海通证券股份有限公司
关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）2020年向特定
对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关规定，对公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通事项
进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证监会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99 号）同意注册，公司向特定对象发行
人民币普通股（A 股）30,769,230 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价为每股人
民币 32.50 元，募集资金总额为人民币 999,999,975.00 元，根据公司与保荐机构
的承销协议，由海通证券扣除承销保荐费 5,000,000.00 元后，已将剩余募集资金
月 21 日划至公司指定账户。经立信会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信
会师报字[2021]第 ZA90452 号”《验资报告》。
公司向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券交易所创
业板上市，发行数量为 30,769,230 股，股票限售期为自新增股份上市之日起 6
个月。
东每 10 股转增 6 股，公司 2020 年度向特定对象发行的 30,769,230 股，转增后为
截至 2021 年 10 月 31 日，公司总股本为 391,949,968 股，其中尚未解除限售
的 股 份 数量 为 219,114,806 股 ， 占公 司 总股 本 的 55.90% ， 无限 售 条件 流 通
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
下：
序号 股东名称 证券账户名称
军民融合发展产业投资基金 国投创合（上海）投资管理有限公司－军民融合发展产
（有限合伙） 业投资基金（有限合伙）
上海军民融合产业股权投资 上海联新资本管理有限公司－上海军民融合产业股权投
基金合伙企业（有限合伙） 资基金合伙企业（有限合伙）
广州凯得创业投资股份有限
公司
湖南轻盐创业投资管理有限 湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选 10 号私募
公司 证券投资基金
GOLDMAN, SACHS &
CO.LLC
中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型
证券投资基金
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1 号集合资产
管理计划
南方基金乐养混合型养老金产品－中国建设银行股份有
限公司
中国建设银行股份有限公司－南方绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方利众灵活配置混合型
中国建设银行股份有限公司－南方潜力新蓝筹混合型证
券投资基金
中国银行股份有限公司－南方量化成长股票型证券投资
基金
北京银行股份有限公司－南方利达灵活配置混合型证券
序号 股东名称 证券账户名称
投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方中小盘成长股票型证
券投资基金
中国邮政储蓄银行股份 有限公司－南方利安灵活配置
混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－南方中证 500 量化增强股
票型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方安颐养老混合型证券投资
基金
中国建设银行股份有限公司－南方现代教育股票型证券
投资基金
中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－南方安睿混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－南方智造未来股票型证券投资
基金
中国工商银行股份有限公司－南方全天候策略混合型基
金中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－南方安福混合型证券
投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方瑞合三年定期开放混
合型发起式证券投资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－南方养老目标日期 2035
三年持有期混合型基金中基金（FOF）
中国工商银行股份有限公司－南方致远混合型证券投资
基金
上海市陆号职业年金计划－招商银行
河南省叁号职业年金计划－中国银行
南方基金－北京诚通金控投资有限公司－南方基金诚通
金控 2 号单一资产管理计划
南方基金－工商银行－南方基金新睿定增 1 号集合资产
管理计划
上海浦东发展银行股份有限公司－南方誉慧一年持有期
混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉丰 18 个月持
有期混合型证券投资基金
南方基金创享消费主题股票型养老金产品－中国银行股
份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉鼎一年持有期
序号 股东名称 证券账户名称
混合型证券投资基金
南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增 1 号集合
资产管理计划
广东省肆号职业年金计划－招商银行
广东省柒号职业年金计划－光大银行
山东省（拾壹号）职业年金计划－工商银行
中国光大银行股份有限公司－南方誉尚一年持有期混合
型证券投资基金
南方基金－兴业银行－南方基金新睿定增 2 号集合资产
管理计划
浙江省壹号职业年金计划－工商银行
浙江省拾号职业年金计划－招商银行
南方基金－光大银行－南方基金兴享优选 1 号集合资产
管理计划
华夏银行股份有限公司－南方消费升级混合型证券投资
基金
北京银行股份有限公司－南方宝顺混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合
型证券投资基金
中信银行股份有限公司－南方誉享一年持有期混合型证
券投资基金
上述股东承诺认购的公司向特定对象发行股票，自新增股份上市之日起六个
月内不得转让。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的
公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交
易所的有关规定执行。
限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》中做出的承诺一致，亦无
后续追加与股份锁定相关的承诺。
承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
公司也不存在对其违规担保的情况。本次申请解除限售股份不存在被质押、冻结
的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
实际可上市流通数量为49,230,768股，占公司股本总额的12.5605%。
单位：股
本次实际可
所持限售股 本次解除
序号 证券账户名称 上市流通数
份总数 限售数量
量
国投创合（上海）投资管理有限公司－
伙）
上海联新资本管理有限公司－上海军
限合伙）
湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻
盐智选 10 号私募证券投资基金
高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS &
CO.LLC
中国光大银行股份有限公司－华夏磐
益一年定期开放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏磐锐一
年定期开放混合型证券投资基金
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光
增盈 1 号集合资产管理计划
南方基金乐养混合型养老金产品－中
国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－南方绝
对收益策略定期开放混合型发起式证
本次实际可
所持限售股 本次解除
序号 证券账户名称 上市流通数
份总数 限售数量
量
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方利
众灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方潜
力新蓝筹混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方量化成
长股票型证券投资基金
北京银行股份有限公司－南方利达灵
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方中
小盘成长股票型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－南
方利安灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－南方中
基金
中国银行股份有限公司－南方安颐养
老混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方现
代教育股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－南方军
工改革灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－南方安睿混
合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－南方智造未
来股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方全
天候策略混合型基金中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－南
方安福混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方瑞
资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司－南方养
金中基金（FOF）
中国工商银行股份有限公司－南方致
远混合型证券投资基金
本次实际可
所持限售股 本次解除
序号 证券账户名称 上市流通数
份总数 限售数量
量
南方基金－北京诚通金控投资有限公
理计划
南方基金－工商银行－南方基金新睿
定增 1 号集合资产管理计划
上海浦东发展银行股份有限公司－南
金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－南
基金
南方基金创享消费主题股票型养老金
产品－中国银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司－南
金
南方基金－中信银行－南方基金中信
卓睿定增 1 号集合资产管理计划
山东省（拾壹号）职业年金计划－工商
银行
中国光大银行股份有限公司－南方誉
尚一年持有期混合型证券投资基金
南方基金－兴业银行－南方基金新睿
定增 2 号集合资产管理计划
南方基金－光大银行－南方基金兴享
优选 1 号集合资产管理计划
华夏银行股份有限公司－南方消费升
级混合型证券投资基金
北京银行股份有限公司－南方宝顺混
合型证券投资基金
本次实际可
所持限售股 本次解除
序号 证券账户名称 上市流通数
份总数 限售数量
量
值一年持有期混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－南方誉享一
年持有期混合型证券投资基金
四、本次股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
股份性质 比例 本次变动增减 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流通股
/非流通股
高管锁定股 - - - - -
首发后限售股 49,230,768 12.56 -49,230,768 - -
股权激励限售股 1,317,600 0.34 - 1,317,600 0.34
首发前限售股 168,566,438 43.01 - 168,566,438 43.01
二、无限售条件流通股 172,835,162 44.10 49,230,768 222,065,930 56.66
三、总股本 391,949,968 100.00 - 391,949,968 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求；
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程 刘勃延
海通证券股份有限公司
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