一、前次募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行
人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94
万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资
金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验
资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管
理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金
在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
单位：万元
序 号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
合计 60,000.00 60,000.00
注：此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年10月31日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 134,690.64
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 831.90
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9,347.28
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 43,037.89
超募资金永久补充流动资金 22,300.00
闲置募集资金暂时补充流动资金 51,995.23
期末募集资金账户余额 8,842.14
（三）募集资金存放与管理情况
（1） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所科创板股
票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规
范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资
金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管
理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（2）募集资金专户开立及存储情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专
户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股份有限公司（保
荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》、
《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2021年10月31日，各募集
资金专户存储情况如下：
单位：万元
户名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份 上海浦东发展银行股份
有限公司 有限公司张江科技支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司
有限公司 上海南翔支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司
有限公司 上海南翔支行
上海海优威新材料股份 上海农村商业银行股份
有限公司 有限公司张堰支行
上海海优威应用材料技 上海农村商业银行股份
术有限公司 有限公司张堰支行
上饶海优威应用薄膜有 上海农村商业银行股份
限公司 有限公司张堰支行
合计 8,842.14
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 10 月 31 日止，公司前次募集资金的实际使用情况详见附件 1《首次公
开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2021年10月31日止，公司不存在变更募投项目资金用途情况，仅存在新增实施
主体和实施地点的情况，具体情况如下：
公司于2021年3月30日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，
审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意新增全资子公
司上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）与上海海优威应用材料技术
有限公司（以下简称“上海应用材料”）共同实施“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改
造项目”，同时新增上饶海优威实施地点江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产
业生态园B25、B27。
（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：万元
募集资金承诺投资 实际投入募集
承诺投资项目 差异金额 差异原因
总额 资金总额
年产 1.7 亿平米高分子
特种膜技术改造项目
补充流动资金及偿还银
行贷款
超募资金用于永久补充
流动资金
超募资金用于其他与主
营业务相关的业务
合计 134,690.64 74,685.17 -60,005.47
（四） 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截止至2021年10月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
（五） 前次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金9,347.28万元及已
支付发行费用331.77万元。
公司已于2021年3月31日完成资金置换。上述投入情况业经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]350Z0022号专项报告。
（六） 闲置募集资金情况说明
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不
超过人民币2.5亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相
关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度
不超过人民币2.7亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务
相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司拟使用额度不超过人民币2.1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，
用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12
个月。
截至2021年10月31日，公司累计使用51,995.23万元人民币闲置募集资金暂时补充流
动资金。
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募
投项目的子公司使用最高额度不超过人民币120,000万元闲置募集资金进行现金管理，该
额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年内
有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司对本
事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品具体情况如下：
单位：万元
到期日
序 产品名
受托银行 产品类型 投资金额 起息日 到期日 预期收 备注
号 称
益率
招商银行上 结构性 保本浮动
海南翔支行 存款 收益型
浦发银行张 结构性 保本浮动
江科技支行 存款 收益型
上海农商银 结构性 保本浮动
行张堰支行 存款 收益型
上海农商银 结构性 保本浮动
行张堰支行 存款 收益型
上海农商银 结构性 保本浮动
行张堰支行 存款 收益型
浦发银行张 结构性 保本浮动
江科技支行 存款 收益型
招商银行上 结构性 保本浮动
海南翔支行 存款 收益型
浦发银行张 结构性 保本浮动
江科技支行 存款 收益型
（七） 超募资金使用情况说明
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金
万元人民币超募资金永久补充流动资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。对照表中实现效益
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金及偿还银行贷款项目、永久补充流动资金主要为了满足未来营运资金
增长需求，无募集资金效益指标，不涉及效益测算；其他超募资金尚未使用，无募集资
金效益指标，不涉及效益测算。
（三） 募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
截至 2021 年 10 月 31 日止，公司不存在募集资金投资项目的累计实现的收益低于
承诺的累计收益的情况。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
截至 2021 年 10 月 31 日止，公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司截至 2021 年 10 月 31 日止各年
度报告和其他信息披露文件中所披露的相关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的
相关内容一致。
附件：
上海海优威新材料股份有限公司董事会
附件 1：
前次募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 10 月 31 日
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司 单位： 人民币元
募集资金总额：
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总
- 2021 年：
额： 746,851,705.26
变更用途的募集资金总
额比例：
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
预定
实际投资金额与募集
序 募集前承诺投资 募集后承诺投资金 募集前承诺投资 募集后承诺投资金 可使用状
承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额 后承诺投资金额的差
号 金额 额 金额 额 态日
额
期
年产 1.7 亿平米 年产 1.7 亿平米高
季度
术改造项目 造项目
补充流动资金及 补充流动资金及偿
偿还银行贷款 还银行贷款
超募资金用于永 超募资金用于永久
久补充流动资金 补充流动资金
超募资金用于其
关的业务
合计 600,000,000.00 1,346,906,384.47 746,851,705.26 600,000,000.00 1,346,906,384.47 746,851,705.26 -600,054,679.21
附件 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2021 年 10 月 31 日
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司 金额单位： 人民币万元
实际投资项目 最近三年实现效益
截止日投资项目累计 截止日累计实 是否达到预计效
承诺效益
产能利用率 现效益 益
序
项目名称 2018 年度 2019 年度 2020 年度 2021 年 1-10 月
号
年产 1.7 亿平米高
造项目
注 1：截止至 2021 年 10 月 31 日，年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目处于建设阶段，截止日累计完成 7411 万平米产能改造。
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