯盛重工有限公司 董事
任董事的企业
本公司董事担
安徽中安绿能股份有限公司 董事
任董事的企业
本公司董事担
滁州皖投投资有限公司 董事兼总经理
任董事的企业
本公司董事担
四川达清客车有限公司 董事
任董事的企业
中铁佰和佰乐（巢湖）健康养 本公司董事担
董事
老产业有限公司 任董事的企业
黄山文投创谷开发建设有限责 本公司董事担
董事
任公司 任董事的企业
国科创新（安徽）产业发展有 本公司董事担
董事
限公司 任董事的企业
本公司独立董
安徽省皖能股份有限公司 独立董事 事担任董事的
企业
本公司独立董
独立 安徽元琛环保科技股份有限公
王素玲 独立董事 事担任董事的
董事 司
企业
本公司独立董
安徽六国化工股份有限公司 独立董事 事担任董事的
企业
本公司独立董
安徽三联交通应用技术股份有
独立董事 事担任董事的
限公司
独立 企业
李姚矿
董事 本公司独立董
科大国创软件股份有限公司 独立董事 事担任董事的
企业
独立
朱超 中国煤炭工业发展研究中心 副研究员 -
董事
本公司监事担
定远县城乡发展投资集团有限
副总经理 任高级管理人
公司
员的企业
定远国资 执行董事 本公司股东
本公司监事担
定远县城市基础设施开发建设
执行董事兼总经理 任董事、高级管
有限公司
理人员的企业
孙邦安 监事 本公司监事担
定远县农村公路建设投资有限
执行董事兼总经理 任董事、高级管
公司
理人员的企业
本公司监事担
定远县城发置业有限公司 执行董事兼总经理 任董事、高级管
理人员的企业
本公司监事担
定远县诚信融资担保有限公司 董事
任董事的企业
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兼职单位与本
现任
姓名 兼职单位 兼职单位所任职务 公司的关联
职务
关系
本公司监事担
定远畅达汽车服务有限公司 执行董事
任董事的企业
本公司监事担
定远县农兴农业发展有限公司 执行董事
任董事的企业
新疆美丰化工有限公司 监事 -
四川晟达化学新材料有限责任 本公司监事担
陈霜红 监事 董事
公司 任董事的企业
中国成达 总会计师 本公司股东
姚吉贵 监事 东兴盐化 总会计师 本公司股东
除上述兼职情况外，本公司董事、监事、高级管理人员未在其他单位兼职。
八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况
截至本招股说明书摘要签署日，淮矿集团持有公司 1,652,700,588 股,占公司
总股本的 52.95%，为公司控股股东；安徽省国资委直接持有淮矿集团 100%的股
权，为公司的实际控制人。报告期内发行人控股股东及实际控制人未发生过变更。
九、发行人财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）经审计的财务报表
单位：元
项目 2021 年6 月30 日 2020 年12 月31 日 2019 年12 月31 日 2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金 124,597,324.56 266,765,391.41 415,199,603.45 383,163,065.49
结算备付金 - - - -
拆出资金 - - - -
交易性金融资产 - - - -
以公允价值计量且其变动计入
- - - -
当期损益的金融资产
衍生金融资产 - - - -
应收票据 - - - 53,674,460.78
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项目 2021 年6 月30 日 2020 年12 月31 日 2019 年12 月31 日 2018 年12 月31 日
应收账款 46,160,398.70 29,160,405.36 27,148,775.33 71,358,414.04
应收款项融资 99,835,528.31 61,079,705.85 31,538,651.85 -
预付款项 13,530,356.54 3,396,139.61 2,316,377.97 3,357,922.21
应收保费 - - - -
应收分保账款 - - - -
应收分保合同准备金 - - - -
其他应收款 1,269,796.10 965,910.04 933,865.74 5,423,990.27
其中：应收利息 - - - 4,000,000.00
应收股利 - - - -
买入返售金融资产 - - - -
存货 214,216,780.94 195,304,907.34 194,390,064.45 259,684,534.15
合同资产 - - - -
持有待售资产 - - - -
一年内到期的非流动资产 - 15,000,000.00 9,000,000.00 -
其他流动资产 42,764,788.47 15,659,005.90 85,447,047.76 500,418,989.08
流动资产合计 542,374,973.62 587,331,465.51 765,974,386.55 1,277,081,376.02
非流动资产：
发放贷款和垫款 - - - -
债权投资 - - - -
可供出售金融资产 - - - 20,000,000.00
其他债权投资 - - - -
持有至到期投资 - - - -
长期应收款 - - - -
长期股权投资 - - - 69,982,542.27
其他权益工具投资 - - - -
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项目 2021 年6 月30 日 2020 年12 月31 日 2019 年12 月31 日 2018 年12 月31 日
其他非流动金融资产 - - - -
投资性房地产 - - - -
固定资产 6,719,747,931.18 6,996,676,051.50 5,912,958,006.94 5,910,142,912.86
在建工程 65,869,941.63 29,229,145.28 1,432,169,756.37 474,887,751.31
生产性生物资产 - - - -
油气资产 - - - -
无形资产 611,890,780.87 623,168,694.13 481,681,405.45 493,141,101.46
开发支出 - - - -
商誉 - - - -
长期待摊费用 39,896,343.65 36,111,016.01 42,218,335.71 48,345,655.41
递延所得税资产 112,929,751.20 135,710,495.00 193,310,176.93 211,018,885.66
其他非流动资产 11,357,535.87 10,600,000.00 25,557,903.03 90,092,955.84
非流动资产合计 7,561,692,284.40 7,831,495,401.92 8,087,895,584.43 7,317,611,804.81
资产总计 8,104,067,258.02 8,418,826,867.43 8,853,869,970.98 8,594,693,180.83
流动负债： -
短期借款 284,000,000.00 478,200,000.00 211,000,000.00 573,000,000.00
向中央银行借款 - - - -
拆入资金 - - - -
交易性金融负债 - - - -
以公允价值计量且其变动计入 - - -
当期损益的金融负债
衍生金融负债 - - - -
应付票据 118,438,000.00 165,880,000.00 297,500,000.00 491,200,000.00
应付账款 745,944,331.73 756,546,685.00 858,894,678.72 597,440,937.43
预收款项 - - 111,310,137.68 53,588,411.62
合同负债 97,069,212.85 155,666,673.91 - -
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项目 2021 年6 月30 日 2020 年12 月31 日 2019 年12 月31 日 2018 年12 月31 日
卖出回购金融资产款 - - - -
吸收存款及同业存放 - - - -
代理买卖证券款 - - - -
代理承销证券款 - - - -
应付职工薪酬 58,633,062.29 52,142,350.40 37,938,286.45 32,542,613.74
应交税费 601,072,656.16 554,641,074.60 641,180,990.44 541,251,636.85
其他应付款 63,288,989.52 58,393,886.93 135,160,025.36 53,481,044.94
其中：应付利息 2,973,113.65 3,661,219.33 4,320,104.76 6,048,984.76
应付股利 - - 83,305,114.00 -
应付手续费及佣金 - - - -
应付分保账款 - - - -
持有待售负债 - - - -
一年内到期的非流动负债 677,147,953.46 690,434,293.79 837,370,350.75 1,359,892,037.59
其他流动负债 12,613,057.13 20,230,727.11 - 165,350,014.03
流动负债合计 2,658,207,263.14 2,932,135,691.74 3,130,354,469.40 3,867,746,696.20
非流动负债： -
保险合同准备金 - - - -
长期借款 619,056,000.00 978,004,000.00 1,868,512,021.00 2,135,909,232.20
应付债券 - - - -
其中：优先股 - - - -
永续债 - - - -
长期应付款 79,691,331.82 123,428,090.73 86,171,890.45 228,159,849.53
长期应付职工薪酬 - - - -
预计负债 36,975,434.90 35,866,241.03 35,818,194.38 33,616,325.09
递延收益 216,552,720.39 221,271,141.05 226,927,148.06 238,945,656.10
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项目 2021 年6 月30 日 2020 年12 月31 日 2019 年12 月31 日 2018 年12 月31 日
递延所得税负债 3,779,842.02 3,998,758.01 9,833,980.83 881,518.43
其他非流动负债 - - - -
非流动负债合计 956,055,329.13 1,362,568,230.82 2,227,263,234.72 2,637,512,581.35
负债合计 3,614,262,592.27 4,294,703,922.56 5,357,617,704.12 6,505,259,277.55
所有者权益： -
股本 3,121,411,812.00 3,121,411,812.00 3,121,411,812.00 2,371,786,625.00
其他权益工具 - - - -
其中：优先股 - - - -
永续债 - - - -
资本公积 297,634,229.13 297,634,229.13 297,634,229.13 47,259,416.13
减：库存股 - - - -
其他综合收益 - - - -
专项储备 19,696,471.41 14,375,855.47 - 10,676,555.74
盈余公积 42,496,288.12 42,496,288.12 12,051,133.97 -
一般风险准备 - - - -
未分配利润 1,008,565,865.09 648,204,760.15 65,155,091.76 -340,288,693.59
归属于母公司所有者权益合计 4,489,804,665.75 4,124,122,944.87 3,496,252,266.86 2,089,433,903.28
少数股东权益 - - - -
所有者权益合计 4,489,804,665.75 4,124,122,944.87 3,496,252,266.86 2,089,433,903.28
负债和所有者权益总计 8,104,067,258.02 8,418,826,867.43 8,853,869,970.98 8,594,693,180.83
单位：元
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 2,819,529,950.84 5,080,587,090.10 4,567,875,417.07 4,379,038,305.57
减：营业成本 2,008,585,104.12 3,606,482,950.51 3,144,204,539.10 3,060,910,444.39
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
税金及附加 92,872,783.32 191,771,258.49 177,914,086.02 172,781,948.60
销售费用 6,263,280.96 14,800,968.02 85,682,979.42 68,876,562.81
管理费用 133,037,282.09 257,328,369.42 272,577,155.19 215,322,951.06
研发费用 84,670,715.38 186,625,684.92 183,631,084.77 170,536,295.65
财务费用 46,208,894.86 128,828,494.01 190,126,364.22 266,260,100.19
其中：利息费用 46,633,806.37 130,673,973.45 189,842,144.73 252,310,117.51
利息收入 1,609,111.19 5,882,944.06 2,364,881.00 4,440,214.57
加：其他收益 11,183,200.78 30,535,316.78 36,939,979.30 25,570,242.72
投资收益（损失以“-”号填列） - - 21,443,201.34 12,810,394.48
其中：对联营企业和合营企业的
- - 2,842,407.99 4,787,423.16
投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止
- - - -
确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号
- - - -
填列）
公允价值变动收益（损失以“-”
- - - -
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-892,117.75 103,319.15 2,447,121.20 -
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
- - - 1,086,531.65
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
二、营业利润 458,195,453.14 725,388,000.66 574,569,510.19 463,844,120.13
加：营业外收入 1,447,240.06 2,242,068.52 3,755,056.58 3,090,501.16
减：营业外支出 33,249,664.79 3,942,586.81 1,439,509.14 1,001,222.00
三、利润总额 426,393,028.41 723,687,482.37 576,885,057.63 465,933,399.29
减：所得税费用 66,031,923.47 110,192,659.83 76,085,024.31 52,515,288.76
四、净利润 360,361,104.94 613,494,822.54 500,800,033.32 413,418,110.53
（一）按经营持续性分类：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
（二）按所有权归属分类：
五、其他综合收益的税后净额 - - - -
六、综合收益总额 360,361,104.94 613,494,822.54 500,800,033.32 413,418,110.53
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额 - - - -
七、每股收益
（一）基本每股收益 0.12 0.20 0.20 0.21
（二）稀释每股收益 0.12 0.20 0.20 0.21
单位：元
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,006,120,121.69 4,335,056,282.51 2,968,500,662.24 2,289,002,472.50
收到的税费返还 3,460,656.41 14,986,055.39 22,182,563.04 13,752,934.68
收到的其他与经营活动有关的现
金
经营活动现金流入小计 2,035,581,223.82 4,374,966,240.47 3,014,865,646.43 2,471,203,594.72
购买商品、接受劳务支付的现金 1,006,616,304.85 2,277,432,366.52 1,802,825,691.05 1,073,975,677.49
支付给职工以及为职工支付的现
金
支付的各项税费 261,410,077.56 556,126,544.21 287,654,238.43 393,354,135.65
支付的其他与经营活动有关的现
金
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项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
经营活动现金流出小计 1,485,589,976.08 3,201,070,700.26 2,453,429,248.64 1,890,342,679.73
经营活动产生的现金流量净额 549,991,247.74 1,173,895,540.21 561,436,397.79 580,860,914.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - - 992,407,169.21 527,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 - - 31,018,574.40 7,868,153.50
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产所收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
- - - -
的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,659,011.19 5,882,944.06 1,025,790,624.61 539,308,368.07
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金
投资所支付的现金 - - 474,000,000.00 961,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
- - - 2,844,229.72
的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现
- - - -
金
投资活动现金流出小计 50,869,018.45 209,268,079.81 850,310,427.02 1,045,050,704.38
投资活动产生的现金流量净额 -49,210,007.26 -203,385,135.75 175,480,197.59 -505,742,336.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 - - 1,000,000,000.00 920,000,000.00
取得借款所收到的现金 244,000,000.00 562,200,000.00 750,700,000.00 1,670,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 259,000,000.00 571,200,000.00 1,760,700,000.00 2,598,000,000.00
偿还债务所支付的现金 821,605,027.44 1,428,614,847.51 2,207,393,767.28 2,444,302,104.63
分配股利、利润或偿付利息所支
付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现
金
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项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
筹资活动现金流出小计 870,470,575.98 1,653,930,714.10 2,401,120,699.28 2,712,385,098.50
筹资活动产生的现金流量净额 -611,470,575.98 -1,082,730,714.10 -640,420,699.28 -114,385,098.50
四、汇率变动对现金及现金等价
- -13,177.65 -12,422.32 314.84
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -110,689,335.50 -112,233,487.29 96,483,473.78 -39,266,204.98
加：期初现金及现金等价物余额 172,297,653.86 284,531,141.15 188,047,667.37 227,313,872.35
六、现金及现金等价物期末余额 61,608,318.36 172,297,653.86 284,531,141.15 188,047,667.37
（二）非经常性损益明细表
容诚会所为本公司出具了《关于安徽华塑股份有限公司非经常性损益的鉴证
报告》（容诚专字[2021]230Z2243 号）。报告期内，本公司非经常性损益明细如
下表所示：
单位：万元
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减
值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位 - - 2.29
可辨认净资产公允价值产生的收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
- 11.28 -
回
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
- - 916.81
损益进行一次性调整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,200.24 -285.64 38.98 78.68
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3.31 17.40 1,151.11 802.30
小计 -2,406.74 1,384.87 3,578.65 3,112.46
减：所得税影响数 -357.50 252.63 617.13 327.63
少数股东损益影响数 - - -
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
非经常性损益净额 -2,049.24 1,132.25 2,961.52 2,784.83
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
东的净利润
报告期各期，归属于公司普通股股东的非经常损益净额分别为 2,784.83 万
元、2,961.52 万元和 1,132.25 万元和-2,049.24 万元，占当期净利润的比例分别为
果、财务状况不构成重大影响。
（三）主要财务指标
财务指标 2021/6/30 2020/12/31 2019/12/31 2018/12/31
流动比率（倍） 0.20 0.20 0.24 0.33
速动比率（倍） 0.12 0.13 0.18 0.26
资产负债率（合并，%） 44.60 51.01 60.51 75.69
资产负债率（母公司，%） 43.84 51.86 59.94 76.06
无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权
- - - -
和采矿权等后）占净资产的比例（%）
财务指标 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
应收账款周转率（次） 71.12 170.92 87.74 49.24
存货周转率（次） 9.81 18.51 13.85 13.98
息税折旧摊销前利润（万元） 79,748.76 146,061.02 126,753.22 121,017.56
利息保障倍数（倍） 10.14 6.54 4.04 2.85
每股经营活动产生的净现金流量（元） 0.18 0.38 0.18 0.24
每股净现金流量（元） -0.04 -0.04 0.03 -0.02
（四）净资产收益率及每股收益
按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率
和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）要求计算的净资产收益率和每股收
益如下表所示：
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
加权平均净资 每股收益（元）
项目 年度
产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股 2020 年 16.13 0.20 0.20
东的净利润 2019 年 19.33 0.20 0.20
扣除非经常性损益后 2020 年 15.83 0.19 0.19
归属于公司普通股股
东的净利润 2019 年 18.19 0.18 0.18
（五）管理层讨论与分析
（1）资产规模持续增长
报告期内公司总资产规模基本稳定，2018 年末、2019 年末、2020 年末和 2021
年 6 月末，公司资产总额分别为 859,469.32 万元、885,387.00 万元、841,882.69
万元和 810,406.73 万元。
（2）公司资产结构稳定
总额比例分别为 14.86%、8.65%、6.98%和 6.69%，公司非流动资产占资产总额
比例分别为 85.14%、91.35%、93.02%和 93.31%，公司资产以非流动资产为主，
符合氯碱行业重资产的业务特征。
（3）报告期内，公司应收账款周转率及存货周转率均保持较高水平。
报告期各期，公司主营业务收入分别为 436,558.88 万元、454,892.90 万元、
出。
报告期内，公司核心产品 PVC、烧碱收入占比较高，2018 年度、2019 年度、
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
分别为 89,485.75 万元、73,081.27 万元、63,942.74 万元、26,921.11 万元，占主
营业务收入的比例分别为 20.50%、16.07%、12.62%、9.57%。
公司的核心产品 PVC、烧碱在上海、浙江、江苏、安徽、江西等华东地区
省份销售占比较高，主要系公司位于华东地区，且该地区是国内氯碱产品消费集中地。
报告期内，公司利润主要来源于主营业务收入产生的毛利，2018 年度、2019
年度和 2020 年度，主营业务毛利占比分别为 99.97%、99.93%、99.77%。其他业
务毛利贡献较低。
报告期内，公司经营活动获取现金能力较强，公司经营活动产生的现金流量
净额均高于各期净利润，主要系公司固定资产折旧及财务费用较高所致；公司投
资活动产生的现金流量净额变动较大，主要系项目建设、理财产品的申购与赎回
等因素所致；公司筹资活动产生的现金流量净额波动较大，主要系偿还金融机构
借款本息所致。
因素
（1）报告期内，公司利润构成情况如下：
单位：万元
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 281,953.00 508,058.71 456,787.54 437,903.83
营业成本 200,858.51 360,648.30 314,420.45 306,091.04
营业毛利 81,094.49 147,410.41 142,367.09 131,812.79
税金及附加 9,287.28 19,177.13 17,791.41 17,278.19
销售费用 626.33 1,480.10 8,568.30 6,887.66
管理费用 13,303.73 25,732.84 27,257.72 21,532.30
研发费用 8,467.07 18,662.57 18,363.11 17,053.63
财务费用 4,620.89 12,882.85 19,012.64 26,626.01
其他收益 1,118.32 3,053.53 3,694.00 2,557.02
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
项目 2021 年 1-6 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
投资收益 - - 2,144.32 1,281.04
信用减值损失 89.21 10.33 244.71 -
资产减值损失 - - - 108.65
资产处置收益 1.25 - - 2.69
营业利润 45,819.55 72,538.80 57,456.95 46,384.41
营业外收入 144.72 224.21 375.51 309.05
营业外支出 3,324.97 394.26 143.95 100.12
利润总额 42,639.30 72,368.75 57,688.51 46,593.34
报告期内，公司营业利润呈现逐年增长态势，公司利润主要来源于主营业务
利润，其他业务、营业外收支对利润影响不大，公司主营业务突出，具有良好的
盈利能力和持续发展能力。
（2）可能影响发行人盈利能力持续性和稳定性的主要因素
公司作为生产基础化工原料的企业，经营业绩主要受产品的价格及销量、营
业成本、资本性支出等因素的影响。
（六）股利分配政策
根据《公司法》和《公司章程》的规定，报告期内公司的利润分配政策如下：
（1）公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公
积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中
提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
（2）公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的 25%。
（3）公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
（4）公司实施积极的利润分配办法，公司的利润分配政策为：
可持续发展和合理资金需求，制定和实施持续、稳定的利润分配制度，公司的利
润分配不得影响公司的持续经营。
公司存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的红
利，以偿还其占用的资金。
并优先采取现金分红方式回报股东。现金分红比例及具体分红方案由公司董事会
根据相关规定和公司实际经营状况拟定，并经公司股东大会表决通过后实施。
年第二次增资涉及的相关过渡期损益分配议案，公司已经向相关股东现金分配
本次发行后，公司将根据盈利状况和发展规划由董事会提出具体分配方案，
经股东大会审议通过后执行，对股利分配政策的规定与本次公开发行股票并上市
后将生效的《公司章程（草案）》的相关规定一致。
公司于 2020 年 3 月 11 日召开的 2019 年年度股东大会，审议通过了《公司
章程（草案）》, 有关股利分配政策详见本招股说明书摘要之“第一节 重大事
项提示”。
根据公司 2020 年 3 月 11 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过的《关于
公司首次公开发行股票前滚存的未分配利润分配方案的议案》：首次公开发行股
票前滚存的未分配利润，由股票发行后新老股东按持股比例共享。
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
（七）发行人控股子公司基本情况
（1）基本情况
公司名称 无为华塑矿业有限公司
注册资本 8,000 万元
住所 安徽省芜湖市无为市石涧镇
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
股权结构 发行人持股 100%
主营业务 灰岩开采加工及销售
石灰岩矿开采、加工、销售、运输；活性石灰、超细粉销售。（依法须经批
经营范围
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2009 年 6 月 30 日
（2）财务数据
无为华塑最近一年主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2021年6月30日/2021年6月末 2020年12月31日/2020年度
总资产 65,285.44 71,229.90
归属于母公司所有者权益 26,544.01 44,399.63
归属于母公司所有者的净利润 13,240.90 31,215.97
注：2021 年 1-6 月、2020 年度财务数据已经审计。
（1）基本情况
公司名称 安徽华塑包装材料有限公司
注册资本 300 万元
住所 安徽省滁州市定远县炉桥镇盐化工业园区
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
原为发行人全资子公司，后因公司管理将其调整为公司内设车间，2019 年 4
股权结构
月安徽华塑包装材料有限公司已经注销
经营状态 注销
纸塑复合包装袋、复合塑料编织袋生产销售（涉及前置许可项目的凭许可证
经营范围
经营）
成立日期 2011 年 6 月 1 日
（2）华塑包装注销情况
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
合并华塑包装，将华塑包装注销。
份以 2018 年 12 月 31 日为基准日吸收合并华塑包装，吸收合并完成后华塑包装
解散并注销，华塑包装全部财产及权利义务均由华塑股份享有或承担，华塑包装
全部员工均由华塑股份承接。
了《关于吸收合并全资子公司的议案》。同日，华塑股份及华塑包装在报纸上刊
登了吸收合并公告。
（定
炉税税通〔2019〕0401 号），同意华塑包装注销税务登记事项。
登记通知书》（皖滁）登记企销字〔2019〕第 745 号，准予华塑包装的注销登记
事项。
（1）基本情况
公司名称 徐州华塑化工工程设计研究院有限公司
注册资本 100 万元
住所 徐州市解放南路中国矿业大学国家大学科技园内科技大厦 615 室
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
原为发行人全资子公司，后因公司管理将其调整为公司内设部门，2019 年 4
股权结构
月徐州华塑化工工程设计研究院有限公司已经注销。
经营状态 注销
化工工程设计、研究；工程项目管理和相关的技术咨询与管理服务。（依法
经营范围
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2009 年 10 月 19 日
（2）徐州设计院注销情况
清算组。同日，徐州设计院清算组在徐州日报上刊登了徐州设计院注销公告。
项通知书》
（徐税三税通〔2019〕64321 号），同意徐州设计院注销税务登记事项。
注销登记通知书》
（03110038）公司注销〔2019〕第 04040002 号，准予徐州设计
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
院的注销登记事项。
安徽华塑股份有限公司 招股说明书摘要
第四节 募集资金运用
一、募集资金规模及拟投资项目
的募集资金投资项目及可行性分析的议案》，公司首次公开发行股票募集资金扣
除发行费用后将主要用于以下项目：
投资总额 拟使用募集
项目 登记备案/核准 环评批复
（万元） 资金（万元）
定远县经信委项目备案表（项目代 滁环〔2020〕
组节能提效 综合 34,336 34,336
码：2019-341125-44-03-032962） 65 号
改造项目
年产 20 万吨固碱
滁州市经信委项目备案表（项目代 滁环〔2020〕
及烧碱深加 工 项 25,868 25,868
码：2019-341125-26-03-026856） 63 号
目
滁州市发展改革委项目备案表（项
年产 3 万吨 CPVC 滁环〔2020〕
项目 64 号
偿还银行贷 款项
目
总计 140,192 140,192 - -
如果本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）不能满足拟投资项目所需金
额，则由公司通过申请银行贷款等途径自筹资金弥补资金缺口。募集资金到位前，
公司根据募集资金投资项目的实际进度，以自有资金先行投入；募集资金到位后，
用募集资金置换前期投入的自有资金。
若本次募集资金到位时间与公司实际偿还相应银行贷款的进度不一致，公司
将以自有资金先行偿还，待本次发行募集资金到位后予以置换；或对相关到期贷
款予以续借，待募集资金到账后归还续借的贷款。
二、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响
（一）对公司财务状况的影响
本次募集资金到位后，公司的净资产将显著增加。从短期来看，由于从募集
资金到位至投资项目投产需要一定的建设期，净资产收益率会有一定幅度的降
低；从中长期来看，随着募集资金投资项目的投产，净资产收益率将逐步提升。
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（二）对公司经营成果的影响
本次募投项目符合国家产业政策和公司整体战略发展方向，具有良好的市场
发展前景和经济效益。项目实施将丰富公司的产品结构，降低主营业务成本，增
强公司的竞争实力，有助于公司抢占市场，巩固公司行业地位，提高公司盈利水
平，为公司实现中长期战略发展目标奠定基础。
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第五节 风险因素和其他重要事项
一、风险因素
除本招股说明书摘要“第一节 重大事项提示”之“九、特别风险提示”所
述风险因素外，公司还面临其他风险因素如下：
（一）产业政策风险
国家相关监管部门先后出台多项产业政策，从产业布局、规模与工艺、能源
消耗以及监督管理等方面对公司所处行业的发展予以规范。2016 年 4 月 28 日，
第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议批准《关于汞的水俣公约》，
其中约定了电石法聚氯乙烯行业到 2020 年单位产品汞使用量要比 2010 年下降
开展无汞触媒技术研究，若后续国家出台相应政策推行“无汞化”，可能会对公
司的生产经营产生一定的影响。
（二）下游市场波动风险
PVC 和烧碱在国民经济中均具有广泛的应用，PVC 下游消费领域集中在管
材、型材、薄膜、电线电缆、地板革等，与建筑行业的关系紧密，若未来房地产
开发投资和基础设施建设由于政策或者市场需求等因素发生波动，将对 PVC 的
需求产生一定的影响；烧碱下游应用领域主要包括氧化铝、化工、水处理、造纸、
纺织印染、轻工等行业，若下游企业由于政策或市场需求等因素导致产量发生波
动，将对烧碱的需求产生一定的影响。
（三）原材料及能源价格波动的风险
公司产品的主要原材料为原盐、电石灰岩、兰炭、焦粒，主要能源为煤炭和
电力。其中，原盐、电石灰岩和电力主要自行生产供应，煤炭和焦粒主要从外部
采购，外部采购的原材料及能源在公司的生产成本中所占比例较大，原材料及能
源价格波动将对公司毛利率产生较大影响。如果未来主要原材料及能源价格出现
上涨趋势，将会给公司带来一定的成本压力，进而影响到公司的经营业绩。
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（四）关联采购风险
务的采购分别为 111,289.11 万元、65,722.38 万元、43,938.74 万元和 11,437.08 万
元，占当期营业成本的比例分别为 36.36%、20.90%、12.18%和 5.69%，呈逐年
下降趋势，但若公司内部控制有效性不足，运作不够规范，主要关联方可能通过
关联交易对公司及股东造成影响，存在损害发行人和投资者利益的风险。
（五）偿债能力风险
月 30 日，公司资产负债率分别为 75.69%、60.51%、51.01%和 44.60%；公司流
动比率分别为 0.33 倍、0.24 倍、0.20 倍和 0.20 倍，速动比率分别为 0.26 倍、0.18
倍、0.13 倍和 0.12 倍。资产负债率较高，流动比率、速动比率较低，主要原因
是公司项目建设投入较大。公司主要通过金融机构借款、股东投入和自发性流动
负债满足自身对资金的需求，若公司出现不能持续获得金融机构融资、及时收回
客户货款、及时支付短期大额资金等情形，公司将面临偿债能力不足的风险，从
而对公司的生产经营产生较大不利影响。
（六）净资产收益率被摊薄的风险
公司报告期各期归属于母公司股东的加权平均净资产收益率分别为
上升，净资产收益率将被摊薄。同时，公司本次募集资金从资金投入到产生效益
需要一定的时间，预计将使公司利润增长率低于净资产增长率，从而使净资产收
益率在短期内出现下降。
（七）募投项目风险
公司本次发行募集资金投资项目分别为 2*300MW 热电机组节能提效综合改
造项目、年产 20 万吨固碱及烧碱深加工项目和年产 3 万吨 CPVC 项目，全部围
绕公司主营业务展开。本次募集资金投资项目已经公司可行性研究论证，具有良
好的技术积累和市场基础，但在项目实施过程中，不排除由于国家宏观经济波动、
投资结构调整变化、市场竞争变化及其他不可预见等因素的影响，使募集资金投
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资项目的实际效益与前期预测存在一定的差异。同时，本次募集资金投资项目建
成后，固定资产规模将增加，每年将新增固定资产折旧。如果募集资金投资项目
在投产后没有及时产生预期效益，可能会对公司盈利能力造成不利影响。
（八）关联方金融服务的风险
发行人存在与关联方淮矿财务之间存在存款、贷款、票据及结算等金融服务
相关关联交易。尽管公司已建立有制度保证公司财务独立性，并通过严格执行公
司关联交易决策制度，积极拓展授信金融机构范围，增加其他金融机构授信额度，
以及由发行人控股股东出具规范和减少关联交易的承诺等方式来规范和减少以
上关联交易，但如果淮矿财务自身经营状况出现波动，仍存在给发行人的融资、
结算效率、融资成本带来不利影响的风险。
（九）股票市场价格风险
除公司的经营和财务状况之外，公司股票的市场价格还将受到国家政治、宏
观政策、经济形势、资本市场走势、投资心理和各类重大突发事件等多种因素的
影响，有可能与实际经营业绩相背离，从而可能导致股票的市场价格低于投资者
购买价格。投资者在购买公司股票前应对股票市场价格的波动及股市投资的风险
有充分的了解，并做出审慎判断。
二、重大合同
（一）银行借款合同及承兑协议
截至 2021 年 8 月 31 日，发行人正在履行的银行借款合同主要内容如下：
单位：万元
序号 合同名称 借款人 贷款方 金额 合同期限
中国银行股份有限公
司安徽省分行、中国
建设银行股份有限公
司安徽省分行、徽商 约定提款日
银团贷款协议
（2009YT001） 1
华夏银行股份有限公 12 年
司北京分行、交通银
行股份有限公司安徽
省分行
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序号 合同名称 借款人 贷款方 金额 合同期限
固定资产贷款合同（公借
中国民生银行股份有 2019.04.25-2
注 限公司合肥分行 024.04.25
ZH1900000049084） 2
流动资金借款合同
中国银行股份有限公 2020.11.27-2
司滁州分行 021.11.27
号）
流动资金借款合同（2021 中国银行股份有限公 2021.02.24-2
年滁中银贷字 004 号） 司滁州分行 022.02.23
流动资金借款合同（淮财 淮北矿业集团财务有 2021.02.26-2
LD2102005） 限公司 022.02.25
流动资金借款合同（2021 中国工商银行股份有 2021.03.24-2
年（定远）字 00037 号） 限公司定远支行 022.03.23
流动资金借款合同（2021 中国工商银行股份有 2021.03.24-2
年（定远）字 00079 号） 限公司定远支行 022.03.23
人名币流动借款协议 中国建设银行股份有 2021.03.12-2
（2021-008） 限公司淮北市分行 022.03.11
注 1：本次银团贷款协议中人民币初始承贷额 550,000.00 万元，外币等值人民币初始承贷额
注 2：该笔借款合同金额 47,000.00 万元，公司实际借款金额 19,870.00 万元。
截至 2021 年 8 月 31 日，发行人正在履行或已签署将要履行的合同金额在
单位：万元
序号 合同名称 出票人 承兑银行 金额 签订时间
招商银行股份 以实际承兑
银行承兑合作协议
（551HT202001212801）
分行 金额为准
中国光大银行 以实际承兑
电子银行承兑汇票承兑协议
（HFNQZHYCXY20200013）
合肥分行 金额为准
中国光大银行 以实际承兑
电子银行承兑汇票承兑协议
（HFNQZHYCXY20200022）
合肥分行 金额为准
中国光大银行 以实际承兑
电子银行承兑汇票承兑协议
（HFNQZHYCXY20200023）
合肥分行 金额为准
中国光大银行 以实际承兑
电子银行承兑汇票承兑协议
（HFNQZHYCXY20200024）
合肥分行 金额为准
中国光大银行 以实际承兑
电子银行承兑汇票承兑协议
（HFNQZHYCXY20200025）
合肥分行 金额为准
商业汇票银行承兑合同 兴业银行股份
（MJZH20210225000560） 有限公司合肥
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序号 合同名称 出票人 承兑银行 金额 签订时间
分行
（二）销售合同
截至 2021 年 8 月 31 日，发行人正在履行或将要履行的交易金额 1,000 万元
以上销售合同主要内容如下：
单位：万元
签约
序号 合同名称 签约对方 合同标的 合同金额 履行期限
主体
《液氯买卖合 安徽华纳化学工 2021.1.1-2021.1
同》 业有限公司 2.31
《液氯买卖合 淮南市东兴工贸 2021.1.1-2021.1
同》 有限公司 2.31
安庆市曙光供销
《液碱买卖合 离子膜液 2021.1.1-2021.1
同》 碱 2.31
司
安徽省安庆市曙
《液碱买卖合 离子膜液 2021.1.1-2021.1
同》 碱 2.31
公司
《水泥买卖合 合肥市日月新型 2021.03.16-202
同》 材料有限公司 1.12.31
《水泥买卖合 合肥东凯新型建 2021.03.24-202
同》 材有限公司 1.12.31
《水泥买卖合
同》 安徽中昊建材有 2021.05.01-202
（SN2021-04- 限公司 1.12.31
赛得利（九江）
《32%离子膜
纤维有限公司、 2021.01.01-202
赛得利（中国） 1.12.31
架合同》
纤维有限公司
（三）采购合同
截至 2021 年 8 月 31 日，发行人正在履行或将要履行的交易金额 1,000 万元
以上的重大采购协议主要内容如下：
序号 合同名称 签订方 签约对方 合同标的 金额 履行期限
安徽雷鸣爆破工
《矿山开采爆破 无为华 矿山开采爆 2020.1.1-202
工程发包合同》 塑 破 2.12.31
无为分公司
安徽雷鸣爆破工
《原矿石铲装、运 无为华 矿石铲装、运 2020.1.1-202
输工程发包合同》 塑 输 2.12.31
无为分公司
陕西煤业化工集 2021.1.1-202
团神木天元化工 1.12.31
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序号 合同名称 签订方 签约对方 合同标的 金额 履行期限
有限公司
《兰炭购销（买
卖）合同》 神木泰和煤化工 2021.1.1-202
（DZWZ-LT-202 有限公司 1.12.31
安徽淮汇商贸有 2020.10.30-2
限公司 021.10.30
《焦粒买卖合同》
临涣焦化股份有 2021.1.1-202
限公司 1.12.31
）
《兰炭集装箱运
输框架合同》 内蒙古大宗物流 2020.10.20-2
（DZWZ-LTJZX- 有限公司 021.10.19
《兰炭集装箱运
输框架合同》 榆林象道物流有 2020.10.20-2
（DZWZ-LTJZX- 限公司 021.10.19
《兰炭集装箱运
输框架合同》 神木市保当集装 2020.10.20-2
（DZWZ-LTJZX- 箱物流有限公司 021.10.19
陕西煤业化工集
《兰炭采购合同》 团神木发展能源 2020.9.1-202
有限公司五洲分 1.8.31
公司
《兰炭采购合同》 陕西延长石油四
陕西煤业化工集
《兰炭采购合同》
团神木发展能源 2020.9.1-202
有限公司联众分 1.8.31
公司
《兰炭购销（买
卖）合同》 府谷县金万通镁 2021.1.1-202
（DZWZ-LT-202 业有限责任公司 1.12.31
《焦粒采购合同》
北京旭阳宏业化 2020.11.9-20
工有限公司 21.11.8
《焦粒采购合同》 铜陵新亚星港务 2020.12.1-20
有限公司 21.11.30
《兰炭购销（买
卖）合同》 府谷县昊田煤电 2021.1.1-202
（DZWZ-LT-202 冶化有限公司 1.12.31
《兰炭采购合同》 陕西东鑫垣化工 2021.1.1-202
(DZWZ-DZLT-20 有限责任公司 1.12.31
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序号 合同名称 签订方 签约对方 合同标的 金额 履行期限
《煤炭买卖合同》
淮南矿业（集团） 2021.01.01-2
有限责任公司 023.12.31
《电石采购合同》
府谷县昊田煤电 2021.03.16-2
冶化有限公司 022.03.15
《焦粒采购合同》
宝丰丰晟商贸有 2021.02.19-2
限公司 022.02.18
《焦粒采购合同》
河南平煤神马电 2021.08.05-2
化有限公司 022.08.04
《“竞争性一口
中国铁路上海局
价”运量协议》 2021.01.01-2
（AHHS-JZYKY- 021.12.31
肥货运中心
《兰炭购销（买
陕西双翼煤化工
卖）合同》 2021.06.04-2
（DZWZ-LT-202 021.12.31
司
《煤炭买卖合同》
淮河能源西部煤
（HNKY-XBXS- 2021.08.01-2
MM(2021)XB031 021.12.31
公司
）
《电石采购合同》
河南平煤神马电 2021.03.16-2
化有限公司 022.03.15
陕西煤业化工集
《电石采购合同》
团神木煤化工产 2021.03.16-2
业有限公司供销 022.03.15
分公司
淮河能源（集团）
《铁路货物运输
股份有限公司淮 2021.01.01-2
南铁路运输分公 023.12.31
（YS2021-021）
司
《电石采购合同》
巢湖皖维物流有 2021.03.16-2
限公司 022.03.15
《煤炭买卖合同》
中煤新集能源股 2021.01.01-2
份有限公司 023.12.31
-2021-7C）
（四）融资租赁合同
截至 2021 年 8 月 31 日，发行人正在履行的重大融资租赁合同主要内容如下：
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单位：万元
序号 合同名称 承租人 出租人 租赁标的 合同金额 履行期限
电石炉设备（炉盖
融资租赁合同
中航国际租 水冷结构、电极柱、 2016.09.12-
赁有限公司 二次母线系统、炉 2021.09.12
体）等
融资租赁合同
平安国际租 电石、乙炔生产设 2017.09.30-
赁有限公司 备和厂区供电设备 2022.10.30
（五）其他合同
截至 2021 年 8 月 31 日，发行人正在履行或即将履行的其他重大合同主要内
容如下：
单位：万元
序
签订方 签约对方 合同名称 金额 签订日期
号
安徽瑞泰新材料 水泥分公司耐火材料供应
科技有限公司 及施工总包合同
安徽铁道发展集 专用铁路（线）运输及综
团有限公司 合服务协议
安徽电力建设第
一工程有限公司
上海龙净环保科
技工程有限公司
中国能源建设集
建设工程施工合同
团安徽电力建设
第一工程有限公
工程施工总承包）
司
淮南力达电气安 建设工程施工合同（孔店-
装有限公司 华塑 220KV 线路）
安徽泉盛化工有
限公司
定远县隆兴物流 《车辆装卸服务合同》 （一
有限公司 标段）
定远县隆兴物流 《车辆装卸服务合同》 （二
有限公司 标段）
《安徽华塑股份有限公司
安徽铁道发展集
团有限公司
合服务协议》
安徽华塑股份有限公司氯
南京扬子检维修
有限责任公司
检维修总承包服务合同
年产 20 万吨固碱及烧碱
重庆博张机电设 深加工项目一期年产 10
备有限公司 万吨固碱项目工艺设计包
及关键设备
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序
签订方 签约对方 合同名称 金额 签订日期
号
三建设有限公司 产 20 万吨固碱及烧碱深
加工项目一期年产 10 万
吨固碱项目
建设工程施工合同
三、对外担保的有关情况
截至本招股说明书摘要签署日，本公司不存在对外担保情况。
四、重大诉讼和仲裁事项
（一）发行人的重大诉讼、仲裁事项
截至本招股说明书摘要签署日，本公司及其子公司不存在对公司财务状况、
经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的重大诉讼或仲裁事
项。
（二）发行人控股股东、实际控制人的重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书摘要签署日，本公司控股股东及实际控制人不涉及重大诉
讼或仲裁事项。
（三）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的重大
诉讼或仲裁事项及刑事诉讼事项
截至本招股说明书摘要签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员不涉及重大诉讼或仲裁事项，也不存在刑事诉讼事项。
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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排
一、本次发行的有关当事人
（一）发行人 安徽华塑股份有限公司
住所 安徽省滁州市定远县炉桥镇
法定代表人 赵世通
电话 0550-2168237
传真 0550-2168888
联系人 王巍
（二）保荐机构（主承销商） 国元证券股份有限公司
住所 安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人 俞仕新
电话 0551-68167862
传真 0551-62207360
保荐代表人 袁大钧、董江森
项目协办人 张领然
孔晶晶、王凯、姚成、蒋贻宏、王奇、俞强、王红阳、
其他经办人员
丁东、高琛、夏川
（三）联席主承销商 中信证券股份有限公司
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二
住所
期）北座
法定代表人 张佑君
电话 010-60834643
传真 010-60836960
联系人 李飞、薛娟、王珺珑、王天阳、董宜安
（四）律师事务所 安徽天禾律师事务所
住所 合肥市濉溪路278号财富广场B座16楼
负责人 卢贤榕
电话 0551-62642792
传真 0551-62620450
经办律师 张晓健、李刚、章钟锦
（五）审计机构/验资机构/验资复核机
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
构
北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 22 号 1 幢 外 经 贸 大 厦
住所
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法定代表人 肖厚发
电话 010-66001391
传真 010-66001392
经办注册会计师 黄亚琼、熊明峰、郭凯、栾艳鹏、王蒙、陈超
（六）资产评估机构 安徽中联国信资产评估有限责任公司
住所 合肥市高新区天达路71号华亿科学园A2座8层
法定代表人 叶煜林
电话 0551-65427608
传真 0551-65427638
经办注册评估师 洪田宝、任珺、王毅
（七）矿业权评估机构 中水致远资产评估有限公司
住所 北京市海淀区上园村3号知行大厦七层737室
法定代表人 肖力
电话 010-62169669
传真 010-62196466
经办注册评估师 刘奇、孙涛
（八）股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路188号
电话 021-68870204
传真 021-58899400
（九）申请上市证券交易所 上海证券交易所
住所 上海市浦东新区杨高南路388号
电话 021-68808888
传真 021-68804868
（十）收款银行 安徽省工商银行合肥市四牌楼支行
户名 国元证券股份有限公司
账号 1302010129027337785
开户行 安徽省工商银行合肥市四牌楼支行
二、与本次发行上市有关的重要日期
初步询价日期： 2021 年 11 月 11 日
发行公告刊登日期： 2021 年 11 月 16 日
申购日期： 2021 年 11 月 17 日
缴款日期： 2021 年 11 月 19 日
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预计股票上市日期： 本次发行结束后将尽快申请在上海证券交易所挂牌交易
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第七节 备查文件
投资者可以查阅与本次公开发行有关的所有正式法律文书，该等文书也在指
定网站上披露，具体如下：
（一）发行保荐书及发行保荐工作报告；
（二）财务报表及审计报告；
（三）内部控制鉴证报告；
（四）经注册会计师核验的非经常性损益明细表；
（五）法律意见书及律师工作报告；
（六）公司章程（草案）；
（七）中国证监会核准本次发行的文件；
（八）其他与本次发行有关的重要文件。
文件查阅时间：工作日上午 9 点至 11 点，下午 2 点至 5 点。
文件查阅地点：
联系地址：安徽省滁州市定远县炉桥镇
联系人：王巍、崔得立
联系电话：0550-2168237
联系地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
联系人：袁大钧、董江森
联系电话：0551-68167862
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（本页无正文，为《安徽华塑股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘
要》之盖章页）
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