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富佳股份: 富佳股份首次公开发行股票招股说明书摘要

证券之星 2021-11-10 00:00:00
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宁波富佳实业股份有限公司                 招股说明书摘要
       宁波富佳实业股份有限公司
      （浙江省余姚市阳明街道长安路 303 号）
           首次公开发行股票
               招股说明书摘要
               保荐机构（主承销商）
  （浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层）
宁波富佳实业股份有限公司                       招股说明书摘要
                 发行人声明
  本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网
站(www.sse.com.cn)。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，
并以其作为投资决定的依据。
  投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。
  发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
  公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
  保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失
  中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
宁波富佳实业股份有限公司                                   招股说明书摘要
                       释 义
                     一、普通术语
富佳实业、发行人、公
             指   宁波富佳实业股份有限公司
司、本公司、股份公司
                 宁波富佳实业有限公司，系发行人之前身，成立于2002年8
富佳有限         指
                 月
控股股东、富佳控股    指   宁波富佳控股有限公司
股东大会         指   宁波富佳实业股份有限公司股东大会
董事会          指   宁波富佳实业股份有限公司董事会
监事会          指   宁波富佳实业股份有限公司监事会
章程、公司章程      指   《宁波富佳实业股份有限公司章程》
元、万元、亿元      指   人民币元、万元、亿元
                 宁波富佳实业股份有限公司首次公开发行股票并上市招股
本招股说明书摘要     指
                 说明书摘要
                 宁波富佳实业股份有限公司本次向投资者首次公开发行股
本次发行         指
                 票并上市的行为
报告期、最近三年及一
             指   2018年、2019年、2020年和2021年1-6月
期
证监会、中国证监会    指   中国证券监督管理委员会
交易所、上交所      指   上海证券交易所
《公司法》        指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》        指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》       指   《宁波富佳实业股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》 指     将于本次发行上市后生效的公司章程
保荐人、主承销商、甬
             指   甬兴证券有限公司
兴证券
律师、律师事务所、大
             指   北京大成律师事务所
成
会计师、审计机构、天
             指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
健
评估机构、坤元评估    指   坤元资产评估有限公司
国家发改委        指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部          指   中华人民共和国工业和信息化部
市场监督管理总局     指   中华人民共和国国家市场监督管理总局
宁波发改委        指   宁波市发展和改革委员会
宁波富佳实业股份有限公司                                           招股说明书摘要
分公司       指    宁波富佳实业股份有限公司余姚第一分公司
富佳电器      指    宁波富佳电器有限公司，已注销
香港富佳      指    香港富佳电器有限公司，已注销
好利泰       指    香港好利泰国际有限公司
蒙城佳仕龙     指    蒙城佳仕龙机械制造有限公司
佳越达       指    宁波佳越达进出口有限公司
新加坡立达     指    Singapore Leader Electric Appliance
美国立达      指    America Leader Electric Appliance Inc
香港立达      指    香港立达电器有限公司
越南立达      指    LEADER ELECTRIC APPLIANCE CO., LTD
               青岛塔波尔机器人技术股份有限公司，股票简称“塔波尔”，
塔波尔机器人    指
               股票代码“873281”，是海尔集团下属子公司
益佳电子      指    宁波益佳电子有限公司
富巨达       指    宁波富巨达企业管理合伙企业（有限合伙）
燕园康泰      指    宁波首科燕园康泰创业投资合伙企业（有限合伙）
燕园璟琛      指    宁波燕园首科璟琛股权投资合伙企业（有限合伙）
宁波维特      指    宁波维特宠物用品有限公司，已注销
旭洲电子      指    宁波旭洲电子科技有限公司
锦云投资      指    成都锦云投资有限公司
顺造科技/顺造   指    北京顺造科技有限公司，旗下拥有吸尘器品牌“顺造”
三升电器      指    余姚三升电器有限公司
景隆电器      指    余姚市景隆电器配件厂（普通合伙）
坚固力       指    慈溪市坚固力五金配件实业有限公司
富予达       指    宁波富予达企业管理合伙企业（有限合伙）
锦绣四明      指    浙江锦绣四明置业有限公司
乾顺电器      指    余姚市乾顺电器配件厂（普通合伙）
燕创承宇      指    宁波燕创承宇创业投资合伙企业（有限合伙）
迪帕曼       指    余姚迪帕曼智能科技有限公司
君屹电子      指    宁波君屹电子科技有限公司
               JS环球生活有限公司，香港联合交易所上市公司（股票代号：
JS环球生活    指    1691），旗下拥有九阳、Shark及Ninja三大品牌，是全球知
               名的优质创新型小家电企业。
宁波富佳实业股份有限公司                                          招股说明书摘要
Shark、鲨客     指   JS 环球生活下属的清洁小家电品牌。
                 Dyson，世界知名的英国吸尘器品牌，致力于数字马达、洗
戴森           指
                 衣机乃至吸尘器本身的发明和革新。
                 Electrolux Group，是世界知名的电器设备制造公司，是世界
伊莱克斯         指   最大的厨房设备、清洁洗涤设备及户外电器制造商，同时也
                 是世界最大的商用电器生产商。
                 BISSELL HOMECARE.INC，BISSELL为北美吸尘器知名品
                 牌，源于美国密歇根州，创设于1876年。140余年来专注于
Bissell/必胜   指
                 对居家各种清洁需求的解决方案，旨在创造一个可以享受的
                 完整家庭生活。
                 Stanley Black&Decker，美国知名工业工具和家用硬件制造
史丹利百得        指
                 商。
                 Grey Technology Ltd，英国知名家庭清洁用具及花园用具品
G Tech       指
                 牌。
米家           指   小米公司旗下智能家居产品品牌。
海尔           指   海尔集团及下属企业，我国知名家电品牌。
                 浙江苏泊尔股份有限公司（002032.SZ）及其下属企业，我
苏泊尔          指
                 国知名的小家电品牌。
                 Syarikat Sin Kwang Plastic Industries Sdn. Bhd，位于马来西
SKP          指
                 亚，该公司系世界知名吸尘器品牌英国戴森公司的供应商。
                 小狗电器（天津）有限公司，是北京小狗吸尘器集团股份有
小狗电器/小狗      指
                 限公司全资子公司。“小狗”是我国知名吸尘器品牌。
                 苏州普发科技有限公司，是集家用吸尘器及其他家用清洁用
普发科技         指
                 品的研发、制造、销售为一体的民营企业。
                 VET INNOVATIONS INC，是一家专门从事宠物喂食器研
美国维特         指
                 究、开发的企业，总部位于美国。
                 惠州市蓝微电子有限公司，是深圳市德赛电池科技股份有限
蓝微电子         指   公司（股票简称“德赛电池”，股票代码“000049”）的全资子
                 公司，主营移动电源管理和智能控制技术产品。
                 LG CHEM,LTD ，LG 化学集团及其控股子公司，总部位于
LG化学         指   韩国，是世界知名的石油化学生产企业，主要供应 ABS、
                 MABS、NCC、聚烯烃等。
                 KUMHO PETROCHEMICAL CO.,LTD ，总部位于韩国，是
锦湖石化         指
                 世界知名的石油化学生产企业，主要供应 ABS 等。
                 福建飞毛腿动力科技有限公司，主营动力电池控制系统、储
飞毛腿动力        指   能控制系统、电动汽车电子控制系统、充电桩、动力电池、
                 储能电源及相关配套产品的研发、生产
                 金华春光橡塑科技股份有限公司（股票简称“春光科技”，股
春光科技         指   票代码“603657”），是专业研发和生产清洁电器软管组件系
                 列产品的国家高新技术企业。
                 贸联电子（常州）有限公司，主营电线电缆、光纤的生产和
贸联电子         指
                 销售
                 莱克电气股份有限公司，股票简称“莱克电气”，股票代码
莱克电气         指
                 “603355”
                 科沃斯机器人股份有限公司，股票简称“科沃斯”，股票代码
科沃斯          指
                 “603486”
德昌电机         指   宁波德昌电机股份有限公司
宁波富佳实业股份有限公司                                              招股说明书摘要
               广东新宝电器股份有限公司，股票简称“新宝电器”，股票代
新宝股份      指
               码“002705”
越南景光      指    Jingguang Plastic Products Dong Nai Vietnam Co.,Ltd
江西中鹏      指    江西省中鹏供应链管理有限公司
江西丰硕      指    江西丰硕企业管理服务有限公司
                     二、专业术语
                “ 中 国 强 制 认 证 ” ， 其 英 文 名 称 为 “China Compulsory
               Certification”，缩写为 CCC，是国家认证认可监督管理委员
CCC       指    会颁发的认证，是中国政府为保护消费者人身安全和国家安
               全、加强产品质量管理、依照法律法规实施的一种产品合格
               评定制度。
               Printed Circuit Board，中文名称为印制电路板，又称印刷线
               路板，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子
PCB       指
               元器件电气连接的载体。由于它是采用电子印刷术制作的，
               故被称为“印刷”电路板。
               Printed Circuit Board Assembly，指 PCB 空板经过表面组装
PCBA      指
               上件，或经过双列直插封装插件的整个制程，简称 PCBA。
OEM       指    Original Equipment Manufacturer，原始设备制造商
ODM       指    Original Design Manufacture，原始设计制造商
OBM       指    Original Brand Manufacture，原始品牌制造商
               Hazardous Substances Free，意为“无有害物质”、“有害物质
HSF       指    减免”，是工业和消费产品生产领域实施产品有害物质减免
               的一系列措施和行动。
               Restriction of Hazardous Substances，其全称是《关于限制在
RoHS      指    电子电气设备中使用某些有害成分的指令》，是由欧盟立法
               制定的一项强制性标准。
               Free On Board，也称离岸价，是国际贸易中常用的贸易术语
               之一。按离岸价进行的交易，买方负责派船接运货物，卖方
FOB       指    应在合同规定的装运港和规定的期限内将货物装上买方指
               定的船只，并及时通知买方。货物在装运港被装上指定船时，
               风险即由卖方转移至买方。
               EX Works，即工厂交货。它指卖方负有在其所在地即车间、
               工厂、仓库等把备妥的货物交付给买方的责任，但通常不负
EXW       指    责将货物装上买方准备的车辆上或办理货物结关。买方承担
               自卖方的所在地将货物运至预期的目的地的全部费用和风
               险。
               新 型 冠 状 病 毒 感 染 的 肺 炎 疫 情 。 2019 年 新 型 冠 状 病 毒
               SARS-CoV-2是2019年在人体中发现的冠状病毒新毒株。该
新冠疫情      指    病毒症状一般为发热、乏力、干咳、逐渐出现呼吸困难，严
               重者表现为急性呼吸窘迫综合征，脓毒症休克，难以纠正的
               代谢性酸中毒和凝血功能障碍。
               Euromonitor International，是一家全球知名的消费市场调查
               研究机构，成立于1972年，在出版市场报告、商业参考资料
欧睿国际      指
               和网上数据库方面拥有超过40年的经验，总部位于英国伦
               敦。旗下拥有全球市场调研数据库“Passport”，提供不同行
宁波富佳实业股份有限公司                                      招股说明书摘要
                业、国家和消费者群体的数据和分析。
                GfK，是一家总部位于德国纽伦堡的全球知名市场研究公
捷孚凯         指   司，专注于耐用消费品调查、消费者调查、媒体调查以及医
                疗市场调查等。
                北京奥维云网大数据科技股份有限公司，英文简称“AVC”，
奥维云网        指
                是一家专注于智慧家庭领域的大数据技术和应用服务商。
                万得信息技术股份有限公司，是中国大陆领先的金融数据、
Wind        指
                信息和软件服务企业，总部位于上海陆家嘴金融中心。
                Frost & Sullivan，弗若斯特沙利文咨询公司，是全球最大的
弗若斯特沙利文     指   企业增长咨询公司，致力于帮助客户加速企业成长步伐，取
                得行业内成长、创新、领先的标杆地位。
                United States Trade Representative，由美国国会根据1962年的
                《贸易扩张法案》创建，据肯尼迪总统1963年1月15日签署
美国贸易代表办公室   指   的11075号总统行政令落实。最初命名为特别贸易代表办公
                室，该机构经授权负责1930年《关税法案》和1962年《贸易
                扩张法案》项下的所有贸易协议项目的谈判。
                不需要电源线就能完成吸尘工作的新型吸尘器。它跟手机一
                样是通过电池保持机器运行。无线吸尘器内置驱动电机，打
无线吸尘器       指   开吸尘器开关运行机器，无线吸尘器将会按照人类的拖动进
                行清扫工作，无电源线牵制，无论是清洁地面还是清洁门窗
                缝隙也或是清洁汽车都十分自由。
                内含电刷装置的将电能转换成机械能（电动机）或将机械能
                转换成电能（发电机）的旋转电机。区别于无刷电机，有刷
有刷电机        指   电机利用电刷装置来引入或引出电压和电流。有刷电机是所
                有电机的基础，它具有启动快、制动及时、可在大范围内平
                滑地调速、控制电路相对简单等特点。
                由电动机主体和驱动器组成，是一种典型的机电一体化产
                品。其电机换向是由集成电路和功率元件来组成，其功能是：
                接收电动机的启动、停止、制动信号，以控制电动机的启动、
无刷电机        指
                停止和制动；用来控制各功率管的通断，产生连续转矩；由
                于没有换向器和电刷，无刷电机具有高转速、长寿命、高效
                率、低噪音的特点。
                丙烯腈(A)、丁二烯(B)、苯乙烯(S)三种单体的三元共聚物，
ABS         指
                三种单体相对含量可任意变化，制成各种树脂。
MABS        指   普通的ABS添加亚克力制作而成的透明级别的ABS。
                物料清单（Bill of Material），是描述企业产品组成的技术
BOM         指
                文件
宁波富佳实业股份有限公司                    招股说明书摘要
               第一节 重大事项提示
  本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读招股说
明书摘要“风险因素”章节的全部内容全文，并特别注意下列重大事项及公司风
险。
  一、本次发行前股东所持股份的流通限制、自愿锁定和持股及减持意向的
承诺
  “自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委
托他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分
股份。
  本公司持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，则本公司持有的发行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本
公司减持发行人股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股
等除权除息事项，则上述发行价做相应调整。
  如在锁定期满后，本公司拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员
会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本公司减持
发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集
中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
公司持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本公司同意按照该等规定执行。”
  “发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人
管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
  本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
宁波富佳实业股份有限公司                    招股说明书摘要
价；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，则本人持有的发行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本人
减持发行人股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
权除息事项，则上述发行价做相应调整。本项承诺不因职务变更或离职等原因而
终止履行。
  本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份
不超过本人直接或者间接所持有的发行人股份总数的 25%；本人离职后，自申报
离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，同样遵守本项
承诺。
  如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人
股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
人持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
  “自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
  本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，则本人持有的发行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本人
减持发行人股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
权除息事项，则上述发行价做相应调整。
  如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、
宁波富佳实业股份有限公司                   招股说明书摘要
证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人
股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
人持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
  “自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股
份。
  如在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员
会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本企业减持
发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集
中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
企业持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本企业同意按照该等规定执行。”
  “自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股
份。
  如在锁定期满后，本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员
会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本企业减持
发行人股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集
中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
企业持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本企业同意按照该等规定执行。”
  “自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托
宁波富佳实业股份有限公司                    招股说明书摘要
他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份，其中本人通过宁波富予达企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有的发行人
股份延长锁定至发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月。
  本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，则本人持有的发行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本人
减持发行人股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
权除息事项，则上述发行价做相应调整。本项承诺不因职务变更或离职等原因而
终止履行。
  本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份
不超过本人直接或者间接所持有的发行人股份总数的 25%；本人离职后，自申报
离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，同样遵守本项
承诺。
  如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人
股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
人持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
良、涂自群、骆俊彬分别承诺：
  “自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托
他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
  本人持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
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行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，则本人持有的发行人股票锁定期限将自动延长 6 个月。本人
减持发行人股票前，如发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除
权除息事项，则上述发行价做相应调整。本项承诺不因职务变更或离职等原因而
终止履行。
  本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份
不超过本人直接或者间接所持有的发行人股份总数的 25%；本人离职后，自申报
离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，同样遵守本项
承诺。
  如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人
股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
人持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
  “自发行人首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他
人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
  本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的发行人股份
不超过本人直接或者间接所持有的发行人股份总数的 25%；本人离职后，自申报
离职之日起六个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；若本人在任期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，同样遵守本项
承诺。
  如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人
股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价
宁波富佳实业股份有限公司                   招股说明书摘要
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
人持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
  “自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他
人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股
份。
  如在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证券监督管理委员会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划。本人减持发行人
股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
  如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所对本
人持有的发行人股份的锁定期另有规定的，则本人同意按照该等规定执行。”
     二、发行人制定的股价稳定预案
  为维护公司上市后股价稳定、保护中小投资者的利益，根据《中国证监会关
于进一步推进新股发行体制改革的意见》等有关要求，公司制定了上市后稳定公
司股价的预案，公司、公司控股股东及实际控制人、董事（不含外部董事和独立
董事）、高级管理人员就稳定公司股价预案作出了相关承诺。具体如下：
     （一）触发股价稳定方案的条件
  本次公开发行股票并在证券交易所上市后三年内，非因不可抗力，若公司股
票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（审计基
准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或
股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）（以下简称“启动条件”），公
司、控股股东及实际控制人、董事（不含外部董事和独立董事）及高级管理人员
应根据本预案采取合法措施履行稳定公司股价的义务（以下简称“稳定股价义
务”），但相关责任主体履行稳定股价义务时应遵守相关法律法规的规定。
     （二）股价稳定方案的具体措施
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  股价稳定方案具体包括三个阶段的稳定股价措施，分别是：第一阶段，公司
以自有资金在二级市场回购公司股份；第二阶段，控股股东及实际控制人增持公
司股份；第三阶段，公司董事（不含外部董事和独立董事）、高级管理人员增持
公司股份。上述措施可以同时或分步骤实施。
  （1）当启动条件成就时，公司将在 10 日内召开董事会，依法作出实施回购
股票的决议，提交股东大会批准并履行信息披露程序。
  （2）公司将根据有关法律、法规的规定向社会公众股东回购公司部分股票，
同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。
  （3）公司全体董事承诺，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对该等
回购事宜在董事会中投赞成票。
  公司股东大会对回购股票作出决议，该决议须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过，公司控股股东及实际控制人承诺，在公司就回购股票事宜
召开的股东大会上，对该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
  （4）在股东大会审议通过股份回购方案后，依法向证券监督管理部门办理
股份回购的备案手续、向工商主管部门办理注销登记手续。
  公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之
外，还应符合下列要求：
回购价格原则上不应超过公司上一会计年度经审计的每股净资产；
资金的总额；
回购股份的数量合计不超过公司股份总数的 2%，回购后本公司股权分布应当符
合上市条件。
  （1）当启动条件成就时，公司控股股东及实际控制人需在 10 日内向公司提
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交增持公司股票的方案并由公司披露。
  （2）公司控股股东及实际控制人应在符合相关法律、法规、规范性文件规
定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持，增持股份的方式为集中竞价交
易、大宗交易或证券监督管理部门认可的其他方式。
  （3）控股股东及实际控制人承诺单次增持总金额不低于人民币 100 万元。
  （4）若某一会计年度内本公司股价多次触发稳定股价义务，单一会计年度
增持股份数量不超过公司股份总数的 2%，增持后公司的股权分布应当符合上市
条件，增持股份行为及信息披露应当符合相关法律法规规定。
  （1）当启动条件成就时，公司董事、高级管理人员需在 10 日内向公司提交
增持公司股票的方案并由公司披露。
  （2）在公司任职并领取薪酬的公司董事、高级管理人员应在符合《上市公
司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。
  （3）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的货
币资金不低于其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从本公司处
领取的薪酬总额的 20%，但不超过 50%。
  公司在首次公开发行 A 股股票上市后三年内聘任新的董事（不含外部董事、
独立董事）、高级管理人员的，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开
发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
  （三）终止股价稳定方案的条件
  触发股价稳定方案时点至股价稳定方案尚未实施前或股价稳定方案实施后，
若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公
告的稳定股价方案终止执行：
资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等
情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；
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     （四）责任追究机制
  自股价稳定方案触发之日起，公司董事会应在 10 个交易日内制订稳定公司
股价的具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）
后实施，且按照上市公司信息披露要求予以公告。董事会不履行上述义务的，全
体董事以上一年度从公司领取的薪酬为限承担相应的赔偿责任。
  控股股东及实际控制人未能履行增持公司股票的承诺，公司有权责令控股股
东/实际控制人在限期内履行增持股票义务，控股股东/实际控制人仍不履行的，
每违反一次，应向公司按如下公式支付现金补偿：现金补偿金额=控股股东/实际
控制人最低增持金额 100 万元-其实际增持股票金额（如有）。控股股东/实际控
制人拒不支付现金补偿的，公司有权扣减其应向控股股东/实际控制人支付的分
红。
  董事（不含外部董事和独立董事）、高级管理人员未能履行增持公司股票的
承诺，则董事（不含外部董事和独立董事）、高级管理人员应向投资者公开道歉，
且当年从公司领取税后薪酬的 20%归公司所有，如在任职期间连续两次未能主动
履行其增持义务，由控股股东、实际控制人或董事会提请股东大会同意更换相关
董事，由公司董事会解聘相关高级管理人员。
     三、相关当事人对招股说明书及申报文件的承诺
     （一）发行人承诺：
  本公司承诺首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  若首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对判
断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国
证监会或有管辖权的人民法院作出本公司存在上述事实的最终认定或生效判决
后及时提出股份回购预案，提交董事会、股东大会讨论，依法回购首次公开发行
的全部新股，回购价格按照发行价加算银行同期存款利息确定，若公司股票已上
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市，回购价格为公司股票发行价加算银行同期存款利息或证券监督管理部门认可
的其他价格（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本、配股
等除权除息事项的，发行价应相应调整），并根据相关法律、法规规定的程序实
施。若因首次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
  （二）发行人控股股东富佳控股承诺：
  本公司承诺发行人首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  若首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对判
断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国
证监会或有管辖权的人民法院作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决
后，依法回购已转让的原限售股份（届时如有）。若因首次公开发行股票的招股
说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
  （三）发行人实际控制人王跃旦承诺：
  本人承诺发行人首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  若首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对判
断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在中国证
监会或有管辖权的人民法院作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后，
依法回购已转让的原限售股份（届时如有）。若因首次公开发行股票的招股说明
书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将依法赔偿投资者损失。
  （四）发行人董事、监事、高级管理人员承诺：
  本人承诺发行人首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  若因首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
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致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法赔偿投资者损失。
  （五）本次发行相关中介机构承诺：
  保荐机构（主承销商）甬兴证券有限公司承诺：本公司为宁波富佳实业股份
有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构（主承销商），如因本公司为发行
人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
  发行人律师北京大成律师事务所承诺：因本所为发行人首次公开发行制作、
出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所
将依法赔偿投资者损失。
  审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公
开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成
损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
  验资机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为发行人首次公
开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成
损失的，本所将依法赔偿投资者损失。
  评估机构坤元资产评估有限公司承诺：若因本公司为发行人首次公开发行股
票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失
的，本公司将依法赔偿投资者损失。
  四、发行前滚存利润分配方案和公司股利分配政策
  （一）发行前滚存利润分配方案
  根据公司 2020 年 7 月 23 日召开的 2020 年第三次临时股东大会决议，公司
首次公开发行股票并上市前滚存利润在扣除上市前公司股东大会决议批准的拟
分配利润后，由公司首次公开发行股票并上市后的新老股东共同享有。
  （二）公司股利分配政策
  根据 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》，公司
本次发行后的股利分配政策如下：
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  公司实施持续、稳定的利润分配政策，充分考虑投资者的合理回报，并兼顾
公司当年的实际经营情况、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。利润分配
不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
  公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑
独立董事、监事和公众投资者的意见。
  公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律法规允许的其他方式分
配股利。公司利润分配应优先考虑现金分红，具备现金分红条件时，应当优先采
用现金分红进行利润分配。
  公司可以根据实际情况采取股票股利分配，如公司不具备现金分红条件或董
事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配或公司经营情况良好在满足现金
分红后时。采用股票股利进行利润分配的，公司董事会应综合考虑公司成长性、
每股净资产的摊薄因素。
  公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流
状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
  公司一般按照会计年度进行利润分配，在符合现金分红条件的情况下，公司
原则上每年进行一次现金分红。
  公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：
  （1）公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所
余的税后利润）为正值；
  （2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
  （3）公司未来十二个月无重大投资计划或重大资金支出事项（募集资金投
资项目除外）发生。
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  公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性。公司每年以现金方式分配的利
润不少于当年实现的可分配利润的 10%，连续三个会计年度以现金方式累计分配
的利润不少于该三个会计年度实现年均可分配利润的 30%。公司董事会应当综合
考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支
出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金
分红政策：
  （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
  （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
  （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
  上述所指重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
  （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；
  （2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到
或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
  （1）每个会计年度结束后，由公司董事会结合章程的规定、盈利情况、资
金供给和需求情况提出拟定利润分配预案，董事会应当认真研究和论证公司现金
分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事应
对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审
议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
  （2）股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道（包
括但不限于公司网站投资者交流平台、电话、传真、邮件沟通或邀请中小股东参
会等方式）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意
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见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
  （3）公司因特殊情况而不进行现金分红或现金分配低于规定比例时，公司
应在定期报告中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因、公司留存
收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，独立董事应发表独立意
见。
  （4）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会
召开后 2 个月内完成股利的派发事项。
  存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。
  公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者
根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配
政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案
由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同
意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意
见。股东大会审议该议案时应当采用网络投票等方式为公众股东提供参会表决条
件。利润分配政策调整方案应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上
通过。
     五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
  公司首次公开发行股票并上市后，公司的总股本和净资产将有较大幅度的增
加，但本次募集资金项目的建设及产生效益还需要一定时间，公司的净利润可能
难以实现同步增长，本次发行将摊薄即期回报。公司承诺通过如下方式努力提升
经营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的即期回报：
     （一）公司关于首次公开发行股票后填补被摊薄即期回报的措施
  公司承诺通过如下方式努力提升经营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的
即期回报：
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  公司募集资金主要用于主营业务相关项目。募集资金项目符合国家产业政策
和公司的发展战略，有利于公司经济效益持续增长和公司可持续发展。随着本次
募集资金的到位，将有助于公司实现规划发展目标，进一步增强公司资本实力，
满足公司经营的资金需求。为保障公司规范、有效使用募集资金，在本次募集资
金到位后，公司将积极调配资源，加快推进募集资金投资项目建设，保证募集资
金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险，争取使募投项目早日投产并实现
预期收益。随着项目逐步进入回收期，公司的盈利能力和经营业绩将会显著提升，
有助于填补本次发行对股东即期回报的摊薄。
  在本次公开发行募集资金投资项目投资达产前，公司将努力巩固和发展公司
主营业务，通过多种措施提高公司盈利水平，通过现有业务规模的扩大促进公司
业绩上升，降低由于本次发行对投资者回报摊薄的风险。本次发行完成后，公司
资产负债率及财务风险将有所降低，公司资本实力和抗风险能力将进一步加强，
从而保障公司稳定运营和长远发展，符合股东利益。随着本次发行完成后，公司
资金实力进一步提升，公司将大力拓展市场营销网络，提升公司产品的市场占有
率，提高公司盈利能力，为股东带来持续回报。
  公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储及使用、募集资金使
用的管理与监督等进行了详细规定。本次发行募集资金到位后，募集资金将存放
于董事会决定的专项账户进行集中管理，做到专户存储、专款专用。公司将定期
检查募集资金使用情况确保募集资金得到合法合规使用。公司将通过有效运用本
次募集资金，改善融资结构，提升盈利水平，进一步加快项目效益的释放，增厚
未来收益，增强可持续发展能力，以填补股东即期回报下降的影响。
  公司将进一步加强内控体系建设，完善并强化投资决策程序，合理运用各种
融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使用效率，节省公司的各项费用支出，
全面有效地控制公司经营和管理风险。
  除此之外，公司将不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确
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保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，做出科学、迅速和谨
慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股
东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人
员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
  为建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，公司对利润分配做出
制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性，公司根据中国证券监督管
理委员会发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的相关要求，
制定了公司上市后适用的《公司章程（草案）》。《公司章程（草案）》进一步
明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分
配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原
则。为了进一步落实关于股利分配的条款，公司还制定了《宁波富佳实业股份有
限公司上市后未来三年的股东分红回报规划》，强化了对中小投资者利益的保护。
  综上，公司将加强企业的经营管理水平和治理水平，加强内部控制，降低公
司的运营成本，进一步提高资金使用效率。
  （二）公司董事、高级管理人员的承诺
  公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的
合法权益。为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，公司董事、
高级管理人员作出承诺如下：
采用其他方式损害公司利益。
本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生，
本人承诺对日常的职务消费行为进行约束，避免浪费或超前消费。
委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
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支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩。
  本承诺函出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、证券交易所
等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述
承诺不能满足监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照监管机构的最新规定
出具补充承诺。
  本人承诺严格履行所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到
切实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺，本人将按照《关于首发
及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
                          （证监会公告［2015］
所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或者股东造
成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。
     （三）公司控股股东富佳控股的承诺
  为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，公司控股股东富
佳控股作出承诺如下：
  本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
  本承诺函出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、证券交易所
等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本公司上
述承诺不能满足监管机构的该等规定时，本公司承诺届时将按照监管机构的最新
规定出具补充承诺。
  本公司承诺严格履行所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得
到切实履行。如果本公司违反所作出的承诺或拒不履行承诺，本公司将按照《关
于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公
告［2015］31 号）等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证监会、
证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或
者股东造成损失的，本公司愿意依法承担相应补偿责任。
     （四）公司实际控制人王跃旦的承诺
宁波富佳实业股份有限公司                   招股说明书摘要
  为确保公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，公司实际控制人
王跃旦作出承诺如下：
  本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
  本承诺函出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、证券交易所
等监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述
承诺不能满足监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照监管机构的最新规定
出具补充承诺。
  本人承诺严格履行所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到
切实履行。如果本人违反所作出的承诺或拒不履行承诺，本人将按照《关于首发
及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
                          （证监会公告［2015］
所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或者股东造
成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。
  六、未履行公开承诺事项的约束措施
  （一）发行人未履行承诺事项的约束措施
  本公司若未能履行本公司对外作出的任何承诺，则本公司将按有关法律、法
规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述承诺
致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式
予以认定的，本公司将自愿采取相应的措施，包括但不限于：
  （二）发行人控股股东富佳控股关于未履行公开承诺的约束措施
  本公司若未能履行本公司对外作出的任何承诺，则本公司将按有关法律、法
规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；如违反本公司对外作出的承诺而获
宁波富佳实业股份有限公司                   招股说明书摘要
得收益的，所得收益将归发行人所有，本公司将停止在发行人处获得的股东分红，
直至本公司按承诺将所得收入归发行人所有时为止；同时，若因未履行上述承诺
致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式
予以认定的，本公司将自愿采取相应的措施，包括但不限于：
具体原因；
其投资者的权益；
施完毕时为止。
  （三）发行人实际控制人王跃旦及其一致行动人王懿明、持股 5%以上的主
要股东俞世国关于未履行公开承诺的约束措施
  本人若未能履行本人对外作出的任何承诺，则本人将按有关法律、法规的规
定及监管部门的要求承担相应的责任；如违反本人对外作出的承诺而获得收益
的，所得收益将归发行人所有，本人将停止在发行人处获得的股东分红，直至本
人按承诺将所得收入归发行人所有时为止；同时，若因未履行上述承诺致使投资
者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定
的，本人将自愿采取相应的措施，包括但不限于：
具体原因；
其投资者的权益；
宁波富佳实业股份有限公司                               招股说明书摘要
施完毕时为止。
  （四）发行人董事、监事和高级管理人员关于未履行公开承诺的约束措施
  本人若未能履行本人对外作出的任何承诺，则本人将按有关法律、法规的规
定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本人未履行上述承诺致使投资
者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定
的，发行人有权按相应的赔偿金额将应付本人的薪酬或津贴暂时予以扣留，为本
人根据法律、法规和监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障。
  七、发行人股东信息披露的相关承诺
    根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》相关
要求，公司承诺如下：
  （一）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股
份的情形；
  （二）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直
接或间接持有发行人股份情形；
  （三）本公司股东不存在以发行人股权进行不当利益输送情形。
  八、特别风险提示
  发行人特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险：
  （一）客户集中度高的风险
活的销售金额占公司营业收入的比重分别为 92.66%、88.98%、87.89%和 81.99%。
JS 环球生活是全球最大的小家电企业之一，其吸尘器产品在全球最大的市场美
国拥有领先地位。公司与 JS 环球生活旗下的 Shark 品牌有超过 16 年的合作历史，
是 JS 环球生活的第一大供应商。公司与 Shark 在市场需求的探索、产品设计研
发、成本管理控制、品质管理、物流运输合作等诸多方面完成融合，形成了稳定
且高效的合作状态，互相之间具备高度粘性。尽管双方合作稳定，但仍存在因
JS 环球生活自身经营出现下滑或者因其调整经营战略削减向富佳实业的采购规
模而给公司经营业绩带来不利影响的风险。
宁波富佳实业股份有限公司                             招股说明书摘要
  （二）国际贸易形势变化的风险
  近年来国际贸易形势变化频繁，尤其以中美贸易冲突给吸尘器行业出口带来
的影响最大。公司 2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年 1-6 月产品出口美国的
金额占当期主营业务收入的比例分别为 86.53%、73.92%、64.19%和 53.03%。2018
年 9 月至 2019 年 11 月，根据美国贸易代表办公室发布的关税文件，美国对产自
中国的吸尘器产品关税从零征收上升至 10%后又升至 25%，后根据豁免清单又
回到了零征收，期间关税税率大幅度波动。受中美贸易冲突影响，在关税加征期
间，2019 年公司营业收入从 2018 年的 13.83 亿元下滑至 11.03 亿元。在关税豁
免后，2020 年营业收入又大幅回升至 20.95 亿元。自 2021 年 1 月 1 日起，吸尘
器产品关税豁免政策到期，美国恢复对产品按照 25%税率加征关税。若未来中美
贸易冲突持续发展，将不利于公司对美国出口产品，从而对公司经营业绩产生不
利影响。
  （三）新冠疫情带来的经营风险
日，世界卫生组织宣布新冠疫情构成国际关注的突发公共卫生事件；2020 年 3
月 11 日，世界卫生组织将新冠疫情定为全球大流行病。新冠疫情的发展为以吸
尘器、扫地机器人为代表的居家清洁电器行业带来了旺盛的市场需求，再加上世
界上大多数国家防疫形势依然严峻，全球市场对中国供应链的依赖大大增强。
销售额也随之大幅增长。未来新冠疫情发展趋势存在不确定性，疫情的持续蔓延
将进一步影响国际经贸和人员往来，给公司的生产经营带来一定风险。
  （四）原材料成本波动风险
  公司产品的主要原材料之一为 ABS、MABS 等塑料类原料，原材料价格依
赖于石油市场价格和供求关系变动，近年来石油价格的波动及供求关系变动导致
原材料价格的波动较大。原材料价格短期内大幅波动，将导致公司出现经营业绩
波动的风险。
  （五）汇率波动风险
  公司出口产品时，与客户采用美元结算。2018 年、2019 年、2020 年和 2021
宁波富佳实业股份有限公司                                  招股说明书摘要
年 1-6 月，公司来自境外的收入占主营业务收入的比重分别为 97.61%、94.29%、
动公司产生的汇兑收益分别为 1,901.59 万元、92.48 万元、-3,911.58 万元和-552.76
万元。2020 年下半年，人民币进入升值通道，致使公司 2020 年度汇兑损失增加
较多。若公司业务规模继续扩大，进出口额进一步增加，且未来汇率出现较大波
动，可能会出现较大的汇兑损失，从而对公司经营业绩产生不利影响。
宁波富佳实业股份有限公司                               招股说明书摘要
                第二节 本次发行概况
股票种类          人民币普通股（A 股）
每股面值          人民币 1.00 元
发行股数、占发行后总股   本次发行股份数量为 4,100 万股，占本次发行后公司总股本的比
本的比例          例为 10.22%。本次发行股份全部为公开发行新股，无老股转让
发行价格
              确定发行价格）
              益按照审计的 2020 年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母
发行市盈率
              公司普通股股东净利润除以本次发行后总股本计算，尾差系四舍
              五入造成）
发行前每股净资产
              前总股本计算）
发行后每股净资产      2.66 元/股（按 2020 年 12 月 31 日经审计的净资产加本次发行募
（全面摊薄）        集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）
发行市净率
              入造成）
              本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有
发行方式          上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公
              众投资者定价发行相结合的方式进行
              符合资格的境内自然人、法人等投资者（中华人民共和国法律、
发行对象          行政法规、部门规章及政策性文件禁止者除外）或证券监管部门
              认可的其他投资者
本次发行股份的流通限    参见“第一节 重大事项提示”之“一、本次发行前股东所持股份的
制和锁定安排        流通限制、自愿锁定和持股及减持意向的承诺”
承销方式          余额包销
预计募集资金总额      39,196.00 万元
预计募集资金净额      33,584.30 万元
              承销费用：2,800.00 万元
              保荐费用：200.00 万元
              审计及验资费用：1,415.09 万元
              律师费用：619.81 万元
发行费用概算        发行手续费用：57.93 万元
              与本次发行相关的信息披露费用：518.87 万元
              合计：5,611.70 万元
              （上述发行费用均不含增值税，发行费用总额与各项费用加总不
              等系四舍五入尾差所致）
宁波富佳实业股份有限公司                                            招股说明书摘要
                第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
 中文名称：              宁波富佳实业股份有限公司
 英文名称：              Ningbo Fujia Industrial Co., Ltd.
 注册资本：              36,000.00 万元
 法定代表人：             王跃旦
 成立日期：              2002 年 8 月 8 日
 整体变更为股份公司日期： 2018 年 12 月 17 日
 住所：                浙江省余姚市阳明街道长安路 303 号
 邮政编码：              315400
 电话号码：              0574-62838000
 传真号码：              0574-62814946
 网址：                http://www.furja.com/
 电子邮箱：              furja@furja.com
 统一社会信用代码：          91330281739470780N
                    家用电器、模具的设计、研发、制造；电子元器
                    件、线路板、电机、改性塑料、塑料制品的制造；
                    有色金属材料及制品的批发；企业管理咨询；自
 经营范围：              营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营
                    或禁止进出口的货物和技术除外。（依法须经批
                    准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
                    动）
   二、发行人历史沿革及重组情况
   （一）设立方式
   公司系由富佳有限整体变更设立的股份有限公司。
                                （甬市监）名称变核内〔2018〕
第 018741 号”《企业名称变更核准通知书》，核准“宁波富佳实业有限公司”名称
变更为“宁波富佳实业股份有限公司”。
股份有限公司，将富佳有限截至 2018 年 8 月 31 日经审计的净资产 397,612,416.30
宁波富佳实业股份有限公司                                招股说明书摘要
元按 1.2744:1 的比例折股，其中 31,200 万元计入股本，其余 85,612,416.30 元计
入资本公积。
燕园康泰共同签署了《宁波富佳实业股份有限公司发起人协议》，同意以整体变
更方式发起设立股份有限公司。
股份有限公司发起人用于抵做股款的财产作价及出资情况的议案》《关于确认、
批准宁波富佳实业有限公司的权利义务以及为筹建宁波富佳实业股份有限公司
所签署的一切有关文件、协议等均由宁波富佳实业股份有限公司承继的议案》
                                 《关
于宁波富佳实业股份有限公司设立的议案》《宁波富佳实业股份有限公司章程》
等相关议案。
照》。
   （二）公司发起人
   公司的发起人共 5 名，其中自然人发起人共两名，分别为王跃旦、俞世国；
法人发起人共一名，为富佳控股；有限合伙企业发起人共两名，分别为燕园璟琛、
燕园康泰。公司设立时注册资本为 31,200 万元。
   （三）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
   公司在整体变更设立股份公司时，富佳有限的所有资产、业务均进入股份公
司，富佳有限原有的债权、债务关系均由股份公司承继。公司拥有的主要资产为
与主营业务相关的房屋建筑物、机器设备、土地使用权、知识产权以及流动资产
等经营性资产。公司成立时实际从事的主要业务为吸尘器、扫地机器人等智能清
洁类小家电产品及无刷电机等重要零部件的研发、设计、生产与销售。
  三、有关股本的情况
  （一）本次发行前后股本结构变动情况
   本次发行前，公司总股本为 36,000 万股，本次拟公开发行股数为 4,100 万股，
占发行后总股本的比例为 10.22%。假设公司本次发行 4,100 万股新股，则发行前
宁波富佳实业股份有限公司                                              招股说明书摘要
后公司的股本结构如下：
                         发行前                           发行后
序号      股东名称
               持股数量（股）               持股比例      持股数量（股）        持股比例
         合计       360,000,000        100.00%    401,000,000   100.00%
     发行人股东已就所持股份的流通限制和自愿锁定股份作出承诺，参见本招股
说明书摘要“第一节 重大事项提示”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限
制、自愿锁定和持股及减持意向的承诺”。
     （二）前十名股东情况
     本次发行前，公司共有 8 名股东，分别为富佳控股、王跃旦、俞世国、富巨
达、燕园璟琛、郎一丁、王懿明、燕园康泰。
     （三）前十名自然人股东及其在公司担任的职务
     公司共有四名自然人股东，分别为王跃旦、俞世国、郎一丁和王懿明。其中，
王跃旦担任公司董事长，俞世国担任公司董事，郎一丁担任公司董事兼总经理，
王懿明未在公司任职。
     （四）公司股本中国有股及外资股份情况
     截至本招股说明书摘要签署日，公司股本中不存在国有股及外资股。
     （五）股东中的战略投资者持股及其简况
     本次发行前，公司的股东中无战略投资者。
宁波富佳实业股份有限公司                        招股说明书摘要
  （六）本次发行前各股东的关联关系及关联股东各自持股比例
  本次发行前各股东的关联关系如下：
  王跃旦为公司实际控制人，是公司控股股东富佳控股的唯一股东。
  俞世国在富巨达中担任普通合伙人兼执行事务合伙人，并持有 14.84%的合
伙份额；富佳控股在富巨达里担任有限合伙人，并持有 20.79%的合伙份额。
  公司股东王懿明系实际控制人王跃旦之女，系其一致行动人。
  燕园璟琛与燕园康泰受同一实际控制人控制。
  除上述关联关系外，本次发行前各股东间不存在其他关联关系。
  四、发行人的主营业务情况
  （一）公司的主营业务
  公司主营吸尘器、扫地机器人等智能清洁类小家电产品及无刷电机等重要零
部件的研发、设计、生产与销售，主要产品包括高效分离无线锂电吸尘器、高效
分离有线吸尘器、多功能无线拖把、智能扫地机器人以及高效电机等。
  公司是美国 Shark（鲨客）品牌吸尘器主要的供应商之一，是 Shark 品牌母
公司 JS 环球生活的第一大供应商。同时，作为国家高新技术企业，公司掌握吸
尘器核心零部件电机的研发、设计和生产能力，是戴森品牌吸尘器的电机指定供
应商之一。
  凭借卓越的产品研发设计能力和优秀的产品质量管理水平，历经多年的行业
积累以及与国内外知名客户的常年合作，公司成为清洁家电领域内知名的 ODM
供应商。公司是全国十大吸尘器出口企业，产品销售区域涵盖北美、欧洲、亚洲、
大洋洲的 30 多个国家和地区，客户群体包括 Shark、伊莱克斯、戴森、Bissell、
史丹利百得、G Tech 等国际著名吸尘器品牌；公司积极开拓快速发展的国内市
场，为米家、顺造、海尔、苏泊尔、小狗等国内知名品牌供应产品。
  （二）公司的主要产品
  公司具备各类以电机为核心部件的智能清洁小家电产品的制造能力，产品品
类丰富，包括立式、手持式、卧式、车载式等涵盖家用、车用、商用等各种应用
    宁波富佳实业股份有限公司                          招股说明书摘要
    场景的高效分离无线或有线吸尘器，具有集洗地、吸尘、拖地功能于一体的多功
    能无线拖把，智能扫地机器人，以及电动清洗机、水下无人机、宠物喂食器等创
    新类智能家电产品。此外，公司还对外销售电机、线路板组件等智能清洁小家电
    核心零部件产品。
      公司的主要产品详细介绍如下：
序    产品类   产品名
                   产品图片         主要性能及特点        适用场景
号     别     称
                               带电源线的大功率直
                               立吸尘器，吸力超强；
                               尘杯容积大，一星期
                               无需倒尘；可吸入大
                                          家用，尤其适
           大立式                 颗粒，例如咖啡豆；
           吸尘器                 过滤等级高；适用于
                                          别墅
                               家庭各种场景，尤其
                               是大房间及别墅的地
                               板和地毯清洁，甚至
                               家用车库清洁。
                               采用高速离心尘盒分
     高效分                       离，无尘袋，尘桶分
     离有线   卧式吸
     吸尘器   尘器
                               用，较尘袋式更环保，
                               低噪音。
           直立式                 大功率纸袋式商用吸
                                          酒店等商业
                                          环境
           尘器                  低噪，吸力强。
    宁波富佳实业股份有限公司                        招股说明书摘要
序    产品类   产品名
                   产品图片         主要性能及特点       适用场景
号     别     称
                               带电源线的手持式推
                               杆吸尘器，多功能转
                               换吸尘，取下导电管
                               即为手持式吸尘器，
                               配上导电管和地刷具
           手持式
           吸尘器
                               搭配多种刷头，满足
                               多场合清洁需求；整
                               机轻便，体积小，收
                               纳储存方便；尘杯可
                               拆卸清洁。
                               使用高效无刷电机，
                               吸力强劲；采用稳定
                               的锂电池技术，电池
                               包容量大，电量长久
                               耐用，可用于大户型
           无线立
                               清扫；地刷采用双滚
                               刷设计，立式、手持
           器
                               灵活转换，高效三层
                               过滤，0.3 微米的灰尘
                               过 滤 率 可 达 到
     高效分                       清洁。
     离无线
     锂电吸
     尘器
                               锂电池驱动，无线便
                               捷充电；拥有多重净
                               化过滤系统，机体小
                               巧，通过不同配件，
           无线手
                               达到多场景应用，实
                               现吸尘、除螨一体化；
           器
                               使用方便，无需弯腰
                               操作；部分产品搭配
                               独有切毛滚刷，有效
                               防止滚刷缠毛。
     宁波富佳实业股份有限公司                       招股说明书摘要
序     产品类   产品名
                    产品图片         主要性能及特点    适用场景
号      别     称
                                采用无刷电机，吸力
                                强劲，可以有效清除
                                螨虫；切斜的吸尘口
                                设计，多角度吸尘，
                                可适用于汽车内部以
            无线随                            家用、车载、
            手吸                             办公室
                                巧时尚，可单手操作，
                                外带便携；可增加导
                                电管匹配各种地刷和
                                附件使用，清洁地面
                                轻松省力。
                                锂电驱动，无线便捷
            车载吸                             车内除尘、室
            尘器                              内辅助除尘
                                便收纳。
                                采用波尔多红酒瓶式
                                设计，外观小巧至简，
                                机身轻至 600g；搭配
            随手吸                 多种吸头，可有效清
                                             家用、车载、
                                             办公室
            式）                  键盘等狭窄空间；
                                USB 电源充电，支持
                                车载充电；拆装方便，
                                组件可清洗。
                                整机设计有水泵和吸
                                力马达，集吸尘与湿
                                拖功能于一体，对于
      多功能   多功能                 厨房、洗手间等潮湿 家用，尤其适
      把     把                   方便；独有的拖布可 间
                                换设计，一次性使用，
                                不用重复清理，省心
                                省力。
     宁波富佳实业股份有限公司                        招股说明书摘要
序     产品类   产品名
                     产品图片         主要性能及特点      适用场景
号      别     称
                                 采用专利切毛滚刷，
      智能扫   智能扫
                                 内置随手吸，LDS 激
                                 光全局导航，智能动
      人     人
                                 态路径规划。
                                 体积小、重量轻；转
                                 速高，可达每分钟 15
                                 万转，输出功率大； 可 广 泛 用 于
            无刷电
            机
                                 好；噪音低，震动小， 类小家电
                                 运转平滑，使用寿命
                                 长。
                                 启动快、制动及时、     广泛应用于
      高效电   交流有
      机     刷电机
                                 调速。           家电等
                                 启动快、制动及时、
                                               广泛应用于
            直流有                  可在大范围内平滑地
            刷电机                  调速、控制电路相对
                                               家电等
                                 简单。
       （三）产品销售方式和渠道
       公司产品的主要销售模式为向国内外知名品牌商直接销售。
       公司作为吸尘器制造领域内的知名 ODM 厂家，产品质量过硬，创新研发能
     力强，在行业内享有良好的市场地位和美誉度。凭借自身的技术实力，公司与鲨
     客、戴森、伊莱克斯、Bissell、史丹利百得、G Tech、米家、顺造、海尔、苏泊
     尔、小狗等国内外知名吸尘器品牌运营商客户建立了长期、稳定的合作关系。
       通过在清洁小家电领域内多年的经营和深耕，公司在行业内建立了较高的知
     名度和行业地位。公司凭借自身技术实力和行业影响力开发新客户，并通过广交
      宁波富佳实业股份有限公司                                                       招股说明书摘要
      会、德国 IFA 展会等途径对外展示产品、技术，拓展销售渠道。对于具有初步合
      作意向的客户，调查了解其市场地位、品牌定位、财务状况等信息，与意向客户
      关于订单规模、产品价格、产品质量和性能要求等开展磋商，并结合公司自身现
      有生产能力、价格策略等因素，决定是否承接客户。
        承接客户后，公司一般与客户签订长期合作框架协议，就产品质量要求、定
      价原则、产品交付、退货处理、知识产权等基本商务条款进行约定。通过完善的
      研发流程，即可行性研究、产品细节结构设计、设计评审和 DFMEA（设计失效
      模式与影响分析）、模具开发、产品试产验证、批量生产六大环节完成产品的技
      术要求，保证产品的安全性、可靠性和质量一致性，并对产品开发中产生的知识
      产权进行保护。
        在日常合作过程中，客户按照其销售情况初步拟定未来一定期间内向公司的
      采购计划，并交由公司进行沟通确认。公司考察自身人力状况、物料储备、设备
      产能等因素对客户的采购计划进行修订、调整和确认。客户根据调整后的采购计
      划向公司下达正式的采购订单。产品价格会根据汇率变动、产品规格调整、原材
      料价格变动等因素，由双方协商进行调整。
        公司取得客户采购订单后即进行生产排期，制定原材料采购计划，开始组织
      生产。生产完成后，客户上门提货，或者公司在约定的时间内按批次将产品运送
      至客户指定的港口或仓库进行交付。交付后与客户根据约定的货款金额、付款方
      式和期限进行货款的结算。
        （四）主要原材料
        报告期内，公司生产所需原材料主要包括电池包、ABS、电机、充电器及电
      源线等，公司主要原材料采购金额及占比情况如下：
                                                                           单位：万元
原材料               占外购总                  占外购总                  占外购总                    占外购总
      采购金额                  采购金额                   采购金额                   采购金额
                   额比例                   额比例                   额比例                     额比例
电池包   15,074.65    18.06%   28,965.87    20.00%    6,934.14    10.10%     12,325.93     13.40%
ABS    4,989.81    5.98%    10,229.32      7.06%   5,861.00      8.54%    10,132.26     11.01%
电机     2,329.34    2.79%     6,941.06      4.79%   4,218.40      6.14%     1,791.39     1.95%
      宁波富佳实业股份有限公司                                                     招股说明书摘要
充电器    2,451.91      2.94%    4,695.11    3.24%    1,006.40    1.47%      995.07     1.08%
电源线    1,970.16      2.36%    3,665.64    2.53%    3,239.97    4.72%     4,778.38    5.19%
合计    26,815.87   32.13%     54,497.00   37.62%   21,259.91   30.97%    30,023.03   32.63%
          注：上述外购总额不包括外协加工采购金额
         （五）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位
         上世纪 80 年代以来，伴随着经济全球化，我国家电行业抓住了全球产业转
      移的历史机遇，承接了世界家电制造业转移的接力棒。吸尘器作为世界范围内具
      有长远发展历史的小家电产品，制造基地也开始逐渐向国内转移。目前，我国已
      成为全球吸尘器产业中最主要的生产加工国。
         吸尘器进入中国小家电生产布局的历史较为悠久，可追溯至 1968 年在上海
      开始的专业生产。1987 年，全国生产了约 10 万台吸尘器。2000 年，全国吸尘器
      产量突破 1,000 万台。2018 年，全国吸尘器产量 10,335 万台，突破 1 亿台，18
      年间增长超过 10 倍。2019 年，全国吸尘器产量达到 11,214.60 万台，同比增长
         数据来源：国家统计局
         根据欧睿国际的统计数据，2018 年全球吸尘器的零售量为 13,033 万台，以
      此估计，我国吸尘器产量占全球的比重约为 80%。
宁波富佳实业股份有限公司                         招股说明书摘要
  我国是吸尘器最大的生产国，但并非最大的消费市场，产品以出口为主。在
国际市场，由于国内企业在品牌竞争力方面与国际大型小家电巨头存在一定差
距，因此产品最主要的出口方式为通过 ODM/OEM 模式为鲨客、创科实业、伊
莱克斯、飞利浦、松下等国外知名品牌运营商进行代工生产。随着全球市场的逐
渐扩大和我国吸尘器制造行业的有序发展，吸尘器出口规模呈现出稳步增长的良
好趋势。
  数据来源：Wind
  注：上图统计的吸尘器范围包括家用吸尘器和非家用吸尘器。
  出口金额方面，根据中国海关统计数据查询平台公布的数据，在全球经济温
和复苏、外贸形势改善的宏观环境下，2017 年我国吸尘器行业出口规模为 243.93
亿元人民币；2018 年达到 285.30 亿元人民币，增长率 17.0%，连续两年保持较
高的增速；2019 年，尽管受到中美贸易摩擦的影响我国吸尘器出口数量出现小
幅下降的情况，但出口额仍增至 303.75 亿元人民币，增长率为 6.5%。
  由于欧美国家占据了全球最大的吸尘器市场份额，我国吸尘器产品的出口地
也主要集中于欧美市场，另外日本、韩国世界其他等经济发达地区也是产品主要
出口地区。
宁波富佳实业股份有限公司                   招股说明书摘要
  数据来源：海关总署统计数据查询平台
  由于吸尘器生产工序复杂，涉及大量配套零部件，因此生产加工依赖周边地
区的上游零部件加工商，共同形成完整的产业链体系。再加上产品以出口为主，
我国吸尘器产业逐渐形成了江浙及珠三角地区两大产业集群。江苏、广东、浙江
三省几乎集中了我国全部的吸尘器产量。
  数据来源：中国轻工业联合会
  根据中国机电产品进出口商会发布的“2020 年中国十大吸尘器出口企业”名
单，江苏苏州和浙江宁波已发展成为吸尘器产品大型制造企业的主要集中地：
宁波富佳实业股份有限公司                        招股说明书摘要
  所在区域                    企业名称
          莱克电气股份有限公司、科沃斯机器人股份有限公司、苏州爱普电
  江苏苏州    器有限公司、江苏美的清洁电器股份有限公司、苏州市春菊电器有
          限公司
          宁波富佳实业股份有限公司、宁波德昌电机股份有限公司、卓力电
  浙江宁波
          器集团有限公司、宁波大华电器有限公司、宁波海际电器有限公司
  广东佛山    广东新宝电器股份有限公司
  公司自 2002 年成立以来一直专注于以吸尘器为主的清洁家电研发制造，至
今已有近 20 年的从业历程。公司不断改进产品设计，打磨生产工艺，提升产品
品质，现已成为清洁类小家电领域内知名的 ODM 供应商。
  在产品竞争力方面，公司是全球著名吸尘器品牌 Shark 的第一大供应商。根
据 JS 环球生活披露的全球发售招股章程，2018 年 Shark 吸尘器在美国市场的零
售额占比高达 36.4%，是美国最大的吸尘器品牌之一。此外，Shark 品牌在美国
吸尘器市场中主要为中、高端产品，无论从数量上还是品质上，公司均为 Shark
产品提供了强有力的保障。
  在核心技术方面，公司具备吸尘器核心零部件电机的设计、制造能力，电机
产品具有高效率、低损耗、长寿命的特点，除 Shark 外公司电机产品还得到戴森
的认可，是戴森吸尘器的指定电机供应商之一。
  在产销规模方面，公司 2019 年销售收入 11.03 亿元，2020 年销售收入已达
  五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况
  （一）固定资产
  截至 2021 年 6 月 30 日，公司固定资产包括房屋及建筑物、通用设备、专用
设备、运输工具和其他设备，公司固定资产均与公司日常经营活动直接相关。截
至本招股说明书摘要签署日，上述固定资产不存在瑕疵、纠纷或潜在纠纷。公司
各项固定资产目前使用状况良好。报告期末，公司固定资产（不含固定资产清理）
情况如下：
                                       单位：万元
宁波富佳实业股份有限公司                                                       招股说明书摘要
固定资产类别           资产原值          累计折旧                  资产净值            成新率
房屋及建筑物            26,053.07          9,079.54         16,973.53         65.15%
通用设备               2,472.65          1,456.26          1,016.39         41.11%
专用设备              25,127.01          8,999.75         16,127.26         64.18%
运输工具               1,365.47          1,014.23           351.25          25.72%
其他设备               1,058.40              143.07         915.34          86.48%
     合计           56,076.60         20,692.84         35,383.77         63.10%
     注：成新率=净值/原值×100%。
     截至 2021 年 6 月 30 日，公司账面净值在 100 万元以上的主要生产设备情况
如下：
                                                                     单位：万元
序号          名称          数量（个）             原值           净值            成新率
      线
     截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司拥有的房屋建筑物情况如
下：
序    所有                                                            规划    权利
              产权证号            建筑面积（㎡）                坐落
号    权人                                                            用途    限制
宁波富佳实业股份有限公司                                               招股说明书摘要
序    所有                                                     规划    权利
             产权证号          建筑面积（㎡）              坐落
号    权人                                                     用途    限制
     富佳   浙（2019）余姚市不                        余姚市城区长元
     实业   动产权第 0000110 号                          路
     富佳   浙（2019）余姚市不                        余姚市城区长元
     实业   动产权第 0000231 号                          路
     富佳   浙（2019）余姚市不                        余姚市城区长安
     实业   动产权第 0000567 号                        路以北
     富佳   浙（2019）余姚市不                        余姚市城区舜水
     实业   动产权第 0000111 号                       南路 77 号
     富佳   浙（2019）余姚市不                        余姚市城区玉立
     实业   动产权第 0000112 号                        路 46 号
     富佳   浙（2019）余姚市不                        余姚市城区丰杨
     实业   动产权第 0000175 号                         河村
     富佳   浙（2020）余姚市不                        余姚市城区世南
     实业   动产权第 0021285 号                      西路 2059 号
          浙（2020）绍兴市上                        永和镇锦绣四明
     富佳
     实业
          浙（2020）绍兴市上                        永和镇锦绣四明
     富佳
     实业
     发行人拥有的上述土地使用权和房产不存在产权纠纷或潜在的纠纷。
     截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司拥有的境外房屋建筑物情
况如下：
                                                                  权利
序号    权利人     产权证号         建筑物名称        建筑面积（㎡）            坐落
                                                                  限制
      越南立达   CY 525386                                            无
     根据永安法律事务所出具的法律意见书，越南立达依法取得上述房屋的所有
权，该等资产不存在争议及纠纷，越南立达对该等资产的权利不存在任何限制（包
括但不限于司法冻结、扣押、抵押、任何第三方的权利等）。
     （2）租赁房屋情况
     截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司向无关联第三方租赁房屋
     宁波富佳实业股份有限公司                                               招股说明书摘要
     的情况如下：
                                     租赁                                租赁房屋权属
序号   承租方   出租方       租赁地址                  租赁期间                 用途
                                    面积（m2）                                 证书
                                                                     浙（2020）余姚市
                  锦江华园 19 幢 1303                   2021.7.8-
                      室                            2022.1.7
                                                                     余国用（2005）第
                  余姚市城区丰南开
           余姚市金    1 号）二至五楼
                                                                       A0500394 号
           海电器有
                                                                     余国用（2005）第
           限公司    余姚市城区丰南开
     实业            1 号）东面一楼
                                                                       A0500394 号
           余姚市君
            品厂
           余姚市佳
                  余姚市长安路 300                       2021.8.15-        余房权证城区字
                     号                             2021.11.14        第 A1213259 号
           有限公司
                  阳明街道丰南村芦                         2021.10.1-
                    沈巷 20 号                        2022.9.30
       发行人租赁的境内房屋中，出租方朱百君未能提供房屋所有权证书或其他能
     够证明房屋权属的证明文件。对此，朱百君出具书面承诺，“本人实际占有、使
     用该等房屋，并有权出租该等房屋，该等租赁房屋的权属不存在纠纷或潜在纠纷。
     如该等房屋因未能办理房产证而被政府查封或拆迁，本人将在接到政府查封或拆
     迁通知书之日即向贵公司说明有关情况，对贵公司遭受的损失承担损害赔偿责
     任。”鉴于上述承租房屋主要用于少数员工宿舍，具有较强的可替代性，保荐机
     构认为上述房屋租赁瑕疵不会对发行人及其子公司的整体经营产生重大不利影
     响，不构成本次发行上市的法律障碍。
       （3）其他房屋使用情况
       截至本招股说明书摘要签署日，发行人存在约 9,026.40 平方米建筑物未取得
     不动产权证，约占发行人全部房屋建筑总面积的 3.84%。发行人部分房产未办理
     产权证书的原因主要系因发行人在建设部分房屋时未按照规定履行报建手续，另
     一方面原因系由于公司原有厂区规划未充分考虑周转材料的摆放需求，为满足生
     产的便利性，搭建了部分简易建筑以作为物料仓储等用途。
       就其中 5,627.55 平方米未按照规定履行报建手续的建筑物，截至本招股说明
宁波富佳实业股份有限公司                         招股说明书摘要
书摘要签署日，该部分房产已取得建设工程规划许可证，正在依照相关程序申请
建设工程施工许可证以及竣工验收和消防备案等其他申领房屋产权证书所需前
置手续。
  剩余 3,398.85 平方米简易建筑物占发行人全部房屋建筑总面积的 1.45%，占
比较小。相关简易建筑物已经房屋质量及消防等第三方鉴定机构鉴定，按要求进
行了整改，并已取得了余姚市人民政府阳明街道办事处、余姚市自然资源和规划
局、余姚市综合行政执法局、余姚市住房和城乡建设局以及余姚市“三改一拆”
行动领导小组办公室出具的暂缓拆除证明。
  发行人未取得产权证书的瑕疵房产中有一处为注塑车间，该注塑车间面积占
发行人全部注塑车间面积的比例为 19.55%。截止 2021 年 6 月 30 日，发行人共
有 347 台注塑机，其中该注塑车间内有 43 台注塑机，该注塑车间内的注塑机数
量占发行人全部注塑机数量的 12.39%。由于注塑环节不属于发行人核心生产环
节，即便相关瑕疵房产被拆除，发行人仍可以采取部分注塑件委外加工的方式保
证注塑件的正常供应，对发行人整体生产经营重要性水平较低。除此之外，其余
未取得产权证书的瑕疵房产均为门卫、物料仓库等辅助性用房，不属于发行人的
主要生产经营场所，也不直接产生收入、毛利、利润。
  根据余姚市自然资源和规划局出具的证明，报告期内发行人未因违反城乡规
划相关法律法规及土地管理相关法律法规而接受该局行政调查或被该局处罚的
记录。
  此外，为降低前述建筑物存在的风险，公司控股股东及实际控制人王跃旦承
诺：“若公司及其子公司/分公司因未能遵守城乡规划、建设等有关法律法规而被
有权政府部门责令限期拆除地上建筑物或其他设施、处以罚款或要求承担其他法
律责任的，本公司/本人将足额赔偿由此给公司及其子公司/分公司造成的一切经
济损失。”
  综上，发行人上述未取得产权证书的自有房屋用途主要系仓库、门卫室、电
动车棚等辅助性用房；报告期内，发行人及其子公司没有因违反建设、规划等方
面的法律、法规而受到行政处罚，上述建筑物产权瑕疵不会给发行人的生产经营
造成重大不利影响，不构成本次发行上市的实质性法律障碍。
宁波富佳实业股份有限公司                                                       招股说明书摘要
        （二）无形资产
        （1）发行人拥有的土地使用权
        截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司名下共有 9 项土地使用
权，具体如下：
                             土地使用
序       权利                                          权利    使用期             权利
               产权证号           权面积          坐落                       用途
号        人                                          性质     限              限制
                              （㎡）
             浙（2019）余姚                                    2054 年
        富佳                               余姚市城
        实业                               区长元路
             浙（2019）余姚                                    2054 年
        富佳                               余姚市城
        实业                               区长元路
             浙（2019）余姚                   余姚市城             2056 年
        富佳
        实业
             浙（2019）余姚                   余姚市城             2041 年
        富佳
        实业
             浙（2019）余姚                   余姚市城             2042 年
        富佳
        实业
             浙（2019）余姚                   余姚市城             2056 年
        富佳
        实业
             浙（2020）余姚                   余姚市城             2059 年
        富佳
        实业
                                         永和镇锦
             浙（2020）绍兴                                    2046 年
        富佳                               绣四明大
        实业                               公馆翡翠
             权第 0014771 号                                  日止
                                         座 702 室
                                         永和镇锦
             浙（2020）绍兴                                    2046 年
        富佳                               绣四明大
        实业                               公馆翡翠
             权第 0014787 号                                  日止
                                         座 703 室
        发行人子公司越南立达在越南拥有 1 项土地使用权，具体如下：
                             土地使用权                                        权利
序号       权利人      产权证号                        坐落         使用期限       用途
                             面积（㎡）                                        限制
         越南立                              同奈省壮奔     至 2049 年 3 月   工业区
          达                                县北山乡         31 日       土地
宁波富佳实业股份有限公司                          招股说明书摘要
   根据永安法律事务所出具的法律意见书，越南立达合法且充分拥有该等境外
土地使用权，该等资产不存在争议及纠纷，越南立达对该等资产的权利不存在任
何限制（包括但不限于司法冻结、扣押、抵押、任何第三方的权利等）。
   （2）发行人租赁的土地使用权
   截至本招股说明书摘要签署日，发行人及其子公司向无关联第三方租赁土地
的情况如下：
协议》，承租余姚市肖东工业园区管理委员会面积为 7.71 亩的土地，主要用于
厂区马路及停车位，价格为每年每亩 10,000 元，租赁期限自 2020 年 1 月 1 日至
   该处土地所属的余姚市人民政府兰江街道办事处出具的证明文件：（1）该
块租赁土地原归属于余姚市兰江街道丰杨河村委会集体所有，余姚市肖东工业园
区管理委员会已于 2005 年 12 月与兰江街道丰杨河村委会签署《征地协议书》，
将包括位于余姚市世南西路 2059 号厂房所在位置及周边土地全部征收，并已向
兰江街道丰杨河村委会支付完毕征收费用，余姚市肖东工业园区管理委员会对相
关土地拥有处置权。（2）富佳实业所租用土地位于公司的边角，用地规划已确
定为“道路预留地”性质。（3）根据工业园区的建设规划和用地指标进度，鉴于
相关道路的建设方案尚未确定且尚无明确的时间表，为支持园区内企业，兰江街
道办事处、肖东管委会将上述土地有偿租让给富佳实业，待道路建设方案确定且
启动施工后，富佳实业应退还所租用相关土地。（4）富佳实业向肖东管委会承
租相关土地的行为未违反城乡规划及土地管理等相关法律法规，不存在被行政处
罚的风险。若富佳实业因该等租赁行为受到行政处罚，我方将协助采取有效措施
避免富佳实业遭受损失。
   综上，上述土地承租行为不存在因违反规划及土地管理相关法律、法规而受
到行政处罚的重大风险，不构成本次发行上市的法律障碍。
   截至本招股说明书摘要签署日，公司共计拥有商标权 40 项，其中境内注册
宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
商标 32 项，境外注册商标 8 项。
    （1）已取得的境内注册商标
序
    注册人    商标     注册号        类别        有效期限               取得方式
号
宁波富佳实业股份有限公司                                                      招股说明书摘要
序
    注册人     商标            注册号        类别         有效期限               取得方式
号
    注：上述受让取得的商标均受让自富佳电器（已注销）
    （2）已取得的境外注册商标
序                                                           注册国家/
    注册人    商标    注册号       类别              有效期限                   取得方式
号                                                            地区
    注：上述受让取得的商标受让自富佳电器（已注销）和美国维特
    上述商标权均已获得完备的权属证书，并在法定保护期限内，不存在纠纷或
潜在纠纷。
宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
     截至本招股说明书摘要签署日，公司及其子公司共有 216 项专利，其中境内
专利 209 项；境外专利 7 项。专利权具体情况如下：
     （1）已取得的境内专利
序    专利                                                             取得
            专利名称       专利号           类型   授权公告日         申请日
号    权人                                                             方式
          一种集成式
                                                                    原始
                                                                    取得
            方法
          一种电动地                                                     原始
          面清洁装置                                                     取得
          一种滚刷组                                                     原始
             件                                                      取得
          电动地板刷                                                     原始
          的变速装置                                                     取得
          双进风口尘
          杯以及使用                                                     原始
          该尘杯的吸                                                     取得
            尘器
          电动地板刷                                                     原始
          的升降装置                                                     取得
          旋风离心过
                                                                    原始
                                                                    取得
            尘杯
          多功能立式                                                     原始
     富佳    吸尘器                                                      取得
     实业   吸尘器旋风                                                     原始
           分离尘杯                                                     取得
          主机可升降
                                                                    原始
                                                                    取得
             器
          带有散热器
                                                                    受让
                                                                    取得
           刷带轮
          吸尘器旋风
          式非圆桶形                                                     原始
          式二次分离                                                     取得
            尘杯
          吸尘器尘杯
                                                                    原始
                                                                    取得
           盖装置
          吸尘器风动                                                     受让
           地板刷                                                      取得
          一种吸尘器
                                                                    受让
                                                                    取得
           分离尘杯
宁波富佳实业股份有限公司                                            招股说明书摘要
序    专利                                                            取得
          专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号    权人                                                            方式
          低谐波交流
                                                                   受让
                                                                   取得
          和控制方法
          双层风道的                     实用                             原始
          扫地机器人                     新型                             取得
          一种导风结                     实用                             原始
           构及风机                     新型                             取得
          一种拖地装                     实用                             原始
             置                      新型                             取得
          一种吸尘器                     实用                             原始
            结构                      新型                             取得
          储液罐安装                                                    原始
                                    实用
                                    新型
           消毒机
          一种尘盒及                                                    原始
                                    实用
                                    新型
           的扫地机
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          一种擦地装                     实用                             原始
          置及清洁机                     新型                             取得
          一种旋风分                     实用                             原始
           离器                       新型                             取得
          一种吸尘器                                                    原始
                                    实用
                                    新型
            器
          一种自动消                     实用                             原始
           毒机                       新型                             取得
          自动消毒机                                                    原始
                                    实用
                                    新型
          自动消毒机
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          一种多功能                     实用                             原始
           拖布结构                     新型                             取得
          一种吸尘器                     实用                             原始
          持式吸尘器
          一种吸尘设                     实用                             原始
            备                       新型                             取得
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          尘袋、尘袋
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           组件
宁波富佳实业股份有限公司                                            招股说明书摘要
序    专利                                                            取得
          专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号    权人                                                            方式
          一种双转盘                     实用                             原始
          式湿拖组件                     新型                             取得
          一种双转盘
          式拖擦机构                     实用                             原始
          以及湿拖组                     新型                             取得
            件
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          一种具有尘
          袋结构的尘
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          手持式吸尘
             器
          一种过滤组
          件以及具有
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          手持式吸尘
             器
          一种手持吸
          尘器的组成                     实用                             原始
          部件及手持                     新型                             取得
           吸尘器
          一种吸尘器
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           试工装
          一种应用于
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          的穿线工装
          一种可反装
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          尘的吸尘器
          二次推动解
          锁结构及具                     实用                             原始
          有该结构的                     新型                             取得
           吸尘器
          尘袋固定结                     实用                             原始
             构                      新型                             取得
          一种具有电
          池包散热功
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          及手持式吸
            尘器
          一种吸尘器
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
             置
          一种应用于
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           连接组件
宁波富佳实业股份有限公司                                            招股说明书摘要
序    专利                                                            取得
          专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号    权人                                                            方式
          一种集成式
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           及吸尘器
          一种吸尘器                     实用                             原始
            扫把                      新型                             取得
          一种手持式
          吸尘器以及                     实用                             原始
          手持立式一                     新型                             取得
          体的吸尘器
          一种应用于
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
            尘筒
          一种应用于
          吸尘器内的                     实用                             原始
          联动限位组                     新型                             取得
             件
          一种清洁设
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          及湿拖设备
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          一种无刷电                     实用                             原始
            机                       新型                             取得
          软管接头及
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           软管组件
          一种多功能                     实用                             原始
           扁吸附件                     新型                             取得
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          一种双转盘
           式湿拖机
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          备的底座、
           清洁设备
          一种湿拖设
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          及湿拖设备
          一种应用于
          清洁设备内                     实用                             原始
          的模块化供                     新型                             取得
           水组件
          一种地面清                     实用                             原始
           洁设备                      新型                             取得
          一种应用于
          吸尘器中的                     实用                             原始
          手柄以及一                     新型                             取得
          体式吸尘器
宁波富佳实业股份有限公司                                            招股说明书摘要
序    专利                                                            取得
          专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号    权人                                                            方式
          一种电动螺
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
             架
          一种转盘式
          拖布组件以                     实用                             原始
          及拖地机器                     新型                             取得
             人
          一种轻量化
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
            尘器
          一种手持式                     实用                             原始
           吸尘器                      新型                             取得
          一种轻量化                     实用                             原始
           的吸尘器                     新型                             取得
          一种具有升
          降功能的转
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          件以及地面
           清洁设备
          一种用于清
          洁拖地机器                     实用                             原始
          人中擦布的                     新型                             取得
           清洗座
          一种应用于
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           尘杯组件
          一种自动化
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
             备
          一种用于自
          动清洗拖地                     实用                             原始
          机器人中擦                     新型                             取得
          布的清洗座
          一种超声波
          清洗座以及                     实用                             原始
          自动化地面                     新型                             取得
           清洁设备
          一种新型机
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
            机构
          外转子无刷                     实用                             原始
            电机                      新型                             取得
          具有降噪结
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
             置
          一种用于收
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          尘器的支架
宁波富佳实业股份有限公司                                            招股说明书摘要
序    专利                                                            取得
          专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号    权人                                                            方式
           座
          一种便拆式                     实用                             原始
          吸尘器附件                     新型                             取得
          一种应用于
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           的风轮
          一种应用于
          自动清洁机
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          布机构以及
          扫地机器人
          一种具有超
          声波震荡功                     实用                             原始
          能的清洁设                     新型                             取得
             备
          一种除湿组                     实用                             原始
             件                      新型                             取得
          手持式吸尘                     实用                             原始
             器                      新型                             取得
          一种吸尘腔
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
           洁设备
          一种电机压                     实用                             原始
           风罩装置                     新型                             取得
          一种具有防
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
            尘器
          一种应用于
          吸尘清洁设
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          挡板以及地
             刷
          吸尘器用电                     实用                             原始
          池降温结构                     新型                             取得
          一种具有尘
          满指示功能
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          机以及吸尘
             器
          一种吸尘器                     实用                             原始
           滚刷头                      新型                             取得
          一种应用于
          地刷上的限
                                    实用                             原始
                                    新型                             取得
          便于拆装式
            地刷
宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
序     专利                                                            取得
           专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号     权人                                                            方式
           绕式电池组                     新型                             取得
           的吸尘器电
             机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           地面清洁设
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
              置
           一种气动压                     实用                             原始
             线钳                      新型                             取得
           一种集成式                     实用                             原始
            清洁装置                     新型                             取得
           具有灰尘分
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
             尘器
           旋风式吸尘                     实用                             原始
              器                      新型                             取得
           吸尘器降噪                     实用                             原始
             结构                      新型                             取得
           一种应用于
           清洁设备中
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           以及集成式
            清洁组件
           一种应用于
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           的吹干组件
           一种应用于
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           的清洁装置
           远程遥控感                     实用                             原始
            应式地刷                     新型                             取得
           具有消毒功                     实用                             原始
            能拖地机                     新型                             取得
           一种应用于
           风机内的导                     实用                             原始
           风轮以及吸                     新型                             取得
           尘器电风机
           一种外翻式                     实用                             原始
            拖地机                      新型                             取得
           一种新型拖                     实用                             原始
             地机                      新型                             取得
           一种清洁装
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
              构
           拖地机用集                     实用                             原始
            尘装置                      新型                             取得
宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
序     专利                                                            取得
           专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号     权人                                                            方式
           自封闭式吸                     实用                             原始
            尘口结构                     新型                             取得
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           一种手持式                     实用                             原始
            吸尘器                      新型                             取得
           一种带有电
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            吸尘器
           手持式吸尘                     实用                             原始
              器                      新型                             取得
           一种手持式
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
             结构
           用于扫地机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
             机构
           一种地刷机                     实用                             原始
              构                      新型                             取得
           一种带有散
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           机装配结构
           一种吸尘器                     实用                             原始
             滚筒                      新型                             取得
           一种滚筒及
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            的滚刷
           一种小型干
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            器电风机
           一种应用于
           吸尘器风机                     实用                             原始
           中的排风机                     新型                             取得
              构
           一种扫地机                     实用                             原始
             器人                      新型                             取得
           包含弹性支
           撑机构的滚
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           含该滚筒组
           件的吸尘器
           一种扫地机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            板机构
           一种转子组
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            无刷电机
宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
序     专利                                                            取得
           专利名称        专利号           类型   授权公告日         申请日
号     权人                                                            方式
           一种扫地机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            冲机构
           扫地机器人
           用的滚刷及                     实用                             原始
           滚刷驱动装                     新型                             取得
              置
           一种扫地机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            刷机构
           一种扫地机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
              刷
           一种驱动机
           构及包含该                     实用                             原始
           机构的吸尘                     新型                             取得
           器滚刷组件
           吸尘器滚筒                     实用                             原始
            刀片组合                     新型                             取得
           一种应用于
           轴承套内的                     实用                             原始
           箍圈以及电                     新型                             取得
            机端盖
           一种新型垃                     实用                             原始
             圾桶                      新型                             取得
           一种切割组
           合器具及具                     实用                             原始
           有其的吸尘                     新型                             取得
              器
           一种控制机
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
            的吸尘器
           一种无刷电                     实用                             原始
              机                      新型                             取得
           一种应用于
                                     实用                             原始
                                     新型                             取得
           子装配结构
           一种吸尘器                     实用                             原始
           出风盖机构                     新型                             取得
           滚刷控制装                     实用                             原始
              置                      新型                             取得
           电风机电刷                     实用                             原始
             组件                      新型                             取得
           吸尘器电风                     实用                             原始
           机的密封件                     新型                             取得
           一种同步带                     实用                             原始
              轮                      新型                             取得
宁波富佳实业股份有限公司                                                招股说明书摘要
序     专利                                                               取得
           专利名称          专利号            类型   授权公告日         申请日
号     权人                                                               方式
           吸尘器地板                        实用                             原始
              刷                         新型                             取得
           带有喷气功
                                        实用                             原始
                                        新型                             取得
             地刷
           电机能快速
                                        实用                             原始
                                        新型                             取得
            器地板刷
           吸尘器的降                        实用                             原始
            噪电机                         新型                             取得
                                        实用                             原始
                                        新型                             取得
                                        实用                             原始
                                        新型                             取得
           弹出式接插                        实用                             原始
             件                          新型                             取得
           导风轮与端
           盖一体化的                        实用                             原始
           吸尘器电风                        新型                             取得
             机
                                        实用                             原始
                                        新型                             取得
                                        实用                             受让
                                        新型                             取得
           带延伸吸气                        实用                             原始
           管的泄压阀                        新型                             取得
           吸尘器地板
                                        实用                             原始
                                        新型                             取得
             刷
                                        外观                             原始
                                        设计                             取得
           吸尘器主机                        外观                             原始
           （FJ215）                      设计                             取得
           清洁机器人                        外观                             原始
           （FJ212）                      设计                             取得
           清洁机器人                        外观
                                                                       原始
                                                                       取得
           （FJ212）
           吸尘器主机                        外观                             原始
           （FJ235）                      设计                             取得
                                        外观                             原始
                                        设计                             取得
                                        外观                             原始
                                        设计                             取得
                                        外观                             原始
                                        设计                             取得
                                        外观                             原始
                                        设计                             取得
宁波富佳实业股份有限公司                                                  招股说明书摘要
序     专利                                                                 取得
           专利名称             专利号           类型   授权公告日         申请日
号     权人                                                                 方式
           手持吸尘器                          外观                             原始
           （尘袋式）                          设计                             取得
           手持式吸尘
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
            -FJ208）
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
           吸尘器（手
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
             型）
           清洁机器人
           （智能自清                          外观                             原始
           洁吸拖一体                          设计                             取得
            式套件）
           手持式吸尘                          外观                             原始
              器                           设计                             取得
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
            收纳支架
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
            尘器）
           吸尘器（手
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
            合一型）
           手持式吸尘
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
           （fj177p-2）
           手持式吸尘                          外观                             原始
               器                          设计                             取得
           激光导航扫                          外观                             原始
            地机器人                          设计                             取得
           吸尘器（带                          外观                             原始
            扁吸）                           设计                             取得
           手持式吸尘
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
            手柄）
           吸尘器（带                          外观                             原始
            地刷）                           设计                             取得
           吸尘器（带
                                          外观                             原始
                                          设计                             取得
              刷）
宁波富佳实业股份有限公司                                                 招股说明书摘要
序     专利                                                                取得
           专利名称            专利号           类型   授权公告日         申请日
号     权人                                                                方式
                                         外观                             原始
                                         设计                             取得
           吸尘器（带
                                         外观                             原始
                                         设计                             取得
             动）
                                         外观                             原始
                                         设计                             取得
           吸尘器（手
                                         外观                             原始
                                         设计                             取得
              一）
           手持式吸尘                         外观                             原始
               器                         设计                             取得
           智能扫地机                         外观                             原始
              器人                         设计                             取得
           卧式吸尘器                         外观                             原始
           （FJ187）                       设计                             取得
           卧式吸尘器                         外观                             原始
           （FJ188）                       设计                             取得
           手持式吸尘                         外观                             原始
           器（FJ189）                      设计                             取得
             吸尘器                         外观                             原始
           （C301）                        设计                             取得
             吸尘器                         外观                             原始
           （V301）                        设计                             取得
             吸尘器                         外观                             原始
            （S301）                       设计                             取得
           吸尘器地板
                                         外观                             受让
                                         设计                             取得
           （FD-2801）
           真空吸尘器                         外观                             受让
           （FJ186L）                      设计                             取得
           真空吸尘器                         外观                             受让
           （FJ183）                       设计                             取得
           真空吸尘器                         外观                             受让
           （FJ182）                       设计                             取得
           真空吸尘器                         外观                             受让
           （FJ184）                       设计                             取得
           真空吸尘器                         外观                             受让
           （FJ185）                       设计                             取得
           一种方便电
                                         实用                             原始
                                         新型                             取得
            型电池包
      益佳   一种应用于
      电子   锂电池和防
                                         实用                             原始
                                         新型                             取得
           安全防护设
               备
宁波富佳实业股份有限公司                                                        招股说明书摘要
序       专利                                                                    取得
             专利名称            专利号                 类型    授权公告日        申请日
号       权人                                                                    方式
            一种便于安
                                    实用                                        原始
                                    新型                                        取得
               池包
            一种室外用
                                    实用                                        原始
                                    新型                                        取得
            机防护装置
            一种半自动
              锂电池                   实用                                        原始
            PACK 包内                 新型                                        取得
            阻测试设备
    注：上述受让取得的 11 项专利中，除实用新型专利“微型水泵”（专利号：
ZL2013201269849）受让自包建军以外，其余专利均受让自发行人实际控制人王跃旦
        （2）已取得的境外专利
 序号       专利权人         专利名称                    专利证书号         授权国家地区       授权日
          富佳实业
                   Method And System
                      For Providing
                    Preidentified Pets
                  Selective Access To A
                 Predetermined Location
                        Or Object
                   Method And System
                      For Providing
                    Preidentified Pets
                  Selective Access To A
                 Predetermined Location
                        Or Object
          美国立达     Method And System
                      For Providing
                    Preidentified Pets                                2014.11.2
                  Selective Access To A                                  4
                 Predetermined Location
                        Or Object
                 SELECTIVE ACCESS
                       CONTROL
                   APPARATUS FOR
                   ANIMALS USING
                     ELECTRONIC
                    RECOGNITION
        （3）专利争议情况
查决定，宣告 ZL2006100525823 号发明专利权全部无效，后发行人就该无效决
宁波富佳实业股份有限公司                          招股说明书摘要
定向北京知识产权法院提起诉讼，请求人民法院撤销国家知识产权局作出的第
出（2020）京 73 行初 11894 号行政判决，驳回了发行人的诉讼请求。发行人将
未就该判决结果提起上诉。
  根据国家知识产权局作出的审查决定及发行人的确认，国家知识产权局宣告
ZL2006100525823 号专利权无效的理由为“不具备创造性”，不涉及发行人和/或
该技术侵犯他人权利的情形，发行人先前使用该技术和继续使用该技术不存在纠
纷或潜在纠纷。
  上述涉诉专利主要用于卧式吸尘器，发行人报告期内生产的产品中已未使用
该技术，该技术已被新技术迭代。目前随着立式、手持式吸尘器逐渐发展为市场
主流趋势，发行人预计未来也不会再使用上述专利技术，该专利对发行人未来生
产经营无影响。此外，发行人已建立完备的专利保护体系，主要产品同时受到多
项专利及专有技术的覆盖，目前已形成了一系列专利集群布局及非专利技术积
累。发行人的生产经营并非单一依赖某一项专利技术，不会因某一项专利的无效
而对发行人的专利保护体系或生产经营产生重大不利影响。
  截至招股说明书摘要签署日，公司无特许经营权。
  六、同业竞争和关联交易况
  （一）同业竞争
其他任何与公司经营相同或相似业务的企业股权，未开展任何与公司相同或相似
的生产经营活动，控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司之间不存在
同业竞争的情况。
务的情形。富佳电器成立于 1997 年 7 月 28 日，在被公司收购前主要从事的生产
经营业务与公司没有明显区别，报告期内曾经为公司供货。为消除同业竞争，2017
年 12 月，公司收购了富佳电器的存货、机器设备、房产及土地，富佳电器已实
质上不再进行任何生产经营。2018 年 12 月，富佳电器完成注销。
宁波富佳实业股份有限公司                              招股说明书摘要
     （二）关联方与关联关系
     根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《企业会计准则第
说明书摘要签署日，公司关联方及关联关系如下：
以上股份的其他股东
序号     关联方名称／姓名                  主要关联关系
                  公司实际控制人，直接和间接累计持有公司 77.55%的股份，
                  并担任公司董事长
序号      关联方名称                    主要关联关系
他企业
序号      关联方名称                    主要关联关系
                  公司控股股东持有该公司 56.63%的股权且王跃旦担任该公
                  司董事长
宁波富佳实业股份有限公司                                    招股说明书摘要
    上述公司的具体情况如下：
    （1）锦云投资
    成都锦云投资有限公司，系公司实际控制人控制的公司，公司实际控制人王
跃旦持有该公司 51.00%的股权。锦云投资设立于 2011 年 4 月 18 日，统一社会
信用代码为 91510107572278630H，注册资本为人民币 1,500 万元，住所地为成
都市武侯区晋阳路 184 号，法定代表人为陆云达，经营范围为“项目投资；投资
咨询服务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”营业期限为 2011 年 4 月 18 日
至无固定期限。
    （2）蒙城佳仕龙
    蒙城佳仕龙机械制造有限公司，系公司控股股东控制的公司，控股股东持有
该公司 56.63%的股权。蒙城佳仕龙设立于 2012 年 11 月 16 日，统一社会信用代
码为 91341622057042789E，注册资本为人民币 6,516 万元，住所地为蒙城县经
济开发区梦蝶路，法定代表人为潘家俊，经营范围为“机械、汽车零部件及电子
元器件加工、制造、销售；钢材销售。（依法需经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。”营业期限为 2012 年 11 月 16 日至 2027 年 11 月 15 日。
    （3）锦绣四明
    浙江锦绣四明置业有限公司，系公司实际控制人拥有重大影响的公司，王跃
旦持有该公司 30.00%的股权。锦绣四明设立于 2011 年 3 月 24 日，统一社会信
用代码为 913306045717153688，注册资本为人民币 2,888 万元，住所地为绍兴市
上虞区永和镇青峰村，法定代表人为徐海刚，经营范围为“房地产开发，商品房
销售；房屋建筑工程、市政工程、土石方工程施工；建筑材料销售；物业管理、
酒店服务。”营业期限为 2011 年 3 月 24 日至 2031 年 3 月 23 日。
    （4）燕创承宇
    宁波燕创承宇创业投资合伙企业（有限合伙），系公司实际控制人持有
宁波富佳实业股份有限公司                                 招股说明书摘要
为 91330201MA2AH0QWXQ，注册资本为人民币 10,000 万元，住所地为浙江省
宁波高新区聚贤路 587 弄 15 号 2#楼 033 幢 10-1-5，执行事务合伙人为宁波燕园
创业投资有限公司，经营范围为“一般项目：创业投资；（未经金融等监管部门
批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业
务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。”营业
期限为 2018 年 1 月 24 日至 2024 年 1 月 23 日。
      （1）持股 5%以上的自然人股东
      持有公司 5%以上的自然人股东为王跃旦和俞世国。
      （2）公司的董事、监事、高级管理人员
      截至本招股说明书摘要签署日，公司共有董事 9 名，分别为王跃旦、俞世国、
郎一丁、骆俊彬、涂自群、陶蓉、程惠芳、王伟定、叶龙虎；监事 3 名，分别为
黄建龙、沈学君、孙雅芳；高级管理人员 4 名，分别为总经理郎一丁、副总经理
涂自群、财务总监应瑛、董事会秘书陈昂良。
      （3）前述关联自然人的近亲属
      （4）公司控股股东的董事、监事、高级管理人员
      公司控股股东富佳控股的执行董事、经理为王跃旦，监事为俞世国。
人员的其他企业
 序号           关联方名称                     主要关联关系
                               公司实际控制人之弟何锋持有该公司
                               发行人实际控制人之弟何锋间接持有该公
                               司 49.00%的股权，并担任董事长、总经理
                               公司实际控制人原配偶之弟孙小君持有该
                               公司 99.00%的股权，并担任执行董事、经理
                               公司实际控制人原配偶之弟孙小君持有该
                               理
宁波富佳实业股份有限公司                             招股说明书摘要
                          公司董事、总经理郎一丁持有该企业 48.24%
                          的出资份额，并担任执行事务合伙人
                          公司董事、总经理郎一丁配偶之弟黄鹏飞持
                          总经理
                          公司财务总监应瑛配偶兄弟史明担任该公
                          司董事长、总经理
                          发行人财务总监应瑛配偶史晓春持有该公
                          司 50.00%的股权，并担任总经理
                          公司监事孙雅芳之配偶孙彦挺担任该公司
                          财务总监
                          公司监事黄建龙配偶之兄施建炎持有该公
                          司 25.00%的股权
                          公司监事黄建龙配偶之兄施建炎持有该公
                          司 20.00%的股权
       安徽省皖西南二手车交易有限公     公司监事黄建龙配偶之兄施建炎持有该公
       司                  司 20.00%的股权
                          公司独立董事程惠芳持有该公司 80.00%的
                          股权，并担任经理
                          公司独立董事程惠芳持有该公司 45.00%的
                          股权
       浙江中国轻纺城集团股份有限公
       司
序号      关联方名称／姓名                主要关联关系
                    公司实际控制人配偶之表弟郑惠江持有该企业 40.00%的
                    出资，并担任执行事务合伙人
       北京小顺咨询管理有    发行人原董事、副总经理唐成控股并担任执行董事的公
       限公司          司
       上海小顺管理咨询合    发行人原董事、副总经理唐成持股并担任执行事务合伙
       伙企业（有限合伙）    人的企业
       苏州小顺科技有限公
       司
       宁波顺造科技有限公
       司
宁波富佳实业股份有限公司                          招股说明书摘要
序号     关联方名称/姓名             主要关联关系
                  公司实际控制人报告期内曾持有该公司 61.71%的股权，
                  该公司现已注销
                  公司实际控制人报告期内曾持有该公司 90.00%的股权，
                  该公司现已注销
      四川钰煦房地产开发   公司实际控制人报告期内曾通过成都锦云投资有限公
      有限公司        司持有该公司 70.00%的股权，该公司现已注销
      宁波中科达康健康产   公司实际控制人报告期内曾持有该公司 45.90%的股权，
      业有限公司       该公司现已注销
                  公司原董事、副总经理唐成担任该公司经理，且公司实
      宁波瑞发机器人科技
      有限公司
                  公司现已注销
      宁波远东制模有限公
      司
      浙江富润数字科技股   公司独立董事程惠芳报告期内曾担任该公司的独立董
      份有限公司       事
                  公司实际控制人报告期内曾持有该公司 90.00%的股权，
                  该公司现已注销
      浙江宝诚不锈钢制造   发行人财务总监应瑛配偶兄弟史明报告期内曾持有该
      有限公司        公司 31.19%的股权，该公司现已注销
      余姚市凯利不锈钢制   发行人财务总监应瑛配偶兄弟史明曾担任该公司执行
      造有限公司       董事，该公司已于 2018 年 9 月注销
                  发行人财务总监应瑛配偶史晓春曾担任该公司副董事
      宁波市雍华电子有限
      公司
                  发行人实际控制人配偶及其父母、兄弟控制的企业，且
                  人，该企业已于 2021 年 1 月注销
      杭州制氧机集团股份
      有限公司
      杭州中乾文化创意有   公司独立董事程惠芳报告期内曾持有该公司 40.00%的
      限公司         股权
      金石资源集团股份有
      限公司
     （三）关联交易
     （1）采购商品、接受劳务
     报告期内，公司存在向关联方采购商品、接受劳务的情况，具体如下：
                                        单位：万元
宁波富佳实业股份有限公司                                                招股说明书摘要
      关联交                                                         与主营业务
关联方         2021 年 1-6 月   2020 年度     2019 年度      2018 年度
      易内容                                                         是否相关
      吸尘器
益佳电   零配件
 子    外协加
       工
      吸尘器
三升电   零配件
 器    外协加
       工
      吸尘器
景隆电   零配件
 器    外协加
       工
    合计         14,217.29   20,482.93     9,220.06    11,153.87      -
占当年营业成本比
    例
  注：2019 年益佳电子关联采购数据系 2019 年 1-10 月数据，2019 年 11 月公司收购益佳
电子并将其纳入合并报表范围，与益佳电子的交易不再作为关联交易列示，出于谨慎性比照
关联交易披露采购金额
  报告期内，公司向益佳电子采购的主要内容为线路板组件、电机材料等；向
三升电器采购的主要内容为滚刷组件、折叠管组件、导线、色母、金属件、外协
加工服务等；向景隆电器采购的主要内容为外协加工服务、导线、金属件等。公
司采购的该类原材料和零配件均用于主要产品的生产，因此与主营业务相关性较
大。公司不存在客户指定从关联方采购的情况。
   发行人在展业过程中，产品逐渐向智能化、高端化发展，对线路板组件、无
刷电机控制器等零部件的品质要求日益提高。为扩充上游产品供应渠道，发行人
联合业内曾经合作过的电子软硬件工程师以及相关合作伙伴成立益佳电子，确保
发行人相关零部件供应的稳定性和质量的可靠性。
   三升电器成立于 2002 年 6 月，系因其由公司实际控制人王跃旦前妻之弟孙
小君控制而存在关联关系。三升电器在富佳有限成立之初就已为富佳有限供应产
品，主要为公司提供地刷、折叠管等吸尘器组件和注塑加工服务；景隆电器成立
于 2013 年 5 月，系因其由公司实际控制人王跃旦妻表亲郑惠江控制而存在关联
关系，在 2013 年成立后即与富佳实业保持合作关系，主要为公司提供零配件的
宁波富佳实业股份有限公司                       招股说明书摘要
加工业务。三升电器、景隆电器与公司的合作时间分别已有 18 年和 7 年，合作
关系均良好稳定，不属于报告期内新增的供应商。
  公司由于产品型号广泛，涉及到的专用组件众多，因此零部件采购量较大。
受厂房、土地的制约，同时为了提高生产效率，公司较多的非核心零部件需从外
部供应商采购或者委托其加工，故公司拥有数量众多的外部供应商。
  其次，公司经营地在浙江省宁波市下辖的余姚市。余姚市整体创业氛围浓厚，
民营企业活跃，市内遍布了众多家用电器及其零部件生产企业，形成了较为完整
的产业链，是我国重要的吸尘器生产基地之一，也是我国民营经济最发达的地区
之一。在此基础上，公司关联方也有较多从事吸尘器产品的上游业务，负责生产
相关配件及提供装配服务，在长期发展过程中与富佳实业形成了良好、稳定的合
作互补关系。三升电器、景隆电器与宁波君莱电器有限公司、余姚市南星印业有
限公司、余姚市蓝翔机械厂等其他余姚本地的公司非关联方供应商相同，均通过
参与市场竞争来获取发行人的订单。
  另外，三升电器是公司最大客户 JS 环球生活的合格二级供应商，不仅为发
行人提供零配件加工服务，也为莱克电气、科沃斯、普发科技、卓力电器集团有
限公司等同行业其他客户提供服务。在发行人众多供应商中，三升电器实力较强、
规模较大，产品质量可靠。
  公司制定了严格的采购管理制度，对包括关联方和非关联方在内的供应商，
均采用统一的价格管理政策，确保公司所需的原材料和零部件质量可靠、价格公
允。
  通过与三升电器、景隆电器等原材料、零部件供应商的合作，发行人得以将
主要的精力投入到技术研发、工艺改进、产品创新等领域，降低简单加工、装配
环节的人员规模，减少不必要的固定资产投入，提高资金的使用效率，突出核心
竞争优势，增强资产盈利能力。
  截至 2021 年 6 月 30 日，发行人向关联方采购的主要物料以及主要提供同类
产品的无关联供应商的信用条件如下：
关联供应   信用条   产品类                   无关联第三方信用
                   主要无关联第三方供应商名称
商名称     件     别                       条件
   宁波富佳实业股份有限公司                                                     招股说明书摘要
      关联供应       信用条      产品类                                      无关联第三方信用
                                        主要无关联第三方供应商名称
      商名称         件        别                                          条件
                                   深圳市朗科智能电气股份有限公司                   3 个月现付
                          线路板
                                         惠州市蓝微电子有限公司                 2 个月现付
                          组件
                                        苏州市勤基电子科技有限公司                45 天现付
                          滚刷组            苏州市海泉电器有限公司                2 个月付承兑
                           件            苏州市亿泰莱电器有限公司                 2 个月现付
      益佳电
                          色粉色           余姚市星河塑胶染料有限公司                1 个月现付
      子、三升       1 个月
      电器、景        现付       母             宁波佳亮塑染有限公司                  1 个月现付
      隆电器
                          导线组           苏州福乐普电子科技有限公司               2 个月付承兑
                           件            苏州市朗世润电子有限公司                 3 个月现付
                          插针组
                                         余姚市竣多福电子配件厂                 3 个月现付
                           件
                          导电管            苏州市宏伟电器有限公司                 3 个月现付
                          组件             余姚市汇丰电器有限公司                 2 个月现付
       从上表可以看出，发行人对关联方供应商的付款周期处于正常范围内，发行
   人与关联方合作情况良好，不存在通过该等交易侵占关联方利益的情况。
       （2）出售商品、提供劳务
       报告期内公司存在向关联方出售商品的情况，具体如下：
                                                                         单位：万元
                                                                            与主营业务
关联方    关联交易内容           2021 年 1-6 月     2020 年度       2019 年度     2018 年度
                                                                             是否相关
       宠物喂食器及
美国维特                                -              -        9.81     839.77   是
        其配件
       高效分离无线
       锂电吸尘器、
三升电器   智能扫地机器                    9.69           2.35        1.20      31.15   是
       人、吸尘器零
         部件
益佳电子        电费                      -              -        5.05          -   否
       高效分离无线
       锂电吸尘器、
顺造科技                        14,971.13      11,656.04      690.22         -    是
       配件及其他、
        模具费
       合计                   14,980.82      11,658.39      706.28     870.92   -
 占当年销售收入比例                    12.60%           5.57%      0.64%      0.63%    -
宁波富佳实业股份有限公司                                           招股说明书摘要
  注：2019 年益佳电子关联交易数据系 2019 年 1-10 月数据，2019 年 11 月公司收购益佳
电子并将其纳入合并报表范围，与益佳电子的交易不再为关联交易列示，下同
   发行人主要向美国维特销售宠物喂食器，该产品属于智能小家电的范畴，与
发行人的主营业务具有高度相关性，公司希望借助智能宠物喂食器产品的推出，
丰富产品结构，把产品范围拓展至清洁类小家电以外的其他品类，从而进一步扩
大经营规模，提高在行业中的地位。同时，由于看好该产品的市场前景，并深度
绑定与美国维特的合作关系，公司实际控制人之女王懿明参股了美国维特。
策略上存在失误，导致其销售情况不佳，营运资金短缺，长期无法支付发行人货
款。发行人从谨慎性出发，对其应收账款全额计提了坏账准备。
   （3）关联租赁
   报告期内，公司向关联方出租房屋情况如下：
                                                                 单位：万元
承租方名称     租赁资产种类    2021 年 1-6 月     2020 年度       2019 年度       2018 年度
 益佳电子        房租租赁                -             -      13.71            -
 乾顺电器        房屋租赁           0.57          1.10               -         -
 顺造科技        房屋租赁           2.42          4.85               -         -
        合计                  2.99          5.95        13.71            -
   为便于与发行人沟通及验收货物，顺造科技自 2020 年 1 月起租赁发行人位
于余姚市兰江街道世南西路 2059 号一处建筑面积为 530 平方米的房屋用于办公
及仓储，双方已为上述交易签订租赁协议。
   （1）关联方股权转让
的全部股权以3,950万元的价格转让给富佳控股，并于2018年7月20日签订了股权
转让协议。
   公司转让蒙城佳仕龙股权收到转让款3,950万元（含税），占2018年初合并
报表总资产和净资产比例分别为3.68%和7.79%，对公司财务状况及经营成果未
宁波富佳实业股份有限公司                                      招股说明书摘要
产生重大影响。
  （2）其他关联交易
股权分别转让给富佳控股、王跃旦以及俞世国。转让后富佳控股持有公司54%股
权，王跃旦持有公司36%股权，俞世国持有公司10%股权。股权转让价格以香港
富佳应缴纳的预提所得税作价，富佳控股应支付股权转让款14,959,449.72元，王
跃旦应支付股权转让款99,72,966.48元，俞世国应支付股权转让款2,770,268.47元。
世国三方先行垫付上述股权转让款以及相关税费，富佳控股、王跃旦及俞世国三
方在半年内及时归还公司垫付的上述款项。
器将其持有的马德里注册商标（注册号：951917）无偿转让给公司。
  报告期内，公司无对外的关联担保。截至本招股说明书摘要签署日，公司不
存在为合并报表范围外其他主体提供担保的情形。
  报告期内，公司及子公司作为被担保方的情况如下：
                                                         担保是否
                     担保金额        担保          担保
    担保方      被担保方                                        已经履行
                     （万元）       起始日         到期日
                                                          完毕
 富佳控股、王跃旦    益佳电子     500.00   2020-4-14   2021-4-13          否
  报告期内，发行人与资金拆借方的关联关系如下：
关联方名称           与发行人的关联关系                    资金拆借发生年度
 富佳控股     发行人控股股东                               2020、2018
          发行人实际控制人原配偶之弟孙小君持有该公
 三升电器                                                  2020
          司 99.00%的股权，并担任执行董事、经理
          发行人实际控制人报告期内曾持有该公司
 富佳电器                                                  2018
宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
 美国维特   公司实际控制人之女王懿明参股的公司                                2019
  （1）公司自关联方拆入资金情况
                                                           单位：万元
 关联方    期初余额       本期拆入             应付利息     本期归还         期末余额
 富佳控股          -     500.00           4.58     504.58            -
 三升电器          -     500.00                    500.00            -
  合计           -    1,000.00          4.58    1,004.58           -
  上述 1,000 万元关联拆入均由控股子公司益佳电子贷款产生。
  ①与富佳控股的 500 万资金拆入
  益佳电子由于营运资金较为紧张，于 2020 年 4 月 3 日向富佳控股借入 500
万元用于归还银行贷款。截至 2020 年 9 月 1 日，益佳电子已将 500 万元拆借款
及利息全部归还富佳控股。
  ②与三升电器的 500 万元资金往来
  由于益佳电子运营资金持续紧张，2020 年 4 月向银行归还贷款后继续寻求
贷款，银行出于风险控制考虑，需要借款企业通过受托支付形式申请贷款。2020
年 4 月 16 日，益佳电子与杭州银行股份有限公司宁波余姚支行签订了编号为
款用途为支付货款。杭州银行股份有限公司宁波余姚支行于 2020 年 4 月 16 日将
该笔款项受托支付给三升电器，后三升电器于当日再返还至益佳电子银行账户，
用于向其他供应商支付货款。2020 年 9 月 17 日，益佳电子按照贷款合同约定向
银行履行了还本付息义务。益佳电子因上述转贷所取得的资金主要用于原材料采
购、补充流动资金等日常生产经营资金周转需要，未用于国家禁止生产、经营的
领域和用途。由于是当日周转贷款，未发生任何利息支付。
  公司2019年度未与关联方发生资金拆入。
宁波富佳实业股份有限公司                                                                  招股说明书摘要
                                                                                单位：万元
  关联方        期初余额                 本期拆入                  本期归还                  期末余额
 富佳电器            1,770.99                 110.01              1,881.00                    -
  合计             1,770.99                 110.01              1,881.00                    -
  （2）公司向关联方拆出资金情况
                                                                                单位：万元
关联方     期初余额           本期拆出               本期收回               其他减少             期末余额
美国维特         586.93                                                5.83          581.10
 合计          586.93                                                5.83          581.10
 注：其他减少系汇率变动引起的减少金额，下同
                                                                                单位：万元
 关联方     期初余额           本期拆出                  其他减少             本期收回             期末余额
 美国维特         627.53                 -             40.60                  -        586.93
   合计         627.53                 -             40.60                  -        586.93
                                                                                单位：万元
 关联方    期初余额           本期拆出                   应收利息             本期收回            期末余额
 美国维特            -              599.95               27.57                -        627.53
  合计             -              599.95               27.57                -        627.53
                                                                                单位：万元
  关联方         期初余额                 本期拆出                      本期收回              期末余额
 富佳电器                       -             2,000.00             2,000.00                   -
 富佳控股                       -                 5.00                 5.00                   -
  合计                        -             2,005.00             2,005.00                   -
  ①与富佳电器的资金拆借
宁波富佳实业股份有限公司                     招股说明书摘要
姚分行于2018年2月2日将该笔款项受托支付给富佳电器，后富佳电器于当日再返
还至发行人银行账户。2018年12月13日，发行人履行完毕该笔银行贷款的还本付
息义务。由于是当日周转贷款，未发生任何利息支付。
  发行人上述转贷行为虽不符合《中华人民共和国贷款通则》的相关规定，但
该笔转贷发生于发行人股改之前，且其取得的贷款均用于与日常经营相关的用
途，并未用于国家禁止的领域和用途。发行人已于2018年对上述转贷行为予以了
清理和规范，涉及转贷的借款已于当年全部按时还清，未给贷款银行造成任何损
失。
  ②对富佳控股的资金拆出
  富佳控股在收购蒙城佳仕龙时由于注册资本尚未实缴到位，于2018年7月19
日先行从发行人处拆借5万元用于支付股权收购的印花税款等费用，发行人分红
后富佳控股于2018年7月31日将拆借资金归还。由于借款时间短，该笔借款未支
付利息。
     （四）关联交易制度的执行情况和独立董事意见
  公司改制为股份公司以前，尚未建立起完善的关联交易管理制度，但发生的
关联交易价格系参照市场价格确定。2020年10月28日，公司召开2020年第四次临
时股东大会，对公司报告期内发生的关联交易进行了确认。公司于2018年12月改
制为股份公司后，逐步建立了关联交易管理制度，并按照关联交易管理制度的规
定及决策程序分别提交总经理、董事会或股东大会审议，履行了必要的审批程序，
公司关联交易已经履行了法定程序，相关股东回避表决。
见，认为公司于报告期内发生的关联交易，是为公司经营业务需要而进行的，具
有合理性和必要性；就上述关联交易，公司根据法律及公司章程的规定履行了相
关审议、决策程序；上述关联交易基于正常的商业交易条件进行，定价依据和定
价方法体现了公平合理的原则，定价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的
情形。
  综上，公司报告期内上述交易已按照公司当时有效的章程及决策程序履行了
       宁波富佳实业股份有限公司                                                  招股说明书摘要
       相关程序，已经公司股东大会及独立董事确认，不存在损害公司及中小股东合法
       权益等情形。
            七、董事、监事、高级管理人员
姓名    职务    性别   年龄    任期              简要经历及兼职情况                   薪酬（万     股份的数         其他利益
                                                                    元）      量（股）          关系
                                 永久居留权，专科学历，高级经济师。
                                                                             直接持股        公司实际
                                 通用机械厂工人；1978 年 8 月至 2002
王跃旦   董事长   男    68              年 3 月，先后在余姚市财政税务局、                 102
                      -2021 年                                                合计持有        东王懿明
                                 余姚市计划委员会、余姚市政府驻深
                                 圳办事处任职；2002 年 8 月至 2018                       3股         系
                                 年 12 月，任富佳有限董事长；2018
                                 年 12 月至今，任公司董事长。
                                 永久居留权，专科学历，高级经济师。
俞世国   董事    男    69                                                  72                   -
                      -2021 年    先后在余姚第三农机厂、余姚塑料总                               持有
                                 佳电器任职；2002 年 8 月至 2018 年                       股
                                 永久居留权，硕士研究生学历。2000
                                 年 7 月至 2002 年 12 月，任浙江肯德
                                 基有限公司宁波店经理助理、杭州总                           直接持股
                                 部公共事务部经理助理；2002 年 12
      董事、             12 月 6 日                                              股和间接
郎一丁         男    43              月至 2004 年 6 月， 在北京外国语学院、            80                   -
      总经理             -2021 年                                                  持有
                                 上海外国语大学进行脱产培训；2004
                                 年 6 月至 2018 年 12 月，历任富佳有
                                                                               股
                                 限外贸业务经理、总经理助理、进出
                                 口部经理、执行总经理、总经理；2018
                                 年 12 月至今，任公司总经理、董事。
                                 外永久居留权，本科学历。1995 年 9
                                 月至 1996 年 10 月，任东莞永成电器
      董事、                        月至 1997 年 12 月，任东莞美群电器                     间接持有
                       月 19 日
涂自群   副总经   男    47              有限公司研发部工程师；1997 年 12               70.56   1,043,478     -
                      -2021 年
       理                         月至 2013 年 4 月，历任东莞创科集团                        股
                                 创力电器有限公司工程部研发工程
                                 师、研发主管、高级主管及项目经理
                                 等职务；2013 年 5 月至 2015 年 1 月，
                                 任苏州索发电机有限公司副总经理；
       宁波富佳实业股份有限公司                                               招股说明书摘要
姓名    职务    性别   年龄    任期              简要经历及兼职情况               薪酬（万      股份的数        其他利益
                                                                元）       量（股）         关系
                                 有限副总经理；2018 年 12 月至今，
                                 任公司副总经理；2020 年 3 月至今，
                                 任公司董事。
                                 永久居留权，本科学历。2008 年 7 月
                                 至 2009 年 1 月，任北京五洲泛华网络
                                 信息技术有限公司舆情分析员；2009
                                 年 1 月至 2011 年 4 月，任宁波经济技
                                 术开发区苏格工具有限公司外销业务
                       月 21 日                                             间接持有
骆俊彬   董事    男    35              员；2011 年 4 月至 2012 年 4 月，任      26.95                -
                      -2021 年                                            834,783 股
                                 宁波金田铜业集团股份有限公司外销
                                 业务员；   2012 年 4 月至 2018 年 12 月，
                                 历任富佳有限业务员、进出口部副经
                                 理；2018 年 12 月至今，任公司业务
                                 发展部经理、总经理助理；2020 年 7
                                 月至今，任公司董事。
                                 外永久居留权，硕士研究生学历，拥
                                 有法律职业资格。2011 年 3 月至 2015
                                 年 4 月，任浙江宁波律师事务所金融
                                 证券部副主任、执业律师；2015 年 4
                                 月至 2018 年 9 月，任中信证券股份有
                       月 19 日
陶蓉    董事    女    35              限公司宁波分公司首席机构顾问、高 不领薪                        -        -
                      -2021 年
                                 级副总裁，中信证券股份公司新三板
                                 部及投行委浙江分部高级经理、项目
                                 负责人；2018 年 10 月至今，历任宁
                                 波燕园世纪股权投资有限公司合规总
                                 监、副总经理；2020 年 3 月至今，任
                                 公司董事。
                                 永久居留权，博士研究生学历，教授。
                                 化工厂技术员；1979 年 1 月至 1992
                                 年 12 月任浙江工业大学教师；1993
      独立董             月 19 日     大学经贸管理学院院长助理；1994 年
程惠芳         女    68                                                5         -        -
       事              -2021 年    11 月至 2009 年，历任浙江工业大学
                                 浙商创新发展研究院院长；2013 年至
                                 今，浙江工业大学全球浙商发展研究
                                 院院长；2020 年 3 月至今，任公司独
                                 立董事。
      独立董
叶龙虎         男    68    月 19 日    外永久居留权，本科学历，注册会计                  5         -        -
       事
                      -2021 年    师，高级会计师。1984 年 1 月至 1992
       宁波富佳实业股份有限公司                                               招股说明书摘要
姓名    职务    性别   年龄    任期             简要经历及兼职情况                 薪酬（万     股份的数        其他利益
                                                                 元）      量（股）         关系
                                 支委；1992 年 11 月至 1995 年 10 月，
                                 任宁波安捷制动器有限公司财务经
                                 理、支委；1995 年 10 月至 1999 年 9
                                 月，任余姚舜江会计师事务所外资部
                                 经理、所长；1999 年 9 月至 2017 年
                                 会计师；现任浙江省注册会计师协会
                                 理事，宁波市注册会计师协会常务理
                                 事，浙江省作家协会会员；2020 年 3
                                 月至今，任公司独立董事。
                                 永久居留权，本科学历。1985 年至
                                 营销部总监；1994 年至 2018 年，历
      独立董              月 19 日
王伟定         男    58              任奥克斯集团华东区总监、通讯公司                 5          -        -
       事              -2021 年
                                 营销总经理、小家电公司总经理；2016
                                 年至今，任宁波市家电行业协会秘书
                                 长；2020 年 3 月至今，任公司独立董
                                 事。
                                 外永久居留权，高中学历，工程师。
                                 矿山机械厂车工、维修电工；1997 年
      监事会             12 月 6 日   年 1 月，任余姚益高康电信设备有限                       间接持有
黄建龙         男    55                                               30                  -
       主席             -2021 年    公司总工程师；2002 年 2 月至 2002                 521,739 股
                                 年 8 月至 2018 年 12 月，历任富佳有
                                 限品管部经理、总经办主任、工程部
                                 经理、采购部经理；2018 年 12 月至
                                 今，任公司分公司副总经理、监事会
                                 主席。
                                 永久居留权，专科学历。2006 年 9 月
                                 至 2008 年 8 月，任南京中萃食品有限
孙雅芳   监事    女    36                                              28.95                -
                      -2021 年    有限公司外贸部经理；2013 年 2 月至                   469,565 股
                                 场部经理；2018 年 12 月至今，任分
                                 公司市场部经理、总经理助理以及公
                                 司监事。
      职工监                                                                 间接持有
沈学君         男    49   12 月 6 日   永久居留权，本科学历。1994 年 9 月            35                  -
       事                                                                 521,739 股
                      -2021 年    至 1997 年 2 月，任东莞台达电子有限
       宁波富佳实业股份有限公司                                              招股说明书摘要
姓名    职务    性别   年龄    任期             简要经历及兼职情况                薪酬（万     股份的数        其他利益
                                                                元）      量（股）         关系
                                 至 2000 年 1 月，任三协精机东莞有限
                                 公司工艺工程师（PE）；2000 年 3 月
                                 至 2006 年 12 月，历任元本电子（广
                                 州）有限公司及元本电子苏州有限公
                                 司研发（RD）及质量保证（QA）经
                                 理；2006 年 12 月至 2012 年 9 月，任
                                 汉科五角（苏州）机械电子有限公司
                                 电机车间主任；2012 年 9 月至 2018
                                 年 12 月，任富佳有限电机车间主任；
                                 部经理、监事。
                                 外永久居留权，本科学历，高级经济
                                 师。1990 年 7 月至 1995 年 3 月，任
                                 余姚第一化纤厂厂办副主任；1995 年
                                 工卷尺制造有限公司办公室主任、业
      董事会             12 月 6 日   月，任宁波蓝达工量具有限公司副总                        间接持有
陈昂良         男    53                                             20.42                -
       秘书             -2021 年    经理；2002 年 10 月至 2010 年 1 月，            834,783 股
                                 理；2010 年 1 月至 2012 年 6 月，先
                                 后在宁波来发工具礼品有限公司、宁
                                 波吉能电池科技有限公司工作；2012
                                 年 6 月至 2018 年 12 月，任富佳有限
                                 总经办主任；2018 年 12 月至今，任
                                 公司总经办主任、董事会秘书。
                                 永久居留权，高中学历，助理会计师。
                                 布厂财务经理；1990 年 4 月至 1991
                                 年 7 月，任余姚交通技术学校总务；                     间接持有
      财务总             12 月 6 日
应瑛          女    62              1991 年 7 月至 1997 年 4 月，任余姚     22.5    1,043,478    -
       监              -2021 年
                                 市交通运输公司员工；1997 年 4 月至                     股
                                 有限财务经理；2018 年 12 月至今，
                                 任公司财务总监。
                                 永久居留权，大专学历。1998 年 10
                                 月至 2002 年 10 月，任东莞龙翔机械
      分公司                        厂研发部工程师，部门主管；2002 年
                                                                         间接持有
屈志劼   总工程   男    46      -       10 月至 2013 年 3 月，任东莞创科集        48.69                -
       师                         团创力电器工程部高级主管；2013 年
                                 洛工程部高级经理；2017 年 10 月至
      宁波富佳实业股份有限公司                                             招股说明书摘要
姓名   职务   性别   年龄    任期          简要经历及兼职情况               薪酬（万       股份的数      其他利益
                                                          元）        量（股）       关系
                           术研发部总工程师；2018 年 12 月至
                           今，任公司分公司总工程师。
          八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况
          公司第一大股东富佳控股直接持有公司 168,026,225 股，通过富巨达间接持
      有公司 4,664,348 股，累计持有公司 172,690,573 股，占公司股份总额的 47.97%，
      为公司的控股股东，其基本情况如下：
      公司名称                   宁波富佳控股有限公司
      统一社会信用代码               91330281MA2AGP3E9F
      成立时间                   2018-01-05
      住所                     浙江省余姚市泗门镇四海大道 3 号商会大厦 407-5 室
      注册资本                   5,000 万元人民币
      实收资本                   2 万元人民币
      公司类型                   有限责任公司（自然人独资）
      法定代表人                  王跃旦
                             一般项目：以自有资金从事投资活动；办公用品销售；
      经营范围                   建筑材料销售；家具零配件销售（除依法须经批准的项
                             目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
                                       认缴出资额
                               股东名称              比例
      股权结构                            （万元人民币）
                                  王跃旦                  5,000         100%
                   最近一年及一期主要财务数据（母公司报表）
                  （单位：万元）（经余姚中诚会计师事务所审计）
               项目
               总资产                         38,964.84              38,965.85
               净资产                         38,786.65              38,785.52
               净利润                              1.13               2,363.22
          截至本招股说明书摘要签署日，王跃旦累计直接或间接持有公司
      公司存在实际控制关系，为公司的实际控制人。此外，王跃旦之女王懿明与王跃
      旦签署了《一致行动协议》，双方同意协商一致后行使相关股东权利。截至本招
宁波富佳实业股份有限公司                                                       招股说明书摘要
股说明书摘要签署日，王跃旦及其一致行动人合计持有公司 287,525,447 股，占
公司股份总额的 79.87%。
      实际控制人的一致行动人基本情况如下：
      王懿明女士，身份证号 440306198712******，中国国籍，无境外永久居留
权，住所为浙江省余姚市阳明街道****，硕士学历，自由职业者，在公司不担任
任何职务。
     九、财务会计信息及管理层讨论与分析
      （一）财务报表
      公司已聘请天健对本公司 2018 年度、2019 年度、2020 年度和 2021 年 1-6
月的财务报表进行审计，包括 2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日、2020
年 12 月 31 日、2021 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2018 年度、2019
年度、2020 年度、2021 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。天健出具了标
准无保留意见的《审计报告》（天健审〔2021〕10188 号）。
                                                                        单位：元
      项目
                    日                 日                 日                日
资产
流动资产：
 货币资金          230,760,667.73    318,831,012.09    77,450,788.18     245,115,649.07
 交易性金融资产                 0.00    161,800,000.00   161,200,000.00               0.00
 应收票据               64,500.00              0.00       713,110.78        500,000.00
 应收账款          526,915,923.26    433,616,580.20   217,356,057.07     261,059,185.72
 预付款项            7,218,389.41      2,541,024.33     8,438,906.90       7,753,927.91
 其他应收款          41,375,037.91     22,509,738.71    19,464,546.82      11,061,471.09
 存货            437,382,317.41    343,261,063.08   199,492,675.13     142,739,723.73
 一年内到期的非
流动资产
 其他流动资产          4,068,055.71        104,324.62     3,571,737.33      30,666,576.26
宁波富佳实业股份有限公司                                                       招股说明书摘要
流动资产合计     1,301,712,408.73   1,282,663,743.03   687,687,822.21     914,721,492.11
非流动资产：
 长期股权投资               0.00               0.00              0.00        1,406,049.82
 其他权益工具投
资
 其他非流动金融
资产
 投资性房地产       6,156,785.76        6,614,504.53     7,582,558.45        8,531,867.29
 固定资产       353,837,660.00     278,571,332.63    249,164,677.75     187,329,830.42
 在建工程         7,187,138.16      20,272,037.91     15,064,207.01      22,368,708.27
 无形资产          3,416,988.84     10,750,134.01      9,127,266.50        9,389,429.18
 商誉          35,639,207.76         236,867.38        236,867.38               0.00
 递延所得税资产        236,867.38      11,487,389.08      9,432,778.58      10,661,249.07
 其他非流动资产       1,023,283.23    214,750,383.47    204,499,155.42        5,463,590.00
非流动资产合计      12,780,876.87     554,182,649.01    504,107,511.09     245,150,724.05
资产总计       1,922,802,967.39   1,836,846,392.04                     1,159,872,216.16
负债和股东权益
流动负债：
 短期借款       303,323,059.80     382,254,004.00    205,209,892.80      50,000,000.00
 以公允价值计量
且其变动计入当期              0.00                                     -       3,695,238.57
损益的金融负债
 应付票据       121,985,382.65     132,582,240.57     64,880,159.62     132,432,439.81
 应付账款       564,829,484.29     496,852,503.55    248,861,777.08     236,902,827.59
 预收款项           334,785.65         640,463.11      5,868,839.65        2,681,613.51
 合同负债         2,563,324.96        6,327,341.76                 -                  -
 应付职工薪酬      18,977,932.18      26,246,568.49     23,876,229.21      18,983,425.82
 应交税费        20,531,640.86      17,619,221.71      5,433,075.57      18,991,044.15
 其他应付款          390,950.22         401,000.00        205,975.64        4,878,164.53
 一年内到期的非
流动负债
 其他流动负债          58,354.38          14,934.79              0.00               0.00
流动负债合计     1,036,413,874.74   1,062,991,170.45   554,401,211.06     668,564,753.98
宁波富佳实业股份有限公司                                                            招股说明书摘要
非流动负债：
 长期借款           36,793,724.00        39,793,724.00     39,793,724.00       20,000,000.00
 租赁负债            3,121,413.32
 递延收益            1,607,920.78         1,735,076.98       1,989,389.38       1,417,589.81
递延所得税负债          2,625,000.00
非流动负债合计         44,148,058.10        41,528,800.98     41,783,113.38       21,417,589.81
负债合计         1,080,561,932.84     1,104,519,971.43    596,184,324.44      689,982,343.79
股东权益
 股本            360,000,000.00       360,000,000.00    345,000,000.00      312,000,000.00
 资本公积          118,530,456.78       112,963,029.87    113,820,839.42       85,612,416.30
 其他综合收益          -2,562,448.17       -2,641,267.43        232,100.87         -323,626.77
 盈余公积           31,554,340.71        31,554,340.71     15,542,964.36        7,267,202.30
 未分配利润         331,179,777.02       227,566,816.93    121,344,650.40       65,333,880.54
 归属于母公司所
有者权益合计
 少数股东权益          3,538,908.21         2,883,500.53       -329,546.19                0.00
股东权益合计         842,241,034.55       732,326,420.61    595,611,008.86      469,889,872.37
负债和股东权益总                                              1,191,795,333.3
计                                                                   0
                                                                             单位：元
      项目      2021 年 1-6 月          2020 年度             2019 年度          2018 年度
一、营业收入       1,189,360,602.01    2,094,847,107.50    1,103,296,220.73 1,383,341,641.46
 减：营业成本       993,992,138.61     1,689,994,717.07     867,843,147.59 1,082,501,407.20
      税金及附
加
      销售费用      8,469,459.12       14,016,843.94       18,214,672.64     20,078,457.59
      管理费用     33,508,921.86       72,630,886.70       79,206,951.85     49,422,656.91
      研发费用     37,962,400.36       71,447,860.78       42,254,538.25     59,609,002.42
      财务费用      5,404,543.72       39,277,305.41        -1,407,160.67   -19,931,429.26
   其中：利
息费用
宁波富佳实业股份有限公司                                                     招股说明书摘要
        利
息收入
加：其他收益           4,524,928.60    19,033,647.52    3,903,711.81     2,234,840.59
    投资收益
（损失以“－”号          847,646.34      2,830,582.93    4,494,283.57    -2,026,073.62
填列）
    其中：对联
营企业和合营企                  0.00             0.00     -244,431.80    -1,536,471.16
业的投资收益
    以摊余成本
计量的金融资产         17,500,000.00     2,791,091.13    3,044,426.80                -
终止确认收益
    公允价值变
动收益（损失以         -5,688,793.51             0.00            0.00    -3,291,638.57
“－”号填列）
    信 用减 值 损
失（损失以“-”号       -3,699,448.90   -16,631,901.81     987,740.31                 -
填列）
    资 产减 值 损
失（损失以“-”号         253,687.68     -6,129,280.33      -33,402.19   -28,254,748.88
填列）
    资 产处 置 收
益（损失以“-”号      120,089,585.51      225,142.91      251,767.38       -961,884.60
填列）
二、营业利润（亏
损以“－”号填           237,771.52    197,183,662.98   97,988,939.80   149,689,355.06
列）
  加：营业外收
入
  减：营业外支
出
三、利润总额（亏
损总额以“－”号        14,737,943.35   197,986,439.33   97,164,348.10   147,890,998.32
填列）
  减：所得税费
用
四、净利润（净
亏损以“－”号填                        173,121,589.60   84,384,676.28   130,917,851.52
列）
(一)按经营持续
性分类
利润
利润
(二)按所有权归
属分类
司股东的净利润
宁波富佳实业股份有限公司                                                        招股说明书摘要
益
五、其他综合收
益的税后净额
归属母公司所有
者的其他综合收               0.00       -2,873,368.30        555,727.64        -323,626.77
益的税后净额
（一）不能重分
类进损益的其他          78,819.26               0.00               0.00               0.00
综合收益
 （二）将重分类
进损益的其他综          78,819.26       -2,873,368.30        555,727.64        -323,626.77
合收益
    外币财务
报表折算差额
    归属于少
数股东的其他综
合收益的税后净
额
六、综合收益总
额
 归属于母公司
所有者的综合收         655,407.68     169,360,174.58      84,842,259.56     130,594,224.75
益总额
 归属于少数股
东的综合收益总                            888,046.72          98,144.36               0.00
额
七、每股收益：               0.29
 （一）基本每
股收益
 （二）稀释每
股收益
                                                                          单位：元
  项目        2021年1-6月            2020年度             2019年度             2018年度
一、经营活动产
生的现金流量：
销售商品、提供
劳务收到的现金
收到的税费返还     101,741,776.94     163,553,165.21      98,176,804.15     136,312,629.34
收到其他与经营
活动有关的现金
  经营活动现
金流入小计
购买商品、接受
劳务支付的现金
宁波富佳实业股份有限公司                                                       招股说明书摘要
支付给职工以及
为职工支付的现    102,305,367.69     188,687,102.19     133,700,920.71     152,185,696.83
金
支付的各项税费     22,113,716.77      28,268,308.76      44,510,095.88      26,483,841.31
支付其他与经营
活动有关的现金
  经营活动现
金流出小计
经营活动产生的
            -33,035,831.27    188,393,051.30      66,339,511.26     137,802,923.99
现金流量净额
二、投资活动产
生的现金流量：
收回投资收到的
现金
取得投资收益收
到的现金
处置固定资产、
无形资产和其他
长期资产收回的
现金净额
收到其他与投资
活动有关的现金
  投资活动现
金流入小计
购建固定资产、
无形资产和其他
长期资产支付的
现金
投资支付的现金              0.00       2,500,000.00        9,000,000.00       1,500,000.00
支付其他与投资
活动有关的现金
  投资活动现
金流出小计
投资活动产生的
现金流量净额
三、筹资活动产
生的现金流量：
吸收投资收到的
现金
其中：子公司吸
收少数股东投资              0.00       2,325,000.00         125,000.00               0.00
收到的现金
取得借款收到的
现金
收到其他与筹资
活动有关的现金
  筹资活动现
金流入小计
宁波富佳实业股份有限公司                                                               招股说明书摘要
偿还债务支付的
现金
分配股利、利润
或偿付利息支付      5,080,872.29       60,606,746.72           26,928,353.39         177,444,091.69
的现金
其中：子公司支
付给少数股东的              0.00                    0.00                  0.00                 0.00
股利、利润
支付其他与筹资
活动有关的现金
  筹资活动现
金流出小计
筹资活动产生的
          -77,416,780.00       127,378,309.23               1,715,328.94   -174,515,945.66
现金流量净额
四、汇率变动对
现金及现金等价      -828,767.33        -20,958,042.11          -2,545,621.29           5,338,811.78
物的影响
五、现金及现金
          -92,646,409.12       218,776,229.71         -139,856,813.93          43,424,057.19
等价物净增加额
加：期初现金及
现金等价物余额
六、期末现金及
现金等价物余额
  （二）非经常性损益
  依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，报告期内公司非经常性损益
的明细如下：
                                                                                单位：万元
  非经常性损益项目         2021 年 1-6 月             2020 年度            2019 年度           2018 年度
非流动资产处置损益，包括
已计提资产减值准备的冲销                  25.37                 22.51             25.18           44.04
部分
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、                   0.00                  0.00            156.35           19.99
减免
计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、                 452.49           1,903.36               390.37          223.48
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
委托他人投资或管理资产的
损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持                1,742.34                 0.00            169.43          -803.19
有以公允价值计量且其变动
 宁波富佳实业股份有限公司                                               招股说明书摘要
 计入当期损益的金融资产、
 金融负债产生的公允价值变
 动收益，以及处置以公允价
 值计量且其变动计入当期损
 益的金融资产、金融负债和
 可供出售金融资产取得的投
 资收益
 除上述各项之外的其他营业
                      -108.33            80.28         -82.46       -179.84
 外收入和支出
 其他符合非经常性损益定义
 的损益项目
 非经常性损益项目合计          2,204.30           875.00        -839.95       -410.68
 减：所得税费用（所得税费
 用减少以“-” 表示）
 少数股东损益                  0.29             1.83           0.33          0.00
 归属于公司普通股东的非经
 常性损益
   （三）最近三年及一期主要财务指标
    主要财务指标
流动比率（倍）                    1.26              1.21          1.24          1.37
速动比率（倍）                    0.83              0.88          0.88          1.15
资产负债率（母公司）              56.57%           60.48%         49.49%        59.47%
无形资产（扣除土地使用权后）
占净资产的比例
    主要财务指标        2021 年 1-6 月       2020 年度        2019 年度       2018 年度
应收账款周转率（次/年）               4.95              6.44          4.61          6.14
存货周转率（次/年）                 5.09              6.23          5.07          9.21
息税折旧摊销前利润（万元）         13,976.77        23,518.78      12,695.41     17,732.39
利息保障倍数（倍）                 28.36            22.12          12.17         19.69
每股经营活动现金流量（元/股）           -0.09              0.52          0.19          0.44
每股净现金流量（元/股）              -0.26              0.61         -0.41          0.14
 注：主要财务指标计算说明：
       宁波富佳实业股份有限公司                                                  招股说明书摘要
       用摊销）
       进行计算。
          （四）管理层讨论与分析
          （1）资产状况分析
       内各期末，公司随着业务规模的扩大，总资产规模呈稳步上升趋势。
          报告期内各期末，公司资产构成情况如下：
                                                                           单位：万元
 项目                   占比                     占比                    占比                   占比
           金额                   金额                    金额                     金额
                      （%）                   （%）                   （%）                   （%）
流动资产     130,171.24    67.70   128,266.37    69.83   68,768.78     57.70    91,472.15    78.86
非流动资
产
资产总计     192,280.30   100.00   183,684.64   100.00   119,179.53   100.00   115,987.22   100.00
          报告期内各期末，公司流动资产占总资产的比重始终保持在 50%以上，是公
       司资产的主要组成部分。2018 年末，定期存款 21,582.50 万元一年内到期，划分
       为流动资产，使得流动资产占总资产的比重较高。2020 年末，流动资产占总资
       产比例较 2019 年末有所提高，主要系公司业务规模扩大，货币资金、应收账款
       和存货金额相应增加所致。2021 年 6 月末，流动资产占总资产比例与 2020 年末
       相近。
          （2）负债状况分析
       各期末，公司随着业务规模的扩大，负债规模也在不断扩大。
          报告期内各期末，公司负债构成情况如下：
 宁波富佳实业股份有限公司                                                               招股说明书摘要
                                                                                 单位：万元
项目                 占比                     占比                    占比                     占比
        金额                    金额                      金额                     金额
                   （%）                   （%）                    （%）                    （%）
流动负
债
非流动
负债
负债总
  计
     报告期内，公司流动负债占比较大，与公司生产经营相符。2018 年末，公
司中国进出口银行宁波分行 2 亿元长期借款一年内到期，转为流动负债。非流动
负债的规模减少较多，流动负债规模相应增加。
     （3）偿债能力分析
     报告期内，公司主要偿债能力指标如下所示：
         项目                 2021 年 6 月 30 日
流动比率（倍）                                   1.26           1.21             1.24          1.37
速动比率（倍）                                   0.83           0.88             0.88          1.15
资产负债率（%）（母公司）                            56.57          60.48            49.49         59.47
资产负债率（%）（合并）                             56.20          60.13            50.02         59.49
         项目                  2021 年 1-6 月          2020 年度      2019 年度          2018 年度
息税折旧摊销前利润（万
元）
利息保障倍数（倍）                                28.36          22.12            12.17         19.69
别为 1.37、1.24、1.21 和 1.26，速动比率分别为 1.15、0.88、0.88 和 0.83。
公司质押的 2 亿元定期存款计入一年内到期的非流动资产，2019 年重新了办理
质押，2019 年末质押的 2 亿元定期存款计入其他非流动资产，导致流动资产减
少较多。2020 年末的流动比率和速动比率与 2019 年基本持平。2021 年 6 月末的
流动比率和速动比率与 2020 年末基本持平。
  宁波富佳实业股份有限公司                                                                       招股说明书摘要
  资产负债率分别为 59.47%、49.49%、60.48%和 56.57%。2020 年末，资产负债率
  有所上升，主要是公司为了应对汇率波动对公司经营业绩的影响，增加了美元借
  款 18,206.21 万元。报告期内，公司财务杠杆处于合理水平。
  分别为 19.69、12.17、22.12 和 28.36，指标较高，表明公司利息偿付能力良好。
       报告期内，公司营业收入及利润情况如下：
                                                                                         单位：万元
 项目                    变动比例                         变动比例                             变动比例
           金额                          金额                              金额                            金额
                       （%）                           （%）                              （%）
营业收入     118,936.06       50.91      209,484.71             89.87    110,329.62        -20.24      138,334.16
营业成本      99,399.21       56.13      168,999.47             94.74     86,784.31        -19.83      108,250.14
营业利润      12,008.96       34.02       19,718.37            101.23      9,798.89        -34.54       14,968.94
利润总额      11,900.63       32.72       19,798.64            103.76      9,716.43        -34.30       14,789.10
净利润       10,426.84       34.23       17,312.16            105.16      8,438.47        -35.54       13,091.79
       注：2021 年 1-6 月增长比例为同比 2020 年 1-6 月增长比例
       （1）营业收入分析
       报告期内，公司营业收入构成情况如下：
                                                                                         单位：万元
 项目                    占比                      占比                         占比                         占比
            金额                      金额                         金额                       金额
                       （%）                     （%）                        （%）                        （%）
主营业务
收入
其他业务
收入
 总计       118,936.06   100.00     209,484.71   100.00        110,329.62    100.00    138,334.16      100.00
       报告期内，公司主营业务收入占营业收入的比例分别为 98.68%、97.23%、
  业务收入金额较小，主要为模具收入、租赁收入、废料销售等。
     宁波富佳实业股份有限公司                                                                      招股说明书摘要
          （2）营业成本分析
          报告期内，公司营业成本构成情况如下：
                                                                                            单位：万元
 项目                     占比                        占比                        占比                          占比
            金额                       金额                          金额                         金额
                        （%）                       （%）                       （%）                        （%）
主 营 业
务成本
其 他 业
务成本
 总计        99,399.21    100.00     168,999.47     100.00      86,784.31       100.00      108,250.14   100.00
          报告期内，公司主营业务成本占营业成本的比例分别为 98.77%、97.65%、
          （3）主营业务毛利和毛利率分析
          报告期内，公司主营业务的销售毛利如下：
                                                                                            单位：万元
     项目                          占比                    占比                       占比                     占比
                   金额                       金额                      金额                       金额
                                 （%）                   （%）                      （%）                    （%）
高效分离无线锂
电吸尘器
高效分离有线吸
尘器
多功能无线拖把                610.21      3.16    2,397.72       6.25        -2.94       -0.01         0.00     0.00
高效电机                    52.96      0.27     601.38        1.57       794.29       3.53        886.29     2.99
智能扫地机器人                 30.05      0.16     133.10        0.35        -0.72       0.00         -7.58    -0.03
配件及其他                  500.53      2.59     958.84        2.50       724.49       3.22        773.07     2.61
     总计           19,289.39      100.00   38,377.18     100.00    22,526.34     100.00     29,595.91   100.00
     尘器和无线锂电吸尘器，两者合计占公司主营业务毛利的比例为 94.42%、
          报告期内，公司分产品毛利率变动情况如下表：
项目         2021 年 1-6 月                   2020 年度                    2019 年度                     2018 年度
   宁波富佳实业股份有限公司                                                                 招股说明书摘要
        毛利率         毛利率变       毛利率        毛利率变             毛利率        毛利率变          毛利率           毛利率变
        （%）         动（%）       （%）        动（%）             （%）        动（%）          （%）           动（%）
高效分离
无线锂电      16.73       -0.55       17.28           0.23        17.05        0.38        16.67         11.26
吸尘器
高效分离
有线吸尘      17.25       -4.33       21.58          -1.19        22.77       -0.60        23.37         -0.01
器
多功能无
线拖把
高效电机       5.32      -13.36       18.68          -1.49        20.17        3.27        16.91          1.52
智能扫地
机器人
配件及其
他
主营业务
 毛利率
        注：此处毛利率变动为绝对值变动数额，下同
   入占比最高且具有标志性的产品，保证了公司盈利能力的稳定性。2020 年和 2021
   年 1-6 月，公司无线锂电吸尘器收入占比超过有线吸尘器，主营业务毛利率有所
   下降，因为无线锂电吸尘器和多功能无线拖把，由于需要外购电池包组件，电池
   成本较高，且由客户指定供应商供应，采购货值大，但进入公司后内部流转简单，
   只需配合测试后放入包装内，因而导致无线产品毛利率较低。
        （4）期间费用分析
        报告期内，公司期间费用情况如下：
                                                                                     单位：万元
  项目                占营业                   占营业                         占营业                         占营业
          金额        收入比        金额         收入比             金额          收入比          金额             收入比
                    （%）                   （%）                         （%）                         （%）
 销售费用     846.95      0.71     1,401.68     0.67          1,821.47      1.65      2,007.85         1.45
 管理费用    3,350.89     2.82     7,263.09     3.47          7,920.70      7.18      4,942.27         3.57
 研发费用    3,796.24     3.19     7,144.79     3.41          4,225.45      3.83      5,960.90         4.31
 财务费用     540.45      0.45     3,927.73     1.87           -140.72          -     -1,993.14             -
  总计     8,534.53     7.18    19,737.29     9.42         13,826.90     12.53    10,917.87          7.89
宁波富佳实业股份有限公司                                                   招股说明书摘要
   报告期内，公司现金流量情况如下：
                                                                      单位：万元
     项目           2021 年 1-6 月         2020 年度         2019 年度          2018 年度
经营活动产生的现金流量净额          -3,303.58        18,839.31          6,633.95      13,780.29
投资活动产生的现金流量净额          1,863.50          -7,603.71       -20,536.60       7,479.83
筹资活动产生的现金流量净额          -7,741.68        12,737.83            171.53     -17,451.59
现金及现金等价物净增加额           -9,264.64        21,877.62        -13,985.68       4,342.41
   报告期内，公司经营活动现金流量的具体情况如下：
                                                                      单位：万元
     项目         2021 年 1-6 月         2020 年度         2019 年度          2018 年度
销售商品、提供劳务收到的
现金
收到的税费返还              10,174.18         16,355.32        9,817.68       13,631.26
收到其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流入小计          121,509.96        204,641.21      127,460.60      146,426.95
购买商品、接受劳务支付的
现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
支付的各项税费               2,211.37          2,826.83        4,451.01        2,648.38
支付其他与经营活动有关
的现金
经营活动现金流出小计          124,813.54        185,801.91      120,826.65      132,646.66
经营活动产生的现金流量
                     -3,303.58         18,839.31        6,633.95       13,780.29
净额
   报告期内，公司投资活动现金流量的具体情况如下：
                                                                      单位：万元
     项目         2021 年 1-6 月         2020 年度         2019 年度          2018 年度
收回投资收到的现金                0.00             0.00             0.00         3,950.00
取得投资收益收到的现金            84.76            283.06           304.44           325.20
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金            58.97             86.69           204.28            49.74
净额
宁波富佳实业股份有限公司                                              招股说明书摘要
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计        23,323.73        34,139.75     79,935.16   124,814.14
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金                0.00           250.00       900.00        150.00
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计        21,460.24        41,743.46    100,471.76   117,334.31
投资活动产生的现金流量
净额
  报告期内，公司筹资活动现金流量的具体情况如下：
                                                             单位：万元
     项目        2021 年 1-6 月        2020 年度      2019 年度      2018 年度
吸收投资收到的现金               0.00          232.50      4,302.50     3,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金          18,650.79        44,632.08    21,979.37    12,000.00
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计         19,207.53        45,864.58    47,864.37    15,000.00
偿还债务支付的现金          26,422.25        26,061.50    25,000.00    10,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计         26,949.21        33,126.75    47,692.84    32,451.59
筹资活动产生的现金流量净
                   -7,741.68        12,737.83       171.53    -17,451.59
额
  发行人所面临的风险因素已在本招股摘要进行了披露。发行人不存在以下对
发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形：
  （1）发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，
并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
  （2）发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或将发生重大变
宁波富佳实业股份有限公司                 招股说明书摘要
化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
  （3）发行人在用的商标、专利、专有技术、特许技术、特许经营权等重要
资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
  （4）发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的
客户存在重大依赖；
  （5）发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
  （6）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
  （五）股利分配情况
  根据公司创立大会通过的《公司章程》，公司现行的股利分配的政策如下：
  利润分配原则：公司实施持续、稳定的利润分配政策，充分考虑投资者的合
理回报，并兼顾公司当年的实际经营情况、全体股东的整体利益及公司的可持续
发展。利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立
董事、监事和公众投资者的意见。
  利润分配的形式：公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律法规
允许的其他方式分配股利。公司利润分配应优先考虑现金分红，具备现金分红条
件时，应当优先采用现金分红进行利润分配。公司可以根据实际情况采取股票股
利分配，如公司不具备现金分红条件或董事会认为公司股票价格与公司股本规模
不匹配或公司经营情况良好在满足现金分红后时。采用股票股利进行利润分配
的，公司董事会应综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄因素。
  公司现金分红的条件和比例：公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不
存在影响利润分配的重大投资计划或重大现金支出事项的情况下，可以采取现金
方式分配股利。公司是否进行现金方式分配利润以及每次以现金方式分配的利润
占母公司经审计财务报表可分配利润的比例须由公司股东大会审议通过。
宁波富佳实业股份有限公司                                              招股说明书摘要
     公司发放股票股利的条件：公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利
有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案交由股东大会审议
通过。
     利润分配方案的审议程序：公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况
提出、拟定利润分配预案，并对其合理性进行充分讨论，利润分配预案经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。
     利润分配政策的调整：公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，
确需对本章程规定的利润分配政策进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提
交股东大会审议，且应当经出席股东大会的股东（或股东代理人）所持表决权的
三分之二以上通过。
     报告期内，公司股利分配情况如下：
序号            决议时间               分红金额（万元）             分红形式
      次临时股东大会
      股东大会
     根据 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》，公司
本次发行后的股利分配政策如下：
     （1）利润分配的原则
     公司实施持续、稳定的利润分配政策，充分考虑投资者的合理回报，并兼顾
公司当年的实际经营情况、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。利润分配
不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
     公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑
独立董事、监事和公众投资者的意见。
     （2）利润分配的形式
宁波富佳实业股份有限公司                  招股说明书摘要
  公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律法规允许的其他方式分
配股利。公司利润分配应优先考虑现金分红，具备现金分红条件时，应当优先采
用现金分红进行利润分配。
  公司可以根据实际情况采取股票股利分配，如公司不具备现金分红条件或董
事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配或公司经营情况良好在满足现金
分红后时。采用股票股利进行利润分配的，公司董事会应综合考虑公司成长性、
每股净资产的摊薄因素。
  （3）利润分配期限间隔
  公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流
状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
  （4）利润分配的具体政策
  公司一般按照会计年度进行利润分配，在符合现金分红条件的情况下，公司
原则上每年进行一次现金分红。
  公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：
  ①公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润）为正值；
  ②审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
  ③公司未来十二个月无重大投资计划或重大资金支出事项（募集资金投资项
目除外）发生。
  公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性。公司每年以现金方式分配的利
润不少于当年实现的可分配利润的 10%，连续三个会计年度以现金方式累计分配
的利润不少于该三个会计年度实现年均可分配利润的 30%。公司董事会应当综合
考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支
出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金
分红政策：
  ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
宁波富佳实业股份有限公司                         招股说明书摘要
  ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
  ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
  上述所指重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
  ①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超
过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5000 万元；
  ②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超
过公司最近一期经审计总资产的 30%。
  根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，公司在确保最低现金股利分
配比例、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，公司可以分配股票股利，
具体比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。
  （5）既定利润分配政策的调整
  公司根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者
根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配
政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策议案
由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经全体董事过半数同
意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意
见。股东大会审议该议案时应当采用网络投票等方式为公众股东提供参会表决条
件。利润分配政策调整方案应经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上
通过。
  经 2020 年 8 月 18 日公司 2020 年第三次临时股东大会决议，本次发行前滚
存未分配利润余额由本次发行后的新老股东按发行后所持股份比例共同享有。
  （六）控股子公司基本情况
宁波富佳实业股份有限公司                                           招股说明书摘要
  益佳电子系公司的控股子公司。2019 年，公司收购益佳电子 21%股权，持
股比例达到 51%，益佳电子成为公司的控股子公司。益佳电子主要经营线路板、
电源控制器、电机控制器的设计、研发和制造。益佳电子的基本情况如下：
公司名称           宁波益佳电子有限公司
成立时间           2018-09-10
统一社会信用代码       91330281MA2CJNC8XP
住所/主要生产经营地     浙江省余姚市世南西路 2059 号
注册资本           500 万元人民币
实收资本           500 万元人民币
法定代表人          徐宏
               电子元器件、线路板、LED 灯、开关、插座、电源控制
               器、电机、电机控制器的设计、研发、制造、加工、批
经营范围           发、零售；锂离子电池包的研发、组装加工；自营和代
               理货物和技术的进出口，但国家限定经营或进出口的货
               物和技术除外
                          认缴出资额
                 股东名称                比例
                           （万元）
               富佳实业                              255           51%
               徐宏                                120           24%
股权结构
               欧阳彪                                75           15%
               旭洲电子                               25            5%
               李杰                                 25            5%
         最近一年主要财务数据（单位：万元）（经天健审计）
        项目
        总资产                       2,326.73                 1,344.28
        净资产                       1,038.33                   701.33
        净利润                        337.00                    294.10
  佳越达系公司的全资子公司，主要经营产品和原材料的进出口业务。佳越达
的基本情况如下：
公司名称           宁波佳越达进出口有限公司
宁波富佳实业股份有限公司                                                  招股说明书摘要
成立时间           2019-06-19
统一社会信用代码       91330281MA2GRCP476
住所/主要生产经营地     浙江省余姚市阳明街道长安路 303 号
注册资本           200 万元人民币
实收资本           200 万元人民币
法定代表人          王跃旦
               家用电器、电机、线路板、电子元器件、家用电器零配
               件、厨房用品、卫浴洁具的批发、零售；自营和代理货
经营范围
               物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货
               物和技术除外
                         认缴出资额
                 股东名称              比例
股权结构                      （万元）
                    富佳实业                            200          100%
         最近一年主要财务数据（单位：万元）（经天健审计）
        项目
        总资产                          296.52                      304.92
        净资产                          295.94                      298.46
        净利润                           -2.52                      143.73
     新加坡立达系公司在新加坡设立的全资子公司，其基本情况如下：
公司名称           Singapore Leader Electric Appliance Pte.Ltd.
成立时间           2018-11-05
住所/主要生产经营地
               SINGAPORE
注册资本           500 万美元
董事             Steven Tanjunjie、郎一丁、王跃旦、郎维国
               家用电器、模具的设计、研发、制造；电子元器件、线
主营业务
               路板、电机、塑料制品的制造
                          认缴出资额
                 股东名称              比例
股权结构                      （万美元）
                    富佳实业                            500          100%
         最近一年主要财务数据（单位：万元）（经天健审计）
        项目
宁波富佳实业股份有限公司                                              招股说明书摘要
       总资产                        15,912.17                     4,813.83
       净资产                         4,960.23                     4,335.44
       净利润                          616.91                      1,051.96
     美国立达系公司通过新加坡立达在美国设立的全资子公司，其基本情况如
下：
公司名称            America Leader Electric Appliance Inc
成立时间            2019-12-18
住所/主要生产经营地      210 W Ogden Ave., Suite 1020, Naperville, IL 60563
注册资本            股本 10 万股，每股 0.001 美元
董事              孙雅芳
主营业务            家电技术研发、家电产品的批发和零售贸易等业务
                                        认缴出资额
                    股东名称                                      比例
股权结构                                    （万美元）
                   新加坡立达                            150              100%
         最近一年主要财务数据（单位：万元）（经天健审计）
        项目
        总资产                          362.46                      398.46
        净资产                          362.46                      398.46
        净利润                          -32.08                      -609.30
     香港立达系公司在香港设立的全资子公司，其基本情况如下：
公司名称            香港立达电器有限公司
成立时间            2021-1-12
                Unit 38, 10/F
住所/主要生产经营地      Block D, Mai Tak Industrial Building
                No.221 Wai Yip Street, Kwun Tong, Knowloon, Hong Kong
注册资本            1 万港币
董事              骆俊彬
主营业务            国际贸易
宁波富佳实业股份有限公司                                                招股说明书摘要
                                          认缴出资额
                      股东名称                                      比例
股权结构                                      （万港币）
                      富佳实业                           1.00        100.00%
 注：香港立达于 2021 年 1 月 12 日成立，暂无财务数据
  越南立达系公司通过新加坡立达在越南设立的全资子公司，其基本情况如
下：
公司名称              LEADER ELECTRIC APPLIANCE CO., LTD
成立时间              2021-4-5
                  Road No.5, Song May industrial zone, Trang Bom District,
住所/主要生产经营地
                  Dong Nai province
注册资本              1,144 亿越南盾
法定代表人             郎维国
主营业务              吸尘器制造及出口
                                         认缴出资额
                      股东名称                                      比例
股权结构                                     （亿越南盾）
                     新加坡立达                         1,144            100%
          最近一期主要财务数据（单位：万元）（经天健审计）
        项目                    2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月
        总资产                                                     10,404.19
        净资产                                                      3,179.76
        净利润                                                         -64.97
  发行人及其上述子公司并未从事房地产业务，不具有房地产开发资质。报告
期内，发行人未与关联房地产企业发生资金拆借。
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                 第四节 募集资金运用
     经公司第一届董事会第十次会议和 2020 年第三次临时股东大会审议通过，
公司拟向社会公众首次公开发行人民币普通股股票，拟发行数量为 4,100 万股，
公开发行股数占发行后总股数的比例为 10.22%。本次发行的募集资金总额将根
据询价结果确定的发行价格和实际发行股份数确定。经公司第一届董事会第十二
次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司调整了“越南生产基地建
设项目”的实施方案。
     公司首次公开发行募集资金总额扣除发行费用后，将投资于以下项目：
                                                单位：万元
                                               拟投入募集资
序号               项目名称            项目总投资额
                                                 金金额
              合计                   60,018.37      33,584.30
     公司将严格按照有关管理制度使用募集资金。为抓住市场有利时机，使项目
尽快建成并产生效益，在本次募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况
通过自筹资金进行部分投入，并在募集资金到位后予以置换。若本次募集资金金
额不能满足项目资金需求，不足部分由公司通过自有资金或自筹资金解决。
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           第五节 风险因素和其他重要事项
  一、风险因素
  投资者在考虑投资公司本次发行的股票时，除本招股说明书摘要提供的各项
资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。
  （一）人才吸引力不足和劳动力成本上升的风险
  随着行业内竞争加剧，企业之间的人才争夺日益激烈。公司总部所在地余姚
与北上广深及国内其他省会城市相比，对高端人才吸引力不足。如果公司在人员
管理、业务培训、人才梯队建设等方面不能适应公司快速发展的需要，公司一系
列战略的制定和实施会受到负面影响，进而损害公司的整体利益和发展前景。此
外，公司生产基地所处区域属于劳动力成本压力不断上升的东部沿海地区。公司
通过优化产品结构、提高设备自动化程度等措施，能够部分抵消劳动力成本上升
对公司的不利影响，但劳动力成本的不断上升仍将对公司的成本控制带来一定压
力。公司面临一定的人工成本刚性上涨的风险。
  （二）毛利率下降风险
要系：①公司无线吸尘器和多功能无线拖把的销售占比提高，无线产品外购电池
成本较高，且由客户指定供应商供应，采购货值大，但进入公司后内部流转简单，
只需配合测试后放入包装内，因而导致无线产品毛利率较低；②2020 年公司对
JS 环球生活的出口销售从 FOB 类贸易模式变更为 EXW 类贸易模式，将运输费
用从销售价格中剔除，导致主营业务毛利率下降；③2021 年 1-6 月，产品平均单
位成本因原材料价格上涨而上升，也导致主营业务毛利率下降。
  经过多年经营积累，公司凭借优质的产品质量和丰富的产品开发设计，与核
心客户保持长期合作关系，但未来如果公司不能持续进行产品质量提升和性能升
级以满足核心客户的需求，公司市场竞争力和产品价格可能会下降；如果公司核
心客户调整产品结构，或调整销售策略降低与公司的合作规模和深度，则公司毛
利率亦可能出现下降的情形。
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   （三）应收账款坏账风险
别为 26,105.92 万元、21,735.61 万元、43,361.66 万元和 52,691.59 万元，占流动
资产的比例分别为 28.54%、31.61%、33.81%和 40.48%，应收账款总额较大。
   报告期各期末，公司账龄为 1 年以内的应收账款余额的比例均超过 94%，公
司客户资信情况较好，且公司已计提了足额的坏账准备，并且已经办理了中国出
口信用保险公司的出口信用保险，公司应收账款的质量较高，回收风险较低。
   随着业务规模的进一步扩大，公司应收账款余额持续增加，应收账款回收风
险也将提高，若公司某一主要客户还款能力下降，则公司将面临难以及时收回应
收账款的风险。此外，应收账款余额较大将占用公司较多营运资金，进而可能引
起公司流动资金紧缺。
   （四）本次发行股票摊薄即期回报风险
   本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会相应增加。由于本次募集
资金使用产生效益需要一定时间，在公司总股本和净资产均增加的情况下，如果
公司未来业务规模和净利润未能产生相应幅度的增长，预计短期内公司每股收益
和加权平均净资产收益率等指标将出现一定幅度的下降，本次募集资金到位后股
东即期回报（每股收益、净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险。
   （五）内控体系建设风险
   公司在股份制改制后，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、法规、
规章、规范性文件的规定，结合公司行业特征、经营方式、资产结构以及自身经
营和发展需要逐步建立了符合上市公司要求的内控体系，但上述制度及体系的实
施时间较短，且仍需根据公司业务的发展、内外环境的变化不断予以修正及完善，
在此期间，公司存在因内控体系不能根据业务需求及时完善而产生的内控风险。
   （六）实际控制人控制的风险
   本次股票发行前，实际控制人王跃旦直接或间接控制公司 77.55%的股份。
本次股票发行后，实际控制人王跃旦仍处于绝对控股地位。虽然公司已通过引入
外部投资者、建立健全各项内控制度等方式改善治理结构，但股权的相对集中一
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定程度上削弱了中小股东对公司决策的影响能力，实际控制人可以通过行使表决
权影响公司的生产经营和重大决策，从而可能给公司和其他股东带来一定风险。
  （七）劳务派遣员工比例超标的风险
  报告期内，公司存在使用劳务派遣用工比例超过 10%的情形。由于业务量增
加，交货期紧，用工不足且自主招工困难，公司采用劳务派遣作为补充用工方式。
公司逐步对劳务派遣用工进行规范，包括增加正式合同工、增加自动化设备投入、
部分生产环节外包等，降低劳务派遣用工比例。由于招工难的问题客观存在，特
定时期公司仍然面临自身员工不足的问题，从而存在劳务派遣员工人数比例超标
的风险。为此，公司控股股东及实际控制人已出具书面承诺：“本公司/本人将督
促富佳实业及其子公司严格按照法律法规的规定规范公司用工，将劳务派遣用工
总数保持至用工总数的 10%以下；若公司及其子公司因劳动用工受到相关部门的
行政处罚或遭受其他损失的，本公司/本人将全额补偿富佳实业因此遭受的损
失。”
  （八）快速发展引致的管理及经营风险
  经过多年的发展，公司的竞争实力得到明显提升。本次发行后，随着募集资
金的到位和投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。公司在
战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临
更大的挑战；公司经营规模的快速增长，给公司建立适应现代企业制度所需要的
管理体系、制度以及建立有效的激励和约束机制带来管理方面的压力。
  （九）社会保险费和住房公积金补缴风险
  报告期内，公司存在未为部分员工缴纳社会保险及住房公积金的情形。根据
《中华人民共和国社会保险法》和《住房公积金管理条例》等法律法规的相关规
定，若主管部门要求公司补缴社会保险费和住房公积金，将对公司经营业绩产生
不利影响。为此，发行人控股股东及实际控制人已书面承诺：“本公司/本人将依
法督促富佳实业及其子公司为员工缴纳社保费用、住房公积金；若富佳实业及其
子公司被有关主管部门要求补缴社会保险、住房公积金或因缴纳社会保险、住房
公积金事项受到行政处罚，本公司/本人将无条件全额承担应补缴的费用及／或
支付相关行政处罚的处罚款项，保证富佳实业及其子公司不因此遭受任何损失。”
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        二、其他重要事项
        （一）重大合同
        截至本招股说明书摘要签署日，本公司签署的重要合同合法有效，不存在潜
    在风险和纠纷，合同履行不存在法律障碍。
        报告期内，公司及其控股子公司与部分客户签署了业务合作的框架协议，该
    类协议不涉及具体的交易金额。客户通过订单的形式明确其采购产品的数量及价
    格。截至 2021 年 6 月 30 日，公司及控股子公司尚在履行中的主要销售框架性合
    同、销售协议或具体同等性质文件如下：
序号              客户名称                  主要合同标的            签订日期               合同期限
                Euro-Pro Operating
                LLC
                SharkNinja
                Operating LLC、
      JS 环球     Kong）Company         吸尘器产品
      生活        Ltd.
                深圳尚科宁家科技
                有限公司
                JS Global Trading                                   2020.4.21 至
                                                                    无固定期限
                                     吸尘器及部分零部
                                     件和备件或替换件
                                     电机等生产 Dyson
                                     产品的材料及组件
      Grey Technology Ltd                                           限
    注：（1）2015 年 Euro-Pro Operating LLC 更名为 SharkNinja Operating LLC；
        （2）2020 年 4 月 21 日，SharkNinja（Hong Kong）Company Ltd.、Sunshine Rise Company
    Ltd.同发行人签订委托更替协议，约定 SharkNinja（Hong Kong）Company Ltd.将 Euro-Pro
    Operating LLC 与发行人签订并附于协议的制造与供应意向书项下的所有权利和义务转让给
    Sunshine Rise Company Ltd.。2020 年 12 月 29 日，
                                               Sunshine Rise Company Ltd.更名为 JS Global
    Trading HK Limited；
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         重大供应商合同包括原材料采购合同以及委托加工合同。报告期内，对于
    ABS、MABS 等塑料类原材料，公司与 LG 化学、锦湖石化以及宁波众聚成进出
    口有限公司等供应商直接签订买卖合同。对于其他类别主要原材料，发行人与原
    材料供应商/委外加工商主要以签订框架性协议为主，通过框架协议项下后续订
    单具体确定原材料/委外加工产品的数量、金额、需求时间等内容。截至 2021 年
    合同、采购协议或具有同等性质的文件如下：
    序号         供应商              采购标的           签订日期               合同期限
                               地刷、折叠
                               等
                               锂电池包及
                               组件
                               吸尘器过滤
                               器
         截至 2021 年 6 月 30 日，公司及其控股子公司正在履行的单笔金额 1,000 万
    以上的借款合同情况如下：
序    借款                                                        借款金额
           借款银行        合同编号             签订日期            期限                 借款利率
号     方                                                        （万元）
     富佳            （2019）进出银（甬                                             执行出口卖
     实业            信合）字第 1-057 号                                           方信贷利率
     富佳            （2019）进出银（甬                                             执行出口卖
     实业            信合）字第 1-062 号                                           方信贷利率
           口银行宁
     富佳            （2021）进出银（甬
     实业            信合）字第 1-058 号
     富佳            （2021）进出银（甬
     实业            信合）字第 1-059 号
           中国工商                                                            同期中国人
     富佳    银行股份    0390100009-2019 年                                       民银行基准
     实业    有限公司    （余姚）字 00095 号                                           贷款利率上
           余姚分行                                                             浮 14%
        宁波富佳实业股份有限公司                                                         招股说明书摘要
    序    借款                                                           借款金额
              借款银行           合同编号              签订日期          期限                       借款利率
    号     方                                                           （万元）
                                                                                      同期中国人
         富佳            0390100009-2018 年                                              民银行基准
         实业            （余姚）字 00799 号                                                  贷款利率上
                                                                                       浮 12%
                                                                                      实际提款日
                                                                                      前一个工作
                                                                                      日全国银行
         富佳   中国银行                                                                    间同业拆借
         实业   余姚分行                                                                    中心最近一
                                                                                      次公布的 1
                                                                                      年期贷款市
                                                                                      场报价利率
          截至本招股说明书摘要签署日，公司及其控股子公司正在履行的担保合同情
        况如下：
                                                                              担保
               担
序   被担   担保                                                                   最高                  担保
               保       合同编号                        被担保的主债权                            担保标的物
号   保人   权人                                                                   债权                  方式
               人
                                                                               额
                                       业签订的本外币借款合同、外汇转贷款合
         工商                            同、银行承兑协议、信用证开证协议/合同、                           浙（2020）
         银行        0390100009-2020 年   开立担保协议、国际国内贸易融资协议、                    9,421    余姚市不动       抵押
         余姚        余姚（抵）字 0130 号       远期结售汇协议等金融衍生类产品协议、                    万元         产权第       担保
         分行                            贵金属（包括黄金、白银、铂金等贵金属                             0021285 号
                                       品种）租赁合同以及其他文件而享有的对
                                       富佳实业的债权
                                                                                      浙（2019）
                                       过最高债权限额的所有债权以及双方原
                                                                             万元         产权第       担保
                                       的债务
    富佳        富佳
    实业   宁波   实业                                                                      浙（2019）
                                       过最高债权限额的所有债权以及双方原
         银行                                                                  6,708    余姚市不动       抵押
         余姚                                                                  万元         产权第       担保
         支行                                                                           0000110 号
                                       的债务
                                                                                      浙（2019）
                                       过最高债权限额的所有债权以及双方原
                                                                             万元         产权第       担保
                                       的债务
         中国                            2019.1.8-2029.1.8 期间与富佳实业签订的                   浙（2019）
         银行                            借款、贸易融资、保函、资金业务、其它                    21,979   余姚市不动       抵押
         余姚                            授信业务合同及其修订或补充项下债务                      万元        产权第       担保
         分行                            人所有未清偿的债务                                      0000231 号
          （1）2019 年 6 月 27 日，发行人与宁波银行股份有限公司余姚支行签订了
宁波富佳实业股份有限公司                                招股说明书摘要
《最高额质押合同》（编号：06100ZA20198171），合同约定发行人以其在宁波
银行的人民币单位定期存单所产生的全部应收账款（包括本金和收益）为其向宁
波银行股份有限公司余姚支行自 2019 年 6 月 27 日至 2029 年 6 月 27 日期间所产
生的最高债权额为 5,000 万元的授信额度提供质押担保。
   （2）2019 年 7 月 22 日，发行人与宁波银行股份有限公司余姚支行签订了
《最高额质押合同》（编号：06100ZA199H1662），合同约定发行人以其在宁波
银行的人民币单位定期存单所产生的全部应收账款（包括本金和收益）为其向宁
波银行股份有限公司余姚支行自 2019 年 7 月 22 日至 2023 年 12 月 30 日期间所
产生的最高债权额为 5,000 万元的授信额度提供质押担保。
   （3）2019 年 10 月 24 日，发行人与宁波银行股份有限公司余姚支行签订了
《最高额质押合同》（编号：06100ZA199HN87J），合同约定发行人以其在宁
波银行的人民币单位定期存单所产生的全部应收账款（包括本金和收益）为其向
宁波银行股份有限公司余姚支行自 2019 年 10 月 24 日至 2023 年 10 月 31 日期间
所产生的最高债权额为 5,000 万元的授信额度提供质押担保。
   （4）2019 年 11 月 27 日，发行人与宁波银行股份有限公司余姚支行签订了
《最高额质押合同》（编号：06100ZA199I78AD），合同约定发行人以其在宁
波银行的人民币单位定期存单所产生的全部应收账款（包括本金和收益）为其向
宁波银行股份有限公司余姚支行自 2019 年 11 月 27 日至 2023 年 11 月 27 日期间
所产生的最高债权额为 5,000 万元的授信额度提供质押担保。
务合作及质押协议》（编号：061019C199HGG58），协议约定宁波银行股份有
限公司余姚支行及其下辖任一分支机构向公司提供商业汇票鉴别、查询、托管、
托收等一揽子服务，并可以根据客户需要，提供以商业汇票、存单、理财、结构
性存款、国内信用证质押办理表内外资产业务，资产池担保限额为 2 亿元，业务
发生期间自 2019 年 9 月 17 日起至 2029 年 9 月 17 日止。
出口商           保理商                合同编号       合同有效期
宁波富佳实业股份有限公司                                  招股说明书摘要
出口商        保理商               合同编号            合同有效期
发行人   中国银行股份有限公司余姚分行     2020 余出商 012   2020.9.21-2021.12.31
  （二）公司对外担保情况
  截至本招股说明书摘要签署日，本公司不存在对外提供担保的情形。
  （三）相关诉讼或仲裁情况
  截至本招股说明书摘要签署日，不存在对公司的财务状况、经营成果、声誉、
业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
  截至本招股说明书摘要签署日，公司控股股东、控股子公司、董事、监事、
高级管理人员和核心技术人员均不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
公司控股股东、实际控制人最近三年不存在重大违法违规行为。
  截至本招股说明书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术
人员不存在涉及刑事诉讼的情况。
宁波富佳实业股份有限公司                                                  招股说明书摘要
         第六节      发行各方当事人和发行时间安排
  一、本次发行各方当事人的情况
                                                                     经办人或
 当事人       名称           住所             联系电话              传真
                                                                      联系人
         宁波富佳实      浙江省余姚市
 发行人     业股份有限      阳明街道长安           0574-62838000   0574-62814946   陈昂良
         公司          路303号
                    浙江省宁波市
 保荐人   甬兴证券有        鄞州区海晏北                                           林浩、赵
（主承销商） 限公司          路565、577号                                         江宁
                    北京市朝阳区
         北京大成律      东大桥路9号                                           刘云、陈
律师事务所                                010-58137799    010-58137788
         师事务所       侨福芳草地D                                            玮婧
                    座7层
         天健会计师      浙江省杭州市
会计师事务                                                                韦军、顾
         事务所（特殊     西湖区西溪路           0571-88216888   0571-88216999
  所                                                                   嫣萍
         普通合伙）      128号6楼
资产评估机    坤元资产评      杭州市西溪路                                           柴铭闽、
  构      估有限公司      128号901室                                          周越
         中国证券登
                    上海市浦东新
股票登记机    记结算有限
                    区杨高南路            021-58708888    021-58899400     -
  构      责任公司上
         海分公司
         宁波银行海
收款银行
         曙支行
拟上市交易    上海证券交      上海市浦东南
所        易所          路528号
  二、发行时间安排
发行公告刊登日期         2021 年 11 月 10 日
初步询价日期           2021 年 11 月 5 日
申购日期             2021 年 11 月 11 日
缴款日期             2021 年 11 月 15 日
宁波富佳实业股份有限公司                   招股说明书摘要
预计股票上市日期   本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所上市
宁波富佳实业股份有限公司                          招股说明书摘要
                     第七节 备查文件
 一、备查文件
  投资者可查阅与本次发行有关的所有正式文件，具体包括：
  （一）发行保荐书；
  （二）发行保荐工作报告；
  （三）财务报表及审计报告；
  （四）内部控制鉴证报告；
  （五）经注册会计师核验的非经常性损益明细表；
  （六）法律意见书及律师工作报告；
  （七）公司章程（草案）；
  （八）中国证监会核准本次发行的文件；
  （九）其他与本次发行有关的重要文件。
 二、备查文件的查阅时间
  周一至周五（法定节假日除外），上午 9:00 至下午 5:00
 三、备查文件的查阅地点
  发行人：宁波富佳实业股份有限公司
  地址：浙江省余姚市阳明街道长安路 303 号
  电话：0574-62838000
  传真：0574-62814946
  联系人：陈昂良
  保荐机构（主承销商）：甬兴证券有限公司
  地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
  联系人：林浩、赵江宁
宁波富佳实业股份有限公司               招股说明书摘要
  电话：0574-87082011
  传真：0574-87082013
宁波富佳实业股份有限公司                 招股说明书摘要
 （此页无正文，为《宁波富佳实业股份有限公司首次公开发行股票招股说明
书摘要》之签章页）
                     宁波富佳实业股份有限公司
                         年    月   日

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