证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2021-094
债券代码：123028 债券简称：清水转债
河南清水源科技股份有限公司
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会
议于 2021 年 11 月 9 日下午 14：00 在公司研发中心二楼会议室以现场结合通讯
表决方式召开。会议通知及会议材料已于 2021 年 11 月 4 日以邮件、电话方式
通知了各位监事。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，其中监事王跃龙因
疫情影响以通讯表决方式出席。本次会议由监事会主席马建伟先生召集并主持，
会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》和《河南清水源科技股
份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议经与会监事审议并书面表决，通过如下决议：
（一）审议通过《关于提前赎回“清水转债”的议案》
公司公开发行的可转换公司债券“清水转债”
（债券代码：123028）已于 2019
年 12 月 25 日进入转股期，公司股票自 2021 年 8 月 23 日至 2021 年 10 月 19 日
期间,满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格的 130%，触发了《河南清水源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公
司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）中约定的有条件赎回条款。公
司于 2021 年 10 月 20 日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会
议审议通过《关于不提前赎回“清水转债”的议案》,决定暂不行使“清水转债”
的提前赎回权利，不提前赎回“清水转债”。以 2021 年 10 月 19 日后首个交易日
重新计算，若再次触发“清水转债”的赎回条款，届时公司将再次召开会议决定
是否行使“清水转债”的提前赎回权利。
自 2021 年 10 月 20 日至 2021 年 11 月 9 日期间, 公司股票已再次满足连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%，
触发了《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。结合公司实际情况及当前的市
场情况综合考虑，公司决定行使“清水转债”的提前赎回权利，拟于 2021 年 11
月 30 日提前赎回全部“清水转债”，根据《募集说明书》，赎回价格（含税）为
债券面值（人民币 100 元）加当期应计利息，即 100.67 元/张。监事会认为，公
司行使“清水转债”的提前赎回权利符合公司长远战略规划，不存在损害公司及
中小股东合法权益的情形。独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构
中原证券股份有限公司对该事项出具了同意的核查意见，北京市嘉源律师事务所
对该事项出具了法律意见书。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
三、备查文件
特此公告。
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