证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-062
云鼎科技股份有限公司
关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据日常经营实际情况，拟对 2021 年
度日常关联交易预计额度作出调整。现将具体情况公告如下：
一、公司 2021 年度日常关联交易预计额度调整概况
公司于 2021 年 2 月 25 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2021 年度公司日常关联交易
额度合计 48,773.00 万元，详见公司于 2021 年 2 月 10 日披露的《关于 2021 年
度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-003）。
根据公司业务发展需要，为规范开展关联交易和更加准确地反映公司与关联
方 2021 年度日常关联交易情况，公司拟对 2021 年度日常关联交易预计额度作出
调整。本次调整完成后，2021 年度日常关联交易预计额度合计 73,439.00 万元，
较调整前增加额度 24,666.00 万元。其中：向关联人销售产品和商品、提供劳务
预计额度合计 71,087.00 万元，较调整前增加额度 22,814.00 万元；向关联人采
购产品和商品、接受劳务预计额度合计 2,352.00 万元，较调整前增加额度
二、公司 2021 年度日常关联交易预计额度调整审议情况
公司于2021年11月12日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事刘波先生、孔令涛
先生已回避表决，公司独立董事对本次关联交易事项出具了事前认可意见，并发
表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次关联交易事
项尚需提交公司股东大会审议，关联方山东能源集团有限公司（“山能集团”）
须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
三、公司2021年度日常关联交易预计额度调整具体情况
单位：万元
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
内蒙古荣
煤气化技术实 市场
信化工有 543.00 -543.00 0
施许可转让 定价
限公司
销售化工设备、
兖矿鲁南
计算机系统和 市场
化工有限 6,000.00 -2,720.00 3,280.00
通讯网络集成、 定价
公司
通用传感器等
销售矿用产品、
兖州煤业
系统集成，提供 市场
股份有限 11,000.00 6,180.00 17,180.00
向关 技术服务、运维 定价
公司
联人 服务等
销售 销售矿用产品、
产品 系统集成、化工
和商 陕西未来 设备、计算机系
市场
品， 能源化工 统和通讯网络 5,270.00 -3,620.00 1,650.00
定价
提供 有限公司 集成、通用传感
劳务 器，提供技术服
务、运维服务等
销售矿用产品、
山东能源
系统集成，提供 市场
集团有限 6,900.00 6,120.00 13,020.00
技术服务、运维 定价
公司
服务等
销售矿用产品、
山东李楼
系统集成，提供 市场
煤业有限 3,000.00 -3,000.00 0
技术服务、运维 定价
公司
服务等
销售矿用产品、
枣庄矿业
系统集成、软件
（集团） 市场
许可权，提供技 2,950.00 -570.00 2,380.00
有限责任 定价
术服务、运维服
公司
务等
临沂矿业 销售矿用产品、
集团菏泽 系统集成，提供 市场
煤电有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
销售矿用产品、
龙口煤电 系统集成，提供 市场
有限公司 技术服务、运维 定价
服务等
内蒙古上 销售矿用产品、
海庙矿业 系统集成，提供 市场
有限责任 技术服务、运维 定价
公司 服务等
销售矿用产品、
山东中兴
系统集成，提供 市场
能源有限 590.00 -590.00 0
技术服务、运维 定价
责任公司
服务等
销售矿用产品、
兖矿榆林
系统集成，提供 市场
精细化工 560.00 -560.00 0
技术服务、运维 定价
有限公司
向关 服务等
联人 销售矿用产品、
内蒙古昊
销售 系统集成，提供 市场
盛煤业有 510.00 180.00 690.00
产品 技术服务、运维 定价
限公司
和商 服务等
品， 销售矿用产品、
提供 临沂矿业 系统集成、软件
市场
劳务 集团有限 许可权，提供技 500.00 40.00 540.00
定价
责任公司 术服务、运维服
务等
销售矿用产品、
兖煤菏泽
系统集成，提供 市场
能化有限 470.00 -470.00 0
技术服务、运维 定价
公司
服务等
山东新巨 销售矿用产品、
龙能源有 系统集成，提供 市场
限责任公 技术服务、运维 定价
司 服务等
鄂尔多斯 销售矿用产品、
市转龙湾 系统集成，提供 市场
煤炭有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
鄂托克前 销售矿用产品、
旗长城煤 系统集成，提供 市场
矿有限责 技术服务、运维 定价
任公司 服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
枣庄矿业 销售矿用产品、
集团新安 系统集成，提供 市场
煤业有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
鄂尔多斯 销售矿用产品、
市营盘壕 系统集成，提供 市场
煤炭有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
枣庄矿业 销售矿用产品、
集团高庄 系统集成，提供 市场
煤业有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
肥城矿业 销售矿用产品、
向关 集团单县 系统集成，提供 市场
联人 能源有限 技术服务、运维 定价
销售 责任公司 服务等
产品 山东省三 销售矿用产品、
和商 河口矿业 系统集成，提供 市场
品， 有限责任 技术服务、运维 定价
提供 公司 服务等
劳务 销售矿用产品、
中垠融资
系统集成，提供 市场
租赁有限 0 14,623.00 14,623.00
技术服务、运维 定价
公司
服务等
销售矿用产品、
兖矿新疆
系统集成，提供 市场
煤化工有 0 447.00 447.00
技术服务、运维 定价
限公司
服务等
新汶矿业 销售矿用产品、
集团物资 系统集成，提供 市场
供销有限 技术服务、运维 定价
责任公司 服务等
销售矿用产品、
山东物商
系统集成，提供 市场
集团有限 0 1,264.00 1,264.00
技术服务、运维 定价
公司
服务等
销售矿用产品、
济宁亿金
系统集成，提供 市场
物资有限 0 1,455.00 1,455.00
技术服务、运维 定价
责任公司
服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
销售矿用产品、
龙口矿业
系统集成，提供 市场
集团有限 0 394.00 394.00
技术服务、运维 定价
公司
服务等
销售矿用产品、
新汶矿业 系统集成、软件
市场
集团有限 许可权，提供技 0 792.00 792.00
定价
责任公司 术服务、运维服
向关 务等
联人 销售矿用产品、
销售 淄博矿业 系统集成、软件
市场
产品 集团有限 许可权，提供技 0 570.00 570.00
定价
和商 责任公司 术服务、运维服
品， 务等
提供 山东能源 销售矿用产品、
劳务 重型装备 系统集成、软件
市场
制造集团 许可权，提供技 0 640.00 640.00
定价
有限责任 术服务、运维服
公司 务等
销售矿用产品、
山东博选
系统集成、软件
矿物资源 市场
许可权，提供技 0 1,700.00 1,700.00
技术开发 定价
术服务、运维服
有限公司
务等
销售矿用产品、
山东能源
系统集成、软件
集团有限 市场
许可权，提供技 3,300.00 80.00 3,380.00
公司其他 定价
术服务、运维服
权属公司
务等
小计 48,273.00 22,814.00 71,087.00
兖州煤业
接受技术服务、 市场
股份有限 0 680.00 680.00
运维服务 定价
公司
采购矿用产品、
山东盟鲁
系统集成，接受 市场
采矿工程 0 302.00 302.00
技术服务、运维 定价
有限公司
服务
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
泰安天乐
向关 城旅游文 市场
房屋租赁业务 0 650.00 650.00
联人 化置业有 定价
采购 限公司
产品 采购商品、接受
山东能源
和商 煤质分析服务、
集团有限 市场
品， 委托培训、接受 500.00 220.00 720.00
公司其他 定价
接受 招标服务、接受
权属公司
劳务 其他技术服务
小计 500.00 1,852.00 2,352.00
合计 48,773.00 24,666.00 73,439.00
注：表中 2021 年日常关联交易预计金额均为预计拟签订合同金额。
三、关联人介绍和关联关系
（一）关联人的基本情况
法定代 注册资本
关联人 住所 主营业务
表人 （万元）
山东省济南市
高新区工业南 要从事煤炭、煤电、煤化工、高端装备
山能
李伟 2,470,000 路57-1号高新 制造、新能源新材料、现代物流贸易等
集团
万达J3写字楼 业务
兖州煤
山东省济宁市
业股份 煤炭业务、煤化工业务、机电装备制造
李伟 486,000 邹城市凫山南
有限公 业务、电力及热力业务等
路949号
司
许可项目：危险化学品生产、经营；发
电、输电、供电业务；热力生产和供应；
兖矿鲁
山东省滕州市 消毒剂生产（不含危险化学品）等。一
南化工
刘强 504,069.09 木石镇(鲁南高 般项目：技术服务、开发、咨询、交流、
有限公
科技化工园) 转让、推广；消毒剂销售（不含危险化
司
学品）；化工产品生产、销售（不含许
可类化工产品）等
陕西未 陕西省榆林市
化工产品、油品的研发；中质石蜡、轻
来能源 榆阳区芹河镇
祝庆瑞 540,000 质石蜡、稳定轻烃、柴油、石脑油、液
化工有 榆横煤化学工
化石油气、硫磺的生产销售等
限公司 业园北区
法定代 注册资本
关联人 住所 主营业务
表人 （万元）
枣庄矿 煤炭、焦炭生产、销售;因特网接入服
业（集 山东省枣庄市 务；矿山工程施工、房屋建筑工程施工
团）有限 侯宇刚 116,725 薛城区泰山南 承包，工程项目管理服务；煤矿、选煤
责任公 路 厂、焦化企业、电力企业托管运营；矿
司 山企业管理服务，技术咨询、服务等
内蒙古
内蒙古自治区 煤炭开采、洗选、销售；煤矿机械设备
昊盛煤
李伟清 118,462.18 鄂尔多斯市伊 及配件销售；煤矿电气设备及配件销
业有限
金霍洛旗 售、租赁；煤矿综合科学技术服务
公司
临沂矿 煤炭开采；铁矿开采；发电、售电；配
山东省临沂市
业集团 煤、煤炭洗选、加工、销售；选煤工艺
张圣国 200,000 罗庄区商业街
有限责 改造、设备维修、配件加工制作；煤炭
路69号
任公司 工艺试验及煤质检测分析等
山东新
巨龙能 建筑材料、矿山机械的销售；煤炭开采、
源有限 胡兆锋 100,000 巨野县龙固镇 洗选、加工，采煤技术的咨询服务；矿
责任公 区内自用铁路维修等
司
煤炭开采、洗选、销售；煤矿机械、设
鄂尔多 备的生产、销售、租赁及维修；矿用材
斯市转 鄂尔多斯市伊 料的生产、销售及租赁；煤矿电气设备
龙湾煤 齐俊铭 505,000 金霍洛旗纳林 及配件的销售、租赁；煤矿综合科学技
炭有限 陶亥镇 术服务；矿井污水处理及工业用水供应
公司 （不含生活用水）；物业管理服务；物
流辅助服务等
鄂尔多
斯市营 鄂尔多斯市乌
煤炭开采、洗选、销售及勘探服务；煤
盘壕煤 邢天海 300,000 审旗纳林河矿
炭机械设备安装与销售；房屋租赁等
炭有限 区
公司
中国(上海)自
中垠融 融资租赁业务；租赁业务；向国内外购
由贸易试验区
资租赁 买租赁财产；租赁财产的残值处理及维
吕海鹏 700,000 杨高北路2001
有限公 修；租赁交易咨询和担保；从事与主营
号1幢4部位三
司 业务有关的商业保理业务等
层333室
甲醇、液氨、硫酸、液氧、液氮、液氩、
新疆乌鲁木齐 化肥（仅限尿素、硫酸铵）、煤气、氨
兖矿新
甘泉堡经济技 水、二氧化碳的生产、销售；节能技术
疆煤化
姚刚 313,000 术开发区工业 推广服务、其他科技推广服务；货物与
工有限
园区翠竹路 技术的进出口业务；经营本企业产品生
公司
仪器仪表、零配件等
法定代 注册资本
关联人 住所 主营业务
表人 （万元）
新汶矿 机械设备、特种设备、涂料、煤炭及制
业集团 品、化工产品销售（不含许可类化工产
物资供 山东新泰新汶 品）；成品油批发（不含危险化学品）；
王培忠 36,122.23
销有限 办事处 润滑油、石油制品、金属材料销售；计
责任公 算机软硬件及辅助设备批发、零售；电
司 气机械设备销售等
许可项目：食品经营（销售预包装食
品）；货物进出口；道路货物运输（不
含危险货物）；第一类增值电信业务；
山东物
山东省临沂市 互联网信息服务；食品经营（销售散装
商集团
庄树伟 70,000 罗庄区盛庄街 食品）。一般项目：矿山机械销售；通
有限公
道清河南路 用设备修理；劳动保护用品、电气设备
司
销售；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；煤炭
及制品销售等
普通货运；煤炭专用物资（不含国家经
济宁亿 营许可管理范围内）、建筑材料（不含
济宁市兖州区
金物资 木材）、化工产品（不含危险、监控、
徐传伟 500 大安镇经济开
有限责 易制毒化学品）、橡胶制品、消防器材、
发区西安东路
任公司 有色金属等的销售；房屋、土地、设备
租赁；货物及技术进出口业务等
煤炭开采、销售（限分支机构经营）。
在法律法规规定的范围内对外投资及
管理，企业管理咨询服务；碳纤维复合
龙口矿 材料制品、建筑材料、机械设备、仪器
山东省龙口市
业集团 仪表及配件等的销售；机械设备、房屋
侯宇刚 270,378.1 振兴南路369
有限公 租赁；会议服务；备案范围进出口业务
号
司 （凭备案证经营）；工程测量；电力工
程施工、安装；电力设施设备安装、维
修、试验；电力技术服务、运行及维护
等
煤炭开采、洗选；电厂受托管理运营服
务；道路运输；燃气生产、经营；化工
产品(不含化学危险品)销售；石膏开采
及石膏制品、许可范围内烧碱、液氯、
新汶矿
盐酸等的生产、销售；饮食服务；社区
业集团 山东新泰市新
葛茂新 357,936.01 服务；计量授权证书范围内部强制检
有限责 汶
定；(以上经营仅限分支机构)。因特网
任公司
接入服务业务；对外提供经济技术合作
业务；矿山工程施工；地质钻探；钻井
服务；地质灾害治理工程；地质钻探技
术咨询；地质钻探技术开发等
法定代 注册资本
关联人 住所 主营业务
表人 （万元）
煤炭销售；以下限分支机构经营：煤炭
开采,发电,汽油、柴油零售。进出口业
务，房屋租赁；煤泥、硫化铁、水泥制
淄博矿 品、煤化工产品（不含危险化学品）、
业集团 淄博市淄川区 计算机设备及配件、通信器材（不含无
黄书翔 63,197.2
有限责 淄矿路133号 线电发射设备）、粉煤灰砖的销售，计
任公司 算机软硬件的开发、系统集成，受托开
展广播电视网络维修、管理，矿山机电
设备维修，自备铁路运输，煤炭洗选、
加工；工程测量等
许可项目：特种设备设计、制造；特种
山东能 设备安装改造修理；发电、输电、供电
源重型 业务；各类工程建设活动；货物、技术
山东省泰安高
装备制 290,880.84 进出口；检验检测服务。一般项目：矿
刘玉果 新区泰山科技
造集团 7244 山机械制造、销售；通用设备制造（不
城B区6号楼
有限责 含特种设备制造）；通用设备修理；专
任公司 用设备制造（不含许可类专业设备制
造）；专用设备修理等
一般项目：煤炭洗选；选矿；矿物洗选
山东博
加工；企业管理；技术服务、技术开发、
选矿物 济宁高新区柳
技术咨询、技术交流、技术转让、技术
资源技 行街道办事处
张志刚 15,000 推广；工程和技术研究和试验发展；采
术开发 南营北首(许
矿行业高效节能技术研发；工业设计服
有限公 厂煤矿内)
务；工程管理服务；矿山机械制造；矿
司
山机械销售等
一般项目：煤炭洗选；橡胶制品制造；
金属丝绳及其制品制造；物料搬运装备
山东盟 制造；通用设备制造（不含特种设备制
鲁采矿 济宁高新区王 造）；矿山机械制造；金属制品修理；
赵燕军 5,000
工程有 因镇驻地 通用设备修理；专用设备、电气设备修
限公司 理；环境保护专用设备制造、销售；煤
炭及制品销售；矿山机械销售；机械电
气设备销售、租赁等
旅游业务；房地产开发经营；住宅室内
泰安天
装饰装修；餐饮服务；洗浴服务；体育
乐城旅
泰安大汶口石 场地设施经营（不含高危险性体育运
游文化 王伟 43,000
膏工业园 动）；生活美容服务；理发服务；高危
置业有
险性体育运动（游泳）；足浴服务；住
限公司
宿服务等
（二）与本公司的关联关系
山能集团是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.6
条第一款规定，山能集团构成公司的关联人。
其他交易对方为山能集团权属公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》
第10.1.3条第二款的规定，构成公司的关联人。
（三）财务概况（经审计）
截至2020年12月31日，山能集团总资产6,851.03亿元，净资产2,262.51亿元；
（四）履约能力分析
上述关联方财务及资信状况良好，不是失信被执行人，具有良好的履约能力，
日常交易中能履行合同约定。
四、本次新增关联交易主要内容及定价原则
（一）关联交易主要内容
本次调整所涉的日常关联交易事项均是正常经营业务，包括向关联人销售产
品和商品、提供劳务和向关联人采购产品和商品、接受劳务两类。向关联人销售
产品和商品、提供劳务主要包括向关联人销售化工设备、计算机系统和通讯网络
集成、矿用设备、软件许可权、系统集成，提供煤气化技术服务、智慧化信息化
技术服务和运维服务等；向关联人采购产品和商品、接受劳务主要包括向关联人
采购技术服务、委托培训及商品等。
（二）关联交易定价原则
上述日常关联交易均按照公平公允的原则进行，以市场公允价格为基础，付
款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
（三）关联交易协议签署情况
本次新增日常关联交易由交易双方根据具体交易情况签署相关协议，或按照
实际订单执行。
五、本次调整关联交易目的和对公司的影响
本次调整关联交易额度是根据公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理
的、必要的，能够更好的反映公司日常关联交易的情况。
本次新增关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，
付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定，不存在损害公司利益
的情形，亦不会对公司的独立性构成影响。
六、独立董事事前认可意见及独立意见
（一）公司独立董事对本次调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度事项
的事前认可意见
作为公司独立董事，我们提前审阅了《关于调整公司 2021 年度日常关联交
易预计额度的议案》及其相关材料，根据公司业务发展实际需要，公司调整了
情况，我们同意将调整 2021 年度日常关联交易预计额度事项提交公司董事会审
议。
（二）公司独立董事对本次调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度事项
的独立意见
公司本次调整 2021 年度日常关联交易预计额度为日常生产发展实际需要，
公司不会因该等关联交易对关联方形成依赖；关联交易定价合理、公允，不存在
利益输送的行为，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。
公司董事会审议和表决本次关联交易的程序符合有关法律法规及《云鼎科技
股份有限公司章程》的规定。
综上所述，我们同意调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度事项，并同
意董事会将该事项提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
七、备查文件
（一）第十届董事会第二十次会议决议；
（二）独立董事关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度事项的事前
认可意见；
（三）独立董事关于第十届董事会第二十次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
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