西南证券股份有限公司
关于重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”或“保荐机构”)作为重庆市涪
陵榨菜集团股份有限公司(以下简称“涪陵榨菜”或“公司”)2020 年非公开发行股
票的保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关规
定,就涪陵榨菜本次非公开发行限售股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查,
具体核查情况如下:
一、本次解除限售股份概况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可[2021]68 号)核准,公司以非公开发行股票的
方式向 20 名特定对象非公开发行人民币普通股 98,272,781 股(A 股),新增股
份的登记手续于 2021 年 5 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理完毕,并于 2021 年 5 月 18 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行
新增股份上市后,公司总股本由 789,357,241 股增加至 887,630,022 股。
本次非公开发行限售股形成后,公司未发生因分配、公积金转增导致股本数
量变化的情况。
二、申请解除股份限售股东承诺履行情况
本次非公开发行的 20 名股东均承诺自本次非公开发行的股票上市之日起 6
个月内,不转让其所认购的股份。截至本核查意见出具之日,本次解除限售股份
的股东均履行了该承诺。除该承诺事项外,本次申请解除股份限售的股东关于本
次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺,亦不存在相关承诺未履行影
响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对
其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
序 所持限售股 本次解除限
股东名称 股东账户名称
号 数(股) 售股数(股)
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品
-005L-CT001 深
建信养老金养颐嘉富股票型养老金产品-中国建设
银行股份有限公司
上海景林资产管理有限公司-景林丰收 3 号私募基
金
上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证
券投资基金
长江金色晚晴(集合型)企业年金计划-上海浦东发
展银行股份有限公司
中金期货有限公司-中金期货-融汇 1 号资产管理
计划
中信创业投资(上海)有限公
司
中央企业贫困地区产业投资基
金股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-富国高端制造行业股
票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-富国价值优势混合型
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-富国龙头优势混合型
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-富国天兴回报混合型
证券投资基金
富国富博股票型养老金产品-中国工商银行股份有
限公司
富国稳健增值混合型养老金产品-中国建设银行股
份有限公司
富国稳健收益混合型养老金产品-中国工商银行股
份有限公司
富国富增股票型养老金产品-中国银行股份有限公
司
中国工商银行股份有限公司-富国天惠精选成长混
合型证券投资基金(LOF)
中国建设银行股份有限公司-富国天博创新主题混
合型证券投资基金
山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划-中国工
商银行股份有限公司
长江金色晚晴(集合型)企业年金计划-上海浦东发
展银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划-中国工商银
行股份有限公司
中国冶金科工集团有限公司企业年金计划-交通银
行股份有限公司
中国航空集团有限公司企业年金计划-中信银行股
份有限公司
胜利油田相关企业企业年金计划-中国工商银行股
份有限公司
中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划-招
商银行股份有限公司
中国银河证券股份有限公司企业年金计划-中信银
行股份有限公司
上海申通地铁集团有限公司企业年金计划-上海浦
东发展银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司企业年金计划-中国建
设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司企业年金计划-中国工
商银行股份有限公司
中国铁建股份有限公司企业年金计划-中国工商银
行股份有限公司
中国移动通信集团有限公司企业年金计划-中国工
商银行股份有限公司
中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划-中国
工商银行股份有限公司
山东省(伍号)职业年金计划-浦发银行 68,493 68,493
山东省(陆号)职业年金计划-招商银行 65,515 65,515
中央国家机关及所属事业单位(贰号)职业年金计划
-工商银行
中央国家机关及所属事业单位(柒号)职业年金计划
-浦发银行
北京市(玖号)职业年金计划-工商银行 53,603 53,603
北京市(拾壹号)职业年金计划-民生银行 53,603 53,603
新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划-工商银行 29,780 29,780
新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划-建设银行 29,780 29,780
陕西省(叁号)职业年金计划-农业银行 29,780 29,780
湖南省(肆号)职业年金计划-农业银行 35,735 35,735
上海市叁号职业年金计划-农业银行 44,669 44,669
上海市壹号职业年金计划-交通银行 29,780 29,780
安徽省肆号职业年金计划-中国银行 29,780 29,780
安徽省柒号职业年金计划-建设银行 29,780 29,780
上海市肆号职业年金计划-浦发银行 29,780 29,780
上海市柒号职业年金计划-建设银行 29,780 29,780
江西省柒号职业年金计划-浦发银行 29,780 29,780
江苏省贰号职业年金计划-工商银行 56,581 56,581
江苏省叁号职业年金计划-农业银行 59,559 59,559
江苏省拾号职业年金计划-建设银行 89,339 89,339
天津市伍号职业年金计划-工商银行 29,780 29,780
河南省叁号职业年金计划-中国银行 35,735 35,735
河南省陆号职业年金计划-民生银行 38,714 38,714
山西省壹拾号职业年金计划-农业银行 29,780 29,780
福建省陆号职业年金计划-交通银行 29,780 29,780
河北省壹号职业年金计划-工商银行 44,669 44,669
四川省拾号职业年金计划-中信银行 44,669 44,669
四川省壹号职业年金计划-建设银行 44,669 44,669
云南省贰号职业年金计划-中国银行 29,780 29,780
江苏省玖号职业年金计划-建设银行 38,714 38,714
广东省叁号职业年金计划-中国银行 44,669 44,669
广东省陆号职业年金计划-农业银行 44,669 44,669
广东省肆号职业年金计划-招商银行 44,669 44,669
广东省伍号职业年金计划-建设银行 44,669 44,669
浙江省壹号职业年金计划-工商银行 44,669 44,669
浙江省肆号职业年金计划-中信银行 44,669 44,669
浙江省拾号职业年金计划-招商银行 35,735 35,735
浙江省伍号职业年金计划-交通银行 44,669 44,669
富国基金-国泰君安证券-富国基金-安信证券资
产管理计划
富国基金-西部证券股份有限公司-富国基金西部
证券定增精选资产单一资产管理计划
全国社保基金四零三组合 297,796 297,796
华夏基金华兴 4 号股票型养老金产品-中国建设银
行股份有限公司
华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增盈 1 号集合
资产管理计划
中国建设银行股份有限公司-华夏行业龙头混合型
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华夏内需驱动混合型
证券投资基金
招商银行股份有限公司-华夏磐锐一年定期开放混
合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司-华夏磐益一年定期开
放混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司-汇添富品牌驱动六个
月持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-汇添富全球消费行业
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-汇添富内需增长股票
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-汇添富消费行业混合
型证券投资基金
交通银行股份有限公司-汇添富中盘价值精选混合
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-汇添富策略回报混合
型证券投资基金
中国工商银行-汇添富均衡增长混合型证券投资基
金
中国工商银行股份有限公司-汇添富双利债券型证
券投资基金
中国民生银行股份有限公司-汇添富稳健盈和一年
持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-汇添富稳健鑫添益六
个月持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-汇添富可转换债券债
券型证券投资基金
汇添富基金-中国人寿保险股份有限公司-分红险
-汇添富基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管 1,488,981 1,488,981
理计划(可供出售)
汇添富基金-吴科军-汇添富天赐添富牛 2 号单一
资产管理计划
汇添富基金-东航金控有限责任公司-汇添富-东
航金控金盈 2 号单一资产管理计划
汇添富基金-国华人寿保险股份有限公司-保险责
任准备金-汇添富-国华人寿单一资产管理计划
汇添富基金-和谐健康保险股份有限公司-传统-
汇添富基金-添富牛 233 号单一资产管理计划
中国建设银行股份有限公司-交银施罗德启汇混合
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-交银施罗德品质升级
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-交银施罗德股息优化
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-交银施罗德内需增长
一年持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-景顺长城新兴成长混
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-景顺长城鼎益混合型证券
投资基金(LOF)
招商银行股份有限公司-景顺长城品质成长混合型
证券投资基金
宁波银行股份有限公司-景顺长城消费精选混合型
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-景顺长城竞争优势混
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-景顺长城环保优势股
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-景顺长城创新成长混
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-景顺长城成长领航混合型
证券投资基金
宁波银行股份有限公司-景顺长城成长龙头一年持
有期混合型证券投资基金
诺德基金-邵峥-诺德基金浦江 90 号单一资产管理
计划
诺德基金-杭州城投资产管理集团有限公司-诺德
基金浦江 85 号单一资产管理计划
诺德基金-湖南实地投资有限公司-诺德基金浦江
诺德基金-潘旭虹-诺德基金浦江韶夏资本 1 号单
一资产管理计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司-易方达改革红利
混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司-易方达新收益灵
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-易方达国企改革混合
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-易方达安盈回报混合
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-易方达核心优势股票
型证券投资基金
注:本次解除限售股份,不存在质押冻结情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变化结构表
本次变动前 本期变动股份数 本次变动后
股份类型
股份数量(股) 比例(%) (股) 股份数量(股) 比例(%)
一、限售条件流通股/非流通股 108,253,135 12.2 -98,272,781 9,980,354 1.12
高管锁定股 9,980,354 1.12 - 9,980,354 1.12
首发后限售股 98,272,781 11.07 -98,272,781 0 0.00
二、无限售条件流通股 779,376,887 87.80 98,272,781 877,649,668 98.88
三、总股本 887,630,022 100.00 - 887,630,022 100.00
注:上述比例合计数误差系四舍五入造成。
五、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售
的股东不存在违反其在公司非公开发行股票中做出的承诺的情形。公司本次限售
股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《上市公司证
券发行管理办法》
《上市公司非公开发行股票实施细则》
《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、部
门规章、有关规则的规定。公司与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、
准确、完整。
综上,保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《西南证券股份有限公司关于重庆市涪陵榨菜集团股份有
限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
叶 宏 陈贤文
西南证券股份有限公司