股东大会会议资料
上海宝信软件股份有限公司
会
议
资
料
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根据法律、法规和公司章程相关规定，为确保股东大会的顺利召开，
特制定大会会议须知如下，望出席股东大会的全体人员遵守执行。
一、股东大会有关事宜具体由董事会秘书室负责。
二、股东大会期间，董事会应以维护股东的合法权益，保证大会正常
秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、股东凭有效证件出席股东大会，并依法享有发言权、咨询权、表
决权等各项权利。
四、股东如要求在大会发言，应在大会前向董事会秘书室报告，由董
事会秘书室负责安排。股东发言时，应首先报告其持有公司股份的数量，
每一名股东发言一般不超过两次，每次发言一般不超过 5 分钟。公司董事
会或经营管理人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题，回答问
题的时间一般不超过 15 分钟。
五、本次大会采取记名方式投票表决。全部议案均采用非累积投票制
以普通决议表决通过。现场表决前，推举两名股东代表参加计票、监票；
表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，将现场表决
情况与网络投票情况合并统计后当场公布表决结果。
六、股东应当对非累积投票议案发表以下意见之一：同意、反对或弃
权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”
。
七、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股
东的权益，不得扰乱大会的正常程序。
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时间：2021 年 11 月 16 日（周二） 下午 2：30
地点：上海市宝山区友谊路 1016 号公司一楼 108 会议室
表决方式：现场投票和网络投票结合
主持人：夏雪松董事长
参加会议人员：公司股东；公司董事、监事、高级管理人员
律师事务所律师
议题及报告人：
一、审议 2021 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案----------4
报告人：吕子男财务总监、董事会秘书
二、股东提问发言
三、宣布对大会议案现场投票表决
四、上传现场投票结果与网络投票合并统计后宣布表决结果
五、律师宣读法律意见书
六、宣读 2021 年第三次临时股东大会决议
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一、审议 2021 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案
各位股东：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务和内部控制
审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告能充
分反映公司 2020 年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能充分
反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提出
管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。
为保证审计工作的稳健和连续性，建议续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上 年 末执 业 人 注册会计师 1,859 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
审计业务收入 27.2 亿元
入
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、
热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交
司（含 A、B 股）
通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐
审计情况 涉及主要行业
业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务业，农、
林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教
育，综合等
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本公司同行业上市公司审计客户家数 38
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基
金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金
计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办
法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关
的民事诉讼中均无需承担民事责任。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理
措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名
从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行
政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
何时开 近三年签署或复核上市公
何时成 何时开始 何时开 始为本 司审计报告情况
项目组成员 姓名 为注册 从事上市 始在本 公司提
会计师 公司审计 所执业 供审计
服务
签署：开能健康和永鼎股份
年报；上海临港、永鼎股份
项目合伙人 倪春华 1997 年度 2019 年 和宝信软件 2019 年报
复核：粤华包Ｂ和涪陵榨菜
签字注册会计师 汪健 2012 年度 2019 年
质量控制复核人 陈彩琴 2006 年 2004 年 2004 年 2019 年 签署：恒生电子、钱江生化
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复核：宝信软件年报
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因
执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行
政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、
项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技
术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别以及投入的工作时间等因
素定价。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年度年报审计费用为 69 万元
（含税），内部控制审计费用为 29 万元（含税）
，合计审计费用为 98 万元
（含税）。2021 年度审计费用，将根据上述审计费用定价原则，以实际工作
量进行确定，预计涨幅不超过 2020 年度审计费用的 10%。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会于 2021 年 10 月 25 日召开第九届审计委员会第
十九次会议，审议通过了《2021 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案》
，
审计委员会认为：天健会计师事务所具有从事证券相关业务资格，能遵守
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执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能针对公司出现的问题提
出管理建议。其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均符
合相关规定，对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的
执业准则。同意把该议案提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。
（二）公司独立董事发表事前认可意见及独立意见
事前认可意见如下：
控制审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告
能充分反映公司 2020 年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能
充分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题
提出管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。
殊普通合伙）为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构。
独立意见如下：
控制审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告
能充分反映公司 2020 年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能
充分反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题
提出管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。
规定。在提交董事会审议之前，审计委员会审议通过了本议案，我们对本
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议案发表了事前认可意见；本次董事会会议亦提议召开股东大会，审议本
议案及相关议案。
内部控制审计机构，同意将本议案提交股东大会审议。
（三）公司于 2021 年 10 月 28 日召开第九届董事会第二十三次会议，
审议通过了《2021 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案》。
（四）续聘会计师事务所事项提交本次股东大会审议，并自股东大会
审议通过之日起生效。
以上议案，请审议。
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