证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2021-071
西安天和防务技术股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十
次会议决定于2021年12月2日（星期四）召开公司2021年第三次临时股东大会，
现将本次会议有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
决定召开公司2021年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（1）现场会议召开时间：2021年12月2日（星期四）下午15:00。
（2）网络投票时间：2021年12月2日（星期四）。其中，通过深圳证券交
易所系统进行网络投票的具体时间为2021年12月2日9:15-9:25，9:30—11:30，
（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件3）
委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
能重复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。
（1）截至2021年11月29日（星期一）下午深圳证券交易所交易结束时，在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公
司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该
股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及其他相关人员。
西安市高新区西部大道158号西安天和防务技术股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
本次会议审议以下提案：
事宜的议案》；
相关事宜的议案》；
本次会议议案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在中国证监会指定的
创业板信息披露网站上发布的相关公告或文件。
提案 3、4、6、7为特别决议事项，须经出席股东大会的股东(包括股东代理
人)所持表决权的三分之二以上通过。拟参与2021年员工持股计划的股东或与参
与对象存在关联关系的股东需对提案1、2、5回避表决。拟作为2021年股票期权
激励计划激励对象或与激励对象存在关联关系的股东需对提案3、4、6回避表决。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，
上市公司股东大会审议股票期权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体
股东征集投票权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的
意愿，公司全体独立董事一致同意由独立董事赵嵩正先生向公司全体股东就
议事项的投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司同
日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的《独立董事公开征集委托
投票权报告书》，被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，
如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的提案的表
决权利。
本次股东大会的提案需对中小投资者的表决单独计票（中小投资者是指除
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股
东以外的其他股东）。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
非累积投票提案
《关于公司< 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 √
案》
《关于公司< 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议 √
案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年员工持股计划相 √
关事宜的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权激励计 √
划相关事宜的议案》
四、会议登记方法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法人
股东出席会议应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书
及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加
盖公章的营业执照复印件、授权委托书（详见附件3）、委托人股东账户卡办理
登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东
委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件3）、委托人股东账
户卡、身份证办理登记手续；
（3）公司股东可以通过现场、信函或传真方式登记，不接受电话登记。采
用信函或传真方式登记的股东请仔细填写《股东参会登记表》（详见附件2），
并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认。传真、信函请在2021年11月30
日17:00前送达公司证券部。来信请寄：西安市高新区西部大道158号西安天和
防务技术股份有限公司证券部，邮编：710119（信封请注明“2021年第三次临时
股东大会”字样）。传真登记请发送传真后电话确认。
（4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请务必于会议开始前半
小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便
签到入场。
证券部。
联系人：潘国栋 张佳琪
电 话：029-88454533
传 真：029-88452228
电子信箱：thdsh126@126.com
地 址：西安市高新区西部大道158号西安天和防务技术股份有限公司证券部
本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳
证券交易所系统投票和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn），网络投票的操
作流程见附件1。
六、备查文件
《公司第四届董事会第二十次会议决议》。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二一年十一月十五日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
票”。
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表
决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
三、通过互联网投票系统的投票程序
络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所
投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
西安天和防务技术股份有限公司
股东参会登记表
身份证号码
股东姓名
（营业执照号码）
股东账户卡号 持股数量
联系电话 联系地址
电子邮箱 邮编
是否本人参会 备注 2021 年第三次临时股东大会
年 月 日
注：1. 请附上本人身份证复印件（加盖公章的法人营业执照复印件）；
（见附件 3）及提供受托人身份证复印件。
附件 3：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席西安天和防务技术股
份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，受托人对列入会议议程的议案按照本
公司（人）于下表所列指示行使表决权，对于可能纳入会议议程的临时提案或
其他本公司（人）未做具体指示的议案，受托人（享有、不享有）表决权，并
（可以、不可以）按照自己的意思进行表决：
委托人姓名或名称（签章）：
委托人股东账号： 持股数：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
受托人（签名）： 受托人身份证号码：
委托日期：2021 年 月 日
本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
委托人对下述议案表决如下：
备注 同意 反对 弃权
提案
提案名称
编码 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
《关于公司< 2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的
议案》
《关于公司< 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
《关于公司< 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年员工持
股计划相关事宜的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期
权激励计划相关事宜的议案》
《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议
案》
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