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设研院: 河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券法律意见书及历次补充法律意见书

证券之星 2021-11-09 00:00:00
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                       关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
                              向不特定对象发行可转债并在创业板上的
                                                                       法律意见书
                                                                  二〇二一年四月
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一、 发行人本次发行的批准和授权 ·······················································4
二、 发行人本次发行的主体资格 ························································17
三、 发行人本次发行的实质性条件 ·····················································19
四、 发行人的设立 ··········································································23
五、 发行人的独立性 ·······································································29
六、 发行人的主要股东、控股股东及实际控制人 ···································29
七、 发行人的股本及其演变 ······························································31
八、 发行人的业务 ··········································································31
九、 关联交易及同业竞争 ·································································31
十、 发行人的主要财产 ····································································33
十一、 发行人的重大债权债务 ···························································34
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 ············································34
十三、 发行人公司章程的制定与修改 ··················································34
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ·················35
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ································35
十六、 发行人的税务 ·······································································35
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ································36
十八、 募集资金的使用 ····································································36
十九、 发行人业务发展目标 ······························································37
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ···························································38
二十一、 结论性法律意见 ·································································39
                 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮编：100020
                        电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
                                            网址：www.zhonglun.com
                              北京市中伦律师事务所
      关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
        向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                                          法律意见书
致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司
  根据河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”
或“设研院”，依上下文而定）与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）签订
的《专项法律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请向不特定对
象发行可转换公司债券并在创业板上市（以下简称“本次发行”）事宜的专项法律
顾问。
  本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、行政法规和中国
证券监督管理委员会颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
（“《创业板注册办法》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号
——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》以及中国证监会、司法部联合
发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，为公司本次发行出具《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公
司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“本法律
意见书”）和《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行
可转债并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。
                                法律意见书
  根据有关法律、法规、规范性文件的要求和发行人的委托，本所律师就发行
人本次发行的主体资格，本次发行的实质条件，发行人的设立，发行人的独立性，
发行人的主要股东、控股股东及实际控制人，发行人的股本及其演变，发行人的
业务，关联交易及同业竞争，发行人的主要财产，发行人的重大债权债务，法人
的重大资产变化及收购兼并，发行人公司章程的制定与修改，发行人股东大会、
董事会、监事会议事规则与规范运作，发行人董事、监事和高级管理人员及其变
化，发行人的税务，发行人的环境保护和产品质量、技术等标准，募集资金的使
用，发行人业务发展目标，诉讼、仲裁或行政处罚等情况进行了审查，并根据本
所律师对事实的了解和对法律的理解就本法律意见书出具之日以前已发生并存
在的事实发表法律意见。本所律师仅就与本次发行有关的中国法律问题（以本法
律意见书发表意见事项为准及为限）发表法律意见，本所及签名律师并不具备对
有关会计、验资及审计、资产评估、环境评估等专业事项发表专业意见的适当资
格。在本法律意见书中涉及评估报告、验资报告、审计报告等内容时，均为严格
按照有关中介机构出具的专业文件和公司的说明予以引述。
  本所律师审查了发行人提供的有关文件及其复印件，并在进行法律审查时基
于发行人向本所律师作出的如下保证：发行人已提供了出具本法律意见书所必须
的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所
提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致。对于本法律意见书至关重要而
又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有
关单位出具的证明文件。
  本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人
的行为以及本次发行申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保
证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
  本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本
所律师同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法定文件，随同其
他申报材料上报中国证监会审查，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责
任。
  除非特别说明，本法律意见书中所涉词语释义与本所为本次发行出具的律师
工作报告所载相一致。
                               法律意见书
  根据《证券法》《创业板注册办法》等法律、法规、规范性文件的规定，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对发行人提
供的文件资料和有关事实进行了核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：
                                          法律意见书
  一、发行人本次发行的批准和授权
  截至本法律意见书出具之日，发行人本次发行已取得的批准与授权情况如下：
  （一）发行人股东大会的批准和授权
本次发行的相关事项，逐项审议并通过了以下议案：
  （1）《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
  （2）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
  （3）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
  （4）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》
  （5）《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
  （6）
    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告的议案》
  （7）
    《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相
关承诺的议案》
  （8）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
  （9）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
  （10）《关于公司未来三年（2020—2022 年）股东分红回报规划的议案》
  （11）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转
换公司债券具体事宜的议案》
  （12）《关于修改<公司章程>并办理相关工商登记手续的议案》
临时股东大会，就公司本次发行的相关事项，逐项审议并通过了以下议案：
  （1）关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案；
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  （2）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案；
  （3）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）
的议案；
  （4）关于前次募集资金使用情况报告的议案；
  （5）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告（修订稿）的议案；
  （6）关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相
关承诺的议案；
  （7）关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案；
  （8）关于调整授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券
具体事宜的有效期的议案。
  （1） 本次发行证券的种类
  本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
换公司债券及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。
  （2） 发行规模
  根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转
换公司债券募集资金总额不超过人民币 44,700.00 万元（含 44,700.00 万元），具
体发行规模提请公司股东大会授权董事会在上述额度范围内确定。
  （3） 票面金额和发行价格
  本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
  （4） 债券期限
  本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
  （5） 债券利率
                               法律意见书
  本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和
公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  （6） 还本付息的期限和方式
  本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和
最后一年利息。
  计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的
可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当
期利息。
  年利息的计算公式为： I=B×i
  I：指年利息额；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或
“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指本次发行的可转换公司债券的当年票面利率。
  ①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为
可转换公司债券发行首日。
  ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年
的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另
付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公
司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包
括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有
人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
                                   法律意见书
  ④本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
  （7） 转股期限
  本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满
六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
  （8） 转股价格的确定及其调整
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二
十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起
股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的
价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价之间的较高者，具体初始转股价格
由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公
司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额÷该
二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易
日公司股票交易总额÷该日公司股票交易总量。
   在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因
本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，
使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，
最后一位四舍五入）：
  派送红股或转增股本： P1=P0÷(1+n)；
  增发新股或配股： P1=(P0+A×k)÷(1+k)；
  上述两项同时进行： P1=(P0+A×k)÷(1+n+k)；
  派送现金股利： P1=P0-D；
                                      法律意见书
  上述三项同时进行： P1=(P0– D+A×k)÷(1+n+k)。
  其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价 n 为派送红股或转增股本
率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股
利。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于
公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调
整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股份登记日之
前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制订。
  （9） 转股价格的向下修正条款
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易
日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价计算。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
                                  法律意见书
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一交易日均价之间的较高者。
  如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等
有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复
转股申请并执行修正后的转股价格。
  若转股价格修正日为转股申请日或以后、转换股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价格执行。
  （10） 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
  本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算
方式为 Q=V÷P，其中：
  Q：指转股数量，并以去尾法取一股的整数倍；
  V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
  P：指申请转股当日有效的转股价格。
  可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换为一
股股票的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所、证券登记机构等部
门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付
该部分可转换公司债券的票面金额及其所对应的当期应计利息。
  （11） 赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股
的可转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权公司董事会根据发行时市
场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
                                     法律意见书
  在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，
公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转
股的可转换公司债券：
  ①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易
日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。
  ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，转股价格调整日及之后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价计算。
  （12） 回售条款
  在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 70%时，可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回
售给公司。
  当期应计利息的计算公式为：
  IA=B×i×t÷365
                                 法律意见书
  其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将
回售的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当年票面利率；t 为计
息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格因发生派送红股、转增股本、增发
新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发
现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘
价计算，在调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。如果出现
转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后
的第一个交易日起按修正后的转股价格重新计算。
  本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每
年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条
件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售
的，该计息年度不应再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回
售权。
  若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书
中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变募集资金用
途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回
售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期
内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
  （13） 转股年度有关股利的归属
  因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益，在股利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转换公
司债券转股形成的股东）均参与当期利润分配，享有同等权益。
                                法律意见书
  （14） 发行方式及发行对象
  本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会与本次发行的
保荐机构（主承销商）在发行前协商确定。
  本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者
等（国家法律、法规禁止者除外）。
  （15） 向原股东配售的安排
  本次发行的可转换公司债券向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃配
售权。向原股东优先配售的具体数量提请股东大会授权董事会根据发行时具体情
况确定，并在本次发行的可转换公司债券的发行公告中予以披露。
  原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配售后的部分采用网下对机
构投资者发售和通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，
余额由承销商包销。
  （16） 债券持有人会议相关事项
  ⅰ可转换公司债券持有人的权利
  ①依照其所持有的本次可转换公司债券数额享有约定利息；
  ②根据可转换公司债券募集说明书约定的条件将所持有的可转换公司债券
转为公司 A 股股票；
  ③根据可转换公司债券募集说明书约定的条件行使回售权；
  ④依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转
换公司债券；
  ⑤依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
  ⑥按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息；
                               法律意见书
  ⑦依照法律、行政法规等相关规定及本次可转换公司债券持有人会议规则参
与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
  ⑧法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
  ⅱ可转换公司债券持有人的义务
  ①遵守公司所发行的可转换公司债券条款的相关规定；
  ②依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金；
  ③遵守债券持有人会议形成的有效决议；
  ④除法律、法规规定及可转换公司债券募集说明书约定之外，不得要求本公
司提前偿付本次可转换公司债券的本金和利息；
  ⑤法律、行政法规及《公司章程》规定应当由可转换公司债券持有人承担的
其他义务。
  在本次发行的可转换公司债券存续期内，发生下列情形之一的，债券受托管
理人或公司董事会应召集债券持有人会议：
  ①公司拟变更本次可转换公司债券募集说明书的约定；
  ②公司不能按期支付本次可转换公司债券本息；
  ③公司发生减资（因员工持股计划、股权激励、业绩承诺或公司为维护公司
价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散、重整或
者申请破产；
  ④公司拟修改本次可转换公司债券持有人会议规则；
  ⑤担保人、担保物或者其他偿债保障措施（如有）发生重大变化；
  ⑥公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性，
需要依法采取行动的；
                                                    法律意见书
     ⑦公司提出债务重组方案的；
     ⑧拟解聘、变更债券受托管理人或者变更受托管理协议的主要内容；
     ⑨发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
     ⑩根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及本次可转换公司债
券持有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
     下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
     ①公司董事会；
     ②债券受托管理人
     ③单独或合计持有本次可转换公司债券未偿还债券面值总额 10%以上的债
券持有人；
     ④法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
     公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会
议的权限、程序和决议生效条件。
     （17） 本次募集资金用途
     本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过 44,700.00 万元
（含 44,700.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：
                                投资总额        拟投入募集资金金额
序号          项目名称
                                （万元）          （万元）
       区域服务中心建设及服务能力提
             升项目
           合 计                  63,669.49     44,700.00
     在本次发行可转换公司债券募集资金到位前，公司将根据经营状况和发展规
划对募集资金投资项目以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。若
本次发行实际募集资金净额低于拟投资项目的实际资金需求总量，公司董事会可
                                法律意见书
根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，不
足部分由公司自筹解决。
  （18） 担保事项
  本次发行可转换公司债券不提供担保。
  （19） 募集资金存管
  公司已经制订了《募集资金管理制度》，本次发行可转换公司债券的募集资
金将存放于公司董事会指定的专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事
会确定，并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。
  （20） 本次发行方案的有效期
  公司本次发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发行方案经股东
大会审议通过之日起计算。
公司债券工作，根据法律、法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提
请公司股东大会授权董事会及其授权人士在有关法律、法规范围内全权办理与本
次发行有关的全部事宜，具体如下：
  （1）在法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》允许的范围内，按照
监管部门的意见，结合公司的实际情况，对本次发行的发行条款及发行方案进行
适当修订、调整和补充，在发行前明确具体的发行条款及发行方案，制定和实施
本次发行的最终条款和方案，包括但不限于发行规模、发行方式及对象、债券利
率、向原股东优先配售的数量及比例、初始转股价格的确定、转股价格修正、赎
回价格、回售、约定债券持有人会议的权利及其召开程序以及决议的生效条件、
决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资金专户存储三方监管协议及
其他与发行方案相关的一切事宜；
  （2）签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行过程中有关的一切
协议、合同、声明、承诺函、申报文件和其他重要文件，并办理相关的申请、报
                                法律意见书
批、登记、备案等手续，签署与本次发行相关的以及与募集资金投资项目相关的
重大合同和重要文件；
  （3）聘请参与本次发行的中介机构、办理本次发行及上市申报事宜、全权
回复深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会等相关监管部门的问询或反馈意
见，根据监管部门的意见修改本次可转换公司债券发行及上市的申报材料；
  （4）在股东大会审议批准的募集资金投向及额度范围内确定具体募集资金
数额，根据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，调整或决定募
集资金的具体使用安排；根据项目的实际进度及经营需求，在募集资金到位前，
公司可以自有或自筹资金先行实施本次发行募集资金投资项目，待募集资金到位
后再予以置换；根据相关法律法规的规定、监管部门的要求及市场状况对募集资
金投资项目进行必要的调整；
  （5）在本次发行完成后，根据实施结果，适时修改《公司章程》相应条款，
办理公司注册资本增加的相关工商变更登记手续，或其他与此相关的其他变更事
宜；
  （6）在本次发行完成后，办理本次可转换公司债券在深圳证券交易所及中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市交易等相关事宜；
  （7）如监管部门对于发行可转换公司债券的政策或具体要求发生变化或市
场条件发生变化，除涉及相关法律法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表
决的事项外，对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
  （8）在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以
实施但会给公司带来不利后果之情形，或发行可转换公司债券政策发生变化时，
酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；
  （9）根据相关法律法规的要求，分析、研究、论证本次可转换公司债券发
行对即期回报的摊薄影响，制定、落实填补即期回报的相关措施，并根据未来新
出台的政策法规、实施细则或自律规范，在原有框架范围内修改、补充、完善相
关分析和措施，并全权处理与此相关的其他事宜；
                                       法律意见书
  （10）本次可转换公司债券存续期间，在股东大会会议审议通过的框架和原
则下，根据法律法规要求、相关监管部门的批准以及《公司章程》的规定全权办
理与本次可转换公司债券赎回、转股、回售相关的所有事宜；
  （11）授权办理与本次发行有关的其他事项；
  （12）在上述授权获得股东大会批准及授权之同时，同意由董事会转授权公
司董事长或其指定人士在上述授权范围内具体处理本次发行公司可转换债券发
行及上市的相关事宜，并同时生效；
  （13）除第 4 项、第 5 项、第 6 项、第 10 项授权的有效期为至相关事项办
理完毕之日止，其余授权的有效期为本次可转换公司债券发行方案经股东大会审
议通过之日起十二个月。
  综上，经核查，本所律师认为：
授权范围、程序合法有效。
  （二）发行人本次发行上市尚需取得的批准和授权
  根据《公司法》、《证券法》、《创业板注册办法》等有关法律、法规，发
行人本次发行尚须深圳证券交易所审核同意并报中国证监会注册；发行人的可转
换公司债券的上市尚须获得深圳证券交易所同意。
  二、发行人本次发行的主体资格
  本所律师查验了发行人提供的营业执照、公司章程、工商登记资料以及发行
人设立、历次变更等过程中的政府批准文件等资料；本所律师审阅了发行人公开
披露的相关定期报告和临时报告等文件。截至本法律意见书出具之日，发行人本
次发行的主体资格情况如下：
                                           法律意见书
     （一）发行人是依法设立、其股票经批准公开发行上市的股份有限公司
份有限公司，于 2015 年 10 月 12 日获得郑州市工商行政管理局颁发的《营业执
照》，统一社会信用代码为 91410100706774868X。
次公开发行股票并在创业板上市的批复》
                 （证监许可[2017]2101 号文核准）、深交
所《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司人民币普通股股票在创业板上
市的通知》
    （深证上[2017]803 号），发行人股票于 2017 年 12 月 12 日在深交所创
业板挂牌交易，证券简称为“设研院”，证券代码为“300732”。
     （二）发行人的现状
     发行人现持有郑州市市场监督管理局郑东新区分局于 2020 年 5 月 29 日核发
的统一社会信用代码为 91410100706774868X 的《营业执照》，发行人的基本情
况如下：
统一社会信用代码         91410100706774868X
企业名称             河南省交通规划设计研究院股份有限公司
类型               股份有限公司（上市）
法定代表人            汤意
注册资本             22,961.5180 万元人民币
成立日期             2007 年 8 月 22 日
营业期限             2007 年 8 月 22 日至长期
住所               郑州市郑东新区泽雨街 9 号
                 工程咨询、规划、勘察、设计、测绘、试验、检测、监测及相
                 关技术服务；工程招标代理；工程总承包；项目管理；承包与
经营范围             其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；计算机技术服务；
                 数字图像服务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方
                 可开展经营活动）
     （三）发行人是依法存续的股份有限公司
     发行人依法设立后，未发生根据《公司法》、
                        《中华人民共和国公司登记管理
                                    法律意见书
条例》及《公司章程》所规定的破产、解散或被责令关闭及其他依法需要终止的
情形。发行人的历史沿革详见《律师工作报告》正文“七、发行人的股本及其演
变”部分。
  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人系依法设立且其
股票在深圳证券交易所挂牌交易的股份有限公司；发行人不存在依据有关法律、
法规、规范性文件及公司章程的规定需要终止的情形，发行人具备本次发行的主
体资格。
  三、发行人本次发行的实质性条件
  根据公司提供的资料及出具的承诺，并经本所律师核查，发行人本次发行符
合《公司法》、《证券法》、《创业板注册办法》等法律、法规和规范性文件规
定的实质性条件，具体如下：
  （一）本次发行符合《公司法》规定的实质性条件
通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司
向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于调整公司向不特定对象发
行可转换公司债券方案的议案》等本次发行可转换公司债券的相关议案，并明确
了具体的转换办法，符合《公司法》第一百六十一条的规定。
选择是否转换，符合《公司法》第一百六十二条的规定。
  （二）本次发行符合《证券法》规定的实质性条件
董事和董事会秘书工作制度，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与
考核委员会、提名委员会等四个专门委员会，同时根据市场、经营环境需要设置
了内部管理部门，并对各部门的职责进行了分工，相关机构和人员能够依法履行
职责，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第一项
之规定。
                                             法律意见书
万元，参考近期可转债市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可
分配利润足以支付本次公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五条第一款第
二项之规定。
年度、2020 年度，发行人合并报表的资产负债率分别为 46.38%、45.14%、51.21%；
万元、29,216.71 万元、27,339.22 万元。基于本所律师作为非财务专业人员的理
解和判断，发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流量，符合《国务院办
公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》的要求，符合《证券法》第
十五条第一款第三项之规定。
券募集资金拟用作区域服务中心建设及服务能力提升项目、产研转化基地运营中
心项目及补充流动资金，募集资金投向符合国家产业政策，符合《证券法》第十
四条和第十五条第二款之规定。
  （三）本次发行符合《创业板注册办法》规定的实质性条件
查表等资料并经发行人确认，以及本所律师核查，发行人本次发行符合下列情形：
  （1）发行人现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任
职要求；
  （2）发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在
对持续经营有重大不利影响的情形；
  （3）根据发行人《审计报告》、《内部控制鉴证报告》、2018 年年度报告、
                                     法律意见书
会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制和披露符合
企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司
的财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审
计报告；
  （4）发行人最近二年连续盈利；
  （5）根据发行人《审计报告》、《募集说明书》及发行人的确认，发行人
最近一期末不存在持有金额较大的财务性投资。
  据此，发行人符合《创业板注册办法》第九条第一款第（二）项至第（六）
项的相关规定。
年年度报告，发行人相关主管部门出具的证明文件，发行人及其实际控制人、董
事、监事、高级管理人员填写的调查表，以及本所律师核查，发行人不存在如下
情形：
  （1）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
  （2）公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行
政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正在被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
  （3）公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的
公开承诺的情形；
  （4）公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产、
挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者存在严重损害上市公
司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为。
  综上，发行人符合《创业板注册办法》第十条的规定。
发行人出具的说明，发行人本次发行募集资金投资项目符合下列情形：
  （1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
                                              法律意见书
   （2）本次募集资金使用不存在为持有财务性投资，或者直接或者间接投资
于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形；
   （3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十二条的相关规定。
年年度报告、发行人出具的说明，以及本所律师核查，发行人符合下列情形：
   （1）公司依法设置了股东大会、董事会、监事会并制定了议事规则，公司
三会运作独立于控股股东及实际控制人；公司董事会下设战略委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会等四个专门委员会。各专门委员会依据公司
董事会所制定的规定职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，
供董事会决策参考。同时根据市场、经营环境需要设置了内部管理部门，并对各
部门的职责进行了分工，相关机构和人员能够依法履行职责，具备健全且运行良
好的组织机构；
   （2）根据发行人《审计报告》和年度报告，发行人 2018 年度、2019 年度、
万元，参考近期可转债市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可
分配利润足以支付本次公司债券一年的利息；
   （3）根据发行人《审计报告》和年度报告、《募集说明书》，2018 年度、
-4,143.90 万元、29,216.71 万元、27,339.22 万元。基于本所律师作为非财务专业
人员的理解和判断，发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流量。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十三条的相关规定。
                                              法律意见书
   （1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
实，仍处于继续状态；
   （2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十四条的相关规定。
发行人出具的说明，发行人本次发行募集资金不存在用于弥补亏损和非生产性支
出的情形。据此，发行人符合《创业板注册办法》第十五条的相关规定。
   综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《公司法》、《证券法》、
《创业板注册办法》等法律、法规和规范性文件规定的各项实质性条件。
   四、发行人的设立
   发行人的设立系指交设院有限整体变更为设研院。
   根据公司提供的资料并经本所律师核查，发行人设立情况如下：
限责任公司审计报告》
         （瑞华审字[2015]41030034 号），交设院有限截至 2015 年
察设计院有限责任公司拟股份制改制涉及的资产和负债价值评估报告》（沪申威
评报字[2015]第 HN0008 号），交设院有限截至评估基准日 2015 年 6 月 30 日的
总资产评估值为 710,392,822.18 元，负债评估值为 260,878,382.23 元，净资产
评估值为 449,514,439.95 元。
更为股份有限公司等相关事项。
审议通过选举莫杰先生为股份公司职工监事，与股改后选举的其他监事组成第一
届监事会，任期与其他监事相同。
                                                法律意见书
的交设院有限全体股东签署《关于共同发起设立河南省交通规划设计研究院股份
有限公司的发起人协议》。
                                   （1）同意公司名称变
更为河南省交通规划设计研究院股份有限公司；
                    （2）同意以交设院有限截至 2015
年 6 月 30 日经审计的净资产 391,822,792.49 元为基数，按 1：0.138 的比例折股，
折为股份公司 5,400 万股，每股面值 1 元，差额 337,822,792.49 元计入公司资本
公积，并将 5,400 万股股权的面值共计 5,400 万元作为股份公司的注册资本；
                                         （3）
同意交院控股、交通厅服务中心、刘勇等 136 名自然人作为股份公司的发起人，
各发起人以其各自所持有的交设院有限股权所对应的净资产作为出资发起设立
股份公司；（4）选举了第一届董事会成员及第一届监事会非职工代表监事；（5）
公司章程。
通规划设计研究院股份有限公司（筹）验资报告》
                     （瑞华验字[2015]41030019 号），
确认截至 2015 年 9 月 22 日，公司全体发起人已按发起人协议、章程之规定以
其拥有的交设院有限经评估净资产中的 5,400 万元折合为股份公司股本，股份总
额为 54,000,000 股，每股面值人民币 1 元，缴纳注册资本人民币 5,400 万元整，
余额人民币 337,822,792.48 元计入资本公积。
商局颁发《营业执照》。
院有限责任公司股份制改造有关事宜的复函》
                   （豫财资函[2015]22 号），同意交设
院有限整体变更为股份公司，交设院有限的资产、债权、债务全部由变更后的股
份公司承继；同意交设院有限以 2015 年 6 月 30 日经审计的净资产 391,822,792.49
元为基数，按照上市要求和交设院有限董事会意见，将股份公司股本设置为
                                                              法律意见书
东享有权益不变。
     公司设立时，股权结构情况如下：
序                          持股比例         序
      发起人     持股数（股）                         发起人   持股数（股） 持股比例（%）
号                          （%）          号
     交通厅服务中
       心
                                                         法律意见书
序                     持股比例         序
     发起人   持股数（股）                       发起人   持股数（股） 持股比例（%）
号                     （%）          号
                                                            法律意见书
序                       持股比例         序
      发起人   持股数（股）                       发起人   持股数（股） 持股比例（%）
号                       （%）          号
                   合计                          54,000,000    100.00
     本所经办律师注意到发行人未将整体变更涉及的评估报告提交河南省财政
厅履行备案手续，不符合《国有资产评估管理若干问题的规定》及《企业国有资
产评估管理暂行办法》等法律法规的规定。就上述法律瑕疵，河南省财政厅已于
归属的批复》
     （豫财资[2016]69 号），确认交通厅服务中心持有的发行人的国有股
                                      法律意见书
比例及发行人历史股权变动合法有效，并于 2016 年 12 月 8 日出具《关于河南省
交通规划设计研究院股份有限公司在境内证券市场上市后转持部分国有股充实
全国社会保障基金的意见》
           （豫财资[2016]108 号）确认交通厅服务中心持有的河
南交设院的国有股性质；河南省人民政府亦于 2016 年 12 月 15 日出具《关于确
认河南省交通规划设计研究院股份有限公司国有股权权属的批复》（豫政文
[2016]176 号），确认高速公路管理局、收费还贷中心历史上持有的发行人国有股
权情况合法合规，确认交通厅服务中心合法持有发行人 1,080 万股（股本 1,080
万元），占总股本的 20%，该部分股权不存在争议及纠纷。
  基于上述，本所律师认为：
效的国有资产监督管理相关规定，但鉴于整体变更设立股份公司的股权比例已经
各发起人通过签署发起人协议、公司章程及召开创立大会审议表决方式一致确认
并已办理工商登记手续，相关国有资产监督主管部门已经书面确认国有股东的持
股比例并确认发行人历史国有股权变动合法、有效，上述法律瑕疵不影响发行人
设立的合法性及股权权属的清晰性，不会对本次发行构成实质性障碍。除前述未
履行评估报告备案的法律瑕疵外，发行人设立的程序、资格、条件、方式符合当
时法律法规的规定。
为存在潜在纠纷。
法律法规的规定，发行人评估报告未履行备案不会影响发行人设立的合法性及股
权权属清晰性，不会对本次发行构成实质性障碍。
规的规定。
                                                               法律意见书
   五、发行人的独立性
   根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，本所律师认为，截
至本法律意见书出具之日，公司的业务、机构、人员、财务和资产均独立于其控
股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有完整独立的采购、生产、研发和
销售系统，公司具备面向市场的自主经营能力。
   六、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人
   根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，截至 2020 年 12
月 31 日，发行人的持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人情况如下：
   （一）发行人持股 5%以上的股东情况
   发行人持股 5%以上的股东包括：交院投资，持有公司 75,233,470 股股份，
占 公 司 股 份 总 额 的 32.77% ； 河 南 省 交 通 运 输 厅 机 关 服 务 中 心 ， 持 有 公 司
   河南省交通运输厅机关服务中心的基本信息如下：
   根据河南省事业单位登记管理局核发的 统 一 社 会 信 用 代 码 为
的基本情况如下：
      名称                    河南省交通运输厅机关服务中心
      住所                 河南省郑州市郑东新区农业东路 100 号
   法定代表人                                常鹏程
    开办资金                              1,910.80 万元
    经费来源                       上级补助收入、经营收入
    举办单位                          河南省交通运输厅
                          为机关办公与职工生活提供后勤服务
  宗旨和业务范围
                     机关办公服务 机关后勤生活服务 机关委托事项承办
     有效期               自 2019 年 09 月 30 日 至 2024 年 09 月 30 日
   （二）发行人的控股股东
                                          法律意见书
     根据公司提供的工商登记资料、公开披露的报告期内定期报告，并经本所律
师核查，发行人的控股股东为交院投资，交院投资基本情况如下：
统一社会信用代码      91410100396983348A
企业名称          河南交院投资控股有限公司
类型            有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人         常兴文
注册资本          11377.9013 万元
成立日期          2014 年 07 月 11 日
营业期限          2014 年 07 月 11 日至长期
住所            郑州市二七区陇海中路 70 号办公大楼 908 室
              企业投资管理。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方
经营范围
              可开展经营活动）
     （三）发行人的实际控制人
     根据公司提供的资料、公开披露的报告期内定期报告、实际控制人填写的调
查表及出具的说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，常兴文、
毛振杰、汤意、李智、王世杰、刘东旭、王国锋、林明、苏沛东、岳建光、杜战
军、杨锋、杨磊、张建平等 14 人合计持有交院控股股权比例为 59.83%，上述 14
人签订了一致行动协议，且均为设研院董事、高级管理人员或其他核心人员，故
上述常兴文等 14 人为设研院实际控制人。
     经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，交院投资具备法律、
法规、规范性文件规定担任发行人股东的资格；交院投资作为发行人控股股东，
常兴文、毛振杰、汤意、李智、王世杰、刘东旭、王国锋、林明、苏沛东、岳建
光、杜战军、杨锋、杨磊、张建平等 14 人作为发行人实际控制人符合法律、行
政法规、规范性文件的规定。
     （四）控股股东、实际控制人所持股份质押情况
     根据公司提供的资料及说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之
日，公司实际控制人常兴文、毛振杰、汤意、李智、王世杰、刘东旭、王国锋、
林明、苏沛东、岳建光、杜战军、杨锋、杨磊、张建平等 14 人通过交院投资持
                                 法律意见书
有公司股份 75,233,470 股，累计质押股份 0 股。
  七、发行人的股本及其演变
  发行人的股本及其演变详见《律师工作报告》正文“七、发行人的股本及其
演变”部分。根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，本所律师
认为：
效的国有资产监督管理相关规定，但鉴于整体变更设立股份公司的股权比例已经
各发起人通过签署发起人协议、公司章程及召开创立大会审议表决方式一致确认
并已办理工商登记手续，相关国有资产监督主管部门已经书面确认国有股东的持
股比例并确认发行人历史国有股权变动合法、有效，上述法律瑕疵不影响发行人
设立的合法性及股权权属的清晰性，不会对本次发行构成实质性障碍。除前述未
履行评估报告备案的法律瑕疵外，发行人设立的程序、资格、条件、方式符合当
时法律法规的规定。
真实、有效。
  八、发行人的业务
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，本所律师认为：截
至本法律意见书出具之日，发行人及其各控股子公司实际从事的经营业务与《营
业执照》核准的经营范围一致；发行人及其各控股子公司的经营范围符合有关法
律、法规和规范性文件的规定；发行人的主营业务突出；根据发行人承诺，发行
人在中国大陆以外的经营合法、合规、真实、有效；发行人不存在持续经营的法
律障碍。
  九、关联交易及同业竞争
  （一）主要关联方
  根据公司提供的资料并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行
                                  法律意见书
人的主要关联方情况如下：
董事、监事、高级管理人员，直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织的
董事、监事及高级管理人员，以及该等自然人直接或者间接控制的、或者担任董
事（独立董事除外）、高级管理人员的其他企业
接控制的、或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的其他企业
  关联方的具体情况详见《律师工作报告》正文“九 关联交易及同业竞争”/“主
要关联方”。
  （二）重大关联交易
  根据公司提供的资料并经本所律师核查，报告期内，发行人的重大关联交易
主要包括出售商品/提供劳务、关联租赁、关键管理人员薪酬等。
  （三）关联交易决策程序
  根据发行人提供的资料并经本所律师核查，发行人在其现行有效的《公司章
程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》等
制度中，规定了重大关联交易由独立董事事先认可、独立董事对重大关联交易发
表意见、关联方董事和/或关联股东在表决时回避表决等，明确了关联交易的决
策程序。
  根据发行人报告期内的《独立董事述职报告》、就相关董事会会议审议事项
发表的独立意见、《监事会工作报告》，报告期内，发行人独立董事认为，公司
                                法律意见书
发生的相关关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易
价格以市场公允价为依据，遵循客观公平、平等自愿、互惠互利的原则，不存在
损害公司、子公司及公司股东利益的情形。监事会认为，报告期内公司发生的相
关关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及《公司关联交易管
理制度》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在内幕交易，不存在
损害公司和中小股东利益的情形。
  （四）同业竞争
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书
出具之日，公司与其控股股东及实际控制人之间不存在同业竞争，控股股东及实
际控制人已出具关于避免同业竞争的承诺。
  综上，经核查，本所律师认为：
损害发行人和其他股东利益的情形。
其他企业与发行人之间不存在同业竞争，并已采取有效措施避免同业竞争。
承诺或措施进行了充分的披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
  十、发行人的主要财产
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，截至本法律意见书
出具之日，发行人的主要财产情况包括对外投资、土地使用权、房产、商标、专
利权、计算机软件著作权、域名等。
  经核查，本所律师认为：
产存在的权属瑕疵外，发行人或其下属公司合法拥有和使用上述主要财产，财产
                                法律意见书
权属清晰；对于发行人或其下属公司拥有或使用的上述权属存在瑕疵的主要财产，
发行人已确认瑕疵情况未对其生产经营构成实质不利影响，不会对本次发行构成
实质障碍。
发行人所拥有的上述主要财产的所有权没有设定限制，权利行使不受其他权利人
的权利限制。
  十一、发行人的重大债权债务
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，本所律师认为：
合同履行不存在法律障碍；
品质量、劳动、安全生产、人身权等原因产生的重大侵权之债；
正常的生产经营活动中发生，合法有效。
  十二、发行人的重大资产变化及收购兼并
  根据公司提供的资料并经本所律师核查，本所律师认为：
相关法律手续均已履行完毕；
有关法律、法规、规范性文件的规定，并已履行必要的决策和批准程序。
  十三、发行人公司章程的制定与修改
  根据公司提供的资料并经本所律师核查，本所律师认为，截至本法律意见书
出具之日，发行人报告期内的历次章程修订，均履行了必要的法定程序，现行章
                                   法律意见书
程的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及其他法律、法
规、规范性文件的规定。
     十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
  根据公司提供的资料并经本所律师核查，本所律师认为：
议事规则，该等议事规则符合有关法律、法规、规范性文件的规定；
署合法有效；
效。
     十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
 根据公司提供的资料并经本所律师核查，本所律师认为：
职符合有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定；
会、董事会、监事会的表决，新当选的董事、监事、高级管理人员任职条件及产
生程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，该等人员
变动合法、有效；
关规定，其职权范围不违反有关法律、法规、规范性文件的规定。
     十六、发行人的税务
  根据公司提供的资料及出具的承诺，并经本所律师核查，本所律师认为：
                                    法律意见书
法律、法规、规范性文件的要求；
合规、真实、有效；
情形。
     十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
     （一）发行人的环境保护
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，自 2018 年 1 月 1
日至本法律意见书出具之日，公司及其子公司受到环境保护主管部门行政处罚所
涉行为不构成重大违法行为，不会对本次发行构成实质障碍
     （二）发行人的质量及技术监督
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，自 2018 年 1 月 1
日至本法律意见书出具之日，公司及其子公司不存在因违反有关产品质量和技术
监督的法律、法规、规章及规范性文件的行为而受到重大行政处罚的情况。
  综上，经核查，本所律师认为：
法规、规范性文件而受到重大行政处罚的情况；
监督的法律、法规、规范性文件而受到重大行政处罚的情况；
     十八、募集资金的使用
     （一）前次募集资金使用情况
  根据公司提供的资料及出具的说明，本所律师认为，发行人前次募集资金实
际使用情况与发行人定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差
异。
                                                    法律意见书
     （二）发行人本次募集资金运用项目基本情况
     本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过 44,700.00 万元
（含 44,700.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：
                                投资总额        拟投入募集资金金额
序号          项目名称
                                （万元）          （万元）
       区域服务中心建设及服务能力提
             升项目
           合 计                  63,669.49     44,700.00
     根据公司提供的资料及出具的说明，经核查，本所律师认为：
备案、核准，相关备案、核准仍处于有效期内。募投项目实施后，不会与控股股
东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公
平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；
的规定。
     十九、发行人业务发展目标
     根据发行人提供的《公司五年发展规划（2019-2023）》，公司确立了五大业
务板块（交通、城建、建筑、能源、环境）和两条发展主线（设计咨询服务、技
术研发与成果转化及推广），公司未来发展定位明确。
     根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，本所律师认为：
和规范性文件的规定，不存在潜在的重大法律风险。
                                     法律意见书
  二十、诉讼、仲裁或行政处罚
  （一）重大未决诉讼、仲裁情况
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查：
  截至本法律意见书出具之日，发行人作为被告的争议标的金额本金在 100
万元以上、尚未了结的诉讼、仲裁案件共 1 宗，争议标的金额合计占发行人最近
一期经审计总资产和净资产的比重分别约为 0.05%和 0.10%。
  发行人作为原告的争议标的金额本金在 100 万元以上的尚未了结的重大诉
讼、仲裁案件共 1 宗，争议标的金额合计占发行人最近一期经审计总资产和净资
产的比重分别约为 7.51%和 15.92%。中赟国际已采取财产保全措施，法院已冻
结、查封被告银行账户及项目机器设备，且公司已对该项目的应收账款及其他应
收款计提信用减值损失。
  本所律师认为：
占发行人最近一期经审计总资产和净资产的比重较小，且发行人已相应计提了信
用减值损失、对上述作为原告的诉讼案件申请了财产保全，预计不会造成对发行
人生产经营、财务状况、未来发展产生重大影响。
及其子公司不存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件。
  （二）行政处罚事项
  根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，本所律师认为：发
行人及其子公司报告期内行政处罚涉及行为不属于重大违法行为，对本次发行不
构成实质性障碍。
  （三）发行人控股股东、实际控制人、董事长及总经理涉及的重大未决诉
讼、仲裁和行政处罚情况
                                 法律意见书
可预见的重大未决诉讼、仲裁和行政处罚。
存在尚未了结或可预见的重大未决诉讼、仲裁和行政处罚。
  二十一、结论性法律意见
  综上所述，本所律师认为：发行人本次发行符合《公司法》、《证券法》、
《创业板注册办法》等法律、法规、规范性文件中的规定。发行人已具备申请本
次发行的条件，尚待深圳证券交易所审核同意并报中国证监会注册。
  （以下无正文）
         法律意见书
                                                          北京市中伦律师事务所
                    关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
                        向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                                                          补充法律意见书（一）
                                                                            二〇二一年七月
北京   • 上海      • 深圳       • 广州       • 成都 • 武汉             • 重庆       • 青岛 • 杭州             • 南京 •        海口 • 香港            • 东京       • 伦敦 • 纽约            • 洛杉矶 • 旧金山                • 阿拉木图
 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • NanJing • HaiKou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Alma-Ata
                                                                                            补充法律意见书（一）
                                                                                           补充法律意见书（一）
                北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮编：100020
                       电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
                                           网址：www.zhonglun.com
                             北京市中伦律师事务所
     关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
       向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                             补充法律意见书（一）
致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司
  根据河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“发行
人”或“设研院”，依上下文而定）与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）
签订的《专项法律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请向不特
定对象发行可转换公司债券并在创业板上市（以下简称“本次发行”）事宜的专
项法律顾问，并出具了《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院
股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的法律意见书》《北京市
中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发
行可转债并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。
申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》
                       （审核函[2021]020116号，
以下简称“《审核问询函》”）。根据《审核问询函》的要求，本所律师对发行
人进行了补充核查，且鉴于前述法律意见书和律师工作报告出具后发行人的有关
情况发生了变化，发行人将补充上报截至2021年3月31日的财务报告。经本所律
师补充核查，现就《审核问询函》相关问题及发行人自2021年1月1日至2021年3
月31日（以下简称“补充报告期”）或本补充法律意见书出具之日的相关情况更
新出具《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向
                                    补充法律意见书（一）
不特定对象发行可转债并在创业板上市的补充法律意见书（一）》
                            （以下简称“本
补充法律意见书”）。
  本补充法律意见书与前述法律意见书和律师工作报告是不可分割的一部分。
  在本补充法律意见书中未发表意见的事项，则以前述法律意见书和律师工作
报告为准；本补充法律意见书中所发表的意见与前述法律意见书和律师工作报告
有差异的，或者前述法律意见书和律师工作报告未披露或未发表意见的，则以本
补充法律意见书为准。
  本补充法律意见书的声明事项，除另有说明外，与前述法律意见书和律师工
作报告所列声明事项一致，在此不再赘述。
  除另有说明外，本补充法律意见书所用简称与前述法律意见书和律师工作报
告所使用的简称一致。
  本所的补充法律意见如下：
           第一部分 《审核问询函》的相关回复
  一、《审核问询函》问题 1
升项目拟在广州、洛阳、杭州和成都建立区域服务中心，购置办公场所费用合计
个区域分中心并在省外设置粤港澳、四川、云南、新疆等 18 个区域分中心；产
研转化基地运营中心项目拟募集资金 7,217 万元，包括建安工程费、其他费用及
征地费等，建设包含综合办公、研发实验、员工培训、产品展示、商务中心、生
活配套的运营中心。同时，发行人及其子公司最近一期末合计持有 50 余处商务
金融用地、住宅、公寓等，涉及宗地面积合计超 20 万平米，投资性房地产为
楼建设项目。
  请发行人补充说明：
          （1）本次募集资金在多地购置办公场所和建设综合办公、
商务中心是否符合公司发展战略规划，并结合前次募集资金建造科技研发中心大
楼的情况，说明发行人本次融资的必要性；
                  （2）结合现有员工和拟招聘员工人员
                                           补充法律意见书（一）
数量与结构、人均办公面积及现有办公场所情况，新购置办公场所的具体计划、
购置单价、新增面积的具体测算依据，和同行业公司对比情况等，说明项目建设
完成后预计人均用地面积是否与发行人当前或可比公司存在较大差异及其合理
性,量化说明自建和租赁办公场地两种方式的费用对比情况，并请进一步说明本
次募投项目拟购置办公楼的必要性和合理性；
                   （3）发行人报告期内投资性房地产
科目的具体内容，本次募投项目建成后是否均为公司自用，是否会用于出租或出
售，是否变相涉及房地产业务；
             （4）发行人及其子公司、参股公司取得相关商务
金融用地、住宅用地等及相关房产的方式和背景，相关土地的开发、使用计划和
处置安排，并说明发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发、
经营、销售等房地产业务，是否具有房地产开发资质等及后续处置计划；
                               （5）发
行人主要业务和收入均来源于河南，请结合此前在各地开设区域中心的投入、效
果、收入变动情况等说明本次在各地设立区域服务中心的必要性、合理性；（6）
发行人在河南省外的 18 个分中心与本次募投项目拟设立的区域服务中心的主要
区别和联系，各中心覆盖业务区域范围，具体的分工、合作情况，并说明是否存
在重复建设的情形。
   请发行人补充披露：
           （7）建安工程费、其他费用及征地费等费用的具体内容
和明细，是否用于购买土地，募集资金使用明细的名称是否准确，各项目具体投
资数额测算依据和测算过程，是否属于资本性支出，并说明补充流动资金比例是
否符合相关规定。
   请保荐人核查并审慎发表意见，请发行人律师对第（4）项核查并发表明确
意见。
   回复：
   核查过程：
证书，出让合同、购买协议或房屋建设审批文件等资料；
业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、 企 查 查 网 站
（https://www.qcc.com/），对上述主体营业范围是否涉及房地产业务进行核查；
                                                                补充法律意见书（一）
检 索 了 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、 企 查 查 网 站
（https://www.qcc.com/）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、住房和城
乡     建         设    部      网      站         政       务      服   务    平     台
（ http://zwfw.mohurd.gov.cn:8070/zjblogincheck/qjd/index.html?checktype=1 ）， 对
上述主体营业范围是否具有房地产开发资质进行核查；
[2020]26 号）等相关政策文件，查阅了省交通发展集团关于卢洛项目投资人的招
标公告文件。
发行人与省交通发展集团签订的《合作协议》、卢华公司《公司章程》等相关文
件。
     核查内容及结果：
     （一）发行人及其子公司、参股公司取得相关商务金融用地、住宅用地等
及相关房产的方式和背景，相关土地的开发、使用计划和处置安排
     根据发行人提供的资料、出具的说明并经本所律师核查，截至本补充法律意
见书出具日，发行人及其子公司商务金融用地、住宅用地及相关房产的基本情况、
具体用途及后续使用安排情况如下表所示：
                                                     房屋建    土地/
序               权利    宗地面                                           具体用   后续使
     证书编号                            坐落              筑面积    房屋证
号                人    积（m2）                                          途    用安排
                                                     （m?）   载用途
    豫（2017）
                                  二七区陇海中                    商务金
    郑州市不动       设研
    产 权 第       院                                                   主要对   自持，维
                                  楼 1-12 层                  /办公
    豫（2017）                                                         租，部   使用状
                                  二七区陇海中                    商务金
    郑州市不动       设研                                                  分自用   态
    产 权 第       院
                                  楼-1 层                     /其他
    豫（2017）
                                  白沙组团清正
    中牟县不动       设研                                          商务金     日常办   自持，自
    产 权 第       院                                           融用地     公     用办公
                                  北侧
                                                                补充法律意见书（一）
                                                  房屋建        土地/
序                 权利   宗地面                                           具体用   后续使
     证书编号                              坐落         筑面积        房屋证
号                  人   积（m2）                                          途    用安排
                                                  （m?）       载用途
     豫 (2021) 中                    郑东新区泽雨
                                                             商务金
     牟县不动产        设研               街 9 号检测加
     权        第   院                固科研办公楼
                       （共有宗
     豫 (2021) 中                    郑东新区泽雨
                       地面积）                                  商务金
     牟县不动产        设研               街 9 号公司总
     权        第   院                部办公楼 1-19
                                                             /办公
     豫（2017）                                                 城镇住
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                         宅用地
     产 权 第        院                                          / 成 套
     豫（2017）                                                 城镇住
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                         宅用地
     产 权 第        院                                          / 成 套
                                                                     舍 使
     豫（2017）                                                 城镇住
                                   二七区陇海中                            用，现
     郑州市不动        设研                                         宅用地           视员工
     产 权 第        院                                          / 成 套         使用情
     豫（2017）                                                 城镇住           续空置
                                   二七区陇海中                            办公场
     郑州市不动        设研                                         宅用地           则拟对
     产 权 第        院                                          / 成 套         外处置
                                                                     致目前
     豫（2017）                                                 城镇住
                                   二七区陇海中                            处于空
     郑州市不动        设研                                         宅用地
     产 权 第        院                                          / 成 套
     豫（2017）                                                 城镇住
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                         宅用地
     产 权 第        院                                          / 成 套
     豫（2019）
                                   中原区工人路                    住宅用
     郑州市不动        中赟
     产 权 第        国际
                                   单元 1 层 2 号                套住宅
     豫（2019）
                                   中原区工人路                    住宅用
     郑州市不动        中赟
     产 权 第        国际
                                   单元 1 层 1 号                套住宅     员工宿   持当前
                                                                     舍     使用状
     豫（2019）
                                   中原区工人路                    住宅用           态
     郑州市不动        中赟
     产 权 第        国际
                                   单元 7 层 20 号               套住宅
     豫（2019）                       中原区工人路                    住宅用
                  中赟
                  国际
     产 权 第                         单元 1 层 2 号                套住宅
                                                         补充法律意见书（一）
                                              房屋建     土地/
序                权利   宗地面                                     具体用   后续使
     证书编号                          坐落         筑面积     房屋证
号                 人   积（m2）                                    途    用安排
                                              （m?）    载用途
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 7 层 21 号            套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 2 层 5 号             套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 4 层 11 号            套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 4 层 12 号            套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 1 层 2 号             套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 2 层 5 号             套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                               单元 4 层 11 号            套住宅
     豫（2019）                   中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       中赟            路 103 号院 8             宅用地
     产 权 第       国际            号楼 4 单元 7              / 成 套
     豫（2019）                   中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       中赟            路 103 号院 8             宅用地
     产 权 第       国际            号楼 1 单元 7              / 成 套
     豫（2019）                   中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       中赟            路 103 号院 8             宅用地
     产 权 第       国际            号楼 1 单元 7              / 成 套
     豫（2019）                   中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       中赟            路 103 号院 8             宅用地
     产 权 第       国际            号楼 2 单元 7              / 成 套
     豫（2019）     中赟            中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       国际            路 103 号院 8             宅用地
                                                                 补充法律意见书（一）
                                                     房屋建     土地/
序                 权利   宗地面                                          具体用   后续使
     证书编号                             坐落             筑面积    房屋证
号                  人   积（m2）                                         途    用安排
                                                     （m?）   载用途
     产 权 第                        号楼 2 单元 7                 / 成 套
     豫（2019）                      中原区中原西                    城镇住
     郑州市不动        中赟              路 103 号院 8                宅用地
     产 权 第        国际              号楼 3 单元 7                 / 成 套
     豫（2019）                      中原区中原西                    城镇住
     郑州市不动        中赟              路 103 号院 8                宅用地
     产 权 第        国际              号楼 3 单元 7                 / 成 套
     豫（2019）                      中原区中原西                    城镇住
     郑州市不动        中赟              路 103 号院 8                宅用地
     产 权 第        国际              号楼 4 单元 6                 / 成 套
     豫（2019）                      中原区中原西                    城镇住
     郑州市不动        中赟              路 103 号院 8                宅用地
     产 权 第        国际              号楼 4 单元 7                 / 成 套
     豫（2019）                                                城镇住
                                  郑东新区通泰
     郑州市不动        中赟                                        宅用地
     产 权 第        国际                                        / 商 业
                                  楼 2 层 18 号
     豫（2019）                                                城镇住
                                  郑东新区通泰
     郑州市不动        中赟                                        宅用地
     产 权 第        国际                                        / 商 业
                                  楼1层2号
     豫（2019）                      郑州经济技术                    城镇住
                                                                          自持，维
     郑州市不动        中赟              开发区商英街                    宅用地
     产 权 第        国际              56 号 6 号楼东 3              / 成 套
                                                                    租     使用状
                                                                          态
     豫（2019）
                                  开发区商英街                    城镇住
     郑州市不动        中赟
     产 权 第        国际
                                  单元 1-2 层 2 号              /其他
                                  （地下室）
     豫（2019）                      郑东新区金水                    城镇住
     郑州市不动        中赟              东路 9 号 2 号楼               宅用地
     产 权 第        国际              东 2 单元 15 层               / 成 套
     郑 国 用        郑煤
                                  中原西路北、西                   城镇住
                                  环路东                       宅
     郑房权证字                        中原区中原西                            员工宿   持当前
                  郑煤
     第                            路 103 号院职                         舍     使用状
                  份
     号                            层
                                                         补充法律意见书（一）
                                              房屋建      土地/
序                 权利   宗地面                                   具体用   后续使
     证书编号                          坐落         筑面积      房屋证
号                  人   积（m2）                                  途    用安排
                                              （m?）     载用途
     第            院股           42 号院 5 号楼 1            宅
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 7 层 19 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 1 层 1 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 1 层 2 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 2 层 5 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 3 层 8 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 4 层 11 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 5 层 14 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 6 层 17 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤           中原区工人路
     第                                                 成套住
                  份            单元 2 层 3 号
     号
                  河南
     郑房权证字        省交                                               自持，维
                               中原区工人路
     第            通规                                   成套住   员工宿   持当前
                               单元 7 层 13 号
     号            察设                                               态
                  计院
     郑房权证字                     金水区政七街                              自持，维
                  天泰                                   成套住   对外出
                  工程                                   宅     租
                                                            补充法律意见书（一）
                                              房屋建      土地/
序                 权利   宗地面                                    具体用   后续使
     证书编号                          坐落         筑面积      房屋证
号                  人   积（m2）                                   途    用安排
                                              （m?）     载用途
     号                         号                                    态
     郑房权证字
                               金水区政七街
     第            天泰                                   成套住
                               元 9 层南 1 号
     号
     尚未取得权        设研   /       陇 海 中 路 70#                    食堂用
     属证书          院            号院职工食堂                         房
     尚未取得权        设研   /       陇 海 中 路 70#
     属证书          院            号院门房
                       /       陇海中路 70 号                      物业管
     尚未取得权        设研                                   物业用          自持，维
     属证书          院                                    房            持当前
                               楼1层                            房
                                                                    使用状
                       /       陇 海 中 路 70#
     尚未取得权        设研                                   职工住    员工宿   态
     属证书          院                                    宅      舍
                               门栋 4 层 7 号
                       /       陇 海 中 路 70#
     尚未取得权        设研                                   职工住    员工宿
     属证书          院                                    宅      舍
                               门栋 2 层 13 号
                       /       中原区工人路
     尚未取得权        设研                                   出租门
     属证书          院                                    面房
                               单元 1 层 1 号                           自持，维
                       /       中原区工人路                         对外出   持当前
     尚未取得权        设研                                   出租门
     属证书          院                                    面房
                               单元 1 层 1 号                           态
     尚未取得权        设研   /       中原区工人路                  出租门
     属证书          院            3 号院                    面房
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住
     属证书          院                                    宅
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住
     属证书          院                                    宅
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住
     属证书          院                                    宅
                                                                    自持，维
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住    员工宿   持当前
     属证书          院                                    宅      舍     使用状
                                                                    态
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住
     属证书          院                                    宅
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住
     属证书          院                                    宅
                       /       兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                   职工住
     属证书          院                                    宅
                                                        补充法律意见书（一）
                                        房屋建        土地/
序            权利   宗地面                                     具体用   后续使
     证书编号                    坐落         筑面积        房屋证
号             人   积（m2）                                    途    用安排
                                        （m?）       载用途
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   高建                                    职工住
     属证书     公司                                    宅
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   高建                                    职工住
     属证书     公司                                    宅
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   高建                                    职工住
     属证书     公司                                    宅
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   高建                                    职工住
     属证书     公司                                    宅
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   设研                                    职工住
     属证书     院                                     宅
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   设研                                    职工住
     属证书     院                                     宅
                  /       兴华南街 8 号
     尚未取得权   设研                                    职工住
     属证书     院                                     宅
                  /       郑东新区泽雨
                                                          拟作为
     尚未取得权   设研           街 9 号公司三
     属证书     院            期办公楼 1-11
                                                          公
                          层
     （1）关于发行人及高建公司拥有的上述不动产
     上述第 1-2、6-11、52-56 项不动产所在土地系发行人前身河南省交通规划勘
 察设计院的改制资产，地上建筑物为自建取得；第 1-2 项不动产原为发行人主要
 办公经营场所，后因办公场所搬迁闲置，现用于对外出租（其中 1,565 平方米由
 发行人子公司中衢设计使用）；第 6-11 项不动产原作为员工宿舍使用，后因办公
 场所搬迁员工搬出逐渐空置，如继续空置则拟对外处置；第 52-56 项房屋建筑物
 系用于办公自用、员工宿舍或者闲置时对外出租。
     发行人因公司发展需要计划建设新办公场所，因此通过土地出让取得上述第
 办公经营使用。该项土地已开发完成，发行人计划自持该不动产。
     第 49 项房屋建筑物系发行人前身河南省交通规划勘察设计院的改制资产，
 现用于员工宿舍；第 57-59 项房屋建筑物系发行人自建取得，第 60-73 项房屋建
                                   补充法律意见书（一）
筑物系发行人前身河南省交通规划勘察设计院的改制资产，该等房产暂时用于职
工住宅。
  （2）关于中赟国际及河南天泰拥有的上述不动产
  上述第 12-31、37-48 项不动产系中赟国际前身煤炭工业部郑州设计研究院
的改制资产，现用于员工宿舍使用。
  第 32-36 项不动产系 2018 年中赟国际转让所持有的河南林枫教育科技研究
院有限公司部分股权并清理与河南林枫教育科技研究院有限公司往来时，相关方
以房产冲抵款项转让的房产，现因闲置对外出租。
  第 50-51 项房产在中赟国际 2010 年收购河南天泰股权前便已购置取得，现
因闲置对外出租。
  发行人取得的上述商务金融用地、住宅用地及相关房产，主要用途为自持办
公和员工宿舍，为公司日常经营所必须的房产，其中员工宿舍多为历史期内改制
承继取得房产。发行人用于对外出租的房产，主要为改制承继或以房产抵账取得，
面积最大的对外出租房产为发行人位于郑州市二七区陇海中路 70 号院的办公场
所，该房产所在土地为发行人改制资产，后因发行人主要办公地点搬迁，现主要
用于对外出租，以提高资产利用效率。对于目前对外出租的房产，发行人计划自
持该等房屋产权，不存在出售赚取投资收益的计划。发行人位于二七区陇海中路
司现办公场所较远，导致目前处于空置状态，发行人拟择机对外出售。
  此外，发行人取得的上述房产均位于河南省郑州市内，发行人省外办公场所
均以租赁房产形式开展经营，因此，本次募投项目在省外以购置房产的形式实施，
具有必要性。
  根据企查查网站（https://www.qcc.com/）查询结果、发行人提供的资料并经
核查，发行人参股公司河南地方煤业有限公司、河南大建桥梁钢构股份有限公司
已破产清算。
  发起人其他参股公司已出具说明，确认其不存在商务金融用地、住宅用地。
                                     补充法律意见书（一）
  综上，本所律师认为，发行人及其子公司通过招拍挂、改制、房屋购置或自
建等方式取得了相关商务金融用地、住宅用地等及相关房产，发行人及其子公司
取得该等资产并非为从事房地产开发业务之目的；发行人参股公司不存在商务金
融用地、住宅用地。
  （二）发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发、经营、
销售等房地产业务，是否具有房地产开发资质等及后续处置计划
售等房地产业务
  根据发行人提供的资料并经核查，发行人及其子公司、参股公司的经营范围
如下：
                                     经营范
                                     围是否
                                            与发行
公司名称              经营范围               涉及房
                                            人关系
                                     地产业
                                      务
       许可项目：工程造价咨询业务；国土空间规划编制；建设
       工程勘察；建设工程设计；测绘服务；建设工程质量检测；
       水利工程质量检测；房屋建筑和市政基础设施项目工程总
       承包；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；
       地质灾害危险性评估（依法须经批准的项目，经相关部门
       批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
       文件或许可证件为准）一般项目：工程管理服务；规划设
       计管理；公路水运工程试验检测服务；技术服务、技术开
发行人                                   否    --
       发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；对外承
       包工程；环保咨询服务；水环境污染防治服务；土壤污染
       治理与修复服务；新兴能源技术研发；土地调查评估服务；
       信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集成服务；专业
       设计服务；摄像及视频制作服务；数字内容制作服务（不
       含出版发行）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训
       等需取得许可的培训）；环境保护监测（除依法须经批准
       的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
       钢结构件、波形腹板、桥梁钢混结构、混凝土构件制作、
河南中鼎                                       发 行 人
       安装及相应的工程设计；公路及桥梁工程设备制造、销售
智建科技                                  否    控 制 企
       和租赁；工程检测设备生产、销售；公路工程、桥梁钢结
有限公司                                       业
       构工程、装配式建筑工程施工。
河南大建
                                           发 行 人
波形钢腹   工程造价咨询；市政公用工程设计与施工；城市及道路照
                                      否    控 制 企
板有限公   明工程；销售：建筑材料、装饰材料；钢结构安装及销售。
                                           业
司
中睿致远   投资管理、非金融性项目投资（不含金融、证券、投资及           发 行 人
投资发展   咨询、不含投（融）资理财及投（融）资理财咨询）、项      否    控 制 企
有限公司   目咨询（不得吸储、集资、不得从事资金借贷、融通经营）。         业
                                    补充法律意见书（一）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
       许可项目：公路工程监理；建设工程监理；单建式人防工
       程监理；建设工程质量检测；技术进出口；货物进出口（依
河南高建   法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活           发 行 人
工程管理   动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）     否    控 制 企
有限公司   一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、          业
       技术转让、技术推广；公路水运工程试验检测服务；工程
       管理服务；机械设备租赁。
       许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电
       防护装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经
       相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
中犇检测   部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：环境保护监          发 行 人
认证有限   测；公路水运工程试验检测服务；工程和技术研究和试验     否    控 制 企
公司     发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术          业
       转让、技术推广；软件开发；计量服务；汽车租赁；机械
       设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电
       防护装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经
       相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
河南省中
       部门批准文件或许可证件为准）一般项目：环境保护监测；         发 行 人
犇检测科
       公路水运工程试验检测服务；工程和技术研究和试验发      否    控 制 企
技有限公
       展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转          业
司
       让、技术推广；软件开发；计量服务；汽车租赁；机械设
       备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
       开展经营活动）
       汽车租赁；停车场服务；图文设计；餐饮服务；会议会展
       服务；设计、制作、代理、发布国内广告业务；物业服务；
       房屋租赁；清洁服务；花卉租赁；汽车美容服务；销售：
河南安聚                                      发 行 人
       日用百货、文体用品、洗涤用品、农产品、预包装食品（凭
通实业有                                 否    控 制 企
       许可证经营）、卷烟（凭许可证经营）、办公用品、文具、
限公司                                       业
       厨房用品、家用电器、电子产品、计算机软硬件、服装服
       饰、纸质品、鞋帽、化妆品、厨具；建筑装饰工程施工、
       园林绿化工程设计与施工（凭资质证经营）。
河南省交   公路工程勘察、设计、规划、咨询、测绘及技术服务；公
                                          发 行 人
通勘察设   路工程、市政工程设计及技术咨询；工程招标代理；工程
                                     否    控 制 企
计有限公   造价咨询；工程技术咨询、技术服务；工程项目管理；计
                                          业
司      算机技术服务。
       工程设计，工程监理，工程咨询，岩土工程，工程测量，
       工程造价咨询，建设项目环境影响评价，编制开发建设项
       目水土保持方案，城乡规划编制，建设工程项目管理，建
中赟国际                                      发 行 人
       设工程总承包，房屋建筑、机电安装工程施工总承包，工
工程有限                                 否    控 制 企
       程招标代理；技术成果转让，技术服务，技术承包；房屋
公司                                        业
       租赁；企业管理及咨询；煤炭洗选（限分支机构经营）；
       委托加工；检验检测服务；从事货物和技术进出口业务（国
       家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物
                                    补充法律意见书（一）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
       和技术除外），承办与其实力、规模、业绩相适应的国外
       工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；
       批发、零售：机械设备、机电设备、电线电缆、仪器仪表、
       建材。
郑州康飞   机械设备及配件的研发、制造及销售；销售：机电设备、          发 行 人
机电设备   机械设备、电线电缆、仪器仪表、建材、煤炭、其他化工     否    控 制 企
有限公司   产品（危险化学品除外）、管道、阀门。                 业
       安全工程技术咨询服务；安全评价；工程咨询及服务；节
       能技术咨询及服务；建设项目职业病危害评价；工作场所
       职业病危害因素检测；安全生产检测检验；环境检测；生
河南天泰   产和生活用产品、设备的检验、检测、鉴定；工作场所物          发 行 人
工程技术   理因素、化学因素的检验、检测（凭有效资质证经营）；     否    控 制 企
有限公司   应用软件开发与销售；住房租赁；工程管理服务；房屋建          业
       筑和市政基础设施项目工程总承包；技术服务、技术开发、
       技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；批发零售：
       机械设备、机电设备、电线电缆、仪器仪表、建材。
河南华宇
                                          发 行 人
工程造价
       工程造价咨询                        否    控 制 企
咨询有限
                                          业
公司
       建筑工程、矿山工程、机电工程、地基基础工程、装修装
       饰工程、防水防腐保温工程、电子与智能化工程、消防工
河南中赟                                      发 行 人
       程、钢结构工程、公路工程、绿化工程、桥梁工程、市政
建设有限                                 否    控 制 企
       工程的施工；工程项目管理；工程造价咨询服务；建材销
公司                                        业
       售；机械设备租赁；人力资源服务；建筑劳务分包；地质
       灾害治理服务；矿山开采。
       地质灾害预警及防治、生态环境修复、矿山水防控及资源
郑州市中                                      发 行 人
       化利用、瓦斯抽采及综合利用、浅层地热能开发利用、绿
原智慧地                                 否    控 制 企
       色矿山的技术咨询、规划设计、标准体系建设、培训认证、
质研究院                                      业
       政府委托项目
河南中衢   工程技术与设计服务；测绘服务；图文设计制作；动漫设          发 行 人
建筑设计   计；计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务；劳务     否    控 制 企
有限公司   派遣服务。                              业
河南瑞航
       机场工程设计咨询、工程造价咨询、工程招标代理、工程          发 行 人
机场工程
       项目管理及技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关     否    控 制 企
设计咨询
       部门许可后方可经营）                         业
有限公司
                                          发 行 人
中原国际
       咨询与服务、投资、国际贸易、国际市场合作与开发       否    控 制 企
有限公司
                                          业
河南省交
通规划设                                      发 行 人
计研究院   工程咨询、施工建设、国际贸易                否    控 制 企
股份有限                                      业
公司东非
                                     补充法律意见书（一）
                                     经营范
                                     围是否
                                           与发行
公司名称              经营范围               涉及房
                                           人关系
                                     地产业
                                      务
公司
郑州晟启   基础设施建设施工、设计、工程承包（凭有效资质证经营）；
                                           发 行 人
基础设施   监理服务；基础设施专业技术服务；销售：建筑材料、五
                                      否    参 股 公
建设有限   金交电、钢材、电子产品、电线电缆、仪器仪表、化工产
                                           司
公司     品（易燃易爆及危险化学品除外）
       一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；砼结构构件制
       造；砼结构构件销售；金属结构制造；金属结构销售；非
       金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；建筑材料生产
       专用机械制造；建筑材料销售；技术服务、技术开发、技
       术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备销售；
       机械设备租赁；土地整治服务；土地调查评估服务；普通
       货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；
       供应链管理服务；工程管理服务；市场调查（不含涉外调
河南领行
       查）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营          发 行 人
绿色建筑
       销策划；广告设计、代理；广告制作；广告发布（非广播      否    参 股 公
科技有限
       电台、电视台、报刊出版单位）；物业管理；包装服务；           司
公司
       建筑工程用机械销售；木材销售；电线、电缆经营；通讯
       设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；日用百货销售；
       合成材料销售；服装服饰批发；汽车零配件批发；电子产
       品销售；润滑油销售；农副产品销售；农产品的生产、销
       售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；化工产品销售（不
       含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业
       执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不
       含危险货物）；货物进出口；技术进出口
       公路行业（公路工程、桥梁工程、隧道工程、交通工程）、
       市政行业（道路工程、桥梁工程、市政隧道工程、轨道交
辽宁省交   通工程、给水工程、排水工程）、建筑行业（建筑工程）
                                           发 行 人
通规划设   的勘察设计、工程总承包、咨询服务；风景园林工程设计；
                                      否    参 股 公
计院有限   水土保持方案编制；公路工程试验检测；地质灾害勘察、
                                           司
责任公司   设计、评估、监理；承包境外交通工程和境内国际招标工
       程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的
       设备、材料出口；自有房屋租赁。
       高速公路、特大型独立桥梁交通基础设施的投资、经营与
河南兰原   管理；高速公路养护服务、高速公路车辆通行收费服务；
高速东坝   高速公路广告经营权租赁；汽车救援、汽车清障；汽车修
                                           发 行 人
头黄河大   理；餐饮、住宿服务；房屋租赁；加油站设备租赁与维修；
                                      否    参 股 公
桥投资管   公路建筑材料、机电产品、家具、百货、土特产品、预包
                                           司
理有限公   装食品、工艺美术品、书刊杂志、音像制品、家用电器、
司      服装鞋帽销售；卷烟零售；车辆清洗，停车服务；货物配
       送；服务区管理；园林绿化；计算机工程与信息服务。
       煤炭及配套工程、建筑及配套工程、化工及配套工程、煤
平顶山平   化和炼油及配套工程、生态建设和环境及配套工程、机械           发 行 人
煤设计院   及配套工程、节能减排及配套工程、新材料制造及配套工      否    间 接 参
有限公司   程、建筑装饰、建筑幕墙、轻型钢结构、建筑智能化、照           股公司
       明工程、消防设施工程的咨询、设计、总承包、科技研发、
                                    补充法律意见书（一）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
       技术及管理服务；工程概预算编制及投资效益咨询服务；
       打字、复印、装订服务；销售日用百货；环境监测、招标
       代理；工程造价咨询；技术成果转让、技术服务、技术承
       包；建设工程项目管理；房屋租赁；专业技术管理与咨询
       服务；发布广告；物资材料、设备购销。
史托克大                                      发 行 人
方香港有   工程承包，设备输出，劳务输出                否    间 接 参
限公司                                       股公司
中色交院   环境保护监测；环境应急治理服务；地质灾害治理服务；
                                          发 行 人
（河南）   环境治理服务；矿山治理服务；工程项目管理咨询；环境
                                     否    间 接 参
科技有限   评估服务；道路桥梁隧道工程的检测与监测；计算机系统
                                          股公司
公司     集成开发与销售。
       许可项目：地质灾害治理工程施工；文物保护工程施工；
       房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；各类工程建设
       活动；建筑智能化工程施工；建设工程设计；地质灾害治
       理工程设计；工程造价咨询业务；一般项目：工程和技术
河南中邦
       研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术          发 行 人
设研工程
       交流、技术转让、技术推广；园林绿化工程施工；体育场     否    间 接 参
科技有限
       地设施工程施工；土石方工程施工；对外承包工程；信息          股公司
公司
       技术咨询服务；基础地质勘查；水污染治理；水资源管理；
       供应链管理服务；人工智能行业应用系统集成服务；工程
       管理服务；会议及展览服务；建筑材料销售；建筑防水卷
       材产品销售
河南地方                                      发 行 人
煤业有限   对煤矿的投资；煤矿安全技术咨询及相关技术研究。       否    间 接 参
公司                                        股公司
       一般项目：教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活
       动）；中小学生校外托管服务（不含餐饮、住宿、文化教
河南林枫   育培训）；面向家长实施的家庭教育咨询服务；从事语言
                                          发 行 人
教育科技   能力、艺术、体育、科技等培训的营利性民办培训服务机
                                     否    间 接 参
研究院有   构（除面向中小学生开展的学科类、语言类文化教育培
                                          股公司
限公司    训）；教育教学检测和评价活动；自费出国留学中介服务；
       招生辅助服务；软件开发；教学用模型及教具销售；文具
       用品零售
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；餐饮服
       务；食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
河南焦源                                      发 行 人
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
高速公路                                 否    参 股 公
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；日用品销售；
有限公司                                      司
       家用电器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运
       输代理；住房租赁；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其
       制品除外）
河南省卢   许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；燃气汽          发 行 人
华高速公   车加气经营；餐饮服务；食品经营；一般项目：停车场服     是    参 股 公
路有限公   务；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；机械设备          司
                                    补充法律意见书（一）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
司      租赁；交通及公共管理用标牌销售；广告发布（非广播电
       台、电视台、报刊出版单位）；工程和技术研究和试验发
       展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
       让、技术推广；服装服饰零售；鞋帽零售；汽车零配件零
       售；建筑材料销售；电气信号设备装置销售；家具销售；
       日用百货销售；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制
       品除外）；日用品销售；家用电器销售；专业保洁、清洗、
       消毒服务；国内货物运输代理；住房租赁
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；餐饮服
       务；食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
河南省鹤   环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
                                          发 行 人
新高速公   用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
                                     否    参 股 公
路有限公   设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及
                                          司
司      收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁
       热力工程；热冷一体化工程；热力服务；新能源技术、节
河南中赟   能环保技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；         发 行 人
地能热力   市政公用工程；环保工程；机电工程；合同能源管理；烟     否    间 接 参
有限公司   气净化材料、保温材料、环保材料；机械设备、电器自动          股公司
       化、机电产品的销售。
河南大建
                                          发 行 人
桥梁钢构   钢结构件、桥梁结构件、波形钢板、钢管架结构制作、安
                                     否    参 股 公
股份有限   装、防腐涂装；钢结构工程设计；销售：钢材。
                                          司
公司
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；餐饮服
       务；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
       方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
       许可证件为准）一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
河南省南
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理          发 行 人
邓高速公
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号     否    参 股 公
路有限公
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及          司
司
       收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；餐饮服
       务；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
       方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
河南省郑
       许可证件为准）一般项目：停车场服务；物联网应用服务；         发 行 人
许高速公
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理     否    参 股 公
路有限公
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号          司
司
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及
       收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
                                       补充法律意见书（一）
                                       经营范
                                       围是否
                                             与发行
公司名称               经营范围                涉及房
                                             人关系
                                       地产业
                                        务
       住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；燃气汽
       车加气经营；餐饮服务；食品经营（依法须经批准的项目，
       经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
       关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：停车场服务；
河南省叶
       机械设备租赁；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；            发 行 人
鲁高速公
       交通及公共管理用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料        否    参 股 公
路有限公
       销售；电气信号设备装置销售；家具销售；日用百货销售；            司
司
       工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品
       销售；家用电器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内
       货物运输代理；住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭
       营业执照依法自主开展经营活动）。
  由上表可知，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、参股子
公司经营范围不涉及房地产开发、经营、销售等房地产业务。
  发行人参股公司河南省卢华高速公路有限公司（以下简称“卢华公司”）的
经营范围原包含“房地产开发经营”，卢华公司具体情况如下：
  （1）卢华公司基本情况及设立背景
  发行人参股公司河南省卢华高速公路有限公司（以下简称“卢华公司”）为
卢洛项目的项目公司，成立于 2020 年 12 月 25 日，注册资本 500 万元，其中控
股股东河南省交通运输发展集团有限公司（以下简称“省交通发展集团”）认缴
出资 255.05 万元，持股 51.01%，发行人认缴出资 1.25 万元，持股 0.25%，发行
人于 2021 年 2 月完成实缴出资。
（豫政[2020]26 号），为加快完善现代综合交通体系，河南省全面启动实施高速
公路“13445 工程”，创新高速公路建设投融资体制，充分发挥河南省交通投资
集团有限公司和省交通运输发展集团投融资平台功能，与社会资本合作组成联合
体，采取商业条件股权合作、股权流动等模式，撬动社会资本共同参与河南省高
速公路项目建设。
  在此政策背景下，2020 年 10 月 20 日，省交通发展集团在河南省公共资源
交易中心网络平台发布《河南省交通运输发展集团有限公司参加沿太行高速公路
                                补充法律意见书（一）
安阳段、栾卢高速卢氏至豫陕省界段投资人投标合作单位招标公告》，选择满足
条件的工程施工单位和勘察设计单位（以下简称“投标人”）共同参与卢洛项目
的投资人招标的投标。根据该招标公告，中标人应与招标人确定的其他联合体成
员单位共同组成联合体对卢洛项目进行投标，并在中标后参与卢洛项目的联合体
参与项目公司设立，同时将作为承包人与项目公司（作为发包人）签署合同，依
法承担本招标文件招标公告《标段划分》主要工程内容栏所列工程范围内相应工
程的施工工作。
发布的栾卢高速卢氏至豫陕省界段（即卢洛项目标段）投资人投标合作单位项目。
合体中标卢洛项目。2021 年 3 月，发行人与卢华公司签署《栾卢高速卢氏至豫
陕省界段勘察设计合作协议书（LLYSSJ-1）》，约定发行人承担工程的勘察设计
工作，项目合同金额为 3,326 万元。
  综上，发行人主要从事勘察设计业务。按照河南省整体交通发展政策及河南
省交通领域投融资平台公司省交通发展集团的要求，发行人通过公开招投标形式，
成为卢洛项目的联合体成员之一，并以此为前提获取了卢洛项目的勘察设计业务
机会。发行人与卢华公司及其股东的合作，主要系基于发行人为卢洛项目提供勘
察设计服务而展开，主要为在业务层面开展的合作而非股权层面，发行人参股卢
华公司具有必要性。
  （2）卢华公司并不实际从事房地产开发业务
  根据《出资协议》约定，省交通发展集团承担卢洛项目的投融资、建设、运
营、移交和管理等工作，卢华公司的执行董事、监事和总经理、副总经理等人员
全部由省交通发展集团派出，且省交通发展集团负责为项目公司配备其他管理、
技术人员。卢华公司的其他股东，均系按照《出资协议》约定从事卢洛项目的施
工、质量缺陷修复、初步设计、施工图设计及后续服务等相关工作，不得参与项
目建设和运营管理工作。
  根据卢华公司《公司章程》约定，全体股东一致同意卢华公司作为卢洛项目
的项目公司，负责卢洛项目的筹划、资金筹措筹划、资金筹措、建设实施、运营
                                      补充法律意见书（一）
管理、债务偿还、资产管理和项目移交。
  根据省交通发展集团的公开招标文件、发行人与省交通发展集团签署的《合
作协议》，卢洛项目拟建设的内容为：
                “栾卢高速卢氏至豫陕省界段项目路线全长
约 44.973 公里，拟设特大桥 4 座、大桥 23 座、涵洞 19 道、隧道 15 座、互通式
立交 3 座，互通内主线桥 3619 米/7 座，通道 1 座，天桥 1 座，项目布设匝道收
费站 2 处，服务区 1 处，监控通讯分中心 1 处，养护工区 1 处；拟设徐家湾互通
立交连接线大桥 2 座，中桥 1 座，涵洞 3 道；隧道 1 座（加宽），平交 1 处；项
目主线采取高速公路标准建设。”由上所见，卢洛项目的建设内容并不包括房地
产开发相关业务。
  卢华公司已出具专项书面说明，确认其不具有房地产开发资质，也未开展房
产地开发业务，在卢洛项目运营期间不存在从事房地产业务的计划。
  （3）基于卢华公司作为项目公司的显著特性，卢洛项目建设期内发行人无
法退出卢华公司股权
目公司。发行人投资卢华公司是基于上述由省交通发展集团发布的栾卢高速卢氏
至豫陕省界段投资人投标合作单位项目招标要求，且为参与卢洛项目的必要条件。
管理工作，也不参与公司具体管理，已自愿放弃参与公司经营管理的股东权利。
  根据联合体各方签署的出资协议、发行人与省交通发展集团签署的合作协议，
卢华公司的执行董事、监事和总经理、副总经理等人员全部由省交通发展集团派
出，且省交通发展集团负责为项目公司配备其他管理、技术人员。省交通发展集
团承担卢洛项目的投融资、建设、运营、移交和管理等工作，发行人仅承担
LLYSSJ-1 的初步设计任务及后续服务工作，不参与项目建设和运营管理工作，
自愿放弃公司法规定的股东权利。
人可选择将股权转让给省交通发展集团，且已就转让价格定价原则进行约定。
  根据卢华公司《公司章程》约定，“工程完成交工验收之前，各股东不得将
持有的公司股权转让给股东以外的第三方，也不得发生质押、委托持股、信托持
                                   补充法律意见书（一）
股等导致股东持有公司的股权所有权、表决权、收益权中的任意一项或几项可能
发生变动的情形。项目交工验收合格之后，股东可以转让、质押其所持有的公司
股权，但股权转让或质押方须经股东河南省交通运输发展集团有限公司同意”，
因此，在项目建设期内，发行人不得转让其持有的项目公司股权。在项目工程交
工验收合格之后，发行人可以转让其持有的公司股权，但股权转让须经股东省交
通运输发展集团同意。
  发行人与省交通运输发展集团（甲方）签署的《合作协议》对可转让股权时
间和价格做了约定，“项目交工验收后，发行人选择退出项目公司股权的，甲方
有权优先购买。”设研院选择省交通运输发展集团购买股权，转让节点时间为项
目交工验收完成之日 24 个月内提出，转让价格为发行人在卢华公司的出资额。
  根据项目建设计划，卢洛项目预计于 2021 年 7 月开工建设，2025 年 6 月通
过项目工程交工验收。发行人已承诺在项目工程交工验收合格之后 3 个月内，将
积极与河南省交通运输发展集团有限公司协商，完成所持卢华公司股权的转让。
  （4）卢华公司最新经营范围情况
可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；燃气汽车加气经营；餐饮服务；
食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；
机械设备租赁；交通及公共管理用标牌销售；广告发布（非广播电台、电视台、
报刊出版单位）；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；服装服饰零售；鞋帽零售；汽车零配件零售；
建筑材料销售；电气信号设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品
及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电器销售；专业保洁、
清洗、消毒服务；国内货物运输代理；住房租赁”。截至本补充法律意见书出具
日，卢华公司的经营范围中已不再包括房地产开发经营相应内容。
  综上，基于卢华公司作为项目公司的显著特性，卢华公司的设立、股权退出、
日常经营管理均由联合体牵头人省交通发展集团主导；发行人的退出受到公司章
程与合作协议的限制，项目建设期内发行人无法退出卢华公司股权。根据卢华公
司最新营业执照，其经营范围中已不再包括房地产开发经营相应内容。
                            补充法律意见书（一）
  经查询国家企业信用信息公示系统、企查查网站、信用中国、住房和城乡建
设部政务服务平台，并经发行人及其子公司、参股公司出具的说明确认，截至本
补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、参股公司不具有房地产开发资质。
  综上，本所律师认为，发行人参股公司卢华公司经营范围原包含“房地产开
发经营”，但卢华公司不具有房地产开发资质，也未开展房产地开发业务，卢华
公司系为卢洛项目运作而专项设立的项目公司，发行人未参与卢华公司的日常经
营管理，发行人投资卢华公司并非为投资房地产业务之目的，卢华公司已确认在
项目运营期间其不存在从事房地产业务的计划，发行人承诺在项目工程交工验收
合格之后 3 个月内，将积极与河南省交通运输发展集团有限公司协商，完成所持
卢华公司股权的转让；根据卢华公司最新营业执照，其经营范围中已不再包括房
地产开发经营相应内容；截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、
参股子公司经营范围不涉及房地产开发、经营、销售等房地产业务，发行人及其
子公司、参股子公司不具有房地产开发资质。
  二、《审核问询函》问题 8
位证书、测绘资质证书、职业卫生技术服务机构资质证书、工程造价咨询企业乙
级资质证书等将于一年内到期。
  请发行人补充说明相关资质的延期申请情况，是否存在不能续期的风险以及
对发行人开展业务及业绩的影响。
  请发行人结合上述内容补充披露相关风险。
  请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。
  回复：
  核查过程：
到期情况；
                                             补充法律意见书（一）
                        （中华人民共和国建设部令第
      《工程勘察资质标准》
               （建市[2013]9 号）、
                            《工程咨询行业管理办法》
                                       （中
华人民共和国国家发展和改革委员会令第 9 号）、《工程咨询单位资信评价标准》
（发改投资规[2018]623 号）、《国家测绘地理信息局关于印发测绘资质管理规定
和测绘资质分级标准的通知》（国测管发[2014]31 号）、《河南省卫生健康委员会
关于贯彻落实职业卫生技术服务机构管理办法的通知》（豫卫职健[2021]8 号）、
《工程造价咨询企业管理办法》
             （2020 修正）、
                      《住房和城乡建设部办公厅关于实
行工程造价咨询甲级资质审批告知承诺制的通知》（建办标[2020]18 号）等相关
法律法规，了解相关资质的延期申请规定；
证书、劳动合同、社会保险缴纳记录、业绩证明材料等，核查发行人及子公司是
否符合相关资质续期条件；
   核查内容及结果：
   （一）发行人及其子公司将于一年内到期的重要资质
   截至《律师工作报告》出具日，发行人及其子公司将于一年内到期（即截至
测绘资质证书、职业卫生技术服务机构资质证书、工程造价咨询企业资质）及其
延期申请情况具体如下：
持证
      证书名称          业务范围          发证机关    证书编号      有效期限
主体
                                  河南省住
设研   工程勘察资                             B241012037
                劳务类（工程钻探、凿井）      房和城乡            2021-12-31
 院    质证书                                 -6/1
                                   建设厅
   发行人持有的上述劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质证书有效期至
                                          补充法律意见书（一）
  根据《住房和城乡建设部关于印发建设工程企业资质管理制度改革方案的通
知》（建市[2020]94 号，2020 年 11 月 30 日发布），工程勘察资质 4 类专业资
质及劳务资质将整合为岩土工程、工程测量、勘探测试等 3 类专业资质，其中劳
务资质与岩土工程物探测试检测监测分项部分内容合并为勘探测试专业资质。因
此，不再设劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质。
  根据设研院出具的确认函，报告期（指 2018 年度、2019 年度、2020 年度和
质承揽业务，该项资质因上述规定被取消后，不会对发行人开展业务及业绩造成
重大不利影响。
持证
     证书名称        业务范围          发证机关   证书编号        有效期限
主体
           煤炭，电力（含火电、水电、核
     工程咨询单
中赟         电、新能源），建筑，市政公用 中国工程        9141010017
     位甲级资信                                       2021-09-29
国际         工程，水文地质、工程测量、岩 咨询协会         00719015
       证书
                 土工程
     工程咨询单
设研                         中国工程       9141010070
     位甲级资信    公路，市政公用工程                          2021-09-29
 院                         咨询协会        6774868X
       证书
     工程咨询单
设研         政府和社会资本合作（PPP）咨 中国工程       9141010070
     位甲级资信                                       2021-09-29
 院                询        咨询协会        6774868X
       证书
     工程咨询单                 河南省工
设研         水运（含港口河海工程），建筑，            9141010070
     位乙级资信                 程咨询协                  2021-12-03
 院            铁路、城市轨道交通                6774868X
       证书                    会
               资格等级：乙级     河南省工
天泰   工程咨询单                            9141010075
                           程咨询协                  2021-12-03
工程   位资格证书 专业：冶金（含钢铁、有色）               8395835L
                             会
  根据《工程咨询行业管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令
第 9 号）、《工程咨询单位资信评价标准》（发改投资规[2018]623 号）的相关
规定，工程咨询单位资信评价标准以近 3 年的专业技术力量、合同业绩、守法信
用记录为主要指标，工程咨询单位资信评价每年度集中申请和评定，已获得资信
评价等级的单位满 3 年后重新申请和评定。
  根据中赟国际出具的确认函，中赟国际不再从事“水文地质、工程测量、岩
土工程”的工程咨询业务，已决定不再续期该专业的工程咨询单位甲级资信。报
                                            补充法律意见书（一）
告期内，中赟国际该类咨询业务的收入占比较小。中赟国际不再续期该资质，不
会对发行人开展业务及业绩造成重大不利影响。
     根据《工程咨询单位资信评价标准》（发改投资规[2018]623 号）“二、甲
级资信评价标准”及“三、乙级资信评价标准”的相关规定，中赟国际其他专业
的工程咨询单位资信证书及发行人、天泰工程工程咨询单位资信证书的续期条件
如下：
                                                     是否符
                                     发行人或其子公司具备
序号            续期条件及要求                                合续期
                                        的条件
                                                     条件
     甲级专业资信：
         （1）单位咨询工程师（投资）不少于 12
     人；（2）申请评价的专业应配备至少 4 名咨询工
     程师（投资）和至少 2 名具有本专业高级技术职
     称的人员，两者不重复计算；      （3）单位主要技术      发行人、中赟国际
     负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程           具备甲级专业资信所需
     经济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少           的专业技术力量、合同
     于 8 年。                          业绩；
         申请评价的专业近 3 年合同业绩应满足以        及其专业技术人员不存
     下条件之一：   （1）主持完成国家级规划咨询不少       在下列情形：①列入工
     于 1 项或省级规划咨询不少于 2 项或市级规划咨       程咨询“黑名单”的；
     询不少于 4 项，且全部服务范围内（规划咨询、         ②违反《工程咨询行业
     项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询，下同）           管理办法》规定被发展
     业绩累计不少于 10 项；  （2）单一服务范围内完      改革部门给予警告处罚
     成的业绩累计不少于 40 项，或覆盖两个及以上         且列入工程咨询不良记
     服务范围的业绩累计不少于 30 项；     （3）项目咨   录的；③列入其他部门
     询、评估咨询、全过程工程咨询等三项服务范围           严重违法失信企业名单
     内完成的单个项目投资额 15 亿元及以上业绩不         并适用“在工程咨询单
     少于 10 项。                        位资信评价中不予支
         工程咨询单位及其专业技术人员应具有良            发行人、中赟国际
     好的声誉和信用，没有下列情形：       （1）列入工程   从事工程咨询业务不少
     咨询“黑名单”的；    （2）违反《工程咨询行业管      于5年
     理办法》规定被发展改革部门给予警告处罚且列
     入工程咨询不良记录的；     （3）列入其他部门严重
     违法失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信
     评价中不予支持”联合惩戒措施的。
     PPP 咨询甲级专项资信：                   发行人具备资信所需的
         单位从事 PPP 咨询业务的咨询工程师（投       绩，满足甲级专业资信
     资）不少于 6 人，法律、财务、金融等专业人员         守法信用记录要求，从
     不少于 8 人，两者不重复计算。                事 PPP 咨询业务不少于
                                              补充法律意见书（一）
         近 3 年完成 PPP 咨询合同业绩不少于 40 项。
     PPP 咨询合同业绩的认定范围及要求见本标准
     附注。
     乙级专业资信：
                                         发行人、天泰工程
                                       具备乙级专业资信所需
        （1）单位咨询工程师（投资）不少于 6 人；
                                       的专业技术力量、合同
     （2）申请评价的专业应配备至少 3 名咨询工程
                                       业绩；
     师（投资）和至少 1 名具有本专业高级技术职称
                                         发行人、天泰工程
     的人员，两者不重复计算；       （3）单位主要技术负
                                       及其专业技术人员不存
     责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经
                                       在下列情形：①列入工
     济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少于
                                       程咨询“黑名单”的；
                                       ②违反《工程咨询行业
                                       管理办法》规定被发展
                                       改革部门给予警告处罚
     成的业绩累计不少于 15 项。
                                       且列入工程咨询不良记
                                       录的；③列入其他部门
         工程咨询单位及其专业技术人员应具有良
                                       严重违法失信企业名单
     好的声誉和信用，没有下列情形：        （1）列入工程
                                       并适用“在工程咨询单
     咨询“黑名单”的；     （2）违反《工程咨询行业管
                                       位资信评价中不予支
     理办法》规定被发展改革部门给予警告处罚且列
                                       持”联合惩戒措施的；
     入工程咨询不良记录的；       （3）列入其他部门严重
                                         发行人、天泰工程
     违法失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信
                                       从事工程咨询业务不少
     评价中不予支持”联合惩戒措施的。
                                       于3年
    截至本补充法律意见书出具日，中赟国际其他专业的工程咨询单位资信证书
及发行人、天泰工程的工程咨询单位资信证书满足相关续期条件，如续期条件未
发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险较小，不会对发行人开展业务
及业绩造成重大不利影响。
持证
      证书名称           业务范围          发证机关    证书编号      有效期限
主体
           甲级：地理信息系统工程 ：地理
           信息数据采集、地理信息数据处 中华人民
设研   测绘资质证                                 甲测资字
           理、地理信息系统及数据库建设、 共和国自                      2021-12-31
 院     书                                   4100036
           地理信息软件开发；工程测量； 然资源部
                不动产测绘
           乙级：摄影测量与遥感：摄影测 河南省测
设研   测绘资质证                                 乙测资字
           量与遥感内业、摄影测量与遥感 绘地理信                       2021-12-31
 院     书                                   4112030
            外业、摄影测量与遥感监理    息局
    根据《国家测绘地理信息局关于印发测绘资质管理规定和测绘资质分级标准
的通知》（国测管发[2014]31 号）的相关规定，测绘资质证书有效期满需要延续
的，测绘资质单位应当在有效期满 60 日前，向测绘资质审批机关申请办理延续
                                            补充法律意见书（一）
手续。测绘资质的续期条件如下：
                                                    是否符合
序号           续期条件及要求               发行人具备的条件
                                                    续期条件
                                 发行人符合各专业子项所
                                 需的人员规模
                                 发行人具备各专业子项所
                                 需的仪器设备
     办公场所：甲级不少于 600 ㎡，乙级不少于
     质量管理：甲级测绘资质单位应当通过
     ISO9000 系列质量保证体系认证；乙级测绘
                                 发行人已通过 ISO9000 系
                                 列质量保证体系认证
     体系认证或者通过省级测绘地理信息行政
     主管部门考核
     档案和保密管理：测绘资质单位应当有健全
     的测绘成果及资料档案管理制度和保密制
     度；设立保密工作机构，配备保密管理人员；
     确定保密要害部门、部位，明确保密岗位责
     任，与涉密人员签订保密责任书；测绘成果
                                 发行人已建立相关制度及
     核心涉密人员应当持有省级以上测绘地理
     信息行政主管部门颁发的涉密人员岗位培
                                 密管理条件
     训证书；建立测绘成果核准、登记、注销、
     检查、延期使用等管理制度；生产、存储、
     处理涉密测绘成果档案的设备设施与条件，
     应当符合国家保密、消防及档案管理的有关
     规定和要求。
     测绘业绩：1．申请晋升甲级测绘资质的，
     应当符合以下条件：近 2 年内完成的测绘服
     务总值不少于 1,600 万元，且有 3 个以上测
     绘工程项目取得省级以上测绘地理信息行
     政主管部门认可的质检机构出具的质量检
     应当符合以下条件：近 2 年内完成的测绘服
     务总值不少于 400 万元，且有 2 个以上测绘
     工程项目取得设区的市级以上测绘地理信
     息行政主管部门认可的质检机构出具的质
     量检验合格证明。
     截至本补充法律意见书出具日，发行人满足上述测绘资质的相关续期条件，
如续期条件未发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险较小，不会对发
行人开展业务及业绩造成重大不利影响。
持证
      证书名称         业务范围           发证机关    证书编号      有效期限
主体
天泰    职业卫生技       乙级        河南煤矿 （豫）煤安
工程    术服务机构 业务范围：第一类：1.煤炭采选 安全监察  职技字
                                              补充法律意见书（一）
持证
      证书名称         业务范围            发证机关   证书编号        有效期限
主体
      资质证书          业。               局    （2017）第
                                          B-0007 号
                      乙级
              业务范围：第一类：1.石油和天
              然气开采业；2.金属、非金属矿
              采选业和工程建筑业；3.冶金、
      职业卫生技                    河南省安       （豫）安职
天泰            建材；4.化工、石化及医药；5.
      术服务机构                    全生产监       技字[2018] 2021-10-31
工程            轻工、纺织、烟草加工制造业；
       资质证书                    督管理局       第 B-011 号
              电力、燃气及水的生产和供应业；
                    共服务业。
                               中国人民
      工程造价咨                                   甲
中赟                             共和国住
      询企业甲级           甲级                  1901410603 2021-12-31
国际                             房和城乡
       资质证书                                   92
                                建设部
      工程造价咨                    河南省住          暂乙
设研
      询企业乙级           乙级       房和城乡       0020410104 2021-04-22
 院
       资质证书                     建设厅           18
  （1）天泰工程职业卫生技术服务机构资质证书
  天泰工程持有的职业卫生技术服务机构资质证书（（豫）煤安职技字（2017）
第 B-0007 号、（豫）安职技字[2018]第 B-011 号）已完成续期，具体如下：
持证主
         证书名称       业务范围          发证机关    证书编号         有效期限
 体
                  第一类：采矿业；
                  化工、石化及医
                  药；冶金、建材；               （豫）卫职技
天泰工    职业卫生技术服             河南省卫生
                  机械制造、电力、               字（2021）第     2026-05-24
 程     务机构资质证书             健康委员会
                  纺织、建筑和交                  7号
                  通运输等行业领
                     域
  注：根据《河南省卫生健康委员会关于贯彻落实职业卫生技术服务机构管理办法的通知》
（豫卫职健[2021]8 号），现有职业卫生技术服务机构（煤矿）乙级资质，在资质延续时整合
到职业卫生技术服务机构乙级资质中，业务范围转并为采矿业，今后不再单独设（煤矿）乙
级资质。其他职业卫生技术服务机构业务范围在资质延续时按照《现有职业卫生技术服务机
构资质延续新旧业务范围转并表》的要求进行转并。因此，天泰工程原持有的煤炭采选业乙
级资质在资质延续时整合到职业卫生技术服务机构乙级资质中。
  （2）中赟国际工程造价咨询企业资质证书
  根据《住房和城乡建设部关于建设工程企业发生重组、合并、分立等情况资
                                         补充法律意见书（一）
质核定有关问题的通知》
          （建市[2014]79 号），企业全资子公司间重组、分立，即
由于经营结构调整，在企业与其全资子公司之间、或各全资子公司间进行主营业
务资产、人员转移，在资质总量不增加的情况下，企业申请资质全部或部分转移
的，可按照有关规定简化审批手续，经审核注册资本金和注册人员等指标满足资
质标准要求的，直接进行证书变更。2020 年中赟国际全资子公司将其持有的工
程造价咨询企业资质转移至中赟国际，上述资质变更已于 2020 年 12 月获得住房
和城乡建设部审批通过。
     根据《工程造价咨询企业管理办法》
                    （2020 修正）、
                             《住房和城乡建设部办公
厅关于实行工程造价咨询甲级资质审批告知承诺制的通知》
                         （建办标[2020]18 号）
的相关规定，资质有效期届满，需要继续从事工程造价咨询活动的，应当在资质
有效期届满 30 日前向资质许可机关提出资质延续申请。工程造价咨询甲级资质
延续实行审批告知承诺制，工程造价咨询企业甲级资质的续期条件如下：
                                                 是否符合
序号         续期条件及要求             发行人具备的条件
                                                 续期条件
                             河南华宇工程造价咨询有
     已取得乙级工程造价咨询企业资质证书满
                             资质转移至中赟国际
     技术负责人已取得一级造价工程师注册证
                             中赟国际具备符合要求的
                             技术负责人
     职称，且从事工程造价专业工作 15 年以上
     专职从事工程造价专业工作的人员（以下简
     称专职专业人员）不少于 12 人，其中，具
     有工程（或工程经济类）中级以上专业技术
                             中赟国际具备相关专业技
                             术人员
     人员合计不少于 10 人；取得一级造价工程
     师注册证书的人员不少于 6 人，其他人员具
     有从事工程造价专业工作的经历
                             中赟国际已与专职专业人
     企业与专职专业人员签订劳动合同，且专职
                             员签订劳动合同，且专职
                             专业人员符合国家规定的
     除外）
                             职业年龄
                             河南华宇工程造价咨询有
                             限公司于 2020 年 12 月将
     企业近 3 年工程造价咨询营业收入累计不    资质转移至中赟国际，变
     低于人民币 500 万元            更前的资质主体河南华宇
                             工程造价咨询有限公司具
                             备业绩要求
     企业为本单位专职专业人员办理的社会基      中赟国际已为专职专业人
     本养老保险手续齐全               员办理养老保险
     在申请核定资质等级之日前 3 年内无下列    中赟国际近 3 年无该等行
     行为：
       （1）涂改、倒卖、出租、出借资质证     为
                                          补充法律意见书（一）
     书，或者以其他形式非法转让资质证书；  （2）
     超越资质等级业务范围承接工程造价咨询
     业务；（3）同时接受招标人和投标人或两个
     以上投标人对同一工程项目的工程造价咨
     询业务；（4）以给予回扣、恶意压低收费等
     方式进行不正当竞争；  （5）转包承接的工程
     造价咨询业务； （6）法律、法规禁止的其他
     行为。
  截至本补充法律意见书出具日，中赟国际满足上述工程造价咨询企业资质的
相关续期条件，如续期条件未发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险
较小，不会对发行人开展业务及业绩造成重大不利影响。
  （3）设研院工程造价咨询企业资质证书
  设研院持有的工程造价咨询企业乙级资质证书（暂乙 002041010418）已完
成续期，具体如下：
持证                             发证机
     证书名称        业务范围                 证书编号          有效期限
主体                              关
     工程造价                      河南省
设研   咨询企业                      住房和        乙
                  乙级                                2024-04-22
 院   乙级资质                      城乡建   212041010418
      证书                        设厅
  （二）结论意见
  综上，本所律师认为，发行人及其子公司将于一年内到期的重要资质中，设
研院工程造价咨询企业乙级资质、天泰工程职业卫生技术服务机构乙级资质已完
成续期；根据《住房和城乡建设部关于印发建设工程企业资质管理制度改革方案
的通知》，将不再设劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质，发行人持有的劳
务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质因上述规定被取消后，不会对发行人开展
业务及业绩造成重大不利影响；中赟国际已决定不再续期“水文地质、工程测量、
岩土工程”专业的工程咨询单位甲级资信，该情形不会对发行人开展业务及业绩
造成重大不利影响；发行人及其子公司将于其他资质到期前及时办理续期，截至
本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司满足相关资质的续期条件，如续期
条件未发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险较小，不会对发行人开
展业务及业绩造成重大不利影响；发行人已就相关风险在募集说明书“第三节 风
险因素/一、经营风险”中补充“（十）资质续期风险”的风险提示。
                                     补充法律意见书（一）
        第二部分 对原法律意见书、律师工作报告相关内容的更新
     一、发行人本次发行的批准和授权
     本所律师查验了发行人提供的有关本次发行的董事会、监事会会议文件等资
料。
     （一）发行人股东大会的批准和授权
一次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 6 月 3 日召开了第二届董事会第三十
二次会议，就公司本次发行的相关事项，逐项审议并通过了以下议案：
     （1）《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；
     （2）
       《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议
案》；
     （3）
       《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（二次修
订稿）的议案》；
     （4）
       《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告（二次修订稿）的议案》；
     （5）
       《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相
关承诺的议案》。
规模、募集资金用途的内容调整如下：
     （1）发行规模
     根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转
换公司债券募集资金总额不超过人民币 37,600.00 万元（含 37,600.00 万元），具
体发行规模提请公司股东大会授权董事会在上述额度范围内确定。
     （2）募集资金用途
     本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过37,600.00万元
（含37,600.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：
                                                    补充法律意见书（一）
                                                        单位：万元
序号             项目名称                   项目总投资         拟投入募集资金
            合计                          61,529.49        37,600.00
     在本次发行可转换公司债券募集资金到位前，公司将根据经营状况和发展规
划对募集资金投资项目以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。若
本次发行实际募集资金净额低于拟投资项目的实际资金需求总量，公司董事会可
根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整，不
足部分由公司自筹解决。
     经核查，本所律师认为，发行人董事会已依法定程序作出批准上述发行方案
调整的决议，决议内容符合有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。
     二、发行人本次发行的主体资格
     本所律师查验了发行人提供的营业执照、公司章程、工商登记资料；本所律
师审阅了发行人公开披露的相关定期报告和临时报告等文件。
     （一）发行人的现状
     发行人现持有郑州市市场监督管理局郑东新区分局于 2021 年 4 月 28 日核发
的统一社会信用代码为 91410100706774868X 的《营业执照》，发行人的基本情
况如下：
统一社会信用代码         91410100706774868X
企业名称             河南省交通规划设计研究院股份有限公司
类型               股份有限公司（上市）
法定代表人            汤意
注册资本             27,529.6402 万元人民币
成立日期             2007 年 8 月 22 日
营业期限             2007 年 8 月 22 日至长期
住所               郑州市郑东新区泽雨街 9 号
                 许可项目：工程造价咨询业务；国土空间规划编制；建设工程
经营范围
                 勘察；建设工程设计；测绘服务；建设工程质量检测；水利工
                                补充法律意见书（一）
            程质量检测；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；地质
            灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；地质灾害危险性
            评估（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
            活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
            般项目：工程管理服务；规划设计管理；公路水运工程试验检
            测服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
            让、技术推广；对外承包工程；环保咨询服务；水环境污染防
            治服务；土壤污染治理与修复服务；新兴能源技术研发；土地
            调查评估服务；信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集成
            服务；专业设计服务；摄像及视频制作服务；数字内容制作服
            务（不含出版发行）；业务培训（不含教育培训、职业技能培
            训等需取得许可的培训）；环境保护监测（除依法须经批准的
            项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  三、发行人本次发行的实质性条件
  本所律师根据《证券法》、
             《公司法》的有关规定，并对照《创业板注册办法》，
对发行人本次发行所应具备的实质条件逐项进行了审查。本所律师查阅了包括但
不限于发行人报告期内的历次股东大会、董事会、监事会会议文件，报告期内的
定期报告，发行人已经制定的公司法人治理相关制度，相关政府部门出具的证明
文件，发行人出具的承诺，
           《募集说明书》，董事、监事、高级管理人员填写的调
查表等，发行人本次发行符合《公司法》、
                  《证券法》、
                       《创业板注册办法》等法律、
法规和规范性文件规定的实质性条件，具体如下：
  （一）本次发行符合《公司法》规定的实质性条件
二届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公
司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等本次发行可转
换公司债券的相关议案，并明确了具体的转换办法，符合《公司法》第一百六十
一条的规定。
选择是否转换，符合《公司法》第一百六十二条的规定。
  （二）本次发行符合《证券法》规定的实质性条件
董事和董事会秘书工作制度，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与
                                             补充法律意见书（一）
考核委员会、提名委员会等四个专门委员会，同时根据市场、经营环境需要设置
了内部管理部门，并对各部门的职责进行了分工，相关机构和人员能够依法履行
职责，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第一项
之规定。
万元，参考近期可转债市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可
分配利润足以支付本次公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五条第一款第
二项之规定。
发行人合并报表的资产负债率分别为 46.38%、45.14%、51.21%、48.94%；2018
年度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1-3 月经营活动产生的现金流量净额分别
为-4,143.90 万元、29,216.71 万元、27,339.22 万元、-15,483.43 万元。基于本所
律师作为非财务专业人员的理解和判断，发行人具有合理的资产负债结构和正常
的现金流量，符合《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》
的要求，符合《证券法》第十五条第一款第三项之规定。
决议、
  《募集说明书》，本次债券募集资金拟用作区域服务中心建设及服务能力提
升项目、产研转化基地运营中心项目及补充流动资金，募集资金投向符合国家产
业政策，符合《证券法》第十四条和第十五条第二款之规定。
   （三）本次发行符合《创业板注册办法》规定的实质性条件
                《内部控制鉴证报告》、2018 年年度报告、2019
年年度报告、2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、现任董事、监事和高级
管理人员填写的调查表等资料并经发行人确认，以及本所律师核查，发行人本次
发行符合下列情形：
   （1）发行人现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任
职要求；
                                  补充法律意见书（一）
  （2）发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在
对持续经营有重大不利影响的情形；
  （3）根据发行人《审计报告》、《内部控制鉴证报告》、2018 年年度报告、
                     《募集说明书》及发行人的确认，发行人会
计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制和披露符合企
业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的
财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计
报告；
  （4）发行人最近二年连续盈利；
  （5）根据发行人《审计报告》、《募集说明书》及发行人的确认，发行人最
近一期末不存在持有金额较大的财务性投资。
  据此，发行人符合《创业板注册办法》第九条第一款第（二）项至第（六）
项的相关规定。
年度报告、2021 年第一季度报告，发行人相关主管部门出具的证明文件，发行
人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员填写的调查表，以及本所律师核
查，发行人不存在如下情形：
  （1）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
  （2）公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行
政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正在被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
  （3）公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的
公开承诺的情形；
  （4）公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产、
挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者存在严重损害上市公
司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为。
  综上，发行人符合《创业板注册办法》第十条的规定。
                                       补充法律意见书（一）
决议、本次发行的《募集说明书》、发行人出具的说明，发行人本次发行募集资
金投资项目符合下列情形：
  （1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
  （2）本次募集资金使用不存在为持有财务性投资，或者直接或者间接投资
于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形；
  （3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
  据此，发行人符合《创业板注册办法》第十二条的相关规定。
年度报告、2021 年第一季度报告、发行人出具的说明，以及本所律师核查，发
行人符合下列情形：
  （1）公司依法设置了股东大会、董事会、监事会并制定了议事规则，公司
三会运作独立于控股股东及实际控制人；公司董事会下设战略委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会等四个专门委员会。各专门委员会依据公司
董事会所制定的规定职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，
供董事会决策参考。同时根据市场、经营环境需要设置了内部管理部门，并对各
部门的职责进行了分工，相关机构和人员能够依法履行职责，具备健全且运行良
好的组织机构；
  （2）根据发行人《审计报告》和年度报告，发行人 2018 年度、2019 年度、
万元，参考近期可转债市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可
分配利润足以支付本次公司债券一年的利息；
  （3）根据发行人《审计报告》和定期报告、
                     《募集说明书》，报告期各期末，
发行人合并报表的资产负债率分别为 46.38%、45.14%、51.21%、48.94%；2018
年度、2019 年、2020 年度、2021 年 1-3 月经营活动产生的现金流量净额分别为
                                                补充法律意见书（一）
-4,143.90 万元、29,216.71 万元、27,339.22 万元、-15,483.43 万元。基于本所律
师作为非财务专业人员的理解和判断，发行人具有合理的资产负债结构和正常的
现金流量。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十三条的相关规定。
   （1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
实，仍处于继续状态；
   （2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十四条的相关规定。
决议、本次发行的《募集说明书》、发行人出具的说明，发行人本次发行募集资
金不存在用于弥补亏损和非生产性支出的情形。据此，发行人符合《创业板注册
办法》第十五条的相关规定。
   综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《公司法》、
                             《证券法》、
                                  《创
业板注册办法》等法律、法规和规范性文件规定的各项实质性条件。
   四、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人
   本所律师查验了发行人全套工商登记资料；本所律师审阅了发行人公开披露
的 2021 年第一季度报告等资料；本所律师查询了国家企业信用信息公示系统
（http://www.gsxt.gov.cn/index.html），发行人持股 5%以上的股东情况如下：
   （一）发行人持股 5%以上的股东情况
   根据发行人 2021 年第一季度报告，截至 2021 年 3 月 31 日，公司前五大股
东如下：
          股东姓名/名称                 持股数量（股）       持股比例（%）
      河南交院投资控股有限公司                 75,233,470     32.77
    河南省交通运输厅机关服务中心                 32,659,200     14.22
                                            补充法律意见书（一）
             杨彬                 2,275,253     0.99
河南省交通规划设计研究院股份有限公司回购
       专用证券账户
             汪进                 690,000       0.30
     基于上述，发行人持股 5%以上的股东包括：交院投资、河南省交通运输厅
机关服务中心。
     五、发行人的股本及其演变
     本所律师查验了发行人全套工商资料，包括但不限于历次股权演变的公司章
程、董事会决议、股东会或股东大会决议、政府批准文件、验资报告、营业执照
等文件；本所律师审阅了发行人公开披露的相关定期报告和临时报告等文件；本
所律师查询了国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）网
站。经本所律师核查，《律师工作报告》出具日至本补充法律意见书出具日，发
行人的股本及其演变情况如下：
     （一）发行人上市后的股本变动
     经 2021 年 4 月 21 日召开的 2020 年年度股东大会审议同意，公司以总股本
股份不参与分红）后的余额 228,406,114 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.5 元
人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 2.00 股，剩
余未分配利润滚存入下一年度，公司总股本由 229,615,180 股增至 275,296,402
股。
     本所律师认为，发行人上市及上市后股本变动符合有关法律、法规和规范性
文件的规定，真实、有效。
     六、发行人的业务
     本所律师查验了发行人现行有效的营业执照及公司章程、发行人子公司现行
有效的营业执照、发行人报告期内历次经营范围变更后的营业执照及相关工商登
                                          补充法律意见书（一）
记资料；本所律师审阅了发行人公开披露的最近三年《审计报告》、定期报告及
相关临时报告等资料；本所律师审阅了发行人出具的说明；本所律师查询了国家
企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）网站。截至本补充法
律意见书出具之日，发行人的业务情况如下：
   （一）发行人及其控股子公司的经营范围
   根据公司现持有的营业执照及现行有效的公司章程，公司的经营范围包括：
工程造价咨询业务；国土空间规划编制；建设工程勘察；建设工程设计；测绘服
务；建设工程质量检测；水利工程质量检测；房屋建筑和市政基础设施项目工程
总承包；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；地质灾害危险性评估；
工程管理服务；规划设计管理；公路水运工程试验检测服务；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；对外承包工程；环保咨询服务；
水环境污染防治服务；土壤污染治理与修复服务；新兴能源技术研发；土地调查
评估服务；信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集成服务；专业设计服务；
摄像及视频制作服务；数字内容制作服务（不含出版发行）；业务培训（不含教
育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；环境保护监测。
   根据发行人的说明，公司主营业务包括咨询、规划、勘察、设计、测绘、试
验、检测、监测、监理、项目管理等工程咨询服务。公司致力于提供道路、桥梁、
隧道、轨道、地下空间、人防工程、水运、建筑、环境、景观、智能交通、物流
等专业技术咨询服务。核心业务为交通、城建、建筑、环境、能源等领域建设工
程勘察设计咨询及工程管理。
   经核查，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其各控
股子公司实际从事的经营业务与《营业执照》核准的经营范围一致；发行人及其
各控股子公司的经营范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
   （二）发行人历次经营范围变更
   根据公司提供的全部工商资料及公开披露信息，《律师工作报告》出具日至
本补充法律意见书出具日，公司经营范围变更情况如下：
于修改<公司章程>并办理相关工商变更登记手续的议案》，同意公司经营范围变
                                         补充法律意见书（一）
更为：工程管理服务；工程造价咨询业务；规划设计管理；国土空间规划编制；
建设工程勘察；建设工程设计；测绘服务；公路水运工程试验检测服务；建设工
程质量检测；水利工程质量检测；环境保护监测；技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；
对外承包工程；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；地质灾害危险
性评估；环保咨询服务；水环境污染防治服务；土壤污染治理与修复服务；新兴
能源技术研发；土地调查评估服务；信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集
成服务；专业设计服务；摄像及视频制作服务；数字内容制作服务（不含出版发
行）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）。2021 年 4
月 28 日，上述变更在郑州市市场监督管理局完成备案登记。
  （三）发行人及其子公司的经营资质
  根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之
日，发行人及其子公司拥有的资质证书情况如下：
  （1）工程设计资质证书
       证书名                    发证机
持证主体            业务范围                 证书编号         有效期限
        称                     关
             公路行业甲级；水运行业乙
             级；电子通信广电行业（电
             子系统工程）专业甲级；市     中华人
       工程设   政行业（排水工程、道路工     民共和
设研院    计资质   程、桥梁工程、城市隧道工     国住房   A141012030-   2024-03-04
       证书    程、轨道交通工程）专业甲     和城乡
             级；建筑行业（建筑工程）     建设部
             甲级；风景园林工程设计专
                 项甲级
             环境工程（水污染防治工
             程、污染修复工程）专业乙     河南省
       工程设
             级；水利行业丙级；建筑行     住房和
设研院    计资质                          A241012037    2023-06-08
             业（人防工程）乙级；市政     城乡建
       证书
             行业（给水工程、公共交通     设厅
               工程）专业乙级
                              中华人
勘察设计   工程设
             公路行业（公路）专业甲级     民共和   A141009854    2022-12-25
 公司    计资质
                              国住房
                                         补充法律意见书（一）
       证书名                     发证机
持证主体             业务范围                 证书编号        有效期限
        称                      关
       证书                      和城乡
                               建设部
                               河南省
       工程设
勘察设计         市政行业道路工程专业丙       住房和
       计资质                           A241009851   2026-03-19
 公司               级            城乡建
       证书
                               设厅
                               中华人
       工程设                     民共和
中衢设计   计资质   建筑行业（建筑工程）乙级      国住房   A241032035   2025-01-06
       证书                      和城乡
                               建设部
             风景园林工程设计专项乙
             级；环境工程（固体废物处
             理处置工程、污染修复工
             程、物理污染防治工程、大
             气污染防治工程、水污染防
             治工程）专项乙级；市政行
             业（热力工程、环境卫生工
             程、公共交通工程、道路工
                               河南省
       工程设   程、给水工程、桥梁工程、
                               住房和
中赟国际   计资质   排水工程）专业乙级；电力            A241002293   2023-04-25
                               城乡建
       证书    行业（送电工程、变电工程）
                               设厅
             专业丙级；公路行业（公路）
             专业丙级；煤炭行业（选煤
             厂、露天矿、矿井）专业乙
             级；电力行业（新能源发电、
             火力发电）（含核电站常规
             岛设计））专业乙级；冶金
             行业（冶金矿山工程）专业
                  乙级
                               中华人
       工程设   煤炭行业（矿井、选煤厂）      民共和
中赟国际   计资质   专业甲级；建筑行业（建筑      国住房   A141002296   2024-09-09
       证书       工程）甲级。         和城乡
                               建设部
  （2）工程勘察资质证书
                                                         补充法律意见书（一）
           证书名
持证主体                    业务范围             发证机关       证书编号          有效期限
            称
                                         中华人民
           工程勘
                   工程勘察综合资质（甲            共和国住
设研院        察资质                                     B141012030-    2025-04-22
                         级）              房和城乡
           证书
                                         建设部
           工程勘                           河南省住
                   劳务类（工程钻探、凿
设研院        察资质                           房和城乡    B241012037-6/1   2021-12-31
                         井）
           证书                            建设厅
           工程勘                           河南省住
勘察设计               工程勘察专业类（工程
           察资质                           房和城乡      B241009851     2025-08-07
 公司                   测量）乙级
           证书                            建设厅
                                         中华人民
           工程勘
                   工程勘察专业类（岩土            共和国住
中赟国际       察资质                                     B141002296     2025-04-22
                   工程、工程测量）甲级            房和城乡
           证书
                                         建设部
    （3）工程咨询单位证书
持证    证书                      发证
                 业务范围                         证书编号                有效期限
主体    名称                      机关
      工程
      咨询                      中国
设研    单位                      工程         91410100706774868X
            公路，市政公用工程                                             2021-09-29
院     甲级                      咨询              -18ZYJ18
      资信                      协会
      证书
      工程
      咨询                      中国
设研    单位    政府和社会资本合          工程         91410100706774868X
院     甲级        作（PPP）咨询      咨询              -18ZXJ18
      资信                      协会
      证书
      工程
                              河南
      咨询
            水运（含港口河海工         省工
设研    单位                                 91410100706774868X
            程），建筑，铁路、         程咨                                  2021-12-03
院     乙级                                     -18ZYY18
                城市轨道交通        询协
      资信
                              会
      证书
中赟    工程    煤炭，电力（含火电、 中国                914101001700719015       2021-09-29
                                                          补充法律意见书（一）
持证   证书                      发证
                业务范围                          证书编号                 有效期限
主体   名称                      机关
国际   咨询    水电、核电、新能          工程               -18ZYJ18
     单位    源），建筑，市政公         咨询
     甲级    用工程，水文地质、         协会
     资信    工程测量、岩土工程
     证书
     工程                      河南
     咨询        资格等级：乙级       省工
天泰
     单位    专业：冶金（含钢铁、 程咨            91410100758395835L-18ZYY18     2021-12-03
工程
     资格       有色）     询协
     证书                      会
  （4）工程监理类证书
          证书名
持证主体                   业务范围             发证机关        证书编号           有效期限
           称
                                        中华人民
          工程监     房屋建筑工程监理甲
                                        共和国住
高建公司      理资质    级；公路工程监理甲级；                      E141010010-4/1   2024-09-30
                                        房和城乡
          证书     市政公用工程监理甲级
                                        建设部
                  机电安装工程监理乙
          工程监                           河南省住
                 级；电力工程监理乙级；
高建公司      理资质                           房和城乡      E241010017-4/1   2023-11-28
                 港口与航道工程监理乙
          证书                            建设厅
                         级
          交通建    资质等级：公路工程甲
          设工程            级
                                        中华人民
          监理企    业务范围：在全国范围                        交监公甲第
高建公司                                    共和国交                       2023-02-10
          业资质    内从事一、二、三类公                        188-2006 号
                                        通运输部
          等级证    路工程、桥梁工程、隧
           书     道工程项目的监理业务
          交通建
                 资质等级：特殊独立大
          设工程
                       桥专项              中华人民
          监理企                                      交监公桥第
高建公司             业务范围：在全国范围             共和国交                       2022-02-04
          业资质                                      066-2009 号
                 内从事特殊独立大桥项             通运输部
          等级证
                   目的监理业务
           书
          人防工                           河南省人
                                                  豫防监证字第
高建公司      程建设     人防工程监理丙级              民防空办                       2025-09-17
          监理单                            公室
                                            补充法律意见书（一）
       证书名
持证主体             业务范围          发证机关    证书编号          有效期限
        称
       位资质
       等级证
        书
                               中华人民
       工程监    房屋建筑工程监理甲
                               共和国住
中赟国际   理资质    级；矿山工程监理甲级；             E141002296     2024-09-30
                               房和城乡
       证书     市政公用工程监理甲级
                               建设部
       工程监                     河南省住
              化石石油工程监理乙
中赟国际   理资质                     房和城乡   E241002293     2024-11-13
              级；电力工程监理乙级
       证书                      建设厅
  （5）测绘资质证书
持证主体   证书名称      业务范围          发证机关    证书编号          有效期限
              甲级：地理信息系统工
              程：地理信息数据采集、
                               中华人民
       测绘资质   地理信息数据处理、地理               甲测资字
设研院                            共和国自                  2021-12-31
        证书    信息系统及数据库建设、               4100036
                               然资源部
              地理信息软件开发；工程
                测量；不动产测绘
              乙级：摄影测量与遥感：
                               河南省测
       测绘资质   摄影测量与遥感内业、摄               乙测资字
设研院                            绘地理信                  2021-12-31
        证书    影测量与遥感外业、摄影               4112030
                                息局
                测量与遥感监理
  （6）质量检测机构资质证书
持证主体   证书名称       业务范围         发证机关    证书编号          有效期限
                向社会出具具有证
                明作用的数据和结       河南省质
       检验检测机构
检测公司            果，资质认定包括检      量技术监   181602070328   2024-07-02
       资质认定证书
                验检测机构计量认        督局
                    证
                向社会出具具有证
                明作用的数据和结       河南省质
       检验检测机构
天泰工程            果，资质认定包括检      量技术监   171616130312   2023-06-05
       资质认定证书
                验检测机构计量认        督局
                    证
                                                 补充法律意见书（一）
持证主体    证书名称       业务范围          发证机关        证书编号       有效期限
                城市桥梁检测、主体
       建设工程质量   结构工程检测、地基        河南省住
                                            豫建检字第
检测公司   检测机构资质   基础工程检测、钢结        房和城乡                   2023-05-28
         证书     构工程检测、见证取        建设厅
                   样检测
       公路水运工程                    交通运输
                                           交通 GJC 综甲
检测公司   试验检测机构    公路工程综合甲级        部工程质                   2024-07-26
        等级证书                     量监督局
       公路水运工程                    交通运输
                 公路工程桥梁隧道                  交通 GJC 桥隧
检测公司   试验检测机构                    部工程质                   2024-07-26
                   工程专项                      2019-052
        等级证书                     量监督局
       公路水运工程                    交通运输
                 公路工程交通工程                  交通 GJC 交工
检测公司   试验检测机构                    部工程质                   2025-12-15
                    专项                       2020-006
        等级证书                     量监督局
                                 河南省交
       公路水运工程
                                 通基本建       豫 SJC 结乙
检测公司   试验检测机构    水运工程结构乙级                               2023-09-30
                                 设质量检        2018-001
        等级证书
                                 测监督站
                                 河南省交
       公路水运工程
                                 通基本建       豫 SJC 材丙
检测公司   试验检测机构    水运工程材料丙级                               2025-07-16
                                 设质量检        2020-001
        等级证书
                                     测站
                                 河南省交
       公路水运工程
                                 通基本建       豫 SJC 综乙
高建公司   试验检测机构    公路工程综合乙级                               2025-05-27
                                 设质量检        2020-008
        等级证书
                                     测站
  （7）建筑业企业资质证书
                                发证机
持证主体   证书名称      业务范围                      证书编号         有效期限
                                 关
               建筑工程施工总承
               包贰级；电子与智能
       建筑业企    化工程专业承包壹         郑州市
中赟国际   业资质证    级；防水防腐保温工        城乡建       D341008348    2021-12-31
        书      程专业承包壹级；建        设局
               筑装修装饰工程专
               业承包贰级；矿山工
                                                            补充法律意见书（一）
                                           发证机
持证主体      证书名称        业务范围                            证书编号         有效期限
                                            关
                  程施工总承包叁级；
                  市政公用工程施工
                  总承包三级；机电工
                  程施工总承包三级
                  矿山工程施工总承
                  包贰级；机电工程施
                  工总承包贰级；施工
          建筑业企                             郑州市
河南中赟              劳务不分等级；特种
          业资质证                             城乡建       D341209930    2021-12-31
    建设            工程（结构补强）专
              书                            设局
                  业承包不分等级；地
                  基基础工程专业承
                      包贰级
河南大建
          建筑业企                             郑州市
波形钢腹              钢结构工程专业承
          业资质证                             城乡建       D341185127    2023-08-15
板有限公                  包叁级
              书                            设局
    司
     （8）其他资质证书
序       公司名   资质/备案                    资质等级及认证范            发证/备案     有效期
                       证书编号
号        称     证书                          围                单位        限
              生产建设项
              目水土保持    水保方案
        中赟国                                               中国水土保      2022-09
         际                                                 持学会         -30
              位水平评价    0040 号
               证书
              特种设备设
        中赟国   计许可证    TS1841036-2     公用管道(GB2)；工         河南省市场      2023-09
         际    （压力管        023         业管道(GC2、GCD)        监督管理局        -19
               道）
              海关报关单
        中赟国                            进出口货物收发货
         际                                人
               证书
              对外贸易经
        中赟国                                               郑州市中原
         际                                                 区商务局
               记表
              煤矿瓦斯等    豫煤安             河南省内从事低瓦           河南省煤炭
        中赟国
         际
               单位        号               鉴定工作               公室
                                                 补充法律意见书（一）
序    公司名   资质/备案                     资质等级及认证范   发证/备案   有效期
                    证书编号
号     称     证书                           围       单位      限
                   （豫）JZ 安
                                                河南省住房
     中赟国   安全生产许    许证字                                 2021-12
      际     可证      〔2015〕                                -14
                                                  厅
                    （豫）JZ 安
                                                河南省住房
     河南中   安全生产许      许证字                               2022-08
     赟建设    可证     [2019]190643                           -02
                                                  厅
                        -01
                                    业务范围：金属、非
                                    金属及其他矿采选
     天泰工   安全评价机   APJ-（豫）          业，其他矿采选业； 河南省应急     2024-12
      程    构资质证书      -003          石油加工业、化学原  管理局        -04
                                    料、化学品及医药制
                                    造业；金属冶炼。
           安全生产检
     天泰工           豫 应急 20                      河南省应急   2025-09
      程              03                          管理局      -24
           资质证书
                                    第一类：采矿业；化
                                    工、石化及医药；冶
           职业卫生技   （豫）卫职技
     天泰工                            金、建材；机械制造、 河南省卫生    2026-05
      程                             电力、纺织、建筑和 健康委员会       -24
           资质证书      7号
                                    交通运输等行业领
                                        域
                                          二级
           河南省工贸                    评审区域：河南省范
           行业企业安                       围内；      河南省安全
     天泰工           GABP-（豫）                             2022-04
      程               -013                                -30
           化评审单位            金、有色、轻工、纺           工作委员会
           资质证书             织、建材、烟草、商
                               贸。
           河南省非煤
           矿山行业企
                                                河南省安全
     天泰工   业安全生产    FMABP-                二级            2022-04
      程    标准化评审   （豫）-001          业务范围：非煤矿山             -30
                                                工作委员会
           单位资质证
             书
           工程造价咨       甲                        中国人民共
     中赟国                                                2021-12
      际                                                   -31
           资质证书         2                       城乡建设部
                                    预包装食品销售（不   郑东新区食
           食品经营许   JY341019201                          2023-12
            可证        02653                               -17
                                     热食类食品制售     管理局
                                                         补充法律意见书（一）
序    公司名   资质/备案                    资质等级及认证范            发证/备案   有效期
                    证书编号
号     称     证书                          围                单位      限
           售许可证                            售             专卖局
           工程造价咨       乙                                河南省住房
                                                                  -22
           资质证书         8                                 厅
                                          乙级
                                   镇 20 万现状人口以
                                   下城市总体规划的
                                   编制；镇、登记注册
                                   所在地城市和 100 万
                                                        河南省住房
           城乡规划编   〔豫〕城规编          现状人口以下城市                     2023-08
           制资质证书    第 182004       相关专项规划的编                       -19
                                                          厅
                                   制；详细规划的编
                                   制；乡、村庄规划编
                                   制；建设工程项目规
                                   划选址的可行性研
                                         究
           地质灾害防
            证书
     河南大
                   （豫）JZ 安
     建波形                                                河南省住房
           安全生产许    许证字                                         2021-12
            可证      〔2018〕                                        -14
     有限公                                                  厅
      司
                                    环境管理体系符合            北京世标认
     检测公   世标认证证   03820E07910            GB/T                  2023-11
      司      书        R3L-1          24001-2016/ISO               -12
                                                          公司
                                    职业健康安全管理
                                                        北京世标认
     检测公   世标认证证   03820S07911          体系符合                    2023-12
      司      书        R3L-1         GB/T45001-2020/IS             -12
                                                          公司
                                      O45001:2018
                                    质量管理体系符合            北京世标认
     检测公   世标认证证   03820Q0790            GB/T                   2023-11
      司      书       9R6L-1          19001-2016/ISO               -12
                                      符合 ISO/IEC
                                    校准实验室能力的
           中国合格评
                                       通用要求》      中国合格评
     检测公   定国家认可    注册号：                                        2023-07
      司    委员会实验   CNAS L3548                                     -21
                                    和校准实验室能力       委员会
           室认可证书
                                   认可准则》）的要求，
                                    具备承担本证书附
                                   件所列服务能力，予
                                                     补充法律意见书（一）
序    公司名   资质/备案                    资质等级及认证范       发证/备案           有效期
                    证书编号
号     称     证书                          围           单位              限
                                        以认可。
                                    管理体系符合 ISO
                                   此管理体系适用于
                                   （资质范围内）工程
                                   设计、工程咨询、工         Intertek
     中赟国   管理体系认                                                   2023-01
      际    证注册证书                                                     -08
                                   建设项目环境影响         n Limited
                                   评价、建设项目环境
                                   影响评价和建设项
                                   目水土保持方案编
                                       制。
                                    管理体系符合 ISO
                                   此管理体系适用于
                                   （资质范围内）工程         Intertek
     中赟国   管理体系认                                                   2023-01
      际    证注册证书                                                     -08
                                   程监理、工程勘察、        n Limited
                                   建设项目环境影响
                                   评价和建设项目水
                                   土保持方案编制。
                                    管理体系符合 ISO
                                   此管理体系适用于
                                   （资质范围内）工程         Intertek
     中赟国   管理体系认                                                   2024-02
      际    证注册证书                                    n Limited
                                                                     -25
                                   程监理、工程勘察、
                                   建设项目环境影响
                                   评价和建设项目水
                                   土保持方案编制。
           河南省化工
           和危险化学
           品行业安全                                   河南省安全
     天泰工           WHABP-          危险化学品、一般化                       2022-7-
      程            （豫）-023             工                             12
           二级企业评                                   工作委员会
           审单位资质
            证书
                                   安全评价：安全工程
                                   技术咨询服务；工程
                                   咨询服务；节能技术
           北京中大华
                                   咨询及服务；安全生
     天泰工   远认证中心   02018Q2525                      北京中大华           2021-09
      程    质量管理体      R2M                          远认证中心             -13
                                   审；安全生产检测检
           系认证证书
                                   验；工作场所有毒有
                                   害因素检验检测（工
                                   作场所物理因素、工
                                                           补充法律意见书（一）
序    公司名    资质/备案                      资质等级及认证范           发证/备案     有效期
                      证书编号
号     称      证书                            围               单位        限
                                      程场所空气中粉尘、
                                       工作场所有毒物
                                      质）；环境监测[环境
                                      空气和废气、水和废
                                      水（含生活饮用水）
                                      固体废物、土壤、环
                                      境噪声]（有资质证书
                                      要求的，按资质证书
                                       许可范围执行）
                                      质量管理体系符合：
                                      GBT/19001-2016/SI
                                      O 9001:2015《质量管
                                         理体系要求》
            地质灾害防                     资质类别：危险性评
     天泰工             41201831000                          河南省国土    2021-09
      程                   8                                资源厅       -25
             证书                            资质等级：丙级
            地质灾害防
     天泰工             41201833000           资质类别：设计        河南省国土    2021-09
      程                   9                资质等级：丙级         资源厅       -25
             证书
     天泰工    收费公路运    2020-17-0000                                  2025-10
      程       营           1                                          -06
     天泰工    交通运输工    2020-17-0000                                  2025-10
      程      程建设          2                                          -23
            收费公路运    2019-17-1067            二级
              营           66               诚信等级：AA
     （四）发行人的主营业务
     根据公司《审计报告》、定期报告，以及公司提供的重大业务合同、出具的
说明等资料，截至本补充法律意见书出具之日，公司主营业务包括咨询、规划、
勘察、设计、测绘、试验、检测、监测、监理、项目管理等工程咨询服务。公司
致力于提供道路、桥梁、隧道、轨道、地下空间、人防工程、水运、建筑、环境、
景观、智能交通、物流等专业技术咨询服务。核心业务为交通、城建、建筑、环
境、能源等领域建设工程勘察设计咨询及工程管理。
     根据公司《审计报告》、定期报告等资料，公司主营业务突出，公司报告期
内的主营业务收入如下：
                                                                  单位：万元
项     2021 年 1-3 月     2020 年度                2019 年度           2018 年度
                                                                              补充法律意见书（一）
目     金额         占比        金额              占比            金额          占比         金额              占比
营
业
收
入
主
营
业
务
    七、关联交易及同业竞争
    （一）重大关联交易
    本所律师查验了发行人 5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及发行人控股股东董事、监事、高级管理人员填写的调查表等资料；本所律
师审阅了发行人《审计报告》、报告期内的定期报告、临时报告等资料；本所律
师查验了发行人提供的部分关联交易合同文件等资料。报告期内，发行人的关联
交易情况如下：
    关联方            交易内容
                                月（万元）                  （万元）           （万元）           （万元）
河南交控建设工
                  餐饮服务等               0.82                   2.78        1.30               -
 程有限公司
河南汇新工程科
                  餐饮服务等               0.13                   1.81        4.72              1.80
 技有限公司
河南中邦设研工
                  餐饮服务等               0.76
程科技有限公司
 出租方            承租方
                              （万元）                   （万元）               元）             元）
            河南汇新工程
 设研院                                1.03                4.18           4.17                4.15
            科技有限公司
      项目名称                            2020 年度（万元）
                             元）                        元）                              元）
    关键管理人员薪酬               162.00                   954.77           929.64           805.54
                                                          补充法律意见书（一）
 项目            2021 年 3 月 31    2020 年 12 月 31   2019 年 12 月 2018 年 12 月
       关联方
 名称             日（万元）             日（万元）          31 日（万元） 31 日（万元）
      河南汇新工
      程科技有限        0.55                  -            -           -
       公司
      河南交控建
 应收
      设工程有限        0.31                  -            -           -
 账款
       公司
      河南中邦设
      研工程科技        0.61                  -            -           -
      有限公司
      河南汇新工
      程科技有限          -                 0.50         0.02          -
       公司
 其他
      中赟地能热
 应收                12.04               8.64           -           -
      力有限公司
  款
      河南交控建
      设工程有限       2,685.32            1,793.58        -           -
          注
       公司
      河南大建桥
 应付
      梁钢构股份        87.25               87.25        87.25       87.25
 账款
      有限公司
 合同
 负债   河南汇新工
 及预   程科技有限           -     0.12    0.12   0.02
 收款       公司
  项
 其他   河南汇新工
 应付   程科技有限         0.68    0.13      -      -
  款       公司
   注：2020 年 4 月，发行人作为牵头人与交控建设组成联合体，承接了虞城县胜利路（漓
江大道-黄河路）道路提升工程项目（EPC 项目）
                       ，合同总价款为 2,390 万元，其中勘察设计
费 80 万元，施工费 2,310 万元；2020 年 11 月，发行人作为牵头人与交控建设组成联合体，
承接了虞城县人民路（车站路-胜利路、文明路-南关转盘）道路提升工程项目（EPC 项目），
合同总价款为 2,585.21 万元，其中勘察设计费 43.21 万元，施工费 2,542 万元。公司为联合
体牵头人，主要负责项目勘察设计以及工程管理，交控建设作为联合体成员，主要负责施工
建设。同时由于合同约定的业主方付款进度滞后于施工进度，为了保证项目的顺利推进，发
行人作为联合体牵头人，与交控建设签订了《联合体协议书》，约定发行人根据月度实际工
程量，按月支付交控建设施工进度款的 80%，待验收后结清剩余款项。根据上述 EPC 合同
和联合体协议，公司根据施工进度向交控建设累计支付 2,685.32 万元。
   八、发行人的主要财产
   本所律师查验了发行人提供的各级分公司及子公司的营业执照、公司章程及
部分对外投资企业的工商登记资料等资料；本所律师查验了发行人提供的相关土
                                                     补充法律意见书（一）
 地使用权证、房屋所有权证、不动产权证、租赁合同及其权属证书等资料；本所
 律师查验了发行人提供的商标证书、专利权证书、著作权证书等资料；本所律师
 审阅了发行人出具的相关说明、承诺文件；本所律师审阅了发行人公开披露的最
 近三年《审计报告》、定期报告等资料；本所律师查询了国家企业信用信息公示
 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/index.html ）、 国 家 知 识 产 权 局 商 标 局 网 站
 （http://sbj.saic.gov.cn/）、国家知识产权局网站（http://cpquery.sipo.gov.cn/）、国
 家版权登记门户网（http://www.ccopyright.com.cn/）等网站。截至本补充法律意
 见书出具之日，发行人的主要财产情况如下：
      （一）发行人的对外投资
      根据公司提供的资料，截至本补充法律意见书出具之日，公司各级控股子公
 司及分公司如下：
                                                       持股比例（%）
序                                             注册资本
               公司名称                    注册地
号                                             （万元）
                                                       直接      间接
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司海南分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司洛阳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司成都分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司福建分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司漳州分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司桂林分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司浙江分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司广西分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司云南分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司西藏分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
          公司柬埔寨办事处
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司南亚分公司
                                               补充法律意见书（一）
                                                持股比例（%）
序                                      注册资本
           公司名称                 注册地
号                                      （万元）
                                                 直接      间接
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司重庆分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司河源分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司佛山分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
          公司河北雄安分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司甘肃分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司广州分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司山东分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司清远分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司宜春分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司天津分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司濮阳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司北京分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司深圳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司汕头分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司信阳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司许昌分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司辽宁分公司
      河南高建工程管理有限公司晋城分公
              司
      河南高建工程管理有限公司海南分公
              司
      河南高建工程管理有限公司重庆分公
              司
                                               补充法律意见书（一）
                                                持股比例（%）
序                                      注册资本
           公司名称                 注册地
号                                      （万元）
                                                 直接      间接
      河南高建工程管理有限公司广东分公
              司
      河南高建工程管理有限公司福建分公
              司
      河南高建工程管理有限公司石城县分
             公司
      河南省交院工程检测科技有限公司广
            东分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司福
            建分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司重
            庆分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司青
            海分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司武
            汉分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司云
            南分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司商
            丘分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司西
            藏分公司
      中犇检测认证有限公司贵州黔南分公
              司
                                                             补充法律意见书（一）
                                                              持股比例（%）
序                                                  注册资本
              公司名称                       注册地
号                                                  （万元）
                                                               直接      间接
                                                     港币
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司东非公司
      根据发行人提供的资料，发行人一级全资及控股子公司的基本情况如下：
      （1）河南中鼎智建科技有限公司
      根据公司提供的中鼎科技营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
 经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
 核查，中鼎科技基本信息如下：
 统一社会信用代码            91410725MA483L3W6N
 名称                  河南中鼎智建科技有限公司
 类型                  有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 住所                  原阳县新 107 国道与 327 国道交叉口西南角
 法定代表人               宋新安
 注册资本                12990 万元人民币
 成立日期                2020-03-20
 营业期限                2020-03-20 至 无固定期限
                     钢结构件、波形腹板、桥梁钢混结构、混凝土构件制作、安装
                     及相应的工程设计；公路及桥梁工程设备制造、销售和租赁；
 经营范围
                     工程检测设备生产、销售；公路工程、桥梁钢结构工程、装配
                     式建筑工程施工。
      截至本补充法律意见书出具之日，中鼎科技的股权结构如下：
      序号        股东名称                 出资额（万元）                  持股比例
            河南省交通规划设计研究
              院股份有限公司
              合计                           12990                100%
      （2）中睿致远投资发展有限公司
                                              补充法律意见书（一）
     根据公司提供的中睿致远营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，中睿致远基本信息如下：
统一社会信用代码         91410100MA47R89G8D
名称               中睿致远投资发展有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               郑州高新技术产业开发区冬青街 26 号 5 号楼 10 层 111 号
法定代表人            郑晓阳
注册资本             10000 万元人民币
成立日期             2019-11-26
营业期限             2019-11-26 至 无固定期限
                 投资管理、非金融性项目投资（不含金融、证券、投资及咨询、
经营范围             不含投（融）资理财及投（融）资理财咨询）、项目咨询（不
                 得吸储、集资、不得从事资金借贷、融通经营）。
     截至本补充法律意见书出具之日，中睿致远的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）       持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         10000     100%
     （3）中犇检测认证有限公司
     根据公司提供的检测科技营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，检测科技基本信息如下：
统一社会信用代码         914101007919391873
名称               中犇检测认证有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               河南省郑州市郑东新区泽雨街 9 号
法定代表人            杨磊
注册资本             5000 万元人民币
成立日期             2006-07-27
营业期限             长期
                 许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电防护
经营范围             装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经相关部门
                 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
                                             补充法律意见书（一）
                 或许可证件为准）；一般项目：环境保护监测；公路水运工程
                 试验检测服务；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术
                 开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；
                 计量服务；汽车租赁；机械设备租赁（除依法须经批准的项目
                 外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
     截至本补充法律意见书出具之日，检测科技的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         5000     100%
     （4）河南高建工程管理有限公司
     根据公司提供的高建公司营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，高建公司基本信息如下：
统一社会信用代码         91410103169999657D
名称               河南高建工程管理有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               河南省郑州市市辖区郑东新区泽雨街 9 号
法定代表人            张建平
注册资本             1500 万元人民币
成立日期             1996-11-20
营业期限             1996-11-20 至 2060-11-19
                 许可项目：公路工程监理；建设工程监理；单建式人防工程监
                 理；建设工程质量检测；技术进出口；货物进出口（依法须经
                 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
经营范围
                 项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服
                 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
                 公路水运工程试验检测服务；工程管理服务；机械设备租赁
     截至本补充法律意见书出具之日，高建公司的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         1500     100%
     （5）河南安聚通实业有限公司
     根据公司提供的安聚通营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并经
                                            补充法律意见书（一）
本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上核
查，安聚通基本信息如下：
统一社会信用代码         914101033960614662
名称               河南安聚通实业有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
                 郑州市郑东新区郑开大道与清正路交叉口向南 150 米路东 3 号
住所
                 一层
法定代表人            孙凯
注册资本             300 万元人民币
成立日期             2014-06-27
营业期限             2014-06-27 至 无固定期限
                 汽车租赁；停车场服务；图文设计；餐饮服务；会议会展服务；
                 设计、制作、代理、发布国内广告业务；物业服务；房屋租赁；
                 清洁服务；花卉租赁；汽车美容服务；销售：日用百货、文体
                 用品、洗涤用品、农产品、预包装食品（凭许可证经营）、卷
经营范围
                 烟（凭许可证经营）、办公用品、文具、厨房用品、家用电器、
                 电子产品、计算机软硬件、服装服饰、纸质品、鞋帽、化妆品、
                 厨具；建筑装饰工程施工、园林绿化工程设计与施工（凭资质
                 证经营）。
     截至本补充法律意见书出具之日，安聚通的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）     持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         300     100%
     （6）河南省交通勘察设计有限公司
     根据公司提供的勘察设计公司营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，
并经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）
上核查，勘察设计公司基本信息如下：
统一社会信用代码         91410103169962045A
名称               河南省交通勘察设计有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               郑州市陇海中路 70 号
法定代表人            杨成才
注册资本             300 万元人民币
成立日期             1993-03-09
                                                补充法律意见书（一）
营业期限             1993-03-09 至 2043-03-08
                 公路工程勘察、设计、规划、咨询、测绘及技术服务；公路工
经营范围             程、市政工程设计及技术咨询；工程招标代理；工程造价咨询；
                 工程技术咨询、技术服务；工程项目管理；计算机技术服务。
     截至本补充法律意见书出具之日，勘察设计公司的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）         持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                          300         100%
     （7）中赟国际工程有限公司
     根据公司提供的中赟国际营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，中赟国际基本信息如下：
统一社会信用代码         914101001700719015
名称               中赟国际工程有限公司
类型               其他有限责任公司
住所               郑州市中原区中原路 210 号
法定代表人            曲振亭
注册资本             12600 万元人民币
成立日期             2006-03-26
营业期限             2006-03-26 至 无固定期限
                 工程设计，工程监理，工程咨询，岩土工程，工程测量，工程
                 造价咨询，建设项目环境影响评价，编制开发建设项目水土保
                 持方案，城乡规划编制，建设工程项目管理，建设工程总承包，
                 房屋建筑、机电安装工程施工总承包，工程招标代理；技术成
                 果转让，技术服务，技术承包；房屋租赁；企业管理及咨询；
经营范围             煤炭洗选（限分支机构经营）；委托加工；检验检测服务；从
                 事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经
                 营或禁止进出口的货物和技术除外），承办与其实力、规模、
                 业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需
                 的劳务人员；批发、零售：机械设备、机电设备、电线电缆、
                 仪器仪表、建材。
     截至本补充法律意见书出具之日，中赟国际的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）         持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
                                              补充法律意见书（一）
                限公司
           合计                         12600      100%
     （8）河南中衢建筑设计有限公司
     根据公司提供的中衢设计营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，中衢设计基本信息如下：
统一社会信用代码          91410103MA46AXEW59
名称                河南中衢建筑设计有限公司
类型                其他有限责任公司
住所                河南省郑州市二七区陇海中路 70 号
法定代表人             王文正
注册资本              2000 万元人民币
成立日期              2019-01-30
营业期限              2019-01-30 至 无固定期限
                  工程技术与设计服务；测绘服务；图文设计制作；动漫设计；
经营范围
                  计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务；劳务派遣服务。
     截至本补充法律意见书出具之日，中衢设计的股权结构如下：
  序号         股东名称                 出资额（万元）      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
         郑州圜一建筑设计有限公
              司
           合计                         2000       100%
     （9）河南瑞航机场工程设计咨询有限公司
     根据公司提供的河南瑞航营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，河南瑞航基本信息如下：
统一社会信用代码          91410100MA46HCW92U
                                                         补充法律意见书（一）
名称             河南瑞航机场工程设计咨询有限公司
类型             其他有限责任公司
住所             河南省郑州市郑东新区泽雨街 9 号
法定代表人          职海亮
注册资本           200 万元人民币
成立日期           2019-03-29
营业期限           2019-03-29 至 2069-03-27
               机场工程设计咨询、工程造价咨询、工程招标代理、工程项目
经营范围           管理及技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可
               后方可经营）
     截至本补充法律意见书出具之日，河南瑞航的股权结构如下：
 序号         股东名称                出资额（万元）                      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
         河南海太工程技术服务有
             限公司
          合计                           200                   100%
     （10）中原国际有限公司
     根据公司提供的中原国际有限公司《公司注册证明书》、《商业登记证》及
公司章程等资料，中原国际有限公司基本信息如下：
商业登记证号码        71845047-000-05-20-A
注册证书编号         2939936
中文名称           中原国际有限公司
英文名称           Zhongyuan International Corporation Limited
住所             香港九龙尖沙咀广东道 28 号力宝太阳广场 803 室
注册资本           3,285 万元（港币）
成立日期           2020 年 5 月 8 日
     截至本补充法律意见书出具之日，中原国际有限公司的股权结构如下：
 序号         股东名称                      出资额                    持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
          合计                  3,285 万元（港币）                   100%
     （11）河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司
     根据公司提供的河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司《公司注
                                                补充法律意见书（一）
册证书》、公司章程等资料，河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司
基本信息如下：
注册序号             PVT-RXU9XXG
中文名称             河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司
                 HENAN PROVINCIAL COMMUNICATIONS PLANNING &
英文名称
                 DESIGN INSTITUTE (EAST AFRICA) CO., LIMITED
                 EAGLE HOUSE, KIMATHI STREET, STAREHE DISTRICT,
住所
                 NAIROBI, KENYA
注册资本             10 万美元
成立日期             2020 年 4 月 22 日
     截至本补充法律意见书出具之日，河南省交通规划设计研究院股份有限公
司东非公司的股权结构如下：
 序号            股东名称                 出资额            持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                      10 万美元           100%
     （二）发行人的不动产
     《律师工作报告》出具日至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司新
增的尚未取得权属证书的房屋建筑物情况如下：
                                                    建筑面积
 序号      权属人     房屋用途               房屋坐落
                                                    （M2）
                          郑东新区泽雨街 9 号公司三期
                                   办公楼 1-11 层
     根据发行人提供的材料及出具的说明，上述房产系发行人自建取得，拟作为
发行人办公场所。截至本补充法律意见书出具之日，上述房产已完成工程竣工验
收备案，正在办理不动产权证书。
     （三）主要生产经营设备
     根据发行人 2021 年第一季度报告并经发行人书面确认，截至 2021 年 3 月
出具的说明，该等设备均由发行人合法取得，不存在产权纠纷或潜在的纠纷。
                                                            补充法律意见书（一）
        （四）知识产权
        根据发行人提供的相关文件并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出
具日，发行人及其子公司拥有的专利权、计算机软件著作权和域名详见附件。
        九、发行人的重大债权债务
        本所律师查验了发行人提供的尚在履行中的新增重大合同（指：（1）发行
人及其控股子公司签署的金额超过 5,000 万元的授信、借款合同及担保合同；（2）
发行人及其控股子公司签署的金额超过或预计将超过 1,000 万元的采购合同；（3）
发行人及其控股子公司签署的金额超过或预计将超过 5,000 万元的销售合同；（4）
发行人及其控股子公司签署的金额超过或预计将超过 500 万元的出租合同；以
及（5）本所律师认为重要的其他合同）；本所律师审阅了发行人出具的说明文
件。截至本补充法律意见书出具之日，发行人的重大债权债务情况如下：
        截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司尚在履行中的新
增重大销售合同如下：
序       销售           签订
             采购方                合同名称                  合同内容         金额（万元）
号        方           时间
                                                    安阳至罗山高速
                              安阳至罗山高速公路
             河南省京武                                  公路豫冀省界至
        设研           2021.0   豫冀省界至原阳（兰原
        院              4      高速）段勘察设计合同
              限公司                                   段 SJ-2 标段的勘
                              协议书
                                                    察设计
        截至本补充法律意见书出具之日，发行人提供的、其已签署且正在履行中的
重大授信、借款合同如下：
    序                 签订时       合同名      额度/金额                     授信/贷款
         贷款方   借款方                                       利率
    号                  间         称       （万元）                       期限
                                                      起息日前一个
         中国建                                           工作日建行
         设银行                    人民币                    LPR+0.45%
         股份有         2019.04.   流动资                   （自起息日至       2019.4.17-2
         限公司           17       金贷款                   合同项下本息        022.4.17
         郑州直                    合同                    全部清偿之日
         属支行                                          止每 12 个月
                                                      根据利率调整
                                                        补充法律意见书（一）
                                                日前一个工作
                                                  日的建行
                                                LPR+0.45%调
                                                  整一次）
                                                 贷款入账日       授信期限：
    交通银
                                                LPR（人行报      2019.08.27-
    行股份                    流动资
    司河南                    合同
                                                动，利率浮动       2019.08.27-
    省分行                                                      2022.08.26
                                                周期为 12 月)
                                                 贷款入账日
    交通银                                         LPR（人行报      授信期限：
    行股份                    流动资                      价）       2020.03.23-
    司河南                    合同                    款入账日浮
    省分行                                         动，利率浮动       2023.01.06
                                                周期为 12 月)
    招商银
    行股份
    司郑州
     分行
                                                以定价日前一
                                                个工作日全国
                                                银行间同业拆
                                                借中心公布的
    招商银
    行股份
    司郑州
                                                率，加 22 个基
     分行
                                                本点（按中国
                                                人民银行调整
                                                贷款利率的规
                                                  定执行）
                                                每笔借款提款
                                                日前一工作日
    中国工
                                                全国银行间拆
    商银行
                                                借中心公布的
    股份有
    郑州商
                                                +0.59%（借款
    都路支
                                                 利率以 12 月
     行
                                                为一期，一期
                                                  一调整）
                                                起息日前一个
    中国建
                                                工作日全国银
    设银行                    人民币
                                                行间同业拆借
    股份有         2019.12.   流动资                               2019.12.23-
    限公司           20       金贷款                               2022.12.23
                                                贷款市场报价
    郑州直                    合同
                                                利率（LPR ）
    属支行
                                                +0.13%，并自
                                                       补充法律意见书（一）
                                                 起息日起每 12
                                                 个月根据利率
                                                 调整日前一个
                                                 工 作 日 的
                                                 LPR+0.13% 调
                                                 整一次
                                                 （全国银行间
                                                 同业拆借中心
                                                                自实际提
     中国银                                         最近一次公布
                            流动资                                 款日起 36
     行郑州         2020.03.                        的 1 年期贷款
     自贸区           16                            市场报价利率
                            合同                                 2020.4.13-2
      分行                                         +22.5 基点，每
                                                 浮动周期，重
                                                 新定价一次）
                                                 贷款实际提款
                                                 日定价基础利
                                                 率-0.13%（定
     中信银
                            人民币                  价基础利率为
     行股份
     司郑州
                            合同                   借中心发布的
      分行
                                                 最新的贷款市
                                                 场报价利率 1
                                                 年期限档次）
                                                 实际提款日前
                                                 一个工作日，
                                                 全国银行间同
     中国银                                         业拆借中心最         自实际提
     行郑州                    流动资                  近一次公布的         款日起 36
     智慧岛                    合同                    场报价利率        2020.09.27-
      支行                                         +42.5 基点(每    2023.09.26
                                                 浮动周期，重
                                                 新定价一次）
                                                  贷款入账日
                                                 LPR+0.425%(
                                                 LPR 为全国银
     交通银                                         行间同业拆借        授信期限：
     行股份                    流动资                  中心于每月 20      2020.09.22-
     司河南                    合同                    市场报价利
     省分行                                         率，按贷款入
                                                 账日浮动，利
                                                 率浮动周期为
     中国光
           中赟国   2019.05.   综合授                  以具体业务合        2019.05.06-
            际      06       信协议                    同为准         2022.05.05
     股份有
                                                               补充法律意见书（一）
       限公司
       郑州中
       原路支
        行
       招商银
       行股份
              中赟国   2019.06.    授信协                                   2019.06.05-
               际       11        议                                    2022.06.04
       司郑州
        分行
      本所律师认为，发行人正在履行的重大合同合法、有效，合同履行不存在法
律障碍。
      截至本补充法律意见书出具之日，发行人提供的、其已签署且正在履行中的
重大出租合同如下：
序                                                                       面积
       出租方      承租方                坐落                 租赁期
号                                                                      （平方米）
                                郑州市郑东新区
                郑州爱丽芬          泽雨街 9 号三期 1
                 限公司           11 层、1 层南侧大
                                厅及其配套设施
                               工人路 45 号河南
                                煤炭基建培训中
                郑州西郊宾           心七层大楼一座
                馆有限公司           （不含地下停车
                               场）,西配楼一层
                                及院内地面部分
                中国光大银
                               郑州市中原区中
       中赟国际     行股份有限                            2018.7.1-2023.6.30       1200
                公司郑州分
                                办公楼 1-2 层
                  行
      （二）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
      根据发行人提供的 2021 年第一季度报告及发行人提供的说明，截至 2021
年 3 月 31 日，发行人的其他应收款及其他应付款余额分别为 21,139.19 万元和
经营活动中发生，合法有效。
      十、发行人公司章程的制定与修改
      本所律师查验了发行人全套工商登记资料，包括但不限于有关公司章程制定
                                               补充法律意见书（一）
及修改的股东会/股东大会决议、章程及章程修正案等有关资料；本所律师查询
了国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）网站。《律师
工作报告》出具日至本补充法律意见书出具日，发行人公司章程的制定与修改情
况如下：
司章程>并办理相关工商变更登记手续的议案》，对《公司章程》中注册资本、经
营范围等相关条款进行了修订。
   经核查，本所律师认为，发行人的上述章程修订，履行了必要的法定程序，
现行章程的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及其他法律、
法规、规范性文件的规定。
   十一、发行人的税务
   本所律师审阅了发行人公开披露的《审计报告》、定期报告等资料；本所律
师审阅了部分税务主管部门就发行人及其部分子公司纳税情况出具的文件；本
所律师查询了有关税务主管部门网站。截至本补充法律意见书出具之日，发行
人的税务情况如下：
   （一）公司适用的主要税种和税率
   根据《审计报告》及发行人出具的说明，并经本所律师核查，报告期内发行
人及其子公司缴纳的主要税种和适用税率具体情况如下：
       税种                             税率
      增值税           17%、16%、13%、11%、10%、9%、6%、5%、3%
   城市维护建设税                           7%、5%
    企业所得税                       15%、25%、16.5%、30%
    教育费附加                              3%
   地方教育费附加                           2%、1%
   经核查，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公
司的税种、税率符合现行法律、法规、规范性文件的要求。
   （二）财政补贴
                                                   补充法律意见书（一）
   根据发行人《审计报告》及发行人提供的资料和出具的说明，发行人及其控
股子公司在补充报告期内获得的单笔金额超过 10 万的财政补贴情况如下：
 序号      收款时间        获得补助主体              项目          补贴金额（元）
   经核查，本所律师认为，报告期内发行人及其子公司享受的财政补贴等政策
合法、合规、真实、有效。
   十二、募集资金的使用
   本所律师审阅了发行人出具的说明文件；本所律师查验了发行人 2020 年第
三次临时股东大会会议资料、2021 年第一次临时股东大会会议资料、第二届董
事会第二十六次会议资料、第二届董事会第三十次会议、第二届董事会第三十二
次会议资料；本所律师审阅了发行人公开披露的相关定期报告、临时报告、《截
至 2020 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况专项报告》、《前次募集资金使
用情况鉴证报告》、
        《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》等相关
临时报告资料；本所律师查验了“区域服务中心建设及服务能力提升项目”、
                                 “产
研转化基地运营中心项目”的项目备案文件、环境评价批复文件或备案说明等资
料；本所律师审阅了发行人制定的《募集资金管理办法》等资料；本所律师查询
了 中 国 证 监 会 （ http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ ）、 深 圳 证 券 交 易 所
（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）等网
站。发行人募集资金使用情况变动如下：
   （一）前次募集资金使用情况
   截至 2021 年 3 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 55,892.37 万元，尚
未使用募集资金余额人民币 13,705.29 万元（含募集资金银行存款产生的利息并
扣除银行手续费支出）。
   经核查，本所律师认为，发行人前次募集资金实际使用情况与发行人定期报
告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
                                         补充法律意见书（一）
  （二）发行人本次募集资金运用项目基本情况
  本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额不超过 37,600.00 万元
（含 37,600.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目：
                             投资总额        拟投入募集资金金额
 序号        项目名称
                             （万元）          （万元）
      区域服务中心建设及服务能力提
           升项目
          合 计                61,529.49     37,600.00
  在本次发行可转换公司债券募集资金到位前，公司将根据经营状况和发展
规划对募集资金投资项目以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
若本次发行实际募集资金净额低于拟投资项目的实际资金需求总量，公司董事
会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调
整，不足部分由公司自筹解决。
  区域服务中心建设及服务能力提升项目由设研院实施。区域服务中心建设
及服务能力提升项目已取得郑东新区发展改革和统计工作办公室下发的《河南省
企业投资项目备案证明》
          （项目代码：2020-410154-74-03-098531），经备案的建
设内容为：公司拟筹集资金 42,739 万元，投入区域服务中心建设及服务能力提
升项目，内容包括人才引进、软件及设备购置、房产及装修等；根据《建设项目
环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》的相关规定，该项目无需实施建设项
目环境影响评价审批或者备案。
  产研转化基地运营中心项目由设研院全资子公司中鼎智建。产研转化基地
运营中心项目已取得原阳县发展改革委员会下发的《河南省企业投资项目备案证
明》
 （项目代码：2020-410725-47-03-100525），经备案的建设内容为：新建具备
行政办公、实验研发、产品展示和员工宿舍等功能的总和运营中心一处；产研
转化基地运营中心项目已办理《建设项目环境影响登记表》并完成备案（备案号：
                                       补充法律意见书（一）
     发行人募集资金投资项目中涉及固定资产投资的项目已取得有权部门的备
案、核准，相关备案、核准仍处于有效期内。
     根据发行人的确认并经本所律师核查，本次发行募集资金投资项目实施后，
不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同
业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
     综上，经核查，本所律师认为：发行人募集资金投资项目中涉及固定资产投
资的项目已取得有权部门的备案、核准，相关备案、核准仍处于有效期内。募投
项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不
利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
     十三、诉讼、仲裁或行政处罚
     本所律师审阅了发行人提供的民事起诉状、民事判决书等司法文书资料；本
所律师审阅了发行人公开披露的《审计报告》等资料。截至本补充法律意见书出
具之日，发行人的重大未决诉讼、仲裁情况如下：
     （一）重大未决诉讼、仲裁情况
     根据公司提供的资料及出具的说明，截至本律师工作报告出具日，公司及其
子公司存在 3 起尚未了结的涉及诉讼请求本金金额在 100 万元以上的未决诉讼、
仲裁情况，具体情况如下：
     （1）设研院与河南省收费还贷高速公路管理有限公司少新分公司设计合同
纠纷
     设研院与河南省收费还贷高速公路管理有限公司少新分公司（以下简称“少
新分公司”）于 2016 年 5 月 18 日签订《勘察设计合同协议书》，设研院为少新分
公司提供设计服务。
                                     补充法律意见书（一）
故，关于事发地点中央分隔带开口处护栏是否符合标准，经当事人申请，交通运
输部公路科学研究所司法鉴定中心司进行鉴定，并出具法鉴定意见书（交公司鉴
［2018］建鉴字第 3 号）：
               “事故地点所处路段中央分隔带开口处活动护栏不属于
《公路交通安全设施设计细则》
             （JTG/T D81--2006）中推荐使用的活动护栏形式，
也不满足《公路交通安全设施设计规范》中规定的其他新产品形式对安全方面的
要求。”交通管理部门根据上述鉴定意见认定少新分公司在该事故中承担次要责
任。
     上述事故所涉活动护栏为设研院设计，少新分公司向事故受害人及家属支付
赔偿款后向设研院进行追偿。
裁协议》，双方同意采用仲裁方式解决赔偿纠纷。
赔偿 2399959.46 元及利息。
仲案字 0204 号】。
     根据发行人的说明，目前该案尚在仲裁过程中。
     （2）中赟国际与平煤神马建工集团有限公司建设工程合同纠纷
     中赟国际与平煤神马建工集团有限公司于 2014 年 3 月签订《柴达木循环经
济试验区青海矿业煤基多联产项目选煤厂装置土建工程分包合同》，约定平煤神
马建工集团有限公司承包该土建工程。
     平煤神马建工集团有限公司因上述合同纠纷起诉至郑州市中原区人民法院，
请求中赟国际支付工程款 14648002.51 元及利息 2451975 元，退还安全生产保证
金、农民工工资保证金共计 300 万元及利息 563954.17 元。平煤神马建工集团有
限公司已申请财产保全，郑州市中原区人民法院裁定冻结中赟国际名下光大银行
郑州中原路支行 77×××79 账户的资金。
     本案后被移送至海西蒙古族藏族自治州中级人民法院审理。该案于 2021 年
                                  补充法律意见书（一）
  根据发行人的说明，目前该案尚在审理过程中。
  （1）中赟国际诉青海矿业乌兰煤化工及青海矿业集团案
  中赟国际就与青海省矿业集团乌兰煤化工有限公司（以下简称“青海矿业乌
兰煤化工”）建设工程合同纠纷于 2019 年 11 月 20 日向青海省海西蒙古族藏族自
治州中级人民法院提起诉讼。
  青海矿业乌兰煤化工系青海省矿业集团股份有限公司设立的一人有限责任
公司，负责具体实施柴达木循环经济试验区青海矿业煤基多联产项目选煤厂工程、
青海矿业 800 万吨/年选煤厂配套储煤场及公辅工程项目。为实施该项目，2013
年至 2015 年，青海矿业乌兰煤化工先后与中赟国际签订了《柴达木循环经济试
验区青海矿业煤基多联产项目选煤厂工程 EPC 总承包合同》、《青海矿业 800 万
吨/年选煤厂配套储煤场及公辅工程设计施工合同》、《青海矿业 800 万吨/年选煤
厂配套储煤场及公辅工程设备采购合同》等系列合同，将青海矿业煤基多联产项
目选煤厂工程、配套储煤场及公辅工程等以 EPC 形式发包给中赟国际，并向原
告收取了农民工工资保证金、安全风险抵押金共计 2,000 万元。中赟国际按约定
先后完成了设计采购施工内容，青海矿业乌兰煤化工未按约定进行验收和付款。
际与青海矿业乌兰煤化工之间签订的《柴达木循环经济试验区青海矿业煤基多联
产项目选煤厂工程 EPC 总承包合同》及其补充协议、《青海矿业 800 万吨/年选
煤厂配套储煤场及公辅工程设计施工合同》、《青海矿业 800 万吨/年选煤厂配套
储煤场及公辅工程设备采购合同》；2、判令青海矿业乌兰煤化工支付工程欠付款
项 342,376,971.77 元及利息；3、判令青海矿业乌兰煤化工赔偿原告停工窝工造
成的损失 20,684,850 元及利息；4、判令青海矿业乌兰煤化工返还原告农民工工
资保证金及安全风险抵押金共计 2,000 万元及利息；5、确认原告就柴达木循环
经济试验区青海矿业煤基多联产项目选煤厂工程、青海矿业 800 万吨/年选煤厂
配套储煤场及公辅工程享有建设工程优先受偿权；6、判令青海省矿业集团股份
有限公司对青海矿业乌兰煤化工应履行的上述债务承担连带责任；7、判令两被
告承担本案全部诉讼费用。
                                 补充法律意见书（一）
   中赟国际已申请财产保全，2020 年 1 月 6 日法院裁定对二被告银行账户人
民币 3 亿元或其他等额资产进行查封、扣押和冻结，后冻结、查封二被告银行账
户及项目机器设备。
   根据发行人的说明，目前该案尚在审理过程中。
   就上述重大未决诉讼、仲裁事项：
   根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，
发行人作为被告的争议标的金额本金在 100 万元以上、尚未了结的诉讼、仲裁案
件共 2 宗，争议标的金额合计占发行人最近一期总资产和净资产的比重分别约为
   发行人作为原告的争议标的金额本金在 100 万元以上的尚未了结的重大诉
讼、仲裁案件共 1 宗，争议标的金额合计占发行人最近一期总资产和净资产的比
重分别约为 7.72%和 15.63%。中赟国际已采取财产保全措施，法院已冻结、查
封被告银行账户及项目机器设备，且公司已对该项目的应收账款及其他应收款计
提信用减值损失。
   本所律师认为，发行人及其子公司的上述尚未了结的诉讼、仲裁涉及的争议
标的金额，占发行人最近一期总资产和净资产的比重较小，且发行人已相应计提
了信用减值损失、对上述作为原告的诉讼案件申请了财产保全，预计不会造成对
发行人生产经营、财务状况、未来发展产生重大影响。
   根据公司提供的资料及出具的说明，并经本所律师核查，截至本补充法律意
见书出具之日，除前述未决诉讼、仲裁和纠纷外，发行人及其子公司不存在其他
尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁案件。
   本补充法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
   （以下为本补充法律意见书的签字盖章页，无正文）
       补充法律意见书（一）
                                                补充法律意见书（一）
      附件一：发行人及其子公司拥有的专利权
序                   专利
         专利名称            申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
      一种波形钢腹板预应
         施工方法
      采用桩板式挡墙进行
          法
                                         设研院、河
                                         南嵩阳高速
                                         公路有限公
      一种试验仪及使用该                          司、河南瑞
        渗透性的方法                           有限公司、
                                         郑州兴和路
                                         业技术有限
                                          公司
      道路加宽中新、旧路
       面衔接施工方法
      一种曲线桥用波形钢
      腹板混凝土连续箱梁
      沥青路面路基有效回
       弹模量确定方法
                                         中赟国际、
                                           学
      一种横向拼装波形钢
          方法
      用于桥梁拱肋吊杆的
         锚固装置
      装配式波形钢斜腹板
       组合梁的施工方法
    用于钢管混凝土桁架
     固装置及施工方法
    用于桥梁拱肋弦杆连
                                         设研院、李
                                          斐然
     装置及施工方法
    采用波形钢腹板的预
      梁及施工方法
    应用于大跨径桥梁和
        面板
                                                补充法律意见书（一）
序                   专利
         专利名称            申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
      二次张拉预应力装配                          设研院、李
      式波形钢腹板组合梁                           斐然
    基于机载 LiDAR 数
        法
      下承式钢管混凝土拱
       桥的整体加固方法
      一种预制 T 梁及施工
          方法
    一种超高性能混凝土
                                         设研院、李
                                          斐然
      桥的施工方法
      下承式系杆拱桥及其                          设研院、李
         施工方法                             斐然
      一种预制节段型桥墩                          设研院、李
        的施工方法                             斐然
    分块预制式二次预应
                                         设研院、李
                                          斐然
      的施工方法
      一种预压用钢绞线安
        全控制装置
    分块预制的先张法预
                                         设研院、李
                                          斐然
     箱梁的施工方法
      预制组合型波形钢腹                          设研院、吴
        板 T 梁桥                            继峰
    装配式先张法预应力
                                         设研院、李
                                          斐然
      的施工方法
    基于混合预应力的装
     箱梁的施工方法
      高速公路波形护栏提
        升改造方法
      全装配式钢混组合结                          设研院、李
       构箱梁的施工方法                           斐然
    带波纹钢板剪力墙的
                                         设研院、李
                                          斐然
        法
                                         设研院、常
      采用竖直拉索施工钢
       混组合梁的方法
                                           然
                                                补充法律意见书（一）
序                   专利
        专利名称             申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
                                         设研院、常
      采用混合拉索施工钢
       混组合梁的方法
                                           然
                                         设研院、常
      采用交叉式拉索施工
       钢混组合梁的方法
                                           然
    桥梁裂缝病害的矢量
                                         设研院、李
                                          斐然
        方法
      一种路面使用性能分
       布情况预测方法
      一种焚烧炉炉体的传
         动结构
    用于正交异性钢-混                            设研院、常
      的设计方法                                然
    一种多尺寸装配式 T
        置
    具有箱型顶板结构的
       工方法
      一种基于 OBM 的公
       路隧道设计方法
    基于疲劳效益系数的
     油石比确定方法
      通过吊推支架施工的                          设研院、汤
      变高度钢梁施工方法                          意、李斐然
      采用吊推支架施工变                          设研院、汤
       高度钢梁的方法                           意、李斐然
    一种波形钢腹板先张
                    实用
                    新型
        箱梁
    一种波形钢腹板先张
                    实用
                    新型
        梁
      一种钢－混凝土混合     实用
        型抗剪连接件      新型
      透层乳化沥青渗透试     实用
          验仪        新型
      一种横向拼装波形钢     实用
        腹板组合箱梁      新型
      一种横向拼装波形钢     实用
       腹板组合 T 梁     新型
                                                补充法律意见书（一）
序                   专利
         专利名称            申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
      一种少支架横向拼装     实用
      波形钢腹板组合箱梁     新型
      便于与挂篮连接的低     实用
         回缩锚具       新型
      装配式波形钢斜腹板     实用
         组合梁        新型
    采用波形钢腹板的预
                    实用
                    新型
        梁
    应用于大跨径桥梁和
                    实用
                    新型
        面板
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
      装配式波形钢腹板组     实用                   设研院、李
         合预制梁       新型                    斐然
      多功能微表处路面性     实用
        能测试装置       新型
      曲线半径可调的现浇     实用
      混凝土护栏模板装置     新型
      一种体外预应力波形     实用
        钢腹板 T 梁     新型
      高速公路波形护栏提     实用
        升改造装置       新型
      预制桥墩节段拼装结     实用                   设研院、李
          构         新型                    斐然
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
      超高性能混凝土波形     实用                   设研院、李
       钢腹板组合箱梁      新型                    斐然
      适用于铰接 T 型截面   实用                   设研院、李
       梁的横向加固系统     新型                    斐然
      预制组合型波形钢腹     实用                   设研院、吴
        板 T 梁桥      新型                    继峰
                    实用
                    新型
      装配式先张法预应力     实用                   设研院、李
      波形钢腹板组合箱梁     新型                    斐然
    分块预制的先张法预
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
        箱梁
                                              补充法律意见书（一）
序                 专利
        专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                 类型
    基于混合预应力的装
                  实用                   设研院、李
                  新型                    斐然
        箱梁
      全装配式钢混组合结   实用                   设研院、李
         构的箱梁     新型                    斐然
      分块预制式二次预应   实用                   设研院、李
      力波形钢腹板组合梁   新型                    斐然
      带波纹钢板剪力墙的   实用                   设研院、李
         综合管廊     新型                    斐然
                                       设研院、河
    复合再生材料路面足
                  实用                   南黄河河务
                  新型                   局工程建设
        置
                                        中心
    一种路面加铺罩面后
                  实用
                  新型
       用滑模机
    利用预制主梁作为受                          设研院、常
                  实用
                  新型
       吊装设备                              然
                                       设研院、常
      用于钢混组合梁整孔   实用
      逐跨施工的拉索装置   新型
                                         然
                                       设研院、常
      用于钢混组合连续梁   实用
      负弯矩区的抗裂构造   新型
                                         然
      水泥混凝土面板与明   实用
        涵洞搭接结构    新型
      一种用于桥梁上部结   实用
       构抬升的钢构件    新型
                  实用
                  新型
    用于检测橡胶沥青刺
                  实用
                  新型
       分析仪
      一种用于隧道的渗漏   实用
        水引排结构     新型
      路用胶粉粘度检测装   实用
          置       新型
    基于超声波连续监测
                  实用
                  新型
       测定装置
      一种用于隧道中墙的   实用
       渗漏水引排结构    新型
      一种避险车道险情警   实用
          报器      新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种用于隧道侧墙的   实用
        渗漏水引排结构    新型
                   实用
                   新型
       一种无支架施工的新
                   实用
                   新型
          续箱梁桥
       一种橡胶沥青洒布机   实用
         用喷洒喷头     新型
       一种万能材料试验机   实用
           夹具      新型
       消能自复位桥梁防震   实用
           结构      新型
       摩擦耗能型桥梁防撞   实用
           结构      新型
                   实用
                   新型
       大型桥上可变情报板   实用
          龙门架      新型
                   实用
                   新型
       适于高速公路中央分   实用
       隔带的单立柱标志牌   新型
       桥墩盖梁移动式检修   实用
           平台      新型
       一种带反钩爪的柔性   实用
        自锚式预应力锚杆   新型
                   实用
                   新型
       用于测定既有锚索预   实用
       应力的锚固测定装置   新型
       一种应用于城市慢行   实用
        系统的景观桥梁    新型
       一种预制拼装桥墩的   实用                   设研院、汤
          试验装置     新型                   意、李斐然
       基于多点钟摆耗能的   实用                   设研院、汤
          避险车道     新型                   意、李斐然
       基于单点钟摆耗能的   实用                   设研院、汤
          避险车道     新型                   意、李斐然
       自动防回撤钟摆耗能   实用                   设研院、汤
          避险车道     新型                   意、李斐然
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种预制装配式柱形   实用                   设研院、汤
           桥墩      新型                   意、李斐然
       城市隧道分岔口的箱   实用
         型顶板结构     新型
       用于桩基加固的外护   实用                   设研院、汤
           筒       新型                   意、李斐然
       用于大跨度城市隧道   实用
        的箱型顶板结构    新型
       用于欠稳定边坡的大   实用
          变形锚索     新型
       一种抗剪连接件抗剪   实用
       承载力试验加载装置   新型
       滑坡滑面滑动位移监   实用
          测装置      新型
       一种装配式波形钢腹   实用
         板组合箱梁     新型
                                        河南宛龙高
     乳化沥青蒸发残留物     实用                   速公路有限
        提取装置       新型                   公司、设研
                                          院
       马歇尔试件辅助加热   实用
          粘结装置     新型
                                        河南宛龙高
     万能材料试验机用剪     实用                   速公路有限
      切机构及剪切夹具     新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
                   实用                   速公路有限
                   新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
       环氧乳化沥青制备洒   实用                   速公路有限
         布一体化设备    新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
       沥青混合料抗反射裂   实用                   速公路有限
        缝性能测试装置    新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
       高速公路用彩色振动   实用                   速公路有限
         标线涂装结构    新型                   公司、设研
                                          院
     防水黏结层黏结性能
                   实用
                   新型
         置
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       用于组合梁两跨连做   实用                   设研院、汤
         的吊装设备     新型                   意、李斐然
       用于组合梁两跨连做   实用                   设研院、汤
        的背索式架桥机    新型                   意、李斐然
       胶凝材料浆液泌水率   实用
          测试装置     新型
       适于顶推施工的新型   实用                   设研院、汤
        变高度钢梁结构    新型                   意、李斐然
       变高度钢梁施工专用   实用                   设研院、汤
          吊推装置     新型                   意、李斐然
       变高度钢梁施工用吊   实用                   设研院、汤
          推支架      新型                   意、李斐然
       用于桥梁结构体系转   实用                   设研院、郑
         换的临时支座    新型                    州大学
       带有承托的变高度钢   实用                   设研院、汤
         -砼组合梁桥    新型                   意、李斐然
       钢-混组合梁与混凝   实用
        土桥墩连接结构    新型
       用于地铁公共区的新   实用
        型通风空调系统    新型
       用于高速公路隧道消   实用
       防机器人的供水系统   新型
     用于公路隧道及城市
                   实用
                   新型
         统
     用于高速公路隧道消
                   实用
                   新型
         系统
       用于高速公路隧道消   实用
       防机器人的导轨系统   新型
       用于高速公路隧道的   实用
       消防机器人灭火系统   新型
       用于隧道消防车机器   实用
        人的轨道连接装置   新型
       人工挖孔抗滑桩桩孔   实用
           护壁      新型
       桥梁小箱梁横向联系   实用
           装置      新型
       基于桥梁垫石的减震   实用
           构造      新型
       单滑轮型桥梁减震构   实用
           造       新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       具有耗能复位功能的   实用
         桥梁减震构造    新型
       平面齿轮型桥梁减震   实用
           构造      新型
                   实用
                   新型
       具有耗能复位功能的   实用
        新型桥梁减震构造   新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
       一种高速公路侧尾气   实用
          净化箱      新型
       一种高速公路中分带   实用
         设备隔离装置    新型
       一种装配式桥梁伸缩   实用
          缝装置      新型
       海绵城市雨水集中装   实用
           置       新型
       用于相邻抗滑桩的桩   实用
         间挡土板结构    新型
                   实用
                   新型
       钢-混组合梁无支架   实用
         施工支撑装置    新型
       一种市政排水过滤设   实用
           备       新型
       预制装配式斜交箱涵   实用                   设研院、李
           结构      新型                    斐然
       错缝式预制盖板涵单   实用                   设研院、李
           元       新型                    斐然
       预制装配式斜交涵洞   实用                   设研院、李
          洞口结构     新型                    斐然
       预制装配式梯形交错   实用                   设研院、李
          箱涵结构     新型                    斐然
                   实用                   设研院、李
                   新型                    斐然
       齿槽式预制桥墩与承   实用
         台连接结构     新型
                   实用
                   新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       适用于超长公路隧道   实用
         的通风系统     新型
     波形钢腹板角钢型连                          河南大建波
                   实用
                   新型
         梁                               限公司
     波形钢腹板埋入式连                          河南大建波
                   实用
                   新型
      钢-混组合箱梁                            限公司
     一种防止沥青延度脆
                   实用
                   新型
       用缓冲装置
       单桩静载试验反力牵   实用
          拉装置      新型
       用于单桩静载试验反   实用
        力牵拉的承载体    新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
       一种玻璃珠磁性颗粒   实用
          分选装置     新型
     一种动水加压防侧渗
                   实用                   设研院、检
                   新型                    测公司
         置
       用于单桩静载试验反   实用
        力牵拉的锚固体    新型
     一种防侧渗的恒压变
                   实用                   设研院、检
                   新型                    测公司
        检测装置
                   实用
                   新型
       波形梁钢护栏横梁中   实用                   设研院、检
        心高度检测装置    新型                    测公司
       车载式恒压防侧渗沥   实用                   设研院、检
       青路面渗水检测装置   新型                    测公司
                   实用
                   新型
       一种桥面平整度检测   实用
           装置      新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
                   实用
                   新型
       新型节能环保减震减   实用
          噪溜槽      新型
                   实用
                   新型
       无极绳连续牵引车钢   实用
         丝绳润滑装置    新型
                   实用
                   新型
       一种人、机合一巷道   实用
        内安全防护装置    新型
       一种深孔孔径变形监   实用
          测装置      新型
                   实用
                   新型
     煤炭工业矿井地面瓦
                   实用
                   新型
         系统
       一种深立井可伸缩梯   实用
           子间      新型
       一种钻孔体积变形测   实用
          试装置      新型
       一种倾斜结构大模板   实用
          安装系统     新型
       节能万向电液动三通   实用
          分料器      新型
     高寒地区煤炭生产系
                   实用
                   新型
         置
     矿用立井梯子间内玻
                   实用
                   新型
        装新结构
       矿井水中重金属离子   实用
         吸附处理装置    新型
       煤矿井筒用钢结构形   实用
         式活动平台     新型
       架空乘人装置吊椅附   实用
          属装置      新型
     一种减震易维护煤矿
                   实用
                   新型
         置
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
                   实用
                   新型
       一种用于大颗粒矿石   实用
         的防磨损溜槽    新型
       用于高落差溜槽的防   实用
          冲击装置     新型
       储煤仓粉尘和瓦斯处   实用
          理系统      新型
                   实用
                   新型
       一种立井井筒内管路   实用
          托架装置     新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
       一种挡土墙墙背排水   实用
           系统      新型
       一种高层建筑结构连   实用
           梁       新型
       一种用于土钉、锚杆   实用
        支护的锚头结构    新型
       一种具有强抗冲切能   实用
         力的土钉钉头    新型
       一种建筑结构加固装   实用
           置       新型
                   实用
                   新型
       一种梁和柱的接合结   实用
           构       新型
       用于矿井提升机房出   实用
        绳孔的加固装置    新型
       一种栈桥自复位滚动   实用
          支座装置     新型
       一种用于防止矿井天   实用
        轮偏移的固定装置   新型
       一种皮带栈桥铰接支   实用
          座装置      新型
       一种带有集油装置的   实用
        煤矿井架提升天轮   新型
       一种分料防破碎分叉   实用
           溜槽      新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种流体管道缓冲装   实用
           置       新型
                   实用
                   新型
       一种预制钢筋混凝土   实用
         方桩连接结构    新型
                   实用
                   新型
       一种溜槽任意转向装   实用
           置       新型
                   实用
                   新型
       一种垂直高落差弧形   实用
           溜槽      新型
       一种散料输送抑尘缓   实用
          冲装置      新型
       一种栈桥自复位滑动   实用
          支座装置     新型
       一种降低块煤限下率   实用
           溜槽      新型
       一种新型现浇钢筋混   实用
          凝土楼梯     新型
       一种沉井施工过程中   实用
        的倾斜观测装置    新型
       煤巷复合顶板围岩支   实用
          护结构      新型
       一种耐压型重型工程   实用
         车辆洗轮机     新型
       一种三相尾矿释压排   实用
          料装置      新型
                   实用
                   新型
       一种改善细粒煤泥分   实用
        选效果的浮选机    新型
       一种变倾角多通道滚   实用
         笼脱泥脱介筛    新型
       一种矿山轨道路线布   实用
         置优化系统     新型
       一种立井井筒内管路   实用
          导向装置     新型
       一种复合型大口径钻   实用
          孔结构      新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种电缆及钢丝绳固   实用
          定装置      新型
       一种矿山巷道错车装   实用
           置       新型
       一种高大空间换向送   实用
         风空调装置     新型
       一种玻璃钢栅栏与梯   实用
       子梁可摘挂连接结构   新型
       一种冻土层输煤地道   实用
         基础的结构     新型
       一种消防水池与消防   实用
        泵房的布置系统    新型
       一种狭小场地矿浆浓   实用
          缩系统      新型
       一种锚索端部对中支   实用
          架结构      新型
     一种钢筋混凝土框架
                   实用
                   新型
        剪装置
       一种类椭圆形双曲线   实用
          煤仓漏斗     新型
       一种中小跨网架平板   实用
          铰接支座     新型
       一种降水管井的破壁   实用
        及洗井组合装置    新型
       一种罐道与罐道梁连   实用
          接结构      新型
       一种原煤分级防堵塞   实用
           装置      新型
       一种固气两相流落煤   实用
           装置      新型
       一种湿粘物料缓冲给   实用
          料装置      新型
                   实用
                   新型
       一种筒仓储煤系统的   实用
          防爆门      新型
       一种可伸缩多功能多   实用
         工况输煤设备    新型
       一种小跨度钢结构平   实用
         屋面檩托装置    新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种可捕捉可返料自   实用
         动除尘系统     新型
       一种防治城市内涝的   实用
       完全有组织排水系统   新型
       一种巷道顶板高冒落   实用
         区支护结构     新型
     一种用于钢筋混凝土
                   实用
                   新型
         装置
       一种新型急倾斜煤层   实用
       综采工作面巷道结构   新型
       一种新型伞钻检修平   实用
           台       新型
       一种煤系地层过煤钻   实用
          头装置      新型
                                        中国水利电
                                        力对外公
       斜井水下止浆垫施工   实用                   司、煤炭工
           装置      新型                   业郑州设计
                                        研究院股份
                                        有限公司
     一种桥梁公路路面用
                   实用
                   新型
        铺装置
     一种桥梁缆索检测装
         置
                                        洛阳市公路
     采用工业废渣复合再                          管理局、郑
                   实用
                   新型
       筑的道路结构                           业发展中
                                        心、设研院
     橡胶支座快速对中装     实用
         置         新型
     桥梁金属类支座快速     实用
        对中装置       新型
     桥面防水粘结层用废
        制备方法
     种抗温缩复合物及抗
     温缩乳化沥青混合料
     用于钢混组合连续梁                          设研院、汤
     负弯矩区的设计方法                          意、李斐然
     一种沥青路面灌缝材
         料
     一种微藻油改性橡胶
      沥青的制备方法
                                             补充法律意见书（一）
序                专利
       专利名称           申请号/专利号          权利人      授权公告日
号                类型
     一种存储性能稳定的
         法
     一种钢桥面板顶板开   实用
      裂的局部补强结构   新型
     一种装配式轻型钢板   实用
       组合梁桥结构    新型
     装配式桥梁伸缩缝装   实用
         置       新型
     预应力锚索张力检测   实用
         仪       新型
                 实用
                 新型
     一种磁力控制自清洁   实用
       一体化泵站     新型
     一种火车车厢余煤清   实用
        理装置      新型
     一种多孔高压旋喷钻   实用
         头       新型
     一种空压机组智能控   实用
        制系统      新型
     一种履带式真空固液   实用
        分离装置     新型
     一种矿井井筒防冻装   实用
         置       新型
     一种用于封闭式储煤
                 实用
                 新型
        撞装置
                                      中国矿业大
     一种矿井采空塌陷区   实用
      地下水位监测系统   新型
                                       中赟国际
     预应力桥梁灌浆密实   实用
       度检测装置     新型
     一种顶升系统监控装   实用
         置       新型
     一种施工用安全防护   实用
         装置      新型
     一种用于桥梁的检测
         装置
     一种组合式隔离栅混   实用
      凝土立柱及基础    新型
     一种装配式隔离栅混   实用
      凝土立柱及基础    新型
     一种地下综合管廊腋   实用
        角模板      新型
     一种高速公路施工现   实用
      场环境监测系统    新型
                                               补充法律意见书（一）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       安装粘板胶涂抹装置   新型
     钢混组合梁无支架施
        工工艺
     一种用于寒冷地区的     实用
        导流挡板       新型
     一种压滤精煤智能缓     实用
       冲输送系统       新型
     相邻抗滑桩桩间挡土
      板结构的施工方法
     一种复合改性沥青桥
       面防水粘结层
     适用于超长公路隧道
         法
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
     基于 BIM 的公路隧
       道设计方法
     一种锚栓钻孔施工作     实用
       业辅助装置       新型
                   实用
                   新型
     一种用于道路桥梁勘     实用                   勘察设计公
      测设计的测量装置     新型                     司
     一种斜竖向组合钢管
     箱型挡墙及施工工艺
                                                补充法律意见书（一）
      附件二：发行人及其子公司拥有的计算机软件著作权证书
序                                                    首次发表时
         软件名称            登记号              权利人
号                                                      间
                                      设研院；中国建筑第六工
      沥青混合料成品料配合                      程局有限公司；余琦；许
       比评价系统 V1.0                     立；李建伟；王笑风；王
                                        松伟；殷卫永
                                      设研院；中国建筑第五工
      沥青混合料拌和监控系                      程局有限公司；赵兵；王
         统 V1.0                       双现；李磊；王笑风；赵
                                         丁鑫；易凯
                                      设研院；陈波；毛群；李
      双预防和安全生产标准
                                      柄成；安昆；张静杨；张
                                      志文；赵晓雄；王安缘；
         端）V1.0
                                      李可；魏子轩；吴智伟
                                      设研院；陈波；毛群；李
      双预防和安全生产标准
                                      柄成；安昆；郭继强；李
                                      智龙；赵帅明；张哲；许
         端）V1.0
                                       伟；吴琼；刘恒超
      智能交通路线规划系统                      设研院；刘树兵；王海；
           V1.0                           张剑乔
      桥梁结构健康状况智能
                                      设研院；王海；张剑乔；
                                          刘树兵
           V1.0
      路基横断面设计及计算                      设研院；张剑乔；刘树兵；
        系统软件 V1.0                          王海
      虚拟环境中基于仿真学
          件 V1.0
                                      设研院；李 鹏；刘虹延；
                                        杨永超；秦焕城
      斜拉桥拉索索力计算程                      设研院；杨永超；秦焕城；
        序系统 V1.0                        刘虹延；李 鹏
      钢结构计算分析检测系                      设研院；秦焕城；杨永超；
         统 V1.0                         李 鹏；刘虹延
      高速公路桥梁桥头工程                      设研院；刘虹延；李 鹏；
       量计算系统 V1.0                       秦焕城；杨永超
                                      设研院；郭炎伟；徐飞元；
      黄土隧道项目管理系统                      王鑫；韩超锋；郭菲菲；
          V1.0                        贾占胜；赵翠翠；赵秋阳；
                                        李曼；刘建营
      枢纽互通分合流口标线
      参数化建模软件 V1.0
      桥梁施工风险评估分析
         系统 V1.0
      路面路基状态探地雷达                      中国海洋大学；河南省交
          V1.0                             司
                                                补充法律意见书（一）
      立井单绳缠绕式双箕斗
       提升管理软件 V1.0
      机选专业材料表绘图软
          件 1.0
      采矿工程工期管理图 cad
        辅助设计软件 1.0
           计软件 1.0
      采矿工程岩土勘察分析
           软件 V1.0
      压力管道有限元后处理
         分析系统 V1.0
      井巷工程耦合分析软件
            V1.0
      立井产能预测与完井优
          化软件 V1.0
      巷道断面二维绘图软件
            V1.0
       井巷工程量统计软件
            V1.0
      井底巷道施工管理软件
          V1.0
       材料表统计计算软件
            V1.0
      企业安全风险预知预警
         管控平台 V2.0
      EPC 安全管理控制平台
            V1.0
      交通行业生命体态及安
       全行为管控平台 V1.0
      非煤矿山事故情景模式
         分析平台 V1.0
      非煤矿山行业事故预警
           平台 V1.0
      企业安全管理智慧平台
            V1.0
      轮毂制造企业风险分级
                                      天泰工程；任巍；任行敏；
                                      牛和平；吕岩；祁炜峰
        重预防系统 V1.0
      乳制品企业生产安全事                      天泰工程；任巍；任行敏；
       故应急救援系统 V1.0                   牛和平；吕岩；祁炜峰
      航拍数据在安全技术服
      务领域的应用系统 V1.0
      实验室样品流转二维码
         管理系统 V1.0
      尾矿干法回采防陷落工
          作平台 V1.0
                                                   补充法律意见书（一）
      工业园区安全规划模块
        管理系统 V1.0
      尾矿库安全生产在线管
       理研究系统 V1.0
      企业职业卫生分级管理
         系统 V1.0
      现场踏勘中的定位及轨
       迹保存平台 V1.0
                                         设研院；李斐然；郭晓光；
      河南省大件运输综合管
       理平台系统 V1.0
                                              春明
      河南省高速公路大件运                         设研院；李斐然；郭晓光；
          块系统 V1.0                            倩妃
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                         设研院；赵睿；王鹏；许
      航道图暨安全管理平台
      移动海事管理系统 IOS
                                            利伟；赵磊
            版 V1.0
                                         设研院；王鹏；王华东；
      基于人工智能的海事视
      频监控与分析系统 V1.0
                                           李洪庆；许高亮
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                         设研院；路轩轩；赵睿；
      航道图暨安全管理平台
       移动海事管理系统
                                           袁晓；王超然
        Android 版 V1.0
                                         设研院；郝孟辉；王慧；
      路面病害预测与智能化
        诊治系统 V1.0
                                             韩永超
      桩承式挡墙桩基设计计                         设研院；王卫中；周鹏；
        算软件 V1.0                           赵兵；杨秀涛
                                         设研院；王卫中；许保生；
      嵌固段截面渐变抗滑桩
       设计计算软件 V1.0
                                              徐舒
      高速公路路基病害检测                         设研院；郝孟辉；李立元；
        管理系统 V1.0                        杨素通；张宏涛；黄占潮
      路面材料抗裂性能试验                         设研院；郝孟辉；李立元；
        检测系统 V1.0                         张浩；张鸿志；刘洁
      人防工程产值数据分析                         设研院；徐飞元；郭炎伟；
         系统 V1.0                             王进娜
                                         设研院；河南中原高速公
      沥青混合料料温控制系                         路股份有限公司；胡占
         统 V1.0                          红；朱大治；吴禹；王中
                                          一；王笑风；陈蒙蒙
                                         设研院；河南中原高速公
      沥青混合料配料计量控                         路股份有限公司；胡超
        制系统 V1.0                         峰；贾海洋；祝闯；刘恒
                                          光；王笑风；郭霄
                                         设研院；河南中原高速公
      间歇式沥青拌合站自动
        标定系统 V1.0
                                         涛；刘琳；胡伦福；石家
                                                   补充法律意见书（一）
                                        磊；王笑风；陈蒙蒙
      基于 ArcGIS 的内河电子                   设研院；赵睿；王鹏；许
       网页管理端系统 V1.0                       志明；王文才
      基于 ArcGIS 的内河电子                   设研院；赵睿；路轩轩；
        数据处理平台 V1.0                       郎振鹏；王谦
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                        设研院；赵睿；闫旭；王
      航道图暨安全管理平台
      移动助航 APP IOS 版系
                                          张曼霞；魏晨玲
            统 V1.0
                                        设研院；王笑风；杨博；
      公路隧道技术状况检测
        评定系统 V1.0
                                             李豪
                                        设研院；王笑风；张建龙；
      河南省高速公路养护统
      计数据管理平台 V1.0
                                            曹雪芹
      梯形截面抗滑桩设计计                        设研院；王卫中；冯志刚；
        算软件 V1.0                          张允阁；孙小威
      三维模型元素显示隐藏
         软件 V1.0
                                        设研院；杜战军；张贵婷；
                                            刘志丽
      道路标牌放置插件软件                        设研院；吴继峰；徐铮；
          V1.0                            陈艳秋；涨潮洋
                                        设研院；杜战军；吴继峰；
      批量添加隧道构件编码
         软件 V1.0
                                             梦庆
      桥梁三维模型自动化属
       性编码软件 V1.0
      双排抗滑桩设计计算软                        设研院；王卫东；高德；
         件 V1.0                         郭炎伟；刘雪；赵军军
                                        设研院；杜战军；肖亚委；
      基于 BIM 的权限管理系
           统 V1.0
                                             贵婷
      道路分合流口建模软件                        设研院；张贵婷；郭宏强；
            V1.0                          吴继峰；刘志丽
      基于 BIM 的工程进度管                     设研院；杜战军；张贵婷；
         理系统 V1.0                       乔秋婷；吴继峰；徐会杰
                                        设研院；吴继峰；徐铮；
      导向箭头智能放置软件
          V1.0
                                             李栋
                                        设研院；汤意；李国强；
      装配式波形钢腹板组合
       梁桥分析系统 V1.0
                                            孙天明
      基于差分解法的锚索抗                        设研院；杜战军；王卫中；
       滑桩计算软件 V1.0                      刘雪；高晓培；冯志刚
      多式联运数据共享与服                        设研院；王武岗；梁营力；
       务管理系统 V1.0                       李昕；时宗琦；王闪；任
                                                 补充法律意见书（一）
                                            晓杰
      基于差分解法的抗滑桩
        设计软件 V1.0
      公路桥梁技术状况评定                        设研院；王笑风；杨博；
         系统 V1.0                        候明业；陈文豪；郭霄
                                        设研院；王笑风；杨博；
      公路日常养护管理系统
          V1.0
                                             王晔晔
                                        设研院；王笑风；杨博；
      公路路面技术状况评定
         系统 V1.0
                                             冯明林
      公路路基技术状况评定                        设研院；王笑风；杨博；
         系统 V1.0                        陈蒙蒙；褚付克；胡光胜
                                        设研院；付大喜；郭炎伟；
      公路隧道通风控制数据
        管理系统 V1.0
                                            元；李曼
                                        设研院；付大喜；阮飞鹏；
      公路隧道通风优化设计                        安枫垒；阮锦楼；赵慧勇；
         统 V1.0                         徐飞元；李曼；刘建营；
                                        王进娜；赵秋阳；柳玲
                                        设研院；付大喜；阮飞鹏；
                                        安枫垒；阮锦楼；赵慧勇；
      特长公路隧道通风斜井                        胡晓伟；卫涛；郭炎伟；
        绘制系统 V1.0                       徐飞元；李浩彬；贾占胜；
                                        吴俊浩；郁可；韩泰然；
                                          闫晓龙；宋倩倩
                                        设研院；付大喜；郭炎伟；
      公路隧道通风优化设计
      之数据统计软件 V1.0
                                            元；李曼
      基于 ArcGIS 的内河电子
      航道图暨安全管理平台                        设研院；赵睿；许宁；张
       大屏安全监管端系统                        曼霞；王纪锋；张兴建
             V1.0
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                        设研院；赵睿；王华东；
      航道图暨安全管理平台
      大屏移动助航 APP 系统
                                         赵志明；王超；万进
       （Android 版）V1.0
      公路隧道施工及监控平                        设研院；杜战军；吴继峰；
            台 V1.0                        刘志丽；黄冉
      钢管螺旋基桩关键技术                        设研院；吴萍；吴继峰；
      研究数据采集软件 V1.0                       葛梦澜；肖亚委
      公路隧道通风优化设计
                                        设研院；付大洗；阮锦楼；
                                          郭炎伟；徐飞元
        制程序软件 V1.0
      自动生成防护密闭门结                        设研院；付大喜、徐飞元；
             V1.0                       胡晓伟；郭炎伟；李曼
      桥梁 BIM 三维模型斜度                     设研院；杜战军；刘志丽；
         转换软件 V1.0                          吴继峰
                                                 补充法律意见书（一）
       参数化三维桥梁构件管                     设研院；杜占军、刘志丽；
         理族库系统 V1.0                       吴继峰
       公路养护数据分析系统                     设研院；王笑风；杨博；
             V1.0                     郝孟辉；陈蒙蒙；张浩
       公路养护规划与决策系                     设研院；王笑风；杨博；
            统 V1.0                    郝孟辉；杨素通；康存利
       沥青混合料目标配合比                     设研院；王笑风；杨博；
           设计系统 V1.0                   郝孟辉；李威；杜鹃
       沥青混合料组成设计与                     设研院；王笑风；杨博；
        施工辅助系统 V1.0                     陈蒙蒙；康存利
       沥青混合料生产配合比                     设研院；王笑风；杨博；
       设计及验证系统 V1.0                   郝孟辉；褚付克；张宏涛
       高速公路管养数字信息                     设研院；常兴文；王笑风；
            平台 V1.0                   杨博；郝孟辉；侯明业
       公路交通应急管理系统                     设研院；刘东旭；王笑风；
             V1.0                     杨博；郝孟辉；郑亚坤
       Dxf 钢束批量导入程序                   设研院；刘静；李斐然；
            软件 V1.0                        康健
       悬索桥斜吊杆空间主缆                     设研院；张存超；杨晴；
        计算程序软件 V1.0                     李斐然；袁波
       桥梁非线性有限元空间
        分析程序软件 V1.0
       软土地基处理分析系统
             V1.0
        公路纵断面设计软件
             V1.0
        桥梁横断面设计软件
             V1.0
       桥梁下部结构计算软件
             V1.0
        公路总体图设计软件
             V1.0
       河南省高速公路交通标
       志信息管理系统 V1.0
       改扩建涵洞通道布置图
        自动设计系统 V1.0
       钢管混凝土拱桥全非线
        性分析系统 V1.0
       公路改扩建横断面设计
          系统 V1.0
     桥梁基桩平面布置设计
        系统 V1.0
     基于纤维法的 PC 构件正
                                      设研院；袁波；李国普；
                                      魏春明；王国磊；梁柯峰
         件 V1.0
     群桩计算与设计程序软                       设研院；李斐然；王东威；
         件 V1.0                           张存超
                                                 补充法律意见书（一）
       矿业工程设计文件快速
        排版辅助软件 1.0
       高建监理企业投标综合
        管理系统软件 V1.0
       高建监理企业信息化综
       合管理系统软件 V1.0
       高建监理企业项目管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业移动办公
         系统软件 V1.0
       高建监理企业知识管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业资产管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业生产管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业人事管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业行政管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业人员管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业资质业绩
        管理系统软件 V1.0
       高建监理企业经营管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业财务管理
         系统软件 V1.0
       高建监理企业项目信息
        管理系统软件 V1.0
                                       设研院；王笑风、董侨、
       高速公路路面养护决策
          系统 V1.0
                                           王亚昶
       基于事故情景构建的应
       急响应信息化平台 V1.0
       井下溜破系统专用通风
       除尘设施控制平台 V1.0
       持证作业人员和设备周
            V1.0
       自然风景风险预控信息
          化平台 V1.0
       型材矿山高陡边坡绿色
        边坡控制系统 V1.0
                                                              补充法律意见书（一）
     附件三：域名
序号            域名        备案/许可证号            注册人   注册时间            到期日期
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                             -1
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                          豫 ICP 备
                             -1
                                                          北京市中伦律师事务所
                    关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
                        向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                                                          补充法律意见书（二）
                                                                            二〇二一年七月
北京   • 上海      • 深圳       • 广州       • 成都 • 武汉             • 重庆       • 青岛       • 杭州       • 南京 •        海口 • 香港            • 东京       • 伦敦 • 纽约            • 洛杉矶 • 旧金山                • 阿拉木图
 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • NanJing • HaiKou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Alma-Ata
                                                                             补充法律意见书（二）
                                                                                           补充法律意见书（二）
                北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮编：100020
                       电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
                                           网址：www.zhonglun.com
                             北京市中伦律师事务所
     关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
       向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                             补充法律意见书（二）
致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司
  根据河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“发行
人”或“设研院”，依上下文而定）与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）
签订的《专项法律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请向不特
定对象发行可转换公司债券并在创业板上市（以下简称“本次发行”）事宜的专
项法律顾问，并出具了《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院
股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的法律意见书》《北京市
中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发
行可转债并在创业板上市的补充法律意见书（一）》《北京市中伦律师事务所关
于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业
板上市的律师工作报告》。
申请向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函
[2021]020160号，以下简称“《二轮审核问询函》”）。根据《二轮审核问询函》
的要求，本所律师对发行人进行了补充核查。经本所律师补充核查，现就《二轮
审核问询函》相关问题出具《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研
究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的补充法律意见书
                               补充法律意见书（二）
（二）》（以下简称“本补充法律意见书”）。
     本补充法律意见书与前述法律意见书和律师工作报告是不可分割的一部分。
     在本补充法律意见书中未发表意见的事项，则以前述法律意见书和律师工作
报告为准；本补充法律意见书中所发表的意见与前述法律意见书和律师工作报告
有差异的，或者前述法律意见书和律师工作报告未披露或未发表意见的，则以本
补充法律意见书为准。
     本补充法律意见书的声明事项，除另有说明外，与前述法律意见书和律师工
作报告所列声明事项一致，在此不再赘述。
     除另有说明外，本补充法律意见书所用简称与前述法律意见书和律师工作报
告所使用的简称一致。
     本所的补充法律意见如下：
     一、《二轮审核问询函》问题 1
“卢华公司”）经营范围涉及房地产开发经营；卢华公司为栾卢高速卢氏至豫陕
省界段项目（以下简称“卢洛项目”）的项目公司，根据出资协议及卢华公司的
公司章程，在项目建设期内，卢华公司的各方股东不得转让其持有的项目公司股
权。
  请发行人补充说明：
          （1）结合卢华公司设立时间、设立背景及与发行人的业
务关系等，说明发行人参股卢华公司的原因及必要性；
                       （2）结合出资协议、卢华
公司的公司章程和业务实际开展情况等，说明卢华公司是否实际涉足房地产开发
经营等相关业务，如是，请说明对涉房业务的后续处置计划，如否，请说明经营
范围包括房地产开发经营的原因及合理性，并说明对经营范围的调整安排。
  请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。
     回复：
     核查过程：
                                    补充法律意见书（二）
[2020]26 号）等相关政策文件，查阅了省交通发展集团关于卢洛项目投资人的招
标公告文件。
议》、发行人与省交通发展集团签订的《合作协议》
                      、卢华公司《公司章程》等相
关文件。
  核查内容及结果：
  （一）结合卢华公司设立时间、设立背景及与发行人的业务关系等，说明
发行人参股卢华公司的原因及必要性
  发行人参股公司卢华公司为卢洛项目的项目公司，成立于 2020 年 12 月 25
日，注册资本 500 万元，其中控股股东河南省交通运输发展集团有限公司（以下
简称“省交通发展集团”）认缴出资 255.05 万元、持股 51.01%，发行人认缴出资
中铁大桥局集团有限公司（持股 12.00%）、中交路桥建设有限公司（持股 11.04%）
                                           、
中交第四公路工程局有限公司（持股 11.04%）
                       、中交第一公路勘察设计研究院有
限公司（持股 0.25%）。
（豫政[2020]26 号），为加快完善现代综合交通体系，河南省全面启动实施高速
公路“13445 工程”
           ，创新高速公路建设投融资体制，充分发挥河南省交通投资
集团有限公司和省交通发展集团投融资平台功能，与社会资本合作组成联合体，
采取商业条件股权合作、股权流动等模式，撬动社会资本共同参与河南省高速公
路项目建设。
  在此政策背景下，2020 年 10 月 20 日，省交通发展集团在河南省公共资源
交易中心网络平台发布《河南省交通运输发展集团有限公司参加沿太行高速公路
安阳段、栾卢高速卢氏至豫陕省界段投资人投标合作单位招标公告》，选择满足
条件的工程施工单位和勘察设计单位共同参与卢洛项目投资人招标的投标。根据
该招标公告，中标人应与招标人确定的其他联合体成员单位共同组成联合体对卢
洛项目进行投标，并在中标后参与项目公司设立，同时将作为承包人与项目公司
                                补充法律意见书（二）
（作为发包人）签署合同，依法承担本招标文件招标公告《标段划分》主要工程
内容栏所列工程范围内相应工程的施工工作。
发布的栾卢高速卢氏至豫陕省界段（即卢洛项目标段）投资人投标合作单位项目。
局集团有限公司、中交路桥建设有限公司、中交第四公路工程局有限公司、中交
第一公路勘察设计研究院有限公司（以下简称“联合投标体”）签订《栾卢高速
卢氏至豫陕省界段出资协议》
            （以下简称“《出资协议》”），约定为完成卢洛项目
的投融资、建设管理、建设任务，一致同意共同出资设立联合体项目公司卢华公
司，其中约定发行人承担卢洛项目的初步设计任务后续服务工作，不参与项目建
设和运营管理工作。
合体中标卢洛项目。2021 年 3 月，发行人与卢华公司签署《栾卢高速卢氏至豫
陕省界段勘察设计合作协议书（LLYSSJ-1）》，约定发行人承担工程的勘察设计
工作，项目合同金额为 3,326 万元。
  综上，发行人主要从事勘察设计业务。按照河南省整体交通发展政策及河南
省交通领域投融资平台公司省交通发展集团的要求，发行人通过公开招投标形
式，成为卢洛项目的联合体成员之一，并以此为前提获取了卢洛项目的勘察设计
业务机会。发行人与卢华公司及其股东的合作，主要系基于发行人为卢洛项目提
供勘察设计服务而展开，主要为在业务层面开展的合作而非股权层面，发行人参
股卢华公司具有必要性。
  （二）结合出资协议、卢华公司的公司章程和业务实际开展情况等，说明
卢华公司是否实际涉足房地产开发经营等相关业务，如是，请说明对涉房业务
的后续处置计划，如否，请说明经营范围包括房地产开发经营的原因及合理性，
并说明对经营范围的调整安排
  根据《出资协议》约定，省交通发展集团承担卢洛项目的投融资、建设、运
营、移交和管理等工作，卢华公司的执行董事、监事和总经理、副总经理等人员
                                      补充法律意见书（二）
全部由省交通发展集团派出，且省交通发展集团负责为项目公司配备其他管理、
技术人员。卢华公司的其他股东，均系按照《出资协议》约定从事卢洛项目的施
工、质量缺陷修复、初步设计、施工图设计及后续服务等相关工作，不得参与项
目建设和运营管理工作。
  根据卢华公司《公司章程》约定，全体股东一致同意卢华公司作为卢洛项目
的项目公司，负责卢洛项目的筹划、资金筹措筹划、资金筹措、建设实施、运营
管理、债务偿还、资产管理和项目移交。
  根据省交通发展集团的公开招标文件、发行人与省交通发展集团签署的《合
作协议》，卢洛项目拟建设的内容为：
                “栾卢高速卢氏至豫陕省界段项目路线全长
约 44.973 公里，拟设特大桥 4 座、大桥 23 座、涵洞 19 道、隧道 15 座、互通式
立交 3 座，互通内主线桥 3619 米/7 座，通道 1 座，天桥 1 座，项目布设匝道收
费站 2 处，服务区 1 处，监控通讯分中心 1 处，养护工区 1 处；拟设徐家湾互通
立交连接线大桥 2 座，中桥 1 座，涵洞 3 道；隧道 1 座（加宽），平交 1 处；项
目主线采取高速公路标准建设。
             ”由上所见，卢洛项目的建设内容并不包括房地
产开发相关业务。
  卢华公司已出具专项书面说明，确认其不具有房地产开发资质，也未开展房
产地开发业务，在卢洛项目运营期间不存在从事房地产业务的计划。
  综上，根据卢华公司《公司章程》、卢华公司出具的说明文件，卢华公司不
具有房地产开发资质，也未开展房产地开发业务，在卢洛项目运营期间不存在从
事房地产业务的计划。
可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；燃气汽车加气经营；餐饮服务；
食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；
机械设备租赁；交通及公共管理用标牌销售；广告发布（非广播电台、电视台、
报刊出版单位）；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；服装服饰零售；鞋帽零售；汽车零配件零售；
建筑材料销售；电气信号设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品
                                补充法律意见书（二）
及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）
                ；日用品销售；家用电器销售；专业保洁、
清洗、消毒服务；国内货物运输代理；住房租赁”。
     截至本补充法律意见书出具之日，卢华公司的经营范围已不再包括房地产开
发经营相应内容。
     二、《二轮审核问询函》问题 3
     请发行人补充说明并披露，上市公司持股 5%以上股东或者董事、监事、高
管，是否参与本次可转债发行认购；如是，在本次可转债认购前后六个月内是否
存在减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排，如否，请出具承诺并披
露。
  请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。
     回复：
     核查过程：
与本次可转债发行认购的承诺；
监事、高级管理人员近 6 个月的减持情况。
     核查内容及结果：
     （一）发行人持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员关于本次可转
债的认购安排
     根据发行人持股 5%以上股东交院控股、河南省交通运输厅机关服务中心及
发行人董事、监事、高级管理人员出具的承诺，其确认将根据市场情况决定是否
参与本次可转债发行认购。
     （二）发行人持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员在本次可转债
认购前后六个月内是否存在减持上市公司股份或已发行可转债的计划或者安排
                            补充法律意见书（二）
  根据发行人的公开披露信息并经本所律师核查，发行人自首次公开发行并上
市以来未发行过可转换公司债券。
  根据发行人的公开披露信息、发行人持股 5%以上股东及董事、监事、高级
管理人员出具的承诺函并经本所律师核查，在本补充法律意见书出具之日起前六
个月内，交院控股、河南省交通运输厅机关服务中心及发行人董事、监事、高级
管理人员不存在减持公司股票的情形；截至本补充法律意见书出具日，其也不存
在减持公司股票的计划或安排。
  为避免在本次可转债认购前后六个月内触及短线交易，交院控股、河南省交
通运输厅机关服务中心及董事、监事、高级管理人员已承诺如下：
  “1、自本承诺出具之日起前六个月内，本单位/本人不存在减持设研院股票
的情形。截至本承诺函出具日，本单位/本人也不存在减持设研院股票的计划或
安排。
存在股票减持情形，本单位/本人承诺将不参与本次可转债发行认购，亦不会委
托其他主体参与本次可转债发行认购。
不存在股票减持情形，本单位/本人将根据市场情况决定是否参与本次可转债发
行认购。若认购成功，本单位/本人承诺将严格遵守短线交易的相关规定，即自
本次可转债发行首日（募集说明书公告日）起至本次可转债发行完成后六个月内
不减持设研院股票及本次发行的可转债。
单位/本人将依法承担由此产生的法律责任。
                   ”
  发行人已在募集说明书“第二节 本次发行的基本情况”之“五、公司持股
露上述承诺。
  综上，本所律师认为，发行人持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人
员将根据市场情况决定是否参与本次可转债发行认购，且已就本次可转债认购前
后六个月内是否存在减持上市公司股份的计划或安排出具了相关承诺，承诺将严
                            补充法律意见书（二）
格遵守短线交易的相关规定；发行人已在募集说明书中补充披露上述承诺。
  本补充法律意见书正本五份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
  （以下为本补充法律意见书的签字盖章页，无正文）
       补充法律意见书（二）
                                                          北京市中伦律师事务所
                    关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
                        向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                                                          补充法律意见书（三）
                                                                            二〇二一年九月
北京   • 上海      • 深圳       • 广州       • 成都 • 武汉             • 重庆       • 青岛 • 杭州             • 南京 •        海口 • 香港            • 东京       • 伦敦 • 纽约            • 洛杉矶 • 旧金山                • 阿拉木图
 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • NanJing • HaiKou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Alma-Ata
                                                                                       补充法律意见书（三）
                                                                                             补充法律意见书（三）
                  北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮编：100020
                         电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
                                             网址：www.zhonglun.com
                               北京市中伦律师事务所
       关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
         向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                               补充法律意见书（三）
致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司
  根据河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“发行
人”或“设研院”，依上下文而定）与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）
签订的《专项法律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请向不特
定对象发行可转换公司债券并在创业板上市（以下简称“本次发行”）事宜的专
项法律顾问，并出具了《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院
股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的法律意见书》《北京市
中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发
行可转债并在创业板上市的补充法律意见书（一）》《北京市中伦律师事务所关
于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业
板上市的补充法律意见书（二）》《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划
设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的律师工作
报告》。
[2021]020227号，以下简称“《落实函》”）。根据《落实函》的要求，本所律
师对发行人进行了补充核查。经本所律师补充核查，现就《落实函》相关问题出
具《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特
                                   补充法律意见书（三）
定对象发行可转债并在创业板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“本补
充法律意见书”）。
   本补充法律意见书与前述法律意见书和律师工作报告是不可分割的一部分。
   在本补充法律意见书中未发表意见的事项，则以前述法律意见书和律师工作
报告为准；本补充法律意见书中所发表的意见与前述法律意见书和律师工作报告
有差异的，或者前述法律意见书和律师工作报告未披露或未发表意见的，则以本
补充法律意见书为准。
   本补充法律意见书的声明事项，除另有说明外，与前述法律意见书和律师工
作报告所列声明事项一致，在此不再赘述。
   除另有说明外，本补充法律意见书所用简称与前述法律意见书和律师工作报
告所使用的简称一致。
   本所的补充法律意见如下：
   一、《落实函》问题 1
包括科技研发中心大楼建设项目，该项目后续由发行人自有资金继续投入。请发
行人补充说明科技研发中心大楼建设项目建设的具体内容及进展情况，是否涉及
房地产相关业务。
  请保荐机构和申请人律师发表核查意见。
   回复：
   核查过程：
中牟县不动产权第 0056073 号不动产权证书、
                        《河南省企业投资项目备案确认书》
（豫郑二七服务[2016]23992）、《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司<
河南省交通规划设计研究院股份有限公司提升研发能力项目环境影响报告表>审
批意见》（二七环建表[2015]55 号）、建筑工程施工许可证书等；
                                                              补充法律意见书（三）
 文件，取得了科技研发中心大楼建设累计投入金额统计，实地查看了项目建设情
 况；
 股 公 司 出 具 的 说 明 ， 检 索 了 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统
（ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、企查查网站（ https://www.qcc.com/ ）、信用中国
（ https://www.creditchina.gov.cn/ ） 、 住 房 和 城 乡 建 设 部 网 站 政 务 服 务 平 台
（http://zwfw.mohurd.gov.cn:8070/zjblogincheck/qjd/index.html?checktype=1），对
 上述主体营业范围是否涉及房地产业务、是否具有房地产开发资质进行核查；
        核查内容及结果：
        （一）科技研发中心大楼建设项目建设的具体内容及进展情况
 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2101 号文）核准，发行人向
 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，募集资金总额 74,556.00 万
 元。其中，募投项目之一为“提升研发能力项目”，其重点是以综合、智慧、绿
 色、平安交通为技术聚集方向，通过引进和培养高端技术人才组建研发团队，投
 入资金用于相关专业设备购置、软硬件配套及技术研发，建设相应研发中心等。
        科技研发中心大楼建设项目为提升研发能力项目建设内容之一，实施地位于
 河南省郑州市郑东新区泽雨街 9 号发行人办公总部区域内。科技研发中心大楼建
 设项目规划总投入 5,428.79 万元，建设内容包括主体土建、外墙装修、室内装饰
 等，系作为“提升研发能力项目”实施的配套办公场地建设项目。根据该项目《可
 行性分析报告》，科技研发中心大楼建设项目的投资明细如下表所示：
  序号                项目名称                    投资估算（万元）              类别
                                              补充法律意见书（三）
 序号            项目名称            投资估算（万元）           类别
           合    计                  5,428.79        -
     截至本补充法律意见书出具日，科技研发中心大楼建设项目的实施与《可行
性分析报告》规划内容一致，项目主体土建、外墙装修已经完工，室内装饰等工
作正在进行中，合计已累计投入资金 3,349.78 万元，与投资估算差异主要系部分
已施工项目尚未达到支付时点所致，后续项目预计总投入与原规划总投入不存在
显著差异，具有合理性。发行人已就该项目取得豫（2021）中牟县不动产权第
于 2022 年 4 月正式完工并投入使用。
     （二）科技研发中心大楼建设项目不存在涉及房地产相关业务的情形
     根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十条，“房地产开发企业是
以营利为目的，从事房地产开发和经营的企业”。根据《房地产开发企业资质管
理规定》第三条，“房地产开发企业应当按照本规定申请核定企业资质等级。未
取得房地产开发资质等级证书的企业，不得从事房地产开发经营业务”。
     经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、参股子公司
经营范围不涉及房地产开发、经营、销售等房地产业务，亦不具有房地产开发资
质。
     技术研发和自主创新优势是公司的核心竞争力。近年来，公司凭借技术积累
和创新在工程设计咨询行业中取得了有利的竞争地位，逐步确立了在高速公路改
扩建、组合结构桥梁、大型桥梁设计以及试验检测、养护加固设计等领域的市场
优势地位。
     科技研发中心大楼建设项目是公司科研创新的基础保障设施，将进一步提高
                                   补充法律意见书（三）
工程领域关键共性技术研究开发和重大科技成果的工程化、产业化能力，提高新
技术的研发和应用以促进工程项目安全耐久、优化节能的能力，提高新技术在生
产运营过程中促进技术效能提升和技术流程优化的能力，符合发行人未来的发展
规划及战略，并非出于从事房地产业务的角度考虑。
     随着发行人技术研发创新投入力度的加强，相关人员、设备将进一步扩充，
发行人已有的办公场地将难以全面满足业务发展的需要。通过自建方式建设相应
研发中心开展研发和办公活动，相较于租赁物业而言，更为稳定，更有利于公司
进行长期的场地规划布置，为研发人员提供稳定且良好的办公环境，满足公司行
政办公、实验研发和员工培训等综合需求，聚焦科研创新前沿，提升技术转化效
率，促进公司的长远发展。
     根据郑州市二七区发展改革和统计局于 2016 年 11 月出具的《河南省企业投
资项目备案确认书》
        （豫郑二七服务[2016]23992），
                           “科技研发中心大楼建设项目”
的建设内容已有明确的规定和规划用途，不存在房地产开发或经营的相关业务内
容。
     就“科技研发中心大楼建设项目”的具体用途以及关于房地产相关事项，发
行人已做出如下承诺：
     “1、本次可转债募集资金不会用于本公司前次募集资金投资项目之‘科技
研发中心大楼建设项目’，不会用于其他商务金融用地的开发，不会以任何方式
用于或者变相用于房地产开发业务。
建设，项目建成后将用于公司自身的生产经营及研发使用，不会对外出售及出租。
用地的地上建筑物尚在室内装饰过程中外，本公司及控股子公司所持有的商务金
融用地的地上建筑物均已竣工并投入使用，不存在其他在建房屋建筑物，不会从
                                    补充法律意见书（三）
事房地产开发、经营、销售等房地产开发业务。
产领域。”
  综上所述，本所律师认为：“科技研发中心大楼建设项目”系作为“提升研
发能力项目”实施的配套办公场地建设项目，项目建设总投资为 5,428.79 万元，
项目建设内容包括主体土建、外墙装修、室内装饰等。截至本补充法律意见书出
具日，科技研发中心大楼建设项目主体土建、外墙装修已经完工，室内装饰等工
作正在进行中，发行人已累计投入资金 3,349.78 万元，占本项目拟投资金额的
号及豫（2021）中牟县不动产权第 0056073 号不动产权证书，并拟于 2022 年 4
月正式投入使用。
  发行人及子公司、参股子公司均不具备房地产开发资质，“科技研发中心大
楼建设项目”建设符合发行人未来的发展规划及战略，本次可转债募集资金不会
用于“科技研发中心大楼建设项目”，也不会用于其他商务金融用地的开发，
                                 “科
技研发中心大楼建设项目”的后续建设将使用发行人自有资金，项目建成后将用
于发行人自身的生产经营及研发使用，不会对外出售及出租；除“科技研发中心
大楼建设项目”外，发行人不存在其他在商务金融用地上的在建项目，不会以任
何方式从事房地产开发业务，不会投资或变相投资房地产领域，不存在涉及房地
产相关业务的情形。
  二、《落实函》问题 2
技能培训等需取得许可的培训）”，参股公司河南林枫教育科技研究院有限公司经
营范围包括“教育咨询服务、培训服务”等。请发行人补充说明上市公司、控股
子公司和参股公司是否存在教育培训业务，是否符合《关于进一步减轻义务教育
阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》等相关政策要求。
  请保荐机构和申请人律师发表核查意见。
  回复：
                                                  补充法律意见书（三）
   核查过程：
业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、 企 查 查 网 站
（https://www.qcc.com/），对上述主体营业范围是否涉及教育培训业务进行核查；
了 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、 企 查 查 网 站
（https://www.qcc.com/）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、河南省教
育厅网站（http://jyt.henan.gov.cn/）
                             ，对上述主体是否具有办学许可资质进行核查；
署的股权转让协议、股权转让价款支付凭证、河南林枫教育科技研究院有限公司
（以下简称“林枫教育”）出具的说明、中赟国际与郑州辉瑞出具的确认函。
   核查内容及结果：
   （一）《关于进一步减轻义务教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意
见》等相关政策规定
   中共中央办公厅、国务院办公厅于 2021 年 7 月印发《关于进一步减轻义务
教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》，要求“各地不再审批新的面向
义务教育阶段学生的学科类校外培训机构，现有学科类培训机构统一登记为非营
利性机构。对原备案的线上学科类培训机构，改为审批制。各省（自治区、直辖
市）要对已备案的线上学科类培训机构全面排查，并按标准重新办理审批手续。
未通过审批的，取消原有备案登记和互联网信息服务业务经营许可证（ICP）。对
非学科类培训机构，各地要区分体育、文化艺术、科技等类别，明确相应主管部
门，分类制定标准、严格审批。依法依规严肃查处不具备相应资质条件、未经审
批多址开展培训的校外培训机构。学科类培训机构一律不得上市融资，严禁资本
化运作；上市公司不得通过股票市场融资投资学科类培训机构，不得通过发行股
份或支付现金等方式购买学科类培训机构资产；外资不得通过兼并收购、受托经
营、加盟连锁、利用可变利益实体等方式控股或参股学科类培训机构。已违规的，
要进行清理整治。”
                                     补充法律意见书（三）
学科类和非学科类范围的通知》，明确规定：
                   “一、根据国家义务教育阶段课程设
置的规定，在开展校外培训时，道德与法治、语文、历史、地理、数学、外语（英
语、日语、俄语）、物理、化学、生物按照学科类进行管理。对涉及以上学科国
家课程标准规定的学习内容进行的校外培训，均列入学科类进行管理。二、在开
展校外培训时，体育（或体育与健康）、艺术（或音乐、美术）学科，以及综合
实践活动（含信息技术教育、劳动与技术教育）等按照非学科类进行管理。”
    根据上述规定，学科类培训机构一律不得上市融资，严禁资本化运作；上市
公司不得通过股票市场融资投资学科类培训机构，不得通过发行股份或支付现金
等方式购买学科类培训机构资产。
    （二）发行人及其控股子公司、参股公司的经营范围不涉及学科类培训业
务
    根据发行人提供的资料并经核查，发行人及其控股子公司、参股公司的经营
范围如下：
                                     经营范
                                     围是否    与发行
公司名称              经营范围
                                     涉及培    人关系
                                     训业务
        许可项目：工程造价咨询业务；国土空间规划编制；建设
        工程勘察；建设工程设计；测绘服务；建设工程质量检测；
        水利工程质量检测；房屋建筑和市政基础设施项目工程总
        承包；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；
        地质灾害危险性评估（依法须经批准的项目，经相关部门
        批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
        文件或许可证件为准）一般项目：工程管理服务；规划设
        计管理；公路水运工程试验检测服务；技术服务、技术开
发行人                                    是   --
        发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；对外承
        包工程；环保咨询服务；水环境污染防治服务；土壤污染
        治理与修复服务；新兴能源技术研发；土地调查评估服务；
        信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集成服务；专业
        设计服务；摄像及视频制作服务；数字内容制作服务（不
        含出版发行）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训
        等需取得许可的培训）；环境保护监测（除依法须经批准
        的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
        钢结构件、波形腹板、桥梁钢混结构、混凝土构件制作、
河南中鼎                                       发 行 人
        安装及相应的工程设计；公路及桥梁工程设备制造、销售
智建科技                                   否   控 制 企
        和租赁；工程检测设备生产、销售；公路工程、桥梁钢结
有限公司                                       业
        构工程、装配式建筑工程施工。
河南大建                                       发 行 人
        工程造价咨询；市政公用工程设计与施工；城市及道路照
波形钢腹                                   否   控 制 企
        明工程；销售：建筑材料、装饰材料；钢结构安装及销售。
板有限公                                       业
                                     补充法律意见书（三）
                                     经营范
                                     围是否   与发行
公司名称              经营范围
                                     涉及培   人关系
                                     训业务
司
中睿致远   投资管理、非金融性项目投资（不含金融、证券、投资及           发 行 人
投资发展   咨询、不含投（融）资理财及投（融）资理财咨询）、项       否   控 制 企
有限公司   目咨询（不得吸储、集资、不得从事资金借贷、融通经营）。         业
       许可项目：公路工程监理；建设工程监理；单建式人防工
       程监理；建设工程质量检测；技术进出口；货物进出口（依
河南高建   法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活            发 行 人
工程管理   动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）       否   控 制 企
有限公司   一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、           业
       技术转让、技术推广；公路水运工程试验检测服务；工程
       管理服务；机械设备租赁。
       许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电
       防护装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经
       相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
中犇检测   部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：环境保护监           发 行 人
认证有限   测；公路水运工程试验检测服务；工程和技术研究和试验       否   控 制 企
公司     发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术           业
       转让、技术推广；软件开发；计量服务；汽车租赁；机械
       设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电
       防护装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经
       相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
河南省中
       部门批准文件或许可证件为准）一般项目：环境保护监测；          发 行 人
犇检测科
       公路水运工程试验检测服务；工程和技术研究和试验发        否   控 制 企
技有限公
       展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转           业
司
       让、技术推广；软件开发；计量服务；汽车租赁；机械设
       备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
       开展经营活动）
       许可项目：餐饮服务；住宅室内装饰装修；烟草制品零售；
       食品经营；保健食品销售（依法须经批准的项目，经相关
       部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
       批准文件或许可证件为准）一般项目：园林绿化工程施工；
       汽车租赁；停车场服务；图文设计制作；会议及展览服务；
       广告设计、代理；物业管理；住房租赁；健康咨询服务（不
河南安聚   含诊疗服务）；专业保洁、清洗、消毒服务；花卉绿植租           发 行 人
通实业有   借与代管理；机动车修理和维护；日用百货销售；文具用       否   控 制 企
限公司    品零售；体育用品及器材零售；办公用品销售；家用电器           业
       销售；服装服饰零售；化妆品零售；电子产品销售；食用
       农产品零售；水产品零售；工艺美术品及礼仪用品销售（象
       牙及其制品除外）；汽车零配件批发；第一类医疗器械销
       售；第二类医疗器械销售；珠宝首饰零售；电车销售（除
       依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
       动）
河南省交   公路工程勘察、设计、规划、咨询、测绘及技术服务；公           发 行 人
                                       否
通勘察设   路工程、市政工程设计及技术咨询；工程招标代理；工程           控 制 企
                                    补充法律意见书（三）
                                    经营范
                                    围是否   与发行
公司名称             经营范围
                                    涉及培   人关系
                                    训业务
计有限公   造价咨询；工程技术咨询、技术服务；工程项目管理；计          业
司      算机技术服务。
       工程设计，工程监理，工程咨询，岩土工程，工程测量，
       工程造价咨询，建设项目环境影响评价，编制开发建设项
       目水土保持方案，城乡规划编制，建设工程项目管理，建
       设工程总承包，房屋建筑、机电安装工程施工总承包，工
       程招标代理；技术成果转让，技术服务，技术承包；房屋
中赟国际                                      发 行 人
       租赁；企业管理及咨询；煤炭洗选（限分支机构经营）；
工程有限                                  否   控 制 企
       委托加工；检验检测服务；从事货物和技术进出口业务（国
公司                                        业
       家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物
       和技术除外），承办与其实力、规模、业绩相适应的国外
       工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；
       批发、零售：机械设备、机电设备、电线电缆、仪器仪表、
       建材。
郑州康飞   机械设备及配件的研发、制造及销售；销售：机电设备、          发 行 人
机电设备   机械设备、电线电缆、仪器仪表、建材、煤炭、其他化工      否   控 制 企
有限公司   产品（危险化学品除外）、管道、阀门。                 业
       安全工程技术咨询服务；安全评价；工程咨询及服务；节
       能技术咨询及服务；建设项目职业病危害评价；工作场所
       职业病危害因素检测；安全生产检测检验；环境检测；生
河南天泰   产和生活用产品、设备的检验、检测、鉴定；工作场所物          发 行 人
工程技术   理因素、化学因素的检验、检测（凭有效资质证经营）；      否   控 制 企
有限公司   应用软件开发与销售；住房租赁；工程管理服务；房屋建          业
       筑和市政基础设施项目工程总承包；技术服务、技术开发、
       技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；批发零售：
       机械设备、机电设备、电线电缆、仪器仪表、建材。
河南华宇
                                          发 行 人
工程造价
       工程造价咨询                         否   控 制 企
咨询有限
                                          业
公司
       建筑工程、矿山工程、机电工程、地基基础工程、装修装
       饰工程、防水防腐保温工程、电子与智能化工程、消防工
河南中赟                                      发 行 人
       程、钢结构工程、公路工程、绿化工程、桥梁工程、市政
建设有限                                  否   控 制 企
       工程的施工；工程项目管理；工程造价咨询服务；建材销
公司                                        业
       售；机械设备租赁；人力资源服务；建筑劳务分包；地质
       灾害治理服务；矿山开采。
       地质灾害预警及防治、生态环境修复、矿山水防控及资源
郑州市中                                      发 行 人
       化利用、瓦斯抽采及综合利用、浅层地热能开发利用、绿
原智慧地                                  否   控 制 企
       色矿山的技术咨询、规划设计、标准体系建设、培训认证、
质研究院                                      业
       政府委托项目
河南中衢   工程技术与设计服务；测绘服务；图文设计制作；动漫设          发   行 人
建筑设计   计；计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务；劳务      否   控   制 企
有限公司   派遣服务。                              业
河南瑞航   机场工程设计咨询、工程造价咨询、工程招标代理、工程          发   行 人
机场工程   项目管理及技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关      否   控   制 企
设计咨询   部门许可后方可经营）                         业
                                     补充法律意见书（三）
                                     经营范
                                     围是否   与发行
公司名称              经营范围
                                     涉及培   人关系
                                     训业务
有限公司
                                           发 行 人
中原国际
       咨询与服务、投资、国际贸易、国际市场合作与开发         否   控 制 企
有限公司
                                           业
河南省交
通规划设
                                           发 行 人
计研究院
       工程咨询、施工建设、国际贸易                  否   控 制 企
股份有限
                                           业
公司东非
公司
郑州晟启   基础设施建设施工、设计、工程承包（凭有效资质证经营）；
                                           发 行 人
基础设施   监理服务；基础设施专业技术服务；销售：建筑材料、五
                                       否   参 股 公
建设有限   金交电、钢材、电子产品、电线电缆、仪器仪表、化工产
                                           司
公司     品（易燃易爆及危险化学品除外）
       一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；砼结构构件制
       造；砼结构构件销售；金属结构制造；金属结构销售；非
       金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；建筑材料生产
       专用机械制造；建筑材料销售；技术服务、技术开发、技
       术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备销售；
       机械设备租赁；土地整治服务；土地调查评估服务；普通
       货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；
       供应链管理服务；工程管理服务；市场调查（不含涉外调
河南领行
       查）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营          发 行 人
绿色建筑
       销策划；广告设计、代理；广告制作；广告发布（非广播       否   参 股 公
科技有限
       电台、电视台、报刊出版单位）；物业管理；包装服务；           司
公司
       建筑工程用机械销售；木材销售；电线、电缆经营；通讯
       设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；日用百货销售；
       合成材料销售；服装服饰批发；汽车零配件批发；电子产
       品销售；润滑油销售；农副产品销售；农产品的生产、销
       售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；化工产品销售（不
       含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业
       执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不
       含危险货物）；货物进出口；技术进出口
       公路行业（公路工程、桥梁工程、隧道工程、交通工程）、
       市政行业（道路工程、桥梁工程、市政隧道工程、轨道交
辽宁省交   通工程、给水工程、排水工程）、建筑行业（建筑工程）
                                           发 行 人
通规划设   的勘察设计、工程总承包、咨询服务；风景园林工程设计；
                                       否   参 股 公
计院有限   水土保持方案编制；公路工程试验检测；地质灾害勘察、
                                           司
责任公司   设计、评估、监理；承包境外交通工程和境内国际招标工
       程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的
       设备、材料出口；自有房屋租赁。
河南兰原   高速公路、特大型独立桥梁交通基础设施的投资、经营与
高速东坝   管理；高速公路养护服务、高速公路车辆通行收费服务；           发 行 人
头黄河大   高速公路广告经营权租赁；汽车救援、汽车清障；汽车修       否   参 股 公
桥投资管   理；餐饮、住宿服务；房屋租赁；加油站设备租赁与维修；          司
理有限公   公路建筑材料、机电产品、家具、百货、土特产品、预包
                                    补充法律意见书（三）
                                    经营范
                                    围是否   与发行
公司名称             经营范围
                                    涉及培   人关系
                                    训业务
司      装食品、工艺美术品、书刊杂志、音像制品、家用电器、
       服装鞋帽销售；卷烟零售；车辆清洗，停车服务；货物配
       送；服务区管理；园林绿化；计算机工程与信息服务。
       煤炭及配套工程、建筑及配套工程、化工及配套工程、煤
       化和炼油及配套工程、生态建设和环境及配套工程、机械
       及配套工程、节能减排及配套工程、新材料制造及配套工
       程、建筑装饰、建筑幕墙、轻型钢结构、建筑智能化、照
平顶山平                                      发 行 人
       明工程、消防设施工程的咨询、设计、总承包、科技研发、
煤设计院                                  否   间 接 参
       技术及管理服务；工程概预算编制及投资效益咨询服务；
有限公司                                      股公司
       打字、复印、装订服务；销售日用百货；环境监测、招标
       代理；工程造价咨询；技术成果转让、技术服务、技术承
       包；建设工程项目管理；房屋租赁；专业技术管理与咨询
       服务；发布广告；物资材料、设备购销。
史托克大                                      发 行 人
方香港有   工程承包，设备输出，劳务输出                 否   间 接 参
限公司                                       股公司
中色交院   环境保护监测；环境应急治理服务；地质灾害治理服务；
                                          发 行 人
（河南）   环境治理服务；矿山治理服务；工程项目管理咨询；环境
                                      否   间 接 参
科技有限   评估服务；道路桥梁隧道工程的检测与监测；计算机系统
                                          股公司
公司     集成开发与销售。
       许可项目：地质灾害治理工程施工；文物保护工程施工；
       房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；各类工程建设
       活动；建筑智能化工程施工；建设工程设计；地质灾害治
       理工程设计；工程造价咨询业务；一般项目：工程和技术
河南中邦
       研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术          发 行 人
设研工程
       交流、技术转让、技术推广；园林绿化工程施工；体育场      否   间 接 参
科技有限
       地设施工程施工；土石方工程施工；对外承包工程；信息          股公司
公司
       技术咨询服务；基础地质勘查；水污染治理；水资源管理；
       供应链管理服务；人工智能行业应用系统集成服务；工程
       管理服务；会议及展览服务；建筑材料销售；建筑防水卷
       材产品销售
河南地方                                      发 行 人
煤业有限   对煤矿的投资；煤矿安全技术咨询及相关技术研究。        否   间 接 参
公司                                        股公司
       一般项目：教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活
       动）；中小学生校外托管服务（不含餐饮、住宿、文化教
河南林枫   育培训）；面向家长实施的家庭教育咨询服务；从事语言
                                          发 行 人
教育科技   能力、艺术、体育、科技等培训的营利性民办培训服务机
                                      是   间 接 参
研究院有   构（除面向中小学生开展的学科类、语言类文化教育培
                                          股公司
限公司    训）；教育教学检测和评价活动；自费出国留学中介服务；
       招生辅助服务；软件开发；教学用模型及教具销售；文具
       用品零售
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；餐饮服
河南焦源                                      发 行 人
       务；食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
高速公路                                  否   参 股 公
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
有限公司                                      司
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
                                    补充法律意见书（三）
                                    经营范
                                    围是否   与发行
公司名称             经营范围
                                    涉及培   人关系
                                    训业务
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；日用品销售；
       家用电器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运
       输代理；住房租赁；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其
       制品除外）
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；燃气汽
       车加气经营；餐饮服务；食品经营；一般项目：停车场服
       务；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；机械设备
       租赁；交通及公共管理用标牌销售；广告发布（非广播电
河南省卢
       台、电视台、报刊出版单位）；工程和技术研究和试验发          发 行 人
华高速公
       展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转      否   参 股 公
路有限公
       让、技术推广；服装服饰零售；鞋帽零售；汽车零配件零          司
司
       售；建筑材料销售；电气信号设备装置销售；家具销售；
       日用百货销售；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制
       品除外）；日用品销售；家用电器销售；专业保洁、清洗、
       消毒服务；国内货物运输代理；住房租赁
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；餐饮服
       务；食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
河南省鹤   环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
                                          发 行 人
新高速公   用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
                                      否   参 股 公
路有限公   设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及
                                          司
司      收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁
       热力工程；热冷一体化工程；热力服务；新能源技术、节
河南中赟   能环保技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；         发 行 人
地能热力   市政公用工程；环保工程；机电工程；合同能源管理；烟      否   间 接 参
有限公司   气净化材料、保温材料、环保材料；机械设备、电器自动          股公司
       化、机电产品的销售。
河南大建
                                          发 行 人
桥梁钢构   钢结构件、桥梁结构件、波形钢板、钢管架结构制作、安
                                      否   参 股 公
股份有限   装、防腐涂装；钢结构工程设计；销售：钢材。
                                          司
公司
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；餐饮服
       务；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
       方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
       许可证件为准）一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
河南省南
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理          发 行 人
邓高速公
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号      否   参 股 公
路有限公
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及          司
司
       收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
河南省郑   许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；餐饮服          发 行 人
许高速公   务；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后      否   参 股 公
路有限公   方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或          司
                                    补充法律意见书（三）
                                    经营范
                                    围是否   与发行
公司名称              经营范围
                                    涉及培   人关系
                                    训业务
司      许可证件为准）一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及
       收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；燃气汽
       车加气经营；餐饮服务；食品经营（依法须经批准的项目，
       经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
       关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：停车场服务；
河南省叶
       机械设备租赁；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；         发 行 人
鲁高速公
       交通及公共管理用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料      否   参 股 公
路有限公
       销售；电气信号设备装置销售；家具销售；日用百货销售；         司
司
       工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品
       销售；家用电器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内
       货物运输代理；住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭
       营业执照依法自主开展经营活动）。
    由上表可知，截至本补充法律意见书出具之日，除发行人、林枫教育外，发
行人控股子公司、参股子公司经营范围不涉及培训业务。但发行人、林枫教育的
经营范围不涉及学科类培训，也未开展教育培训业务，具体情况如下：
    发行人的经营范围包括“业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得
许可的培训）”，主要系为完善内部员工培训体系，开展仅面向内部员工的提升其
岗前能力、履职能力和技术能力的人力资源培养活动，不涉及《关于进一步减轻
义务教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》文件中规范的各类教育培训
业务。
    根据发行人出具的确认函、发行人公开披露的公告文件，发行人未对外开展
教育培训或其他业务培训，并承诺不从事《关于进一步减轻义务教育阶段学生作
业负担和校外培训负担的意见》文件中规范的各类教育培训业务。
    中赟国际持有林枫教育 1.27%的股权（对应注册资本：25.50 万元）。林枫教
育的主营业务原为电器设备的研发、生产与销售。2021 年 1 月，林枫教育引入
                                 补充法律意见书（三）
新股东，公司名称由河南赛金电气有限公司变更为河南林枫教育科技研究院有限
公司，经营范围变更为教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）、从事
语言能力、艺术、体育、科技等培训的营利性民办培训服务机构（除面向中小学
生开展的学科类、语言类文化教育培训）等，但变更后的经营范围不包括涉许可
审批的教育培训活动、面向中小学生开展的学科类、语言类文化教育培训。上述
经营范围变更后，中赟国际未再开展对林枫教育的新增投资。
  根据林枫教育于 2021 年 7 月 30 日出具的说明，林枫教育尚未实际开展经营
业务，其未来拟从事艺术、体育类等非学科相关教育培训及教育咨询服务，未取
得办学许可资质，不存在从事学科类培训业务的计划。
将其持有的林枫教育全部股权转让给郑州辉瑞，郑州辉瑞已于 2021 年 8 月 6 日
向中赟国际支付全部股权转让价款。根据上述股股权转让协议约定、中赟国际与
郑州辉瑞出具的确认函，股权转让价款支付完成后，郑州辉瑞即享有转让股权及
其附带或产生的一切权利，上述股权转让尚需办理工商变更登记手续。因此，中
赟国际已转让其持有的林枫教育股权，不再享有林枫教育的股东权利。
  （三）发行人及其控股子公司、参股公司不具有办学许可资质
  经查询国家企业信用信息公示系统、企查查网站、信用中国、河南省教育厅
网站，并经发行人出具的说明确认，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及
其控股子公司、参股公司不具有办学许可资质。
  综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人、发行人控股子
公司和参股公司不存在教育培训业务，亦不具有办学许可资质，不存在违反《关
于进一步减轻义务教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》等相关政策要
求的情形。
  本补充法律意见书正本五份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
  （以下为本补充法律意见书的签字盖章页，无正文）
         补充法律意见书（三）
                                                          北京市中伦律师事务所
                    关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
                        向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                                                          补充法律意见书（四）
                                                                            二〇二一年九月
北京   • 上海      • 深圳       • 广州       • 成都 • 武汉             • 重庆       • 青岛 • 杭州             • 南京 •        海口 • 香港            • 东京       • 伦敦 • 纽约            • 洛杉矶 • 旧金山                • 阿拉木图
 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • NanJing • HaiKou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Alma-Ata
                                                                                           补充法律意见书（四）
                                                                                           补充法律意见书（四）
                北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 23-31 层，邮编：100020
                       电话/Tel：+86 10 5957 2288 传真/Fax：+86 10 6568 1022/1838
                                           网址：www.zhonglun.com
                             北京市中伦律师事务所
     关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
       向不特定对象发行可转债并在创业板上市的
                             补充法律意见书（四）
致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司
  根据河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“发行
人”或“设研院”，依上下文而定）与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）
签订的《专项法律顾问合同》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请向不特
定对象发行可转换公司债券并在创业板上市（以下简称“本次发行”）事宜的专
项法律顾问，并出具了《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院
股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的法律意见书》《北京市
中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发
行可转债并在创业板上市的补充法律意见书（一）》《北京市中伦律师事务所关
于河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业
板上市的补充法律意见书（二）》《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划
设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的补充法律
意见书（三）》《北京市中伦律师事务所关于河南省交通规划设计研究院股份有
限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称
“《律师工作报告》”）。
  鉴于前述法律意见书和律师工作报告出具后发行人的有关情况发生了变化，
发行人将补充上报截至2021年6月30日的财务报告。经本所律师补充核查，现就
                                    补充法律意见书（四）
发行人自2021年4月1日至2021年6月30日（以下简称“补充报告期”）或本补充
法律意见书出具之日的相关情况更新出具《北京市中伦律师事务所关于河南省交
通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转债并在创业板上市的补
充法律意见书（四）》（以下简称“本补充法律意见书”）。
  本补充法律意见书与前述法律意见书和律师工作报告是不可分割的一部分。
  在本补充法律意见书中未发表意见的事项，则以前述法律意见书和律师工作
报告为准；本补充法律意见书中所发表的意见与前述法律意见书和律师工作报告
有差异的，或者前述法律意见书和律师工作报告未披露或未发表意见的，则以本
补充法律意见书为准。
  本补充法律意见书的声明事项，除另有说明外，与前述法律意见书和律师工
作报告所列声明事项一致，在此不再赘述。
  除另有说明外，本补充法律意见书所用简称与前述法律意见书和律师工作报
告所使用的简称一致。
  本所的补充法律意见如下：
         第一部分 对《审核问询函》相关回复内容的更新
  一、《审核问询函》问题 1
升项目拟在广州、洛阳、杭州和成都建立区域服务中心，购置办公场所费用合计
个区域分中心并在省外设置粤港澳、四川、云南、新疆等 18 个区域分中心；产
研转化基地运营中心项目拟募集资金 7,217 万元，包括建安工程费、其他费用及
征地费等，建设包含综合办公、研发实验、员工培训、产品展示、商务中心、生
活配套的运营中心。同时，发行人及其子公司最近一期末合计持有 50 余处商务
金融用地、住宅、公寓等，涉及宗地面积合计超 20 万平米，投资性房地产为
楼建设项目。
  请发行人补充说明：
          （1）本次募集资金在多地购置办公场所和建设综合办公、
                            补充法律意见书（四）
商务中心是否符合公司发展战略规划，并结合前次募集资金建造科技研发中心大
楼的情况，说明发行人本次融资的必要性；
                  （2）结合现有员工和拟招聘员工人员
数量与结构、人均办公面积及现有办公场所情况，新购置办公场所的具体计划、
购置单价、新增面积的具体测算依据，和同行业公司对比情况等，说明项目建设
完成后预计人均用地面积是否与发行人当前或可比公司存在较大差异及其合理
性,量化说明自建和租赁办公场地两种方式的费用对比情况，并请进一步说明本
次募投项目拟购置办公楼的必要性和合理性；
                   （3）发行人报告期内投资性房地产
科目的具体内容，本次募投项目建成后是否均为公司自用，是否会用于出租或出
售，是否变相涉及房地产业务；
             （4）发行人及其子公司、参股公司取得相关商务
金融用地、住宅用地等及相关房产的方式和背景，相关土地的开发、使用计划和
处置安排，并说明发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发、
经营、销售等房地产业务，是否具有房地产开发资质等及后续处置计划；
                               （5）发
行人主要业务和收入均来源于河南，请结合此前在各地开设区域中心的投入、效
果、收入变动情况等说明本次在各地设立区域服务中心的必要性、合理性；（6）
发行人在河南省外的 18 个分中心与本次募投项目拟设立的区域服务中心的主要
区别和联系，各中心覆盖业务区域范围，具体的分工、合作情况，并说明是否存
在重复建设的情形。
  请发行人补充披露：
          （7）建安工程费、其他费用及征地费等费用的具体内容
和明细，是否用于购买土地，募集资金使用明细的名称是否准确，各项目具体投
资数额测算依据和测算过程，是否属于资本性支出，并说明补充流动资金比例是
否符合相关规定。
  请保荐人核查并审慎发表意见，请发行人律师对第（4）项核查并发表明确
意见。
  回复：
  核查过程：
证书，出让合同、购买协议或房屋建设审批文件等资料；
                                                                    补充法律意见书（四）
    业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、 企 查 查 网 站
    （https://www.qcc.com/），对上述主体营业范围是否涉及房地产业务进行核查；
    检 索 了 国 家 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/ ）、 企 查 查 网 站
    （https://www.qcc.com/）、信用中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、住房和城
    乡      建        设    部     网      站         政    务         服     务    平     台
    （ http://zwfw.mohurd.gov.cn:8070/zjblogincheck/qjd/index.html?checktype=1 ）， 对
    上述主体营业范围是否具有房地产开发资质进行核查；
    [2020]26 号）等相关政策文件，查阅了省交通发展集团关于卢洛项目投资人的招
    标公告文件。
    发行人与省交通发展集团签订的《合作协议》、卢华公司《公司章程》等相关文
    件。
         核查内容及结果：
         （一）发行人及其子公司、参股公司取得相关商务金融用地、住宅用地等
    及相关房产的方式和背景，相关土地的开发、使用计划和处置安排
         根据发行人提供的资料、出具的说明并经本所律师核查，截至本补充法律意
    见书出具日，发行人及其子公司商务金融用地、住宅用地及相关房产的基本情况、
    具体用途及后续使用安排情况如下表所示：
                                                           土地/
序                   权利   宗地面积                       房屋建筑                 具体    后续使
         证书编号                           坐落                 房屋证
号                   人    （m2）                       面积（m?）               用途    用安排
                                                           载用途
        豫（2017）
                                    二七区陇海中                         商务金
        郑州市不动       设研
        产 权 第       院                                                          自持，
                                    楼 1-12 层                       /办公   对 外
        豫（2017）                                                                前使用
                                    二七区陇海中                         商务金   部 分
        郑州市不动       设研                                                         状态
        产 权 第       院
                                    楼-1 层                          /其他
                                                               补充法律意见书（四）
                                                         土地/
序                 权利   宗地面积                       房屋建筑              具体    后续使
      证书编号                             坐落                房屋证
号                 人    （m2）                       面积（m?）            用途    用安排
                                                         载用途
     豫 (2021) 中                    郑东新区泽雨
                                                              商务金
     牟县不动产        设研               街 9 号检测加
     权        第   院                固科研办公楼
                                                              /办公
     豫 (2021) 中                    郑东新区泽雨
                                                              商务金
     牟县不动产        设研               街 9 号公司总
     权        第   院                部办公楼 1-19
                                                              /办公
     豫（2021）                                                  商务金
                                   郑东新区泽雨                                 自持，
     中牟县不动        设研                                          融用地   日 常
     产 权 第        院                                           /商务   办公
     豫（2021）                                                  商务金
                                   郑东新区泽雨
     中牟县不动        设研                                          融用地
     产 权 第        院                                           /商务
     豫（2021）                                                  商务金
                                   郑东新区泽雨
     中牟县不动        设研                                          融用地
     产 权 第        院                                           /商务
     豫（2017）                                                  城镇住
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                          宅用地
     产 权 第        院                                           /成套
     豫（2017）                                                  城镇住   为 员
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                          宅用地   工 宿
     产 权 第        院                                           /成套   舍 使
     豫（2017）                                                  城镇住   因 该
                                   二七区陇海中                                 视员工
     郑州市不动        设研                                          宅用地   位 置
     产 权 第        院                                           /成套   距 公
     豫（2017）                                                  城镇住   部 办
                                   二七区陇海中                                 置则拟
     郑州市不动        设研                                          宅用地   公 场
     产 权 第        院                                           /成套   所 较
     豫（2017）                                                  城镇住   致 目
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                          宅用地   前 处
     产 权 第        院                                           /成套   于 空
     豫（2017）                                                  城镇住   态
                                   二七区陇海中
     郑州市不动        设研                                          宅用地
     产 权 第        院                                           /成套
     豫（2019）                       中原区工人路                     住宅用         自持，
                  中赟                                                员 工
                  国际                                                宿舍
     产 权 第                         2 单元 1 层 2 号               套住宅         前使用
                                                       补充法律意见书（四）
                                                     土地/
序                权利   宗地面积                    房屋建筑          具体   后续使
      证书编号                         坐落                房屋证
号                人    （m2）                    面积（m?）        用途   用安排
                                                     载用途
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
     豫（2019）                   中原区工人路
                                                      住宅用
     郑州市不动       中赟            42 号院 1 号楼
     产 权 第       国际            1 单元 7 层 20
                                                      套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
     豫（2019）                   中原区工人路
                                                      住宅用
     郑州市不动       中赟            42 号院 1 号楼
     产 权 第       国际            3 单元 7 层 21
                                                      套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
     豫（2019）                   中原区工人路
                                                      住宅用
     郑州市不动       中赟            42 号院 4 号楼
     产 权 第       国际            2 单元 4 层 11
                                                      套住宅
     豫（2019）                   中原区工人路
                                                      住宅用
     郑州市不动       中赟            42 号院 4 号楼
     产 权 第       国际            3 单元 4 层 12
                                                      套住宅
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
     豫（2019）
                               中原区工人路                 住宅用
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
     豫（2019）                   中原区工人路
                                                      住宅用
     郑州市不动       中赟            42 号院 4 号楼
     产 权 第       国际            3 单元 4 层 11
                                                      套住宅
     豫（2019）                   中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       中赟            路 103 号院 8             宅用地
     产 权 第       国际            号楼 4 单元 7              /成套
     豫（2019）     中赟            中原区中原西                 城镇住
     郑州市不动       国际            路 103 号院 8             宅用地
                                                         补充法律意见书（四）
                                                        土地/
序                权利   宗地面积                       房屋建筑         具体    后续使
      证书编号                           坐落                房屋证
号                人    （m2）                      面积（m?）        用途    用安排
                                                       载用途
     产 权 第                       号楼 1 单元 7             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 1 单元 7             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 2 单元 7             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 2 单元 7             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 3 单元 7             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 3 单元 7             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 4 单元 6             /成套
     豫（2019）                     中原区中原西                城镇住
     郑州市不动       中赟              路 103 号院 8            宅用地
     产 权 第       国际              号楼 4 单元 7             /成套
     豫（2019）                                           城镇住
                                 郑东新区通泰
     郑州市不动       中赟                                    宅用地
     产 权 第       国际                                    /商业
                                 楼 2 层 18 号
     豫（2019）                                           城镇住
                                 郑东新区通泰
     郑州市不动       中赟                                    宅用地
     产 权 第       国际                                    /商业
                                 楼1层2号                              自持，
                                                              对 外   维持当
     豫（2019）                     郑州经济技术                城镇住
                                                              出租    前使用
     郑州市不动       中赟              开发区商英街                宅用地
     产 权 第       国际              56 号 6 号楼东            /成套
     豫（2019）
                                 开发区商英街                城镇住
     郑州市不动       中赟
     产 权 第       国际
                                 号（地下室）
                                                           补充法律意见书（四）
                                                        土地/
序                 权利   宗地面积                      房屋建筑           具体    后续使
      证书编号                           坐落                房屋证
号                 人    （m2）                     面积（m?）          用途    用安排
                                                       载用途
     豫（2019）                     郑东新区金水                城镇住
     郑州市不动        中赟             东路 9 号 2 号            宅用地
     产 权 第        国际             楼东 2 单元 15            /成套
     郑 国 用        郑煤
                                 中原西路北、                   城镇住
                                 西环路东                     宅
     郑房权证字                       中原区中原西
                  郑煤
     第                           路 103 号院职
                  份
     号                           号层
     郑房权证字                       中原区工人路
                  郑煤
     第                           42 号院 5 号楼               成套住
                  份
     号                           号
     郑房权证字                       中原区工人路
                  郑煤
     第                           42 号院 5 号楼               成套住
                  份
     号                           号
     郑房权证字
                  郑煤             中原区工人路
     第                                                    成套住
                  份              1 单元 1 层 1 号
     号
     郑房权证字                                                            自持，
                  郑煤             中原区工人路
     第                                                    成套住
                  份              1 单元 1 层 2 号                   宿舍    前使用
     号
                                                                      状态
     郑房权证字
                  郑煤             中原区工人路
     第                                                    成套住
                  份              1 单元 2 层 5 号
     号
     郑房权证字
                  郑煤             中原区工人路
     第                                                    成套住
                  份              1 单元 3 层 8 号
     号
     郑房权证字                       中原区工人路
                  郑煤
     第                           42 号院 5 号楼               成套住
                  份
     号                           号
     郑房权证字                       中原区工人路
                  郑煤
     第                           42 号院 5 号楼               成套住
                  份
     号                           号
     郑房权证字                       中原区工人路
                  郑煤
     第                           42 号院 5 号楼               成套住
                  份
     号                           号
                                                       补充法律意见书（四）
                                                    土地/
序                 权利   宗地面积                  房屋建筑           具体    后续使
      证书编号                        坐落                房屋证
号                 人    （m2）                  面积（m?）         用途    用安排
                                                    载用途
     郑房权证字
                  郑煤          中原区工人路
     第                                                成套住
                  份           2 单元 2 层 3 号
     号
                  河南
     郑房权证字        省交                                              自持，
                              中原区工人路
     第            通规                                  成套住   员 工   维持当
                              单元 7 层 13 号
     号            察设                                              状态
                  计院
     郑房权证字                    金水区政七街
     第            天泰          28 号 A 座号楼              成套住
     号                        号                             对 外   维持当
     郑房权证字                                                  出租    前使用
                              金水区政七街
     第            天泰                                  成套住         状态
                              元 9 层南 1 号
     号
     尚未取得权        设研   /      陇 海 中 路 70#                   食 堂
     属证书          院           号院职工食堂                        用房
     尚未取得权        设研   /      陇 海 中 路 70#                   门 卫
     属证书          院           号院门房                          房
                       /                                    物 业
                              陇海中路 70 号
     尚未取得权        设研                                  物业用   管 理   自持，
     属证书          院                                   房     自 用   维持当
                              楼1层
                                                            房     前使用
                       /      陇 海 中 路 70#                         状态
     尚未取得权        设研                                  职工住   员 工
     属证书          院                                   宅     宿舍
                              门栋 4 层 7 号
                       /      陇 海 中 路 70#
     尚未取得权        设研                                  职工住   员 工
     属证书          院                                   宅     宿舍
                              门栋 2 层 13 号
                       /      中原区工人路
     尚未取得权        设研                                  出租门
     属证书          院                                   面房
                              单元 1 层 1 号                          自持，
                       /      中原区工人路                        对 外   维持当
     尚未取得权        设研                                  出租门
     属证书          院                                   面房
                              单元 1 层 1 号                          状态
     尚未取得权        设研   /      中原区工人路                  出租门
     属证书          院           3 号院                    面房
                       /      兴华南街 8 号
     尚未取得权        设研                                  职工住
     属证书          院                                   宅           自持，
                              栋 19 号
                       /      兴华南街 8 号                      员 工   维持当
     尚未取得权        设研                                  职工住   宿舍    前使用
     属证书          院                                   宅           状态
                              栋 21 号
                                                 补充法律意见书（四）
                                               土地/
序            权利   宗地面积                  房屋建筑          具体   后续使
     证书编号                   坐落                 房屋证
号            人    （m2）                  面积（m?）        用途   用安排
                                               载用途
     属证书     院           院 1 号楼 2   门          宅
                         栋 30 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         栋 46 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         栋 47 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         门 64 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         门 65 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   高建                                 职工住
     属证书     公司                                 宅
                         门 69 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   高建                                 职工住
     属证书     公司                                 宅
                         门 82 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   高建                                 职工住
     属证书     公司                                 宅
                         门 83 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   高建                                 职工住
     属证书     公司                                 宅
                         门 84 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         栋 17 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         栋 30 号
                  /      兴华南街 8     号
     尚未取得权   设研                                 职工住
     属证书     院                                  宅
                         栋 35 号
     （1）关于发行人及高建公司拥有的上述不动产
     上述第 1-2、8-13、54-58 项不动产所在土地系发行人前身河南省交通规划勘
 察设计院的改制资产，地上建筑物为自建取得；第 1-2 项不动产原为发行人主要
 办公经营场所，后因办公场所搬迁闲置，现用于对外出租（其中 1,565 平方米由
 发行人子公司中衢设计使用）；第 8-13 项不动产原作为员工宿舍使用，后因办公
 场所搬迁员工搬出逐渐空置，如继续空置则拟对外处置；第 54-58 项房屋建筑物
 系用于办公自用、员工宿舍或者闲置时对外出租。
                                 补充法律意见书（四）
  发行人因公司发展需要计划建设新办公场所，因此通过土地出让取得上述第
发行人日常办公经营使用，发行人计划自持该不动产。
  第 51 项房屋建筑物系发行人前身河南省交通规划勘察设计院的改制资产，
现用于员工宿舍；第 59-61 项房屋建筑物系发行人自建取得，第 62-75 项房屋建
筑物系发行人前身河南省交通规划勘察设计院的改制资产，该等房产暂时用于职
工住宅。
  （2）关于中赟国际及河南天泰拥有的上述不动产
  上述第 14-33、39-50 项不动产系中赟国际前身煤炭工业部郑州设计研究院
的改制资产，现用于员工宿舍使用。
  第 34-38 项不动产系 2018 年中赟国际转让所持有的河南林枫教育科技研究
院有限公司部分股权并清理与河南林枫教育科技研究院有限公司往来时，相关方
以房产冲抵款项转让的房产，现因闲置对外出租。
  第 52-53 项房产在中赟国际 2010 年收购河南天泰股权前便已购置取得，现
因闲置对外出租。
  发行人取得的上述商务金融用地、住宅用地及相关房产，主要用途为自持办
公和员工宿舍，为公司日常经营所必须的房产，其中员工宿舍多为历史期内改制
承继取得房产。发行人用于对外出租的房产，主要为改制承继或以房产抵账取得，
面积最大的对外出租房产为发行人位于郑州市二七区陇海中路 70 号院的办公场
所，该房产所在土地为发行人改制资产，后因发行人主要办公地点搬迁，现主要
用于对外出租，以提高资产利用效率。对于目前对外出租的房产，发行人计划自
持该等房屋产权，不存在出售赚取投资收益的计划。发行人位于二七区陇海中路
司现办公场所较远，导致目前处于空置状态，发行人拟择机对外出售。
  此外，发行人取得的上述房产均位于河南省郑州市内，发行人省外办公场所
均以租赁房产形式开展经营，因此，本次募投项目在省外以购置房产的形式实施，
具有必要性。
                                    补充法律意见书（四）
  根据企查查网站（https://www.qcc.com/）查询结果、发行人提供的资料并经
核查，发行人参股公司河南地方煤业有限公司、河南大建桥梁钢构股份有限公司
已破产清算。
  发起人其他参股公司已出具说明，确认其不存在商务金融用地、住宅用地。
  综上，本所律师认为，发行人及其子公司通过招拍挂、改制、房屋购置或自
建等方式取得了相关商务金融用地、住宅用地等及相关房产，发行人及其子公司
取得该等资产并非为从事房地产开发业务之目的；发行人参股公司不存在商务金
融用地、住宅用地。
  （二）发行人及其子公司、参股公司经营范围是否涉及房地产开发、经营、
销售等房地产业务，是否具有房地产开发资质等及后续处置计划
售等房地产业务
  根据发行人提供的资料并经核查，发行人及其子公司、参股公司的经营范围
如下：
                                    经营范
                                    围是否
                                           与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                           人关系
                                    地产业
                                     务
       许可项目：工程造价咨询业务；国土空间规划编制；建设
       工程勘察；建设工程设计；测绘服务；建设工程质量检测；
       水利工程质量检测；房屋建筑和市政基础设施项目工程总
       承包；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；
       地质灾害危险性评估（依法须经批准的项目，经相关部门
       批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准
       文件或许可证件为准）一般项目：工程管理服务；规划设
       计管理；公路水运工程试验检测服务；技术服务、技术开
发行人                                  否    --
       发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；对外承
       包工程；环保咨询服务；水环境污染防治服务；土壤污染
       治理与修复服务；新兴能源技术研发；土地调查评估服务；
       信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集成服务；专业
       设计服务；摄像及视频制作服务；数字内容制作服务（不
       含出版发行）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训
       等需取得许可的培训）；环境保护监测（除依法须经批准
       的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
河南中鼎   钢结构件、波形腹板、桥梁钢混结构、混凝土构件制作、          发 行 人
智建科技   安装及相应的工程设计；公路及桥梁工程设备制造、销售     否    控 制 企
有限公司   和租赁；工程检测设备生产、销售；公路工程、桥梁钢结          业
                                     补充法律意见书（四）
                                     经营范
                                     围是否
                                           与发行
公司名称              经营范围               涉及房
                                           人关系
                                     地产业
                                      务
       构工程、装配式建筑工程施工。
河南大建
                                           发 行 人
波形钢腹   工程造价咨询；市政公用工程设计与施工；城市及道路照
                                      否    控 制 企
板有限公   明工程；销售：建筑材料、装饰材料；钢结构安装及销售。
                                           业
司
中睿致远   投资管理、非金融性项目投资（不含金融、证券、投资及           发 行 人
投资发展   咨询、不含投（融）资理财及投（融）资理财咨询）、项      否    控 制 企
有限公司   目咨询（不得吸储、集资、不得从事资金借贷、融通经营）。         业
       许可项目：公路工程监理；建设工程监理；单建式人防工
       程监理；建设工程质量检测；技术进出口；货物进出口（依
河南高建   法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活            发 行 人
工程管理   动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）      否    控 制 企
有限公司   一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、           业
       技术转让、技术推广；公路水运工程试验检测服务；工程
       管理服务；机械设备租赁。
       许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电
       防护装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经
       相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
中犇检测   部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：环境保护监           发 行 人
认证有限   测；公路水运工程试验检测服务；工程和技术研究和试验      否    控 制 企
公司     发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术           业
       转让、技术推广；软件开发；计量服务；汽车租赁；机械
       设备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电
       防护装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经
       相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
河南省中
       部门批准文件或许可证件为准）一般项目：环境保护监测；          发 行 人
犇检测科
       公路水运工程试验检测服务；工程和技术研究和试验发       否    控 制 企
技有限公
       展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转           业
司
       让、技术推广；软件开发；计量服务；汽车租赁；机械设
       备租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
       开展经营活动）
       许可项目：餐饮服务；住宅室内装饰装修；烟草制品零售；
       食品经营；保健食品销售；一般项目：园林绿化工程施工；
       汽车租赁；停车场服务；图文设计制作；会议及展览服务；
       广告设计、代理；物业管理；住房租赁；健康咨询服务（不
河南安聚   含诊疗服务）；专业保洁、清洗、消毒服务；花卉绿植租           发 行 人
通实业有   借与代管理；机动车修理和维护；日用百货销售；文具用      否    控 制 企
限公司    品零售；体育用品及器材零售；办公用品销售；家用电器           业
       销售；服装服饰零售；化妆品零售；电子产品销售；食用
       农产品零售；水产品零售；工艺美术品及礼仪用品销售（象
       牙及其制品除外）；汽车零配件批发；第一类医疗器械销
       售；第二类医疗器械销售；珠宝首饰零售；电车销售
河南省交   公路工程勘察、设计、规划、咨询、测绘及技术服务；公      否    发 行 人
                                    补充法律意见书（四）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
通勘察设   路工程、市政工程设计及技术咨询；工程招标代理；工程          控 制 企
计有限公   造价咨询；工程技术咨询、技术服务；工程项目管理；计          业
司      算机技术服务。
       工程设计，工程监理，工程咨询，岩土工程，工程测量，
       工程造价咨询，建设项目环境影响评价，编制开发建设项
       目水土保持方案，城乡规划编制，建设工程项目管理，建
       设工程总承包，房屋建筑、机电安装工程施工总承包，工
       程招标代理；技术成果转让，技术服务，技术承包；房屋
中赟国际                                      发 行 人
       租赁；企业管理及咨询；煤炭洗选（限分支机构经营）；
工程有限                                 否    控 制 企
       委托加工；检验检测服务；从事货物和技术进出口业务（国
公司                                        业
       家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物
       和技术除外），承办与其实力、规模、业绩相适应的国外
       工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；
       批发、零售：机械设备、机电设备、电线电缆、仪器仪表、
       建材。
郑州康飞   机械设备及配件的研发、制造及销售；销售：机电设备、          发 行 人
机电设备   机械设备、电线电缆、仪器仪表、建材、煤炭、其他化工     否    控 制 企
有限公司   产品（危险化学品除外）、管道、阀门。                 业
       安全工程技术咨询服务；安全评价；工程咨询及服务；节
       能技术咨询及服务；建设项目职业病危害评价；工作场所
       职业病危害因素检测；安全生产检测检验；环境检测；生
河南天泰   产和生活用产品、设备的检验、检测、鉴定；工作场所物          发 行 人
工程技术   理因素、化学因素的检验、检测（凭有效资质证经营）；     否    控 制 企
有限公司   应用软件开发与销售；住房租赁；工程管理服务；房屋建          业
       筑和市政基础设施项目工程总承包；技术服务、技术开发、
       技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；批发零售：
       机械设备、机电设备、电线电缆、仪器仪表、建材。
河南华宇
                                          发 行 人
工程造价
       工程造价咨询                        否    控 制 企
咨询有限
                                          业
公司
       建筑工程、矿山工程、机电工程、地基基础工程、装修装
       饰工程、防水防腐保温工程、电子与智能化工程、消防工
河南中赟                                      发 行 人
       程、钢结构工程、公路工程、绿化工程、桥梁工程、市政
建设有限                                 否    控 制 企
       工程的施工；工程项目管理；工程造价咨询服务；建材销
公司                                        业
       售；机械设备租赁；人力资源服务；建筑劳务分包；地质
       灾害治理服务；矿山开采。
       地质灾害预警及防治、生态环境修复、矿山水防控及资源
郑州市中                                      发 行 人
       化利用、瓦斯抽采及综合利用、浅层地热能开发利用、绿
原智慧地                                 否    控 制 企
       色矿山的技术咨询、规划设计、标准体系建设、培训认证、
质研究院                                      业
       政府委托项目
河南中衢   工程技术与设计服务；测绘服务；图文设计制作；动漫设          发 行 人
建筑设计   计；计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务；劳务     否    控 制 企
有限公司   派遣服务。                              业
河南瑞航   机场工程设计咨询、工程造价咨询、工程招标代理、工程     否    发 行 人
                                     补充法律意见书（四）
                                     经营范
                                     围是否
                                           与发行
公司名称              经营范围               涉及房
                                           人关系
                                     地产业
                                      务
机场工程   项目管理及技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关           控 制 企
设计咨询   部门许可后方可经营）                          业
有限公司
                                           发 行 人
中原国际
       咨询与服务、投资、国际贸易、国际市场合作与开发        否    控 制 企
有限公司
                                           业
河南省交
通规划设
                                           发 行 人
计研究院
       工程咨询、施工建设、国际贸易                 否    控 制 企
股份有限
                                           业
公司东非
公司
郑州晟启   基础设施建设施工、设计、工程承包（凭有效资质证经营）；
                                           发 行 人
基础设施   监理服务；基础设施专业技术服务；销售：建筑材料、五
                                      否    参 股 公
建设有限   金交电、钢材、电子产品、电线电缆、仪器仪表、化工产
                                           司
公司     品（易燃易爆及危险化学品除外）
       一般项目：水泥制品制造；水泥制品销售；砼结构构件制
       造；砼结构构件销售；金属结构制造；金属结构销售；非
       金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；建筑材料生产
       专用机械制造；建筑材料销售；技术服务、技术开发、技
       术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备销售；
       机械设备租赁；土地整治服务；土地调查评估服务；普通
       货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；
       供应链管理服务；工程管理服务；市场调查（不含涉外调
河南领行
       查）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营          发 行 人
绿色建筑
       销策划；广告设计、代理；广告制作；广告发布（非广播      否    参 股 公
科技有限
       电台、电视台、报刊出版单位）；物业管理；包装服务；           司
公司
       建筑工程用机械销售；木材销售；电线、电缆经营；通讯
       设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；日用百货销售；
       合成材料销售；服装服饰批发；汽车零配件批发；电子产
       品销售；润滑油销售；农副产品销售；农产品的生产、销
       售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；化工产品销售（不
       含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业
       执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（不
       含危险货物）；货物进出口；技术进出口
       公路行业（公路工程、桥梁工程、隧道工程、交通工程）、
       市政行业（道路工程、桥梁工程、市政隧道工程、轨道交
辽宁省交   通工程、给水工程、排水工程）、建筑行业（建筑工程）
                                           发 行 人
通规划设   的勘察设计、工程总承包、咨询服务；风景园林工程设计；
                                      否    参 股 公
计院有限   水土保持方案编制；公路工程试验检测；地质灾害勘察、
                                           司
责任公司   设计、评估、监理；承包境外交通工程和境内国际招标工
       程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的
       设备、材料出口；自有房屋租赁。
河南兰原   高速公路、特大型独立桥梁交通基础设施的投资、经营与           发 行 人
                                      否
高速东坝   管理；高速公路养护服务、高速公路车辆通行收费服务；           参 股 公
                                    补充法律意见书（四）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
头黄河大   高速公路广告经营权租赁；汽车救援、汽车清障；汽车修          司
桥投资管   理；餐饮、住宿服务；房屋租赁；加油站设备租赁与维修；
理有限公   公路建筑材料、机电产品、家具、百货、土特产品、预包
司      装食品、工艺美术品、书刊杂志、音像制品、家用电器、
       服装鞋帽销售；卷烟零售；车辆清洗，停车服务；货物配
       送；服务区管理；园林绿化；计算机工程与信息服务。
       煤炭及配套工程、建筑及配套工程、化工及配套工程、煤
       化和炼油及配套工程、生态建设和环境及配套工程、机械
       及配套工程、节能减排及配套工程、新材料制造及配套工
       程、建筑装饰、建筑幕墙、轻型钢结构、建筑智能化、照
平顶山平                                      发 行 人
       明工程、消防设施工程的咨询、设计、总承包、科技研发、
煤设计院                                 否    间 接 参
       技术及管理服务；工程概预算编制及投资效益咨询服务；
有限公司                                      股公司
       打字、复印、装订服务；销售日用百货；环境监测、招标
       代理；工程造价咨询；技术成果转让、技术服务、技术承
       包；建设工程项目管理；房屋租赁；专业技术管理与咨询
       服务；发布广告；物资材料、设备购销。
史托克大                                      发 行 人
方香港有   工程承包，设备输出，劳务输出                否    间 接 参
限公司                                       股公司
中色交院   环境保护监测；环境应急治理服务；地质灾害治理服务；
                                          发 行 人
（河南）   环境治理服务；矿山治理服务；工程项目管理咨询；环境
                                     否    间 接 参
科技有限   评估服务；道路桥梁隧道工程的检测与监测；计算机系统
                                          股公司
公司     集成开发与销售。
       许可项目：地质灾害治理工程施工；文物保护工程施工；
       房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；各类工程建设
       活动；建筑智能化工程施工；建设工程设计；地质灾害治
       理工程设计；工程造价咨询业务；一般项目：工程和技术
河南中邦
       研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术          发 行 人
设研工程
       交流、技术转让、技术推广；园林绿化工程施工；体育场     否    间 接 参
科技有限
       地设施工程施工；土石方工程施工；对外承包工程；信息          股公司
公司
       技术咨询服务；基础地质勘查；水污染治理；水资源管理；
       供应链管理服务；人工智能行业应用系统集成服务；工程
       管理服务；会议及展览服务；建筑材料销售；建筑防水卷
       材产品销售
河南地方                                      发 行 人
煤业有限   对煤矿的投资；煤矿安全技术咨询及相关技术研究。       否    间 接 参
公司                                        股公司
       一般项目：教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活
       动）；中小学生校外托管服务（不含餐饮、住宿、文化教
河南林枫   育培训）；面向家长实施的家庭教育咨询服务；从事语言
                                          发 行 人
教育科技   能力、艺术、体育、科技等培训的营利性民办培训服务机
                                     否    间 接 参
研究院有   构（除面向中小学生开展的学科类、语言类文化教育培
                                          股公司
限公司    训）；教育教学检测和评价活动；自费出国留学中介服务；
       招生辅助服务；软件开发；教学用模型及教具销售；文具
       用品零售
                                    补充法律意见书（四）
                                    经营范
                                    围是否
                                          与发行
公司名称             经营范围               涉及房
                                          人关系
                                    地产业
                                     务
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；餐饮服
       务；食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
河南焦源                                      发 行 人
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
高速公路                                 否    参 股 公
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；日用品销售；
有限公司                                      司
       家用电器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运
       输代理；住房租赁；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其
       制品除外）
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；燃气汽
       车加气经营；餐饮服务；食品经营；一般项目：停车场服
       务；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；机械设备
       租赁；交通及公共管理用标牌销售；广告发布（非广播电
河南省卢
       台、电视台、报刊出版单位）；工程和技术研究和试验发          发 行 人
华高速公
       展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转     否    参 股 公
路有限公
       让、技术推广；服装服饰零售；鞋帽零售；汽车零配件零          司
司
       售；建筑材料销售；电气信号设备装置销售；家具销售；
       日用百货销售；工艺美术品及礼仪用品制造（象牙及其制
       品除外）；日用品销售；家用电器销售；专业保洁、清洗、
       消毒服务；国内货物运输代理；住房租赁
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；餐饮服
       务；食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
河南省鹤   环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理
                                          发 行 人
新高速公   用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号
                                     否    参 股 公
路有限公   设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及
                                          司
司      收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁
       热力工程；热冷一体化工程；热力服务；新能源技术、节
河南中赟   能环保技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；         发 行 人
地能热力   市政公用工程；环保工程；机电工程；合同能源管理；烟     否    间 接 参
有限公司   气净化材料、保温材料、环保材料；机械设备、电器自动          股公司
       化、机电产品的销售。
河南大建
                                          发 行 人
桥梁钢构   钢结构件、桥梁结构件、波形钢板、钢管架结构制作、安
                                     否    参 股 公
股份有限   装、防腐涂装；钢结构工程设计；销售：钢材。
                                          司
公司
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；餐饮服
       务；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
       方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
河南省南
       许可证件为准）一般项目：停车场服务；物联网应用服务；         发 行 人
邓高速公
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理     否    参 股 公
路有限公
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号          司
司
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及
       收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
                                       补充法律意见书（四）
                                       经营范
                                       围是否
                                             与发行
公司名称               经营范围                涉及房
                                             人关系
                                       地产业
                                        务
       住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；餐饮服
       务；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
       方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
       许可证件为准）一般项目：停车场服务；物联网应用服务；
河南省郑
       环境保护专用设备销售；机械设备租赁；交通及公共管理             发 行 人
许高速公
       用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料销售；电气信号        否    参 股 公
路有限公
       设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品及             司
司
       收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电
       器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内货物运输代理；
       住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
       主开展经营活动）。
       许可项目：公路管理与养护；各类工程建设活动；燃气汽
       车加气经营；餐饮服务；食品经营（依法须经批准的项目，
       经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相
       关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：停车场服务；
河南省叶
       机械设备租赁；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；            发 行 人
鲁高速公
       交通及公共管理用标牌销售；汽车零配件零售；建筑材料        否    参 股 公
路有限公
       销售；电气信号设备装置销售；家具销售；日用百货销售；            司
司
       工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；日用品
       销售；家用电器销售；专业保洁、清洗、消毒服务；国内
       货物运输代理；住房租赁（除依法须经批准的项目外，凭
       营业执照依法自主开展经营活动）。
  由上表可知，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、参股子
公司经营范围不涉及房地产开发、经营、销售等房地产业务。
  发行人参股公司河南省卢华高速公路有限公司（以下简称“卢华公司”）的
经营范围原包含“房地产开发经营”，卢华公司具体情况如下：
  （1）卢华公司基本情况及设立背景
  发行人参股公司河南省卢华高速公路有限公司（以下简称“卢华公司”）为
卢洛项目的项目公司，成立于 2020 年 12 月 25 日，注册资本 500 万元，其中控
股股东河南省交通运输发展集团有限公司（以下简称“省交通发展集团”）认缴
出资 255.05 万元，持股 51.01%，发行人认缴出资 1.25 万元，持股 0.25%，发行
人于 2021 年 2 月完成实缴出资。
                                补充法律意见书（四）
（豫政[2020]26 号），为加快完善现代综合交通体系，河南省全面启动实施高速
公路“13445 工程”，创新高速公路建设投融资体制，充分发挥河南省交通投资
集团有限公司和省交通运输发展集团投融资平台功能，与社会资本合作组成联合
体，采取商业条件股权合作、股权流动等模式，撬动社会资本共同参与河南省高
速公路项目建设。
  在此政策背景下，2020 年 10 月 20 日，省交通发展集团在河南省公共资源
交易中心网络平台发布《河南省交通运输发展集团有限公司参加沿太行高速公路
安阳段、栾卢高速卢氏至豫陕省界段投资人投标合作单位招标公告》，选择满足
条件的工程施工单位和勘察设计单位（以下简称“投标人”）共同参与卢洛项目
的投资人招标的投标。根据该招标公告，中标人应与招标人确定的其他联合体成
员单位共同组成联合体对卢洛项目进行投标，并在中标后参与卢洛项目的联合体
参与项目公司设立，同时将作为承包人与项目公司（作为发包人）签署合同，依
法承担本招标文件招标公告《标段划分》主要工程内容栏所列工程范围内相应工
程的施工工作。
发布的栾卢高速卢氏至豫陕省界段（即卢洛项目标段）投资人投标合作单位项目。
合体中标卢洛项目。2021 年 3 月，发行人与卢华公司签署《栾卢高速卢氏至豫
陕省界段勘察设计合作协议书（LLYSSJ-1）》，约定发行人承担工程的勘察设计
工作，项目合同金额为 3,326 万元。
  综上，发行人主要从事勘察设计业务。按照河南省整体交通发展政策及河南
省交通领域投融资平台公司省交通发展集团的要求，发行人通过公开招投标形式，
成为卢洛项目的联合体成员之一，并以此为前提获取了卢洛项目的勘察设计业务
机会。发行人与卢华公司及其股东的合作，主要系基于发行人为卢洛项目提供勘
察设计服务而展开，主要为在业务层面开展的合作而非股权层面，发行人参股卢
华公司具有必要性。
  （2）卢华公司并不实际从事房地产开发业务
  根据《出资协议》约定，省交通发展集团承担卢洛项目的投融资、建设、运
                                      补充法律意见书（四）
营、移交和管理等工作，卢华公司的执行董事、监事和总经理、副总经理等人员
全部由省交通发展集团派出，且省交通发展集团负责为项目公司配备其他管理、
技术人员。卢华公司的其他股东，均系按照《出资协议》约定从事卢洛项目的施
工、质量缺陷修复、初步设计、施工图设计及后续服务等相关工作，不得参与项
目建设和运营管理工作。
  根据卢华公司《公司章程》约定，全体股东一致同意卢华公司作为卢洛项目
的项目公司，负责卢洛项目的筹划、资金筹措筹划、资金筹措、建设实施、运营
管理、债务偿还、资产管理和项目移交。
  根据省交通发展集团的公开招标文件、发行人与省交通发展集团签署的《合
作协议》，卢洛项目拟建设的内容为：
                “栾卢高速卢氏至豫陕省界段项目路线全长
约 44.973 公里，拟设特大桥 4 座、大桥 23 座、涵洞 19 道、隧道 15 座、互通式
立交 3 座，互通内主线桥 3619 米/7 座，通道 1 座，天桥 1 座，项目布设匝道收
费站 2 处，服务区 1 处，监控通讯分中心 1 处，养护工区 1 处；拟设徐家湾互通
立交连接线大桥 2 座，中桥 1 座，涵洞 3 道；隧道 1 座（加宽），平交 1 处；项
目主线采取高速公路标准建设。”由上所见，卢洛项目的建设内容并不包括房地
产开发相关业务。
  卢华公司已出具专项书面说明，确认其不具有房地产开发资质，也未开展房
产地开发业务，在卢洛项目运营期间不存在从事房地产业务的计划。
  （3）基于卢华公司作为项目公司的显著特性，卢洛项目建设期内发行人无
法退出卢华公司股权
目公司。发行人投资卢华公司是基于上述由省交通发展集团发布的栾卢高速卢氏
至豫陕省界段投资人投标合作单位项目招标要求，且为参与卢洛项目的必要条件。
管理工作，也不参与公司具体管理，已自愿放弃参与公司经营管理的股东权利。
  根据联合体各方签署的出资协议、发行人与省交通发展集团签署的合作协议，
卢华公司的执行董事、监事和总经理、副总经理等人员全部由省交通发展集团派
出，且省交通发展集团负责为项目公司配备其他管理、技术人员。省交通发展集
                                   补充法律意见书（四）
团承担卢洛项目的投融资、建设、运营、移交和管理等工作，发行人仅承担
LLYSSJ-1 的初步设计任务及后续服务工作，不参与项目建设和运营管理工作，
自愿放弃公司法规定的股东权利。
人可选择将股权转让给省交通发展集团，且已就转让价格定价原则进行约定。
  根据卢华公司《公司章程》约定，“工程完成交工验收之前，各股东不得将
持有的公司股权转让给股东以外的第三方，也不得发生质押、委托持股、信托持
股等导致股东持有公司的股权所有权、表决权、收益权中的任意一项或几项可能
发生变动的情形。项目交工验收合格之后，股东可以转让、质押其所持有的公司
股权，但股权转让或质押方须经股东河南省交通运输发展集团有限公司同意”，
因此，在项目建设期内，发行人不得转让其持有的项目公司股权。在项目工程交
工验收合格之后，发行人可以转让其持有的公司股权，但股权转让须经股东省交
通运输发展集团同意。
  发行人与省交通运输发展集团（甲方）签署的《合作协议》对可转让股权时
间和价格做了约定，“项目交工验收后，发行人选择退出项目公司股权的，甲方
有权优先购买。”设研院选择省交通运输发展集团购买股权，转让节点时间为项
目交工验收完成之日 24 个月内提出，转让价格为发行人在卢华公司的出资额。
  根据项目建设计划，卢洛项目预计于 2021 年 7 月开工建设，2025 年 6 月通
过项目工程交工验收。发行人已承诺在项目工程交工验收合格之后 3 个月内，将
积极与河南省交通运输发展集团有限公司协商，完成所持卢华公司股权的转让。
  （4）卢华公司最新经营范围情况
可项目：各类工程建设活动；公路管理与养护；燃气汽车加气经营；餐饮服务；
食品经营；一般项目：停车场服务；物联网应用服务；环境保护专用设备销售；
机械设备租赁；交通及公共管理用标牌销售；广告发布（非广播电台、电视台、
报刊出版单位）；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；服装服饰零售；鞋帽零售；汽车零配件零售；
建筑材料销售；电气信号设备装置销售；家具销售；日用百货销售；工艺美术品
                            补充法律意见书（四）
及礼仪用品制造（象牙及其制品除外）；日用品销售；家用电器销售；专业保洁、
清洗、消毒服务；国内货物运输代理；住房租赁”。截至本补充法律意见书出具
日，卢华公司的经营范围中已不再包括房地产开发经营相应内容。
  综上，基于卢华公司作为项目公司的显著特性，卢华公司的设立、股权退出、
日常经营管理均由联合体牵头人省交通发展集团主导；发行人的退出受到公司章
程与合作协议的限制，项目建设期内发行人无法退出卢华公司股权。根据卢华公
司最新营业执照，其经营范围中已不再包括房地产开发经营相应内容。
  经查询国家企业信用信息公示系统、企查查网站、信用中国、住房和城乡建
设部政务服务平台，并经发行人及其子公司、参股公司出具的说明确认，截至本
补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、参股公司不具有房地产开发资质。
  综上，本所律师认为，发行人参股公司卢华公司经营范围原包含“房地产开
发经营”，但卢华公司不具有房地产开发资质，也未开展房产地开发业务，卢华
公司系为卢洛项目运作而专项设立的项目公司，发行人未参与卢华公司的日常经
营管理，发行人投资卢华公司并非为投资房地产业务之目的，卢华公司已确认在
项目运营期间其不存在从事房地产业务的计划，发行人承诺在项目工程交工验收
合格之后 3 个月内，将积极与河南省交通运输发展集团有限公司协商，完成所持
卢华公司股权的转让；根据卢华公司最新营业执照，其经营范围中已不再包括房
地产开发经营相应内容；截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司、
参股子公司经营范围不涉及房地产开发、经营、销售等房地产业务，发行人及其
子公司、参股子公司不具有房地产开发资质。
  二、《审核问询函》问题 8
位证书、测绘资质证书、职业卫生技术服务机构资质证书、工程造价咨询企业乙
级资质证书等将于一年内到期。
  请发行人补充说明相关资质的延期申请情况，是否存在不能续期的风险以及
对发行人开展业务及业绩的影响。
  请发行人结合上述内容补充披露相关风险。
                                 补充法律意见书（四）
  请保荐人和发行人律师核查并发表明确意见。
  回复：
  核查过程：
到期情况；
                       （中华人民共和国建设部令第
      《工程勘察资质标准》
               （建市[2013]9 号）、
                            《工程咨询行业管理办法》
                                       （中
华人民共和国国家发展和改革委员会令第 9 号）、《工程咨询单位资信评价标准》
（发改投资规[2018]623 号）、《中国工程咨询协会关于延长工程咨询单位甲级资
信证书有效期的通知》（中咨协资信[2021]46 号）、《自然资源部办公厅关于印发
测绘资质管理办法和测绘资质分类分级标准的通知》（自然资办发[2021]43 号）、
《河南省卫生健康委员会关于贯彻落实职业卫生技术服务机构管理办法的通知》
（豫卫职健[2021]8 号）、《住房和城乡建设部办公厅关于取消工程造价咨询企业
资质审批加强事中事后监管的通知》（建办标[2021]26 号）等相关法律法规，了
解相关资质的延期申请规定；
证书、劳动合同、社会保险缴纳记录、业绩证明材料等，核查发行人及子公司是
否符合相关资质续期条件；
  核查内容及结果：
  （一）发行人及其子公司将于一年内到期的重要资质
  截至《律师工作报告》出具日，发行人及其子公司将于一年内到期（即截至
测绘资质证书、职业卫生技术服务机构资质证书、工程造价咨询企业资质）及其
延期申请情况具体如下：
                                              补充法律意见书（四）
持证
      证书名称          业务范围          发证机关    证书编号        有效期限
主体
                                  河南省住
设研   工程勘察资                             B241012037
                劳务类（工程钻探、凿井）      房和城乡            2021-12-31
 院    质证书                                 -6/1
                                   建设厅
   发行人持有的上述劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质证书有效期至
   根据《住房和城乡建设部关于印发建设工程企业资质管理制度改革方案的通
知》（建市[2020]94 号，2020 年 11 月 30 日发布），工程勘察资质 4 类专业资
质及劳务资质将整合为岩土工程、工程测量、勘探测试等 3 类专业资质，其中劳
务资质与岩土工程物探测试检测监测分项部分内容合并为勘探测试专业资质。因
此，不再设劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质。
   根据设研院出具的确认函，报告期（指 2018 年度、2019 年度、2020 年度和
质承揽业务，该项资质因上述规定被取消后，不会对发行人开展业务及业绩造成
重大不利影响。
持证
      证书名称          业务范围          发证机关    证书编号        有效期限
主体
           煤炭，电力（含火电、水电、核
     工程咨询单
中赟         电、新能源），建筑，市政公用 中国工程            9141010017
     位甲级资信                                           2021-09-29
国际         工程，水文地质、工程测量、岩 咨询协会             00719015
       证书
                 土工程
     工程咨询单
设研                         中国工程           9141010070
     位甲级资信    公路，市政公用工程                              2021-09-29
 院                         咨询协会            6774868X
       证书
     工程咨询单
设研         政府和社会资本合作（PPP）咨 中国工程           9141010070
     位甲级资信                                           2021-09-29
 院                询        咨询协会            6774868X
       证书
     工程咨询单                 河南省工
设研         水运（含港口河海工程），建筑，                9141010070
     位乙级资信                 程咨询协                      2021-12-03
 院            铁路、城市轨道交通                    6774868X
       证书                    会
               资格等级：乙级     河南省工
天泰   工程咨询单                                9141010075
                           程咨询协                      2021-12-03
工程   位资格证书 专业：冶金（含钢铁、有色）                   8395835L
                             会
   根据《中国工程咨询协会关于延长工程咨询单位甲级资信证书有效期的通知》
（中咨协资信[2021]46 号）规定，中赟国际、设研院持有的工程咨询单位甲级资
信证书有效期已延长至 2022 年 3 月 31 日。
                                         补充法律意见书（四）
     根据《工程咨询行业管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令
第 9 号）、《工程咨询单位资信评价标准》（发改投资规[2018]623 号）的相关
规定，工程咨询单位资信评价标准以近 3 年的专业技术力量、合同业绩、守法信
用记录为主要指标，工程咨询单位资信评价每年度集中申请和评定，已获得资信
评价等级的单位满 3 年后重新申请和评定。
     根据中赟国际出具的确认函，中赟国际不再从事“水文地质、工程测量、岩
土工程”的工程咨询业务，已决定不再续期该专业的工程咨询单位甲级资信。报
告期内，中赟国际该类咨询业务的收入占比较小。中赟国际不再续期该资质，不
会对发行人开展业务及业绩造成重大不利影响。
     根据《工程咨询单位资信评价标准》（发改投资规[2018]623 号）“二、甲
级资信评价标准”及“三、乙级资信评价标准”的相关规定，中赟国际其他专业
的工程咨询单位资信证书及发行人、天泰工程工程咨询单位资信证书的续期条件
如下：
                                                 是否符
                                    发行人或其子公司具备
序号            续期条件及要求                            合续期
                                       的条件
                                                 条件
     甲级专业资信：
         （1）单位咨询工程师（投资）不少于 12         发行人、中赟国际
     人；（2）申请评价的专业应配备至少 4 名咨询工       具备甲级专业资信所需
     程师（投资）和至少 2 名具有本专业高级技术职        的专业技术力量、合同
     称的人员，两者不重复计算；     （3）单位主要技术    业绩；
     负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程            发行人、中赟国际
     经济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少          及其专业技术人员不存
     于 8 年。                         在下列情形：①列入工
         申请评价的专业近 3 年合同业绩应满足以       ②违反《工程咨询行业
     下条件之一：   （1）主持完成国家级规划咨询不少      管理办法》规定被发展
     于 1 项或省级规划咨询不少于 2 项或市级规划咨      改革部门给予警告处罚
     询不少于 4 项，且全部服务范围内（规划咨询、        且列入工程咨询不良记
     项目咨询、评估咨询、全过程工程咨询，下同）          录的；③列入其他部门
     业绩累计不少于 10 项；  （2）单一服务范围内完     严重违法失信企业名单
     成的业绩累计不少于 40 项，或覆盖两个及以上        并适用“在工程咨询单
     服务范围的业绩累计不少于 30 项；    （3）项目咨   位资信评价中不予支
     询、评估咨询、全过程工程咨询等三项服务范围          持”联合惩戒措施的；
     内完成的单个项目投资额 15 亿元及以上业绩不          发行人、中赟国际
     少于 10 项。                       从事工程咨询业务不少
         工程咨询单位及其专业技术人员应具有良
     好的声誉和信用，没有下列情形：      （1）列入工程
                                              补充法律意见书（四）
     咨询“黑名单”的；     （2）违反《工程咨询行业管
     理办法》规定被发展改革部门给予警告处罚且列
     入工程咨询不良记录的；       （3）列入其他部门严重
     违法失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信
     评价中不予支持”联合惩戒措施的。
     PPP 咨询甲级专项资信：
         单位从事 PPP 咨询业务的咨询工程师（投
                                       发行人具备资信所需的
     资）不少于 6 人，法律、财务、金融等专业人员
                                       专业技术力量、合同业
     不少于 8 人，两者不重复计算。
                                       绩，满足甲级专业资信
                                       守法信用记录要求，从
         近 3 年完成 PPP 咨询合同业绩不少于 40 项。
                                       事 PPP 咨询业务不少于
     PPP 咨询合同业绩的认定范围及要求见本标准
     附注。
     乙级专业资信：
                                         发行人、天泰工程
                                       具备乙级专业资信所需
         （1）单位咨询工程师（投资）不少于 6 人；
                                       的专业技术力量、合同
     （2）申请评价的专业应配备至少 3 名咨询工程
                                       业绩；
     师（投资）和至少 1 名具有本专业高级技术职称
                                         发行人、天泰工程
     的人员，两者不重复计算；       （3）单位主要技术负
                                       及其专业技术人员不存
     责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经
                                       在下列情形：①列入工
     济类高级技术职称，且从事工程咨询业务不少于
                                       程咨询“黑名单”的；
                                       ②违反《工程咨询行业
                                       管理办法》规定被发展
                                       改革部门给予警告处罚
     成的业绩累计不少于 15 项。
                                       且列入工程咨询不良记
                                       录的；③列入其他部门
         工程咨询单位及其专业技术人员应具有良
                                       严重违法失信企业名单
     好的声誉和信用，没有下列情形：        （1）列入工程
                                       并适用“在工程咨询单
     咨询“黑名单”的；     （2）违反《工程咨询行业管
                                       位资信评价中不予支
     理办法》规定被发展改革部门给予警告处罚且列
                                       持”联合惩戒措施的；
     入工程咨询不良记录的；       （3）列入其他部门严重
                                         发行人、天泰工程
     违法失信企业名单并适用“在工程咨询单位资信
                                       从事工程咨询业务不少
     评价中不予支持”联合惩戒措施的。
                                       于3年
    截至本补充法律意见书出具日，中赟国际其他专业的工程咨询单位资信证书
及发行人、天泰工程的工程咨询单位资信证书满足相关续期条件，如续期条件未
发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险较小，不会对发行人开展业务
及业绩造成重大不利影响。
持证
      证书名称           业务范围          发证机关     证书编号   有效期限
主体
                                           补充法律意见书（四）
持证
      证书名称        业务范围           发证机关   证书编号      有效期限
主体
           甲级：地理信息系统工程 ：地理
           信息数据采集、地理信息数据处 中华人民
设研   测绘资质证                              甲测资字
           理、地理信息系统及数据库建设、 共和国自                   2021-12-31
 院     书                                4100036
           地理信息软件开发；工程测量； 然资源部
                不动产测绘
           乙级：摄影测量与遥感：摄影测 河南省测
设研   测绘资质证                              乙测资字
           量与遥感内业、摄影测量与遥感 绘地理信                    2021-12-31
 院     书                                4112030
            外业、摄影测量与遥感监理    息局
     根据《自然资源部办公厅关于印发测绘资质管理办法和测绘资质分类分级标
准的通知》（自然资办发[2021]43 号）的相关规定，测绘单位需要延续依法取得
的测绘资质证书有效期的，应当在测绘资质证书有效期届满三十日前，向审批机
关提出延续申请。测绘资质的续期条件如下：
                                                   是否符合
序号           续期条件及要求             发行人具备的条件
                                                   续期条件
                                发行人符合各专业子项所
                                需的人员规模
                                发行人具备各专业子项所
                                需的仪器设备
     测绘业绩：取得相应专业类别乙级测绘资质
     满 2 年。所申请的每个专业类别近 2 年完成
     测绘服务总值不少于 600 万元，且完成至少
     一个金额不低于 50 万元的测绘项目
     测绘地理信息安全保障措施和管理制度要
     求：1.设立测绘地理信息安全保密工作机
     构。2.从事涉密测绘业务的人员应当具有中
     华人民共和国国籍，签订保密责任书，接受
     保密教育。3.建立健全测绘地理信息安全保
     密管理制度。明确涉密人员管理、保密要害
     部门部位管理、涉密设备与存储介质管理、
     涉密测绘成果全流程保密、保密自查等要
     求。4.明确涉密测绘成果使用审批流程和责
     任人，未经批准，涉密测绘成果不得带离保
     密要害部门部位。5.涉密存储介质专人管        发行人已建立相关制度，
     密级标识；涉密计算机、涉密存储介质不得        障措施和管理制度要求
     接入互联网或其他公共信息网络；涉密网络
     与互联网或其他公共信息网络之间实行物
     理隔离；涉密计算机外接端口封闭管理。6.
     建立健全涉密测绘外业安全保密管理制度，
     落实监管人员和保密责任，外业所用涉密计
     算机纳入涉密单机进行管理。7.对属于国家
     秘密的地理信息的获取、持有、提供、利用
     情况进行登记并长期保存，实行可追溯管
     理。8.从事测绘活动，应当遵守保密法律法
     规规章等有关规定。
                                           补充法律意见书（四）
     技术和质量保证体系要求：1.设立技术和质
     量管理机构。2.明确技术和质量管理工作的
     主管领导、技术和质量管理机构的负责人。
     技术和质量管理机构负责人应当具备中级
     及以上测绘专业技术职称。3.配备与业务相
     适应的质检人员。质检人员应当是测绘专业
     技术人员。4.建立健全技术管理制度，明确
     技术设计、技术处理和技术总结等要求。其        发行人已建立健全相关制
     中简单、日常性的测绘项目可以制定《作业        度 和 机 构 ， 并 通 过
     指导书》。5.建立健全质量检查管理制度，       ISO9000 系列质量保证体
     明确过程检查、最终检查、质量评定、检查        系认证
     记录和检查报告等要求。6.建立健全人员培
     训与岗位管理制度，明确岗位职责、岗前培
     训考核、继续教育等要求。7.建立健全测绘
     仪器设备检定、校准管理制度，明确测绘仪
     器设备的检定、校准、日常管理等要求。测
     绘技术和质量保证体系应当遵守法律法规
     规章等有关规定。
     测绘成果和资料档案管理制度要求： 1.设
     立测绘成果和资料档案管理机构。2.明确测
     绘成果和资料档案管理工作的主管领导、工
     作人员及岗位职责。3.建立健全测绘成果和
     资料档案管理制度，明确测绘成果接收、整
     理、保管、使用、销毁以及建立台账等管理
                                发行人已建立相关制度及
     要求。4.建立健全测绘成果和资料档案信息
     化管理的安全保护制度。5.有专门的测绘成
                                和资料档案管理制度要求
     果和资料档案库房，具备防盗、防火、防潮、
     防光、防尘、防磁、防有害生物和污染等安
     全措施。6.配有与业务相适应的测绘成果和
     资料档案专用柜架、专用数据存储设备。测
     绘成果和资料档案管理应当遵守法律法规
     规章等有关规定。
    截至本补充法律意见书出具日，发行人满足上述测绘资质的相关续期条件，
如续期条件未发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险较小，不会对发
行人开展业务及业绩造成重大不利影响。
持证
     证书名称         业务范围           发证机关   证书编号      有效期限
主体
                 乙级             （豫）煤安
     职业卫生技                 河南煤矿
天泰                               职技字
     术服务机构 业务范围：第一类：1.煤炭采选 安全监察          2021-04-30
工程                              （2017）第
      资质证书       业。          局
                                B-0007 号
天泰   职业卫生技       乙级        河南省安 （豫）安职 2021-10-31
                                            补充法律意见书（四）
持证
      证书名称        业务范围           发证机关   证书编号        有效期限
主体
工程    术服务机构 业务范围：第一类：1.石油和天 全生产监        技字[2018]
       资质证书 然气开采业；2.金属、非金属矿 督管理局        第 B-011 号
            采选业和工程建筑业；3.冶金、
            建材；4.化工、石化及医药；5.
            轻工、纺织、烟草加工制造业；
            电力、燃气及水的生产和供应业；
                  共服务业。
                             中国人民
      工程造价咨                                 甲
中赟                           共和国住
      询企业甲级         甲级                  1901410603 2021-12-31
国际                           房和城乡
       资质证书                                 92
                              建设部
      工程造价咨                  河南省住          暂乙
设研
      询企业乙级         乙级       房和城乡       0020410104 2021-04-22
 院
       资质证书                   建设厅           18
  （1）天泰工程职业卫生技术服务机构资质证书
  天泰工程持有的职业卫生技术服务机构资质证书（（豫）煤安职技字（2017）
第 B-0007 号、（豫）安职技字[2018]第 B-011 号）已完成续期，具体如下：
持证主
         证书名称     业务范围          发证机关    证书编号         有效期限
 体
                 第一类：采矿业；
                 化工、石化及医
                 药；冶金、建材；              （豫）卫职技
天泰工    职业卫生技术服            河南省卫生
                 机械制造、电力、              字（2021）第     2026-05-24
 程     务机构资质证书            健康委员会
                 纺织、建筑和交                 7号
                 通运输等行业领
                    域
  注：根据《河南省卫生健康委员会关于贯彻落实职业卫生技术服务机构管理办法的通知》
（豫卫职健[2021]8 号），现有职业卫生技术服务机构（煤矿）乙级资质，在资质延续时整合
到职业卫生技术服务机构乙级资质中，业务范围转并为采矿业，今后不再单独设（煤矿）乙
级资质。其他职业卫生技术服务机构业务范围在资质延续时按照《现有职业卫生技术服务机
构资质延续新旧业务范围转并表》的要求进行转并。因此，天泰工程原持有的煤炭采选业乙
级资质在资质延续时整合到职业卫生技术服务机构乙级资质中。
  （2）中赟国际工程造价咨询企业资质证书
  根据《住房和城乡建设部办公厅关于取消工程造价咨询企业资质审批加强事
中事后监管的通知》（建办标[2021]26 号）的规定，住房和城乡建设主管部门停
止工程造价咨询企业资质审批，工程造价咨询企业按照其营业执照经营范围开展
                                       补充法律意见书（四）
业务，住房和城乡建设主管部门不再办理工程造价咨询企业资质延续手续。
  因此，中赟国际持有的工程造价咨询企业资质证书到期后将不再办理续期手
续，中赟国际将按照其营业执照经营范围开展业务，资质不再续期的情形不会对
中赟国际开展业务及业绩造成重大不利影响。
  （3）设研院工程造价咨询企业资质证书
  设研院持有的工程造价咨询企业乙级资质证书（暂乙 002041010418）已完
成续期，具体如下：
持证                          发证机
     证书名称     业务范围                 证书编号          有效期限
主体                           关
     工程造价                   河南省
设研   咨询企业                   住房和        乙
               乙级                                2024-04-22
 院   乙级资质                   城乡建   212041010418
      证书                     设厅
  （二）结论意见
  综上，本所律师认为，发行人及其子公司将于一年内到期的重要资质中，设
研院工程造价咨询企业乙级资质、天泰工程职业卫生技术服务机构乙级资质已完
成续期，中赟国际、设研院持有的工程咨询单位甲级资信证书有效期已延长至
度改革方案的通知》，将不再设劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质，发行
人持有的劳务类（工程钻探、凿井）工程勘察资质因上述规定被取消后，不会对
发行人开展业务及业绩造成重大不利影响；中赟国际已决定不再续期“水文地质、
工程测量、岩土工程”专业的工程咨询单位甲级资信，该情形不会对发行人开展
业务及业绩造成重大不利影响；根据《住房和城乡建设部办公厅关于取消工程造
价咨询企业资质审批加强事中事后监管的通知》（建办标[2021]26 号）的规定，
中赟国际持有的工程造价咨询企业资质证书到期后将不再办理续期手续，中赟国
际将按照其营业执照经营范围开展业务，资质不再续期的情形不会对中赟国际开
展业务及业绩造成重大不利影响；发行人及其子公司将于其他资质到期前及时办
理续期，截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司满足相关资质的续期
条件，如续期条件未发生较大变动，则相关资质到期后不能续期的风险较小，不
会对发行人开展业务及业绩造成重大不利影响；发行人已就相关风险在募集说明
书“第三节 风险因素/一、经营风险”中补充“（十）资质续期风险”的风险提
                                       补充法律意见书（四）
示。
        第二部分 对原法律意见书、律师工作报告相关内容的更新
     一、发行人本次发行的批准和授权
     （一）发行人本次发行上市尚需取得的批准和授权
     根据创业板上市委 2021 年第 43 次审议会议结果公告，2021 年 7 月 28 日，
本次发行通过深圳证券交易所审核。
     根据《公司法》、
            《证券法》、
                 《创业板注册办法》等有关法律、法规，发行人
本次发行尚须中国证监会核准注册；发行人的可转换公司债券的上市尚须获得深
圳证券交易所同意。
     二、发行人本次发行的实质性条件
     本所律师根据《证券法》、
                《公司法》的有关规定，并对照《创业板注册办法》，
对发行人本次发行所应具备的实质条件逐项进行了审查。本所律师查阅了包括但
不限于发行人报告期内的历次股东大会、董事会、监事会会议文件，报告期内的
定期报告，发行人已经制定的公司法人治理相关制度，相关政府部门出具的证明
文件，发行人出具的承诺，
           《募集说明书》，董事、监事、高级管理人员填写的调
查表等，发行人本次发行符合《公司法》、
                  《证券法》、
                       《创业板注册办法》等法律、
法规和规范性文件规定的实质性条件，具体如下：
     （一）本次发行符合《公司法》规定的实质性条件
二届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公
司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等本次发行可转
换公司债券的相关议案，并明确了具体的转换办法，符合《公司法》第一百六十
一条的规定。
选择是否转换，符合《公司法》第一百六十二条的规定。
                                             补充法律意见书（四）
   （二）本次发行符合《证券法》规定的实质性条件
董事和董事会秘书工作制度，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与
考核委员会、提名委员会等四个专门委员会，同时根据市场、经营环境需要设置
了内部管理部门，并对各部门的职责进行了分工，相关机构和人员能够依法履行
职责，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第一项
之规定。
年度，发行人归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）
分别为 25,113.32 万元、25,133.98 万元和 29,644.61 万元，年均可分配利润为
三年平均可分配利润足以支付本次公司债券一年的利息，符合《证券法》第十五
条第一款第二项之规定。
发行人合并报表的资产负债率分别为 46.38%、45.14%、51.21%、49.84%；2018
年度、2019 年度、2020 年度、2021 年 1-6 月经营活动产生的现金流量净额分别
为-4,143.90 万元、29,216.71 万元、27,339.22 万元、-10,340.33 万元。基于本所
律师作为非财务专业人员的理解和判断，发行人具有合理的资产负债结构和正常
的现金流量，符合《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》
的要求，符合《证券法》第十五条第一款第三项之规定。
决议、
  《募集说明书》，本次债券募集资金拟用作区域服务中心建设及服务能力提
升项目、产研转化基地运营中心项目及补充流动资金，募集资金投向符合国家产
业政策，符合《证券法》第十四条和第十五条第二款之规定。
   （三）本次发行符合《创业板注册办法》规定的实质性条件
                《内部控制鉴证报告》、2018 年年度报告、2019
年年度报告、2020 年年度报告、2021 年半年度报告、现任董事、监事和高级管
理人员填写的调查表等资料并经发行人确认，以及本所律师核查，发行人本次发
                                  补充法律意见书（四）
行符合下列情形：
  （1）发行人现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任
职要求；
  （2）发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在
对持续经营有重大不利影响的情形；
  （3）根据发行人《审计报告》、《内部控制鉴证报告》、2018 年年度报告、
                     《募集说明书》及发行人的确认，发行人会
计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行，财务报表的编制和披露符合企
业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允反映了上市公司的
财务状况、经营成果和现金流量，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计
报告；
  （4）发行人最近二年连续盈利；
  （5）根据发行人 2021 年半年度报告、《募集说明书》及发行人的确认，发
行人最近一期末不存在持有金额较大的财务性投资。
  据此，发行人符合《创业板注册办法》第九条第一款第（二）项至第（六）
项的相关规定。
年度报告、2021 年半年度报告，发行人相关主管部门出具的证明文件，发行人
及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员填写的调查表，以及本所律师核查，
发行人不存在如下情形：
  （1）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可；
  （2）公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行
政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正在被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
  （3）公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的
公开承诺的情形；
  （4）公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产、
                                        补充法律意见书（四）
挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者存在严重损害上市公
司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为。
   综上，发行人符合《创业板注册办法》第十条的规定。
决议、本次发行的《募集说明书》、发行人出具的说明，发行人本次发行募集资
金投资项目符合下列情形：
   （1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
   （2）本次募集资金使用不存在为持有财务性投资，或者直接或者间接投资
于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形；
   （3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十二条的相关规定。
年度报告、2021 年半年度报告、发行人出具的说明，以及本所律师核查，发行
人符合下列情形：
   （1）公司依法设置了股东大会、董事会、监事会并制定了议事规则，公司
三会运作独立于控股股东及实际控制人；公司董事会下设战略委员会、审计委员
会、薪酬与考核委员会、提名委员会等四个专门委员会。各专门委员会依据公司
董事会所制定的规定职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，
供董事会决策参考。同时根据市场、经营环境需要设置了内部管理部门，并对各
部门的职责进行了分工，相关机构和人员能够依法履行职责，具备健全且运行良
好的组织机构；
   （2）根据发行人《审计报告》和年度报告，2018 年度、2019 年度以及 2020
年度，发行人归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者计）
分别为 25,113.32 万元、25,133.98 万元和 29,644.61 万元，年均可分配利润为
                                             补充法律意见书（四）
三年平均可分配利润足以支付本次公司债券一年的利息；
   （3）根据发行人《审计报告》和定期报告、
                      《募集说明书》，报告期各期末，
发行人合并报表的资产负债率分别为 46.38%、45.14%、51.21%、49.84%；2018
年度、2019 年、2020 年度、2021 年 1-6 月经营活动产生的现金流量净额分别为
-4,143.90 万元、29,216.71 万元、27,339.22 万元、-10,340.33 万元。基于本所律
师作为非财务专业人员的理解和判断，发行人具有合理的资产负债结构和正常的
现金流量。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十三条的相关规定。
   （1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事
实，仍处于继续状态；
   （2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途。
   据此，发行人符合《创业板注册办法》第十四条的相关规定。
决议、本次发行的《募集说明书》、发行人出具的说明，发行人本次发行募集资
金不存在用于弥补亏损和非生产性支出的情形。据此，发行人符合《创业板注册
办法》第十五条的相关规定。
   综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《公司法》、
                             《证券法》、
                                  《创
业板注册办法》等法律、法规和规范性文件规定的各项实质性条件。
   三、发行人的主要股东、控股股东及实际控制人
   本所律师查验了发行人全套工商登记资料；本所律师审阅了发行人公开披露
的 2021 年半年度报告等资料；本所律师查询了国家企业信用信息公示系统
（http://www.gsxt.gov.cn/index.html），发行人持股 5%以上的股东情况如下：
   （一）发行人持股 5%以上的股东情况
   根据发行人 2021 年半年度报告，截至 2021 年 6 月 30 日，公司前五大股东
如下：
                                                     补充法律意见书（四）
         股东姓名/名称                  持股数量（股）            持股比例（%）
       河南交院投资控股有限公司                90,280,164            32.79
    河南省交通运输厅机关服务中心                 39,191,040            14.24
              杨彬                    2,730,30              0.99
              汪进                    828,000               0.30
              吴声耀                   799,933              0.29%
   基于上述，发行人持股 5%以上的股东包括：交院投资、河南省交通运输厅
机关服务中心。
   四、发行人的业务
   本所律师查验了发行人现行有效的营业执照及公司章程、发行人子公司现
行有效的营业执照、发行人报告期内历次经营范围变更后的营业执照及相关工
商登记资料；本所律师审阅了发行人公开披露的最近三年《审计报告》、定期报
告及相关临时报告等资料；本所律师审阅了发行人出具的说明；本所律师查询
了国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）网站。
   （一）发行人及其子公司的经营资质
   根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之
日，发行人及其子公司拥有的资质证书情况如下：
   （1）工程设计资质证书
        证书名                          发证机
持证主体                业务范围                         证书编号         有效期限
         称                             关
               公路行业甲级；水运行业乙
               级；电子通信广电行业（电
               子系统工程）专业甲级；市          中华人
        工程设    政行业（排水工程、道路工          民共和
 设研院    计资质    程、桥梁工程、城市隧道工          国住房        A141012030-   2024-03-04
         证书    程、轨道交通工程）专业甲          和城乡
               级；建筑行业（建筑工程）          建设部
               甲级；风景园林工程设计专
                    项甲级
                                         补充法律意见书（四）
       证书名                     发证机
持证主体             业务范围                 证书编号        有效期限
        称                      关
             环境工程（水污染防治工
             程、污染修复工程）专业乙      河南省
       工程设
             级；水利行业丙级；建筑行      住房和
设研院    计资质                           A241012037   2023-06-08
             业（人防工程）乙级；市政      城乡建
       证书
             行业（给水工程、公共交通      设厅
               工程）专业乙级
                               中华人
       工程设                     民共和
勘察设计
       计资质   公路行业（公路）专业甲级      国住房   A141009854   2022-12-25
 公司
       证书                      和城乡
                               建设部
                               河南省
       工程设
勘察设计         市政行业道路工程专业丙       住房和
       计资质                           A241009851   2026-03-19
 公司               级            城乡建
       证书
                               设厅
                               中华人
       工程设                     民共和
中衢设计   计资质   建筑行业（建筑工程）乙级      国住房   A241032035   2025-01-06
       证书                      和城乡
                               建设部
             风景园林工程设计专项乙
             级；环境工程（固体废物处
             理处置工程、污染修复工
             程、物理污染防治工程、大
             气污染防治工程、水污染防
             治工程）专项乙级；市政行
             业（热力工程、环境卫生工
             程、公共交通工程、道路工
                               河南省
       工程设   程、给水工程、桥梁工程、
                               住房和
中赟国际   计资质   排水工程）专业乙级；电力            A241002293   2023-04-25
                               城乡建
       证书    行业（送电工程、变电工程）
                               设厅
             专业丙级；公路行业（公路）
             专业丙级；煤炭行业（选煤
             厂、露天矿、矿井）专业乙
             级；电力行业（新能源发电、
             火力发电）（含核电站常规
             岛设计））专业乙级；冶金
             行业（冶金矿山工程）专业
                  乙级
                                                      补充法律意见书（四）
           证书名                          发证机
持证主体                    业务范围                      证书编号         有效期限
            称                             关
                                        中华人
           工程设    煤炭行业（矿井、选煤厂）          民共和
中赟国际       计资质    专业甲级；建筑行业（建筑          国住房      A141002296    2024-09-09
           证书         工程）甲级。            和城乡
                                        建设部
    （2）工程勘察资质证书
           证书名
持证主体                    业务范围          发证机关       证书编号          有效期限
            称
                                      中华人民
           工程勘
                   工程勘察综合资质（甲         共和国住
设研院        察资质                                  B141012030-    2025-04-22
                         级）           房和城乡
           证书
                                      建设部
           工程勘                        河南省住
                   劳务类（工程钻探、凿
设研院        察资质                        房和城乡    B241012037-6/1   2021-12-31
                         井）
           证书                         建设厅
           工程勘                        河南省住
勘察设计               工程勘察专业类（工程
           察资质                        房和城乡      B241009851     2025-08-07
 公司                   测量）乙级
           证书                         建设厅
                                      中华人民
           工程勘
                   工程勘察专业类（岩土         共和国住
中赟国际       察资质                                  B141002296     2025-04-22
                   工程、工程测量）甲级         房和城乡
           证书
                                      建设部
    （3）工程咨询单位证书
持证    证书                      发证
                 业务范围                      证书编号                有效期限
主体    名称                      机关
      工程
      咨询                      中国
设研    单位                      工程      91410100706774868X
            公路，市政公用工程                                          2022-03-31
院     甲级                      咨询           -18ZYJ18
      资信                      协会
      证书
      工程
                              中国
设研    咨询    政府和社会资本合                  91410100706774868X
                              工程                               2022-03-31
院     单位        作（PPP）咨询                   -18ZXJ18
                              咨询
      甲级
                                                        补充法律意见书（四）
持证   证书                     发证
                业务范围                        证书编号                 有效期限
主体   名称                     机关
     资信                     协会
     证书
     工程
                            河南
     咨询
           水运（含港口河海工        省工
设研   单位                                91410100706774868X
           程），建筑，铁路、        程咨                                   2022-03-31
院    乙级                                    -18ZYY18
               城市轨道交通       询协
     资信
                            会
     证书
     工程
           煤炭，电力（含火电、
     咨询                     中国
           水电、核电、新能
中赟   单位                     工程         914101001700719015
           源），建筑，市政公                                             2022-03-31
国际   甲级                     咨询              -18ZYJ18
           用工程，水文地质、
     资信                     协会
           工程测量、岩土工程
     证书
     工程                     河南
     咨询    资格等级：乙级          省工
天泰
     单位    专业：冶金（含钢铁、 程咨           91410100758395835L-18ZYY18    2021-12-03
工程
     资格       有色）     询协
     证书                     会
    （4）工程监理类证书
          证书名
持证主体                   业务范围            发证机关       证书编号           有效期限
          称
                                       中华人民
          工程监    房屋建筑工程监理甲
                                       共和国住
高建公司      理资质    级；公路工程监理甲级；                    E141010010-4/1   2024-09-30
                                       房和城乡
          证书     市政公用工程监理甲级
                                       建设部
                 机电安装工程监理乙
          工程监                          河南省住
                 级；电力工程监理乙级；
高建公司      理资质                          房和城乡     E241010017-4/1   2023-11-28
                 港口与航道工程监理乙
          证书                           建设厅
                        级
          交通建    资质等级：公路工程甲
          设工程           级
                                       中华人民
          监理企    业务范围：在全国范围                      交监公甲第
高建公司                                   共和国交                      2023-02-10
          业资质    内从事一、二、三类公                      188-2006 号
                                       通运输部
          等级证    路工程、桥梁工程、隧
           书     道工程项目的监理业务
                                             补充法律意见书（四）
       证书名
持证主体             业务范围           发证机关    证书编号          有效期限
        称
       交通建
              资质等级：特殊独立大
       设工程
                  桥专项           中华人民
       监理企                             交监公桥第
高建公司          业务范围：在全国范围        共和国交                  2022-02-04
       业资质                             066-2009 号
              内从事特殊独立大桥项        通运输部
       等级证
                目的监理业务
        书
                                中华人民
       工程监    房屋建筑工程监理甲
                                共和国住
中赟国际   理资质    级；矿山工程监理甲级；              E141002296     2024-09-30
                                房和城乡
       证书     市政公用工程监理甲级
                                建设部
       工程监                      河南省住
              化石石油工程监理乙
中赟国际   理资质                      房和城乡   E241002293     2024-11-13
              级；电力工程监理乙级
       证书                       建设厅
  （5）测绘资质证书
持证主体   证书名称      业务范围           发证机关    证书编号          有效期限
              甲级：地理信息系统工
              程：地理信息数据采集、
                                中华人民
       测绘资质   地理信息数据处理、地理                甲测资字
设研院                             共和国自                  2021-12-31
        证书    信息系统及数据库建设、                4100036
                                然资源部
              地理信息软件开发；工程
                测量；不动产测绘
              乙级：摄影测量与遥感：
                                河南省测
       测绘资质   摄影测量与遥感内业、摄                乙测资字
设研院                             绘地理信                  2021-12-31
        证书    影测量与遥感外业、摄影                4112030
                                 息局
                测量与遥感监理
  （6）质量检测机构资质证书
持证主体   证书名称       业务范围          发证机关    证书编号          有效期限
                向社会出具具有证
                明作用的数据和结        河南省质
       检验检测机构
检测公司            果，资质认定包括检       量技术监   181602070328   2024-07-02
       资质认定证书
                验检测机构计量认         督局
                    证
                向社会出具具有证
       检验检测机构                   河南省质
天泰工程            明作用的数据和结               171616130312   2023-06-05
       资质认定证书                   量技术监
                果，资质认定包括检
                                            补充法律意见书（四）
持证主体   证书名称       业务范围         发证机关    证书编号          有效期限
                验检测机构计量认        督局
                   证
                城市桥梁检测、主体
                结构工程检测、地基
       建设工程质量   基础工程检测、钢结
                               郑州市城   郑建检字第
检测公司   检测机构资质   构工程检测、见证取                            2023-05-28
                               乡建设局     21060 号
         证书     样检测、民用建筑工
                程室内环境质量检
                   测
       公路水运工程                  交通运输
                                      交通 GJC 综甲
检测公司   试验检测机构   公路工程综合甲级       部工程质                  2024-07-26
        等级证书                   量监督局
       公路水运工程                  交通运输
                公路工程桥梁隧道              交通 GJC 桥隧
检测公司   试验检测机构                  部工程质                  2024-07-26
                  工程专项                  2019-052
        等级证书                   量监督局
       公路水运工程                  交通运输
                公路工程交通工程              交通 GJC 交工
检测公司   试验检测机构                  部工程质                  2025-12-15
                   专项                   2020-006
        等级证书                   量监督局
                               河南省交
       公路水运工程
                               通基本建   豫 SJC 结乙
检测公司   试验检测机构   水运工程结构乙级                             2023-09-30
                               设质量检     2018-001
        等级证书
                               测监督站
                               河南省交
       公路水运工程
                               通基本建   豫 SJC 材乙
检测公司   试验检测机构   水运工程材料乙级                             2026-08-13
                               设质量检     2021-001
        等级证书
                                测站
                               河南省交
       公路水运工程
                               通基本建   豫 SJC 综乙
高建公司   试验检测机构   公路工程综合乙级                             2025-05-27
                               设质量检     2020-008
        等级证书
                                测站
                向社会出具具有证
                明作用的数据和结       河南省市
       检验检测机构
高建公司            果，资质认定包括检      场监督管   211601060190   2027-06-06
       资质认定证书
                验检测机构计量认        理局
                   证
  （7）建筑业企业资质证书
                                                            补充法律意见书（四）
                                           发证机
持证主体      证书名称        业务范围                            证书编号         有效期限
                                            关
                  建筑装修装饰工程
                  专业承包壹级；矿山
          建筑业企    工程施工总承包叁                 郑州市
中赟国际      业资质证    级；市政公用工程施                城乡建       D341008348    2021-12-31
              书   工总承包三级；机电                设局
                  工程施工总承包三
                        级
                  矿山工程施工总承
                  包贰级；机电工程施
                  工总承包贰级；施工
                  劳务不分等级；特种
                  工程（结构补强）专
          建筑业企    业承包不分等级；地                郑州市
河南中赟
          业资质证    基基础工程专业承                 城乡建       D341209930    2021-12-31
    建设
              书   包贰级；建筑工程施                设局
                  工总承包贰级；电子
                  与智能化工程专业
                  承包壹级；防水防腐
                  保温工程专业承包
                       壹级
河南大建
          建筑业企                             郑州市
波形钢腹              钢结构工程专业承
          业资质证                             城乡建       D341185127    2023-08-15
板有限公                  包叁级
              书                            设局
    司
     （8）其他资质证书
序       公司名   资质/备案                    资质等级及认证范            发证/备案     有效期
                       证书编号
号        称     证书                          围                单位        限
              生产建设项
              目水土保持    水保方案
        中赟国                                               中国水土保      2022-09
         际                                                 持学会         -30
              位水平评价    0040 号
               证书
              特种设备设
        中赟国   计许可证    TS1841036-2     公用管道(GB2)；工         河南省市场      2023-09
         际    （压力管        023         业管道(GC2、GCD)        监督管理局        -19
               道）
                                                  补充法律意见书（四）
序    公司名   资质/备案                     资质等级及认证范    发证/备案   有效期
                    证书编号
号     称     证书                           围        单位      限
           海关报关单
     中赟国                             进出口货物收发货
      际                                 人
            证书
           对外贸易经
     中赟国                                         郑州市中原
      际                                           区商务局
            记表
           煤矿瓦斯等    豫煤安              河南省内从事低瓦    河南省煤炭
     中赟国
      际
            单位        号                鉴定工作        公室
                   （豫）JZ 安
                                                 河南省住房
     中赟国   安全生产许    许证字                                  2021-12
      际     可证      〔2015〕                                 -14
                                                   厅
                    （豫）JZ 安                      河南省住房
     河南中   安全生产许      许证字                                2022-08
     赟建设    可证     [2019]190643                            -02
                                                   厅
                        -01
                                    业务范围：金属、非
                                    金属及其他矿采选
     天泰工   安全评价机   APJ-（豫）          业，其他矿采选业； 河南省应急      2024-12
      程    构资质证书      -003          石油加工业、化学原  管理局         -04
                                    料、化学品及医药制
                                    造业；金属冶炼。
           安全生产检
     天泰工           豫 应急 20                       河南省应急   2025-09
      程              03                           管理局      -24
           资质证书
                                    第一类：采矿业；化
                                    工、石化及医药；冶
           职业卫生技   （豫）卫职技
     天泰工                            金、建材；机械制造、 河南省卫生     2026-05
      程                             电力、纺织、建筑和 健康委员会        -24
           资质证书      7号
                                    交通运输等行业领
                                        域
                                          二级
           河南省工贸                    评审区域：河南省范
           行业企业安                       围内；       河南省安全
     天泰工           GABP-（豫）                              2022-04
      程               -013                                 -30
           化评审单位            金、有色、轻工、纺            工作委员会
           资质证书             织、建材、烟草、商
                               贸。
           河南省非煤
           矿山行业企                                 河南省安全
     天泰工            FMABP-                二级             2022-04
      程            （豫）-001          业务范围：非煤矿山              -30
           标准化评审                                 工作委员会
           单位资质证
                                                   补充法律意见书（四）
序    公司名   资质/备案                    资质等级及认证范      发证/备案   有效期
                    证书编号
号     称     证书                          围          单位      限
             书
           工程造价咨       甲                          中国人民共
     中赟国                                                  2021-12
      际                                                     -31
           资质证书         2                         城乡建设部
                                   预包装食品销售（不      郑东新区食
           食品经营许   JY341019201                            2023-12
            可证        02653                                 -17
                                    热食类食品制售        管理局
                                   预包装食品销售（含
                                   冷藏冷冻食品），散
                                   装食品（含冷藏冷冻
                                   食品）销售，保健食
                                                  郑东新区市
           食品经营许   JY141010104     品销售，热食类食品              2026-07
            可证        32521        制售（简单加工），                -13
                                                    局
                                   糕点类食品（不含裱
                                   花蛋糕）制售，自制
                                   饮品（不含现制现售
                                     生鲜乳）制售
           烟草专卖零   41012220665     卷烟本店零售、雪茄      中牟县烟草   2021-12
           售许可证         1            烟本店零售         专卖局      -31
           工程造价咨       乙                          河南省住房
                                                            -22
           资质证书         8                           厅
                                         乙级
                                   镇 20 万现状人口以
                                   下城市总体规划的
                                   编制；镇、登记注册
                                   所在地城市和 100 万
                                                  河南省住房
           城乡规划编   〔豫〕城规编          现状人口以下城市               2023-08
           制资质证书    第 182004       相关专项规划的编                 -19
                                                    厅
                                   制；详细规划的编
                                   制；乡、村庄规划编
                                   制；建设工程项目规
                                   划选址的可行性研
                                         究
           地质灾害防
            证书
     河南大
                   （豫）JZ 安
     建波形                                          河南省住房
           安全生产许    许证字                                   2021-12
            可证      〔2018〕                                  -14
     有限公                                            厅
      司
                                       GB/T       证中心有限
                                                           补充法律意见书（四）
序    公司名   资质/备案                    资质等级及认证范             发证/备案           有效期
                    证书编号
号     称     证书                          围                 单位              限
      司      书                          24001-2016/ISO      公司
                                    职业健康安全管理
                                                         北京世标认
     检测公   世标认证证   03820S07911          体系符合                             2023-12
      司      书        R3L-1         GB/T45001-2020/IS                      -12
                                                           公司
                                      O45001:2018
                                    质量管理体系符合             北京世标认
     检测公   世标认证证   03820Q0790            GB/T                            2023-11
      司      书       9R6L-1          19001-2016/ISO                        -12
                                      符合 ISO/IEC
                                    校准实验室能力的
           中国合格评                       通用要求》
                                                  中国合格评
     检测公   定国家认可    注册号：           （CNAS-CL01《检测                         2023-07
      司    委员会实验   CNAS L3548       和校准实验室能力                               -21
                                                   委员会
           室认可证书                   认可准则》）的要求，
                                    具备承担本证书附
                                   件所列服务能力，予
                                        以认可。
                                    管理体系符合 ISO
                                   此管理体系适用于
                                   （资质范围内）工程
                                   设计、工程咨询、工               Intertek
     中赟国   管理体系认                                                         2023-01
      际    证注册证书                                                           -08
                                   建设项目环境影响               n Limited
                                   评价、建设项目环境
                                   影响评价和建设项
                                   目水土保持方案编
                                       制。
                                    管理体系符合 ISO
                                   此管理体系适用于
                                   （资质范围内）工程               Intertek
     中赟国   管理体系认                                                         2023-01
      际    证注册证书                                                           -08
                                   程监理、工程勘察、              n Limited
                                   建设项目环境影响
                                   评价和建设项目水
                                   土保持方案编制。
                                    管理体系符合 ISO
                                                           Intertek
     中赟国   管理体系认                   此管理体系适用于                              2024-02
      际    证注册证书                   （资质范围内）工程                               -25
                                                          n Limited
                                   设计、工程咨询、工
                                   程监理、工程勘察、
                                                         补充法律意见书（四）
序    公司名   资质/备案                     资质等级及认证范           发证/备案   有效期
                    证书编号
号     称     证书                           围               单位      限
                                     建设项目环境影响
                                     评价和建设项目水
                                     土保持方案编制。
           河南省化工
           和危险化学
           品行业安全                                        河南省安全
     天泰工           WHABP-           危险化学品、一般化                   2022-7-
      程            （豫）-023              工                         12
           二级企业评                                        工作委员会
           审单位资质
            证书
                                    安全评价：安全工程
                                    技术咨询服务；工程
                                    咨询及服务；节能技
                                    术咨询及服务；建设
                                    项目职业病危害评
                                    价；工作场所职业病
                                    危害因素检测；安全
                                    生产检测检验；环境
           北京中大华                    检测；生产和生活用
     天泰工   远认证中心   02021Q2520       品、设备的检验、检           北京中大华   2024-09
      程    质量管理体      R3M           测、鉴定；工作场所           远认证中心     -13
           系认证证书                    物理因素、化学因素
                                    的检验、检测（有资
                                    质证书要求的，按资
                                    质证书许可范围执
                                        行）
                                    质量管理体系符合：
                                    GBT/19001-2016/SI
                                    O 9001:2015《质量管
                                       理体系要求》
     天泰工   收费公路运   2020-17-0000                                 2025-10
      程      营          1                                         -06
     天泰工   交通运输工   2020-17-0000                                 2025-10
      程     程建设         2                                         -23
           收费公路运   2019-17-1067            二级
             营          66               诚信等级：AA
     （二）发行人的主营业务
     根据公司《审计报告》、定期报告，以及公司提供的重大业务合同、出具的
说明等资料，截至本补充法律意见书出具之日，公司主营业务包括咨询、规划、
勘察、设计、测绘、试验、检测、监测、监理、项目管理等工程咨询服务。公司
致力于提供道路、桥梁、隧道、轨道、地下空间、人防工程、水运、建筑、环境、
                                                                     补充法律意见书（四）
景观、智能交通、物流等专业技术咨询服务。核心业务为交通、城建、建筑、环
境、能源等领域建设工程勘察设计咨询及工程管理。
    根据公司《审计报告》、定期报告等资料，公司主营业务突出，公司报告期
内的主营业务收入如下：
                                                                           单位：万元
项     2021 年 1-6 月            2020 年度              2019 年度               2018 年度
目     金额         占比        金额          占比        金额          占比        金额          占比
营
业
收
入
主
营
业
务
    五、关联交易及同业竞争
    （一）主要关联方
    本所律师查验了发行人提供的关联方清单、部分关联自然人身份证明、部
分关联法人营业执照、公司章程或合伙协议等资料；本所律师查验了发行人董
事、监事、高级管理人员提供的身份证明、填写的调查表等资料；本所律师审
阅了发行人公开披露的《审计报告》、定期报告等资料；本所律师查询了国家企
业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）网站。截至本补充法律
意见书出具之日，发行人的主要关联方情况如下：
    根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司的各级控股子公司基本情况
详见本补充法律意见书第二部分之“六、发行人的主要财产”。
    根据公司提供的资料并经本所律师核查，发行人持股 5%以上的的参股公司
具体情况如下：
 序号                      名称                                   关联关系
                                          补充法律意见书（四）
序号            名称                      关联关系
      河南兰原高速东坝头黄河大桥投资管理
      有限公司
                               中赟国际工程有限公司持股 6.23%的
                               公司
                               中睿致远投资发展有限公司持股 15%
                               司持股 34%
                               中赟国际工程有限公司持股 12.77 %的
                               公司
     根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司的控股股东河南交院投资控
股有限公司为公司关联方。
     公司控股股东直接或间接控制的除设研院及其各级控股企业以外的企业系
公司关联方，该等关联企业具体情况如下：
 序号          公司名称                     关联关系
                               河南交院投资控股有限公司的全资
                               子公司
       河南交控建设工程有限公司（曾用名为       河南汇新工程科技有限公司全资子
       河南顺业建筑加固工程有限公司）         公司
                               河南汇新工程科技有限公司、河南交
                               司
     根据公司提供的资料并经本所律师核查，除河南交院投资控股有限公司外，
                                      补充法律意见书（四）
持有公司 5%以上股份的股东为河南省交通运输厅机关服务中心。
的董事、监事、高级管理人员，直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组
织的董事、监事及高级管理人员，以及该等自然人直接或者间接控制的、或者
担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的其他企业
     根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司的实际控制人为公司关联方，
实际控制人基本情况详见本律师工作报告正文“六、发行人的主要股东、控股股
东及实际控制人”部分。控股股东河南交院投资控股有限公司的董事、监事、高
级管理人员常兴文、娄晓龙、郑晓阳为公司的关联自然人。
     公司的董事、监事、高级管理人员为公司关联自然人，公司现任董事、监
事、高级管理人员基本情况详见本律师工作报告正文“十五、发行人董事、监事
和高级管理人员及其变化”部分。报告期内，陈宇曾担任公司监事。
     前述关联自然人直接或间接控制的或担任董事（独立董事除外）、高级管理
人员的除设研院及其各级控股企业以外的企业系公司关联方，除前述已披露的
企业外，该等关联企业具体情况如下：
序号           名称                     关联关系
                              郑晓阳报告期内曾担任执行董事、持股
                              独立董事吴跃平担任董事长、总经理的
                              企业
                              独立董事吴跃平报告期内曾担任董事
                              的企业
                              独立董事吴跃平报告期内曾担任董事
                              的企业
                              副总经理王文正报告期内曾担任执行
                              董事兼总经理、持股 80%的企业
接控制的、或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的其他企业
     根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司上述关联人关系密切的家庭
成员为公司关联自然人，其直接或者间接控制的，或者担任董事（独立董事除
                                                    补充法律意见书（四）
外）、高级管理人员的除设研院及其各级控股企业以外的企业为公司关联方。该
等关联企业具体情况如下：
序号              名称                           关联关系
                         实际控制人毛振杰关系密切的家庭成
                         员担任董事兼总经理的企业
      河南有线电视网络集团云网系统集成有 实际控制人毛振杰关系密切的家庭成
      限公司                员担任执行董事兼总经理的企业
                         独立董事石文伟关系密切的家庭成员
                         企业
                         独立董事石文伟关系密切的家庭成员
                         企业
                         副总经理王文正关系密切的家庭成员
     （二）重大关联交易
     本所律师查验了发行人 5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及发行人控股股东董事、监事、高级管理人员填写的调查表等资料；本所律
师审阅了发行人《审计报告》、报告期内的定期报告、临时报告等资料；本所律
师查验了发行人提供的部分关联交易合同文件等资料。报告期内，发行人的关联
交易情况如下：
     关联方    交易内容
                     月（万元）         （万元）      （万元）       （万元）
           原阳基地项
 交控建设                 2,243.81        -         -          -
            目建设
的方式对“智能钢结构桥梁标准制造工厂、桥梁构件智能化生产线”项目进行了
施工招标，交控建设参与了本项目的投标并最终中标，合同金额为 1.08 亿元，
中鼎智建根据合同约定支付相应款项。
     关联方    交易内容
                     月（万元）         （万元）      （万元）       （万元）
                                                                        补充法律意见书（四）
河南交控建设工
             餐饮服务等              2.20                   2.78        1.30         -
 程有限公司
河南汇新工程科
             餐饮服务等              0.26                   1.81        4.72       1.80
 技有限公司
河南中邦设研工
             餐饮服务等              0.83
程科技有限公司
出租方         承租方
                         （万元）                  （万元）               元）           元）
       河南汇新工程
设研院                           2.07                4.18           4.17         4.15
       科技有限公司
     项目名称                        2020 年度（万元）
                        元）                        元）                            元）
 关键管理人员薪酬            331.07                   954.77           929.64        805.54
项目                2021 年 6 月 30         2020 年 12 月 31         2019 年 12 月 2018 年 12 月
      关联方
名称                 日（万元）                  日（万元）                31 日（万元） 31 日（万元）
      河南汇新工
      程科技有限           0.27                        -                 -           -
应收     公司
账款    河南中邦设
      研工程科技           0.20                        -                 -           -
      有限公司
      河南交控建
预付
      设工程有限          2,707.11                     -                 -           -
款项       注
       公司 1
      河南汇新工
      程科技有限             -                        0.50             0.02          -
       公司
其他
      中赟地能热
应收                    22.04                      8.64               -           -
      力有限公司
 款
      河南交控建
      设工程有限          2,685.32                  1,793.58             -           -
         注
       公司 2
      河南大建桥
应付
      梁钢构股份           87.25                     87.25             87.25       87.25
账款
      有限公司
合同
负债    河南汇新工
及预    程科技有限           0.26                       0.12             0.12         0.02
收款     公司
 项
                                          补充法律意见书（四）
 其他    河南汇新工
 应付    程科技有限     -       0.13    -      -
  款     公司
   注 1：中鼎智建根据合同约定预付“智能钢结构桥梁标准制造工厂、桥梁构件智能化生
产线”项目部分材料采购款项。
   注 2：2020 年 4 月，发行人作为牵头人与交控建设组成联合体，承接了虞城县胜利路（漓
江大道-黄河路）道路提升工程项目（EPC 项目）
                       ，合同总价款为 2,390 万元，其中勘察设计
费 80 万元，施工费 2,310 万元；2020 年 11 月，发行人作为牵头人与交控建设组成联合体，
承接了虞城县人民路（车站路-胜利路、文明路-南关转盘）道路提升工程项目（EPC 项目），
合同总价款为 2,585.21 万元，其中勘察设计费 43.21 万元，施工费 2,542 万元。公司为联合
体牵头人，主要负责项目勘察设计以及工程管理，交控建设作为联合体成员，主要负责施工
建设。同时由于合同约定的业主方付款进度滞后于施工进度，为了保证项目的顺利推进，发
行人作为联合体牵头人，与交控建设签订了《联合体协议书》，约定发行人根据月度实际工
程量，按月支付交控建设施工进度款的 80%，待验收后结清剩余款项。根据上述 EPC 合同
和联合体协议，公司根据施工进度向交控建设累计支付 2,685.32 万元。
    （三）同业竞争
    本所律师查验了发行人提供的营业执照、公司章程、工商登记资料、部分业
务合同等资料；本所律师查验了发行人提供的关联方清单、部分关联自然人身份
证明、部分关联法人营业执照、公司章程等资料；本所律师审阅了控股股东、实
际控制人出具的承诺函；本所律师审阅了发行人公开披露的最近三年《审计报告》、
定期报告等资料；本所律师查询了国家企业信用信息公示系统
（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）网站。
同业竞争
    （1）发行人与控股股东不存在同业竞争
    根据公司提供的资料及交院控股的说明，并经本所律师核查，交院控股经营
范围为“企业投资管理”，除持有发行人以及河南汇新的股权外，不从事其他经
营业务，与发行人不存在同业竞争。
    （2）发行人与控股股东、实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争
    公司控股股东、实际控制人直接或间接控制的除设研院及其各级控股企业以
                                                   补充法律意见书（四）
外的企业包括河南汇新、交控建设、河南百和国际公路科技有限公司（以下简称
“百和国际”）。
   根据公司提供的资料、发行人及交院控股出具的说明并经本所律师核查，河
南汇新、交控建设及百和国际主要开展道路桥梁、市政工程、建筑施工等施工业
务以及加固业务。发行人及其控股子公司中，除中赟国际涉及工程施工业务外，
其余公司主营业务为工程设计、咨询及管理，与河南汇新、交控建设及百和国际
的业务存在差异。
   根据公司提供的资料、发行人及交院控股出具的说明并经本所律师核查，中
赟国际前身系煤炭工业部郑州设计研究院，在煤炭领域具有较为丰富的工程技术
服务经验，且中赟国际已取得煤炭行业（矿井、选煤厂）专业及建筑行业（建筑
工程）甲级设计资质，可承揽许可范围内相应的建设工程总承包业务及项目管理
业务。中赟国际主营业务为工程咨询、工程总承包（EPC）和包括生产运营业务
在内的全过程服务，仅从事少量工程施工业务，且施工业务主要围绕煤炭领域展
开。河南汇新、交控建设及百和国际不具备为煤炭领域提供工程技术服务的经验
与能力，报告期内也未开展过煤炭领域的施工业务。
   因此，发行人及其控股子公司与河南汇新、交控建设及百和国际从事的业务
范围存在差异，不存在同业竞争的情形。
   综上，截至本律师工作报告出具之日，发行人控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业与发行人之间不存在同业竞争。
   六、发行人的主要财产
   本所律师查验了发行人提供的各级分公司及子公司的营业执照、公司章程及
部分对外投资企业的工商登记资料等资料；本所律师查验了发行人提供的相关土
地使用权证、房屋所有权证、不动产权证、租赁合同及其权属证书等资料；本所
律师查验了发行人提供的商标证书、专利权证书、著作权证书等资料；本所律师
审阅了发行人出具的相关说明、承诺文件；本所律师审阅了发行人公开披露的最
近三年《审计报告》、定期报告等资料；本所律师查询了国家企业信用信息公示
系 统 （ http://www.gsxt.gov.cn/index.html ）、 国 家 知 识 产 权 局 商 标 局 网 站
（http://sbj.saic.gov.cn/）、国家知识产权局网站（http://cpquery.sipo.gov.cn/）、国
                                              补充法律意见书（四）
 家版权登记门户网（http://www.ccopyright.com.cn/）等网站。截至本补充法律意
 见书出具之日，发行人的主要财产情况如下：
      （一）发行人的对外投资
      根据公司提供的资料，截至本补充法律意见书出具之日，公司各级控股子公
 司及分公司如下：
                                               持股比例（%）
序                                      注册资本
            公司名称                注册地
号                                      （万元）
                                                直接   间接
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司海南分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司洛阳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司成都分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司福建分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司漳州分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司桂林分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司浙江分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司广西分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司云南分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司西藏分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
          公司柬埔寨办事处
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司南亚分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司重庆分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司河源分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司佛山分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
          公司河北雄安分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司甘肃分公司
                                               补充法律意见书（四）
                                                持股比例（%）
序                                      注册资本
           公司名称                 注册地
号                                      （万元）
                                                 直接      间接
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司广州分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司山东分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司清远分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司宜春分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司天津分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司濮阳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司北京分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司深圳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司汕头分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司信阳分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司许昌分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司辽宁分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司东莞分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司湖南分公司
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司山西分公司
      河南高建工程管理有限公司晋城分公
              司
      河南高建工程管理有限公司海南分公
              司
      河南高建工程管理有限公司广东分公
              司
      河南高建工程管理有限公司福建分公
              司
      河南高建工程管理有限公司石城县分
             公司
                                                 补充法律意见书（四）
                                                  持股比例（%）
序                                      注册资本
           公司名称                 注册地
号                                      （万元）
                                                   直接      间接
      河南省交院工程检测科技有限公司福
            建分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司青
            海分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司云
            南分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司商
            丘分公司
      河南省交院工程检测科技有限公司西
            藏分公司
      中犇检测认证有限公司贵州黔南分公
              司
                                                          补充法律意见书（四）
                                                           持股比例（%）
序                                                注册资本
             公司名称                       注册地
号                                                （万元）
                                                            直接      间接
                                                  港币
      河南省交通规划设计研究院股份有限
           公司东非公司
      根据发行人提供的资料，发行人一级全资及控股子公司的基本情况如下：
      （1）河南中鼎智建科技有限公司
      根据公司提供的中鼎科技营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
 经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
 核查，中鼎科技基本信息如下：
 统一社会信用代码           91410725MA483L3W6N
 名称                 河南中鼎智建科技有限公司
 类型                 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 住所                 原阳县新 107 国道与 327 国道交叉口西南角
 法定代表人              宋新安
 注册资本               12990 万元人民币
 成立日期               2020-03-20
 营业期限               2020-03-20 至 无固定期限
                    钢结构件、波形腹板、桥梁钢混结构、混凝土构件制作、安装
                    及相应的工程设计；公路及桥梁工程设备制造、销售和租赁；
 经营范围
                    工程检测设备生产、销售；公路工程、桥梁钢结构工程、装配
                    式建筑工程施工。
      截至本补充法律意见书出具之日，中鼎科技的股权结构如下：
      序号      股东名称                  出资额（万元）                持股比例
           河南省交通规划设计研究
             院股份有限公司
            合计                           12990               100%
      （2）中睿致远投资发展有限公司
      根据公司提供的中睿致远营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
 经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
 核查，中睿致远基本信息如下：
                                              补充法律意见书（四）
统一社会信用代码         91410100MA47R89G8D
名称               中睿致远投资发展有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               郑州高新技术产业开发区冬青街 26 号 5 号楼 10 层 111 号
法定代表人            郑晓阳
注册资本             10000 万元人民币
成立日期             2019-11-26
营业期限             2019-11-26 至 无固定期限
                 投资管理、非金融性项目投资（不含金融、证券、投资及咨询、
经营范围             不含投（融）资理财及投（融）资理财咨询）、项目咨询（不
                 得吸储、集资、不得从事资金借贷、融通经营）。
     截至本补充法律意见书出具之日，中睿致远的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）       持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         10000     100%
     （3）中犇检测认证有限公司
     根据公司提供的检测科技营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，检测科技基本信息如下：
统一社会信用代码         914101007919391873
名称               中犇检测认证有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               河南省郑州市郑东新区泽雨街 9 号
法定代表人            杨磊
注册资本             5000 万元人民币
成立日期             2006-07-27
营业期限             长期
                 许可项目：建设工程质量检测；水利工程质量检测；雷电防护
                 装置检测；室内环境检测（依法须经批准的项目，经相关部门
                 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
                 或许可证件为准）；一般项目：环境保护监测；公路水运工程
经营范围
                 试验检测服务；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术
                 开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；
                 计量服务；汽车租赁；机械设备租赁（除依法须经批准的项目
                 外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
                                             补充法律意见书（四）
     截至本补充法律意见书出具之日，检测科技的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         5000     100%
     （4）河南高建工程管理有限公司
     根据公司提供的高建公司营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，高建公司基本信息如下：
统一社会信用代码         91410103169999657D
名称               河南高建工程管理有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               河南省郑州市市辖区郑东新区泽雨街 9 号
法定代表人            张建平
注册资本             1500 万元人民币
成立日期             1996-11-20
营业期限             1996-11-20 至 2060-11-19
                 许可项目：公路工程监理；建设工程监理；单建式人防工程监
                 理；建设工程质量检测；技术进出口；货物进出口（依法须经
                 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
经营范围
                 项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服
                 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
                 公路水运工程试验检测服务；工程管理服务；机械设备租赁
     截至本补充法律意见书出具之日，高建公司的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         1500     100%
     （5）河南安聚通实业有限公司
     根据公司提供的安聚通营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并经
本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上核
查，安聚通基本信息如下：
统一社会信用代码         914101033960614662
                                            补充法律意见书（四）
名称               河南安聚通实业有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
                 河南省郑州市郑东新区泽雨街与俊贤路交叉口向东 100 米路
住所
                 北设研院院内 3 号楼 101 室
法定代表人            孙凯
注册资本             300 万元人民币
成立日期             2014-06-27
营业期限             2014-06-27 至 无固定期限
                 许可项目：餐饮服务；住宅室内装饰装修；烟草制品零售；食
                 品经营；保健食品销售；一般项目：园林绿化工程施工；汽车
                 租赁；停车场服务；图文设计制作；会议及展览服务；广告设
                 计、代理；物业管理；住房租赁；健康咨询服务（不含诊疗服
                 务）；专业保洁、清洗、消毒服务；花卉绿植租借与代管理；
经营范围             机动车修理和维护；日用百货销售；文具用品零售；体育用品
                 及器材零售；办公用品销售；家用电器销售；服装服饰零售；
                 化妆品零售；电子产品销售；食用农产品零售；水产品零售；
                 工艺美术品及礼仪用品销售（象牙及其制品除外）；汽车零配
                 件批发；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；珠宝首
                 饰零售；电车销售
     截至本补充法律意见书出具之日，安聚通的股权结构如下：
  序号         股东名称                出资额（万元）     持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                         300     100%
     （6）河南省交通勘察设计有限公司
     根据公司提供的勘察设计公司营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，
并经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）
上核查，勘察设计公司基本信息如下：
统一社会信用代码         91410103169962045A
名称               河南省交通勘察设计有限公司
类型               有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所               郑州市陇海中路 70 号
法定代表人            杨成才
注册资本             300 万元人民币
成立日期             1993-03-09
营业期限             1993-03-09 至 2043-03-08
经营范围             公路工程勘察、设计、规划、咨询、测绘及技术服务；公路工
                                                 补充法律意见书（四）
                  程、市政工程设计及技术咨询；工程招标代理；工程造价咨询；
                  工程技术咨询、技术服务；工程项目管理；计算机技术服务。
     截至本补充法律意见书出具之日，勘察设计公司的股权结构如下：
  序号         股东名称                 出资额（万元）         持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
           合计                           300         100%
     （7）中赟国际工程有限公司
     根据公司提供的中赟国际营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，中赟国际基本信息如下：
统一社会信用代码          914101001700719015
名称                中赟国际工程有限公司
类型                其他有限责任公司
住所                郑州市中原区中原路 210 号
法定代表人             曲振亭
注册资本              12600 万元人民币
成立日期              2006-03-26
营业期限              2006-03-26 至 无固定期限
                  工程设计，工程监理，工程咨询，岩土工程，工程测量，工程
                  造价咨询，建设项目环境影响评价，编制开发建设项目水土保
                  持方案，城乡规划编制，建设工程项目管理，建设工程总承包，
                  房屋建筑、机电安装工程施工总承包，工程招标代理；技术成
                  果转让，技术服务，技术承包；房屋租赁；企业管理及咨询；
经营范围              煤炭洗选（限分支机构经营）；委托加工；检验检测服务；从
                  事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经
                  营或禁止进出口的货物和技术除外），承办与其实力、规模、
                  业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需
                  的劳务人员；批发、零售：机械设备、机电设备、电线电缆、
                  仪器仪表、建材。
     截至本补充法律意见书出具之日，中赟国际的股权结构如下：
  序号         股东名称                 出资额（万元）         持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
         河南能源化工建设集团有
             限公司
                                              补充法律意见书（四）
           合计                         12600      100%
     （8）河南中衢建筑设计有限公司
     根据公司提供的中衢设计营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，中衢设计基本信息如下：
统一社会信用代码          91410103MA46AXEW59
名称                河南中衢建筑设计有限公司
类型                其他有限责任公司
住所                河南省郑州市二七区陇海中路 70 号
法定代表人             王文正
注册资本              2000 万元人民币
成立日期              2019-01-30
营业期限              2019-01-30 至 无固定期限
                  工程技术与设计服务；测绘服务；图文设计制作；动漫设计；
经营范围
                  计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务；劳务派遣服务。
     截至本补充法律意见书出具之日，中衢设计的股权结构如下：
  序号         股东名称                 出资额（万元）      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
         郑州圜一建筑设计有限公
              司
           合计                         2000       100%
     （9）河南瑞航机场工程设计咨询有限公司
     根据公司提供的河南瑞航营业执照、公司章程及工商登记资料等资料，并
经本所律师在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）上
核查，河南瑞航基本信息如下：
统一社会信用代码          91410100MA46HCW92U
名称                河南瑞航机场工程设计咨询有限公司
类型                其他有限责任公司
                                                         补充法律意见书（四）
住所             河南省郑州市郑东新区泽雨街 9 号
法定代表人          职海亮
注册资本           200 万元人民币
成立日期           2019-03-29
营业期限           2019-03-29 至 2069-03-27
               机场工程设计咨询、工程造价咨询、工程招标代理、工程项目
经营范围           管理及技术服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可
               后方可经营）
     截至本补充法律意见书出具之日，河南瑞航的股权结构如下：
 序号         股东名称                出资额（万元）                      持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
         河南海太工程技术服务有
             限公司
          合计                           200                   100%
     （10）中原国际有限公司
     根据公司提供的中原国际有限公司《公司注册证明书》、《商业登记证》及
公司章程等资料，中原国际有限公司基本信息如下：
商业登记证号码        71845047-000-05-20-A
注册证书编号         2939936
中文名称           中原国际有限公司
英文名称           Zhongyuan International Corporation Limited
住所             香港九龙尖沙咀广东道 28 号力宝太阳广场 803 室
注册资本           3,285 万元（港币）
成立日期           2020 年 5 月 8 日
     截至本补充法律意见书出具之日，中原国际有限公司的股权结构如下：
 序号         股东名称                      出资额                    持股比例
         河南省交通规划设计研究
           院股份有限公司
          合计                  3,285 万元（港币）                   100%
     （11）河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司
     根据公司提供的河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司《公司注
册证书》、公司章程等资料，河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司
                                                            补充法律意见书（四）
基本信息如下：
注册序号                    PVT-RXU9XXG
中文名称                    河南省交通规划设计研究院股份有限公司东非公司
                        HENAN PROVINCIAL COMMUNICATIONS PLANNING &
英文名称
                        DESIGN INSTITUTE (EAST AFRICA) CO., LIMITED
                        EAGLE HOUSE, KIMATHI STREET, STAREHE DISTRICT,
住所
                        NAIROBI, KENYA
注册资本                    10 万美元
成立日期                    2020 年 4 月 22 日
     截至本补充法律意见书出具之日，河南省交通规划设计研究院股份有限公
司东非公司的股权结构如下：
    序号             股东名称                     出资额                持股比例
            河南省交通规划设计研究
              院股份有限公司
                  合计                       10 万美元                100%
     （二）发行人的不动产
     截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司取得权属证书的不动
产情况如下：
                                                                   土地/
序                  权利   宗地面积                   土地使用权        房屋建筑
         证书编号                          坐落                          房屋用
号                  人    （m2）                   有效期至         面积（m?）
                                                                    途
     豫（2017）郑                       二七区陇海
                                                                        商务金
     州市不动产         设研               中路 70 号
     权第 0014022     院               院办公楼
                                                                        /办公
        号                            1-12 层
     豫（2017）郑                       二七区陇海
                                                                        商务金
     州市不动产         设研               中路 70 号
     权第 0014019     院               院办公楼-1
                                                                        /其他
        号                              层
                                    郑东新区泽
     豫(2021)中
                                    雨街 9 号检                             商务金
     牟县不动产         设研
     权第 0000353     院
                                    办公楼 1-9                             /办公
        号
                                       层
     豫(2021)中           20,648.06   郑东新区泽
                                                                        商务金
     牟县不动产         设研               雨街 9 号公
     权第 0003532     院               司总部办公
                                                                        /办公
        号                           楼 1-19 层
                                                          补充法律意见书（四）
                                                                   土地/
序                 权利   宗地面积                  土地使用权        房屋建筑
      证书编号                          坐落                             房屋用
号                 人    （m2）                  有效期至         面积（m?）
                                                                    途
     牟县不动产        院              雨街 9 号 1                          融用地
     权第 0056057                  号楼 1-11                           /商务
        号                          层                               办公
     豫（2021）中                    郑东新区泽                             商务金
     牟县不动产        设研             雨街 9 号 2                          融用地
     权第 0056058    院             号楼 1-11                           /商务
        号                          层                               办公
     豫（2021）中                                                      商务金
                                 郑东新区泽
     牟县不动产        设研                                               融用地
     权第 0056073    院                                               /商务
                                 号楼 1-5 层
        号                                                          办公
     豫（2017）郑                    二七区陇海                             城镇住
     州市不动产        设研             中路 83 号 1                         宅用地
     权第 0012143    院             单元 6 层 10                         /成套
        号                          号                               住宅
     豫（2017）郑                    二七区陇海                             城镇住
     州市不动产        设研             中路 83 号 2                         宅用地
     权第 0012147    院             单元 2 层 11                         /成套
        号                          号                               住宅
     豫（2017）郑                    二七区陇海                             城镇住
     州市不动产        设研             中路 83 号 2                         宅用地
     权第 0012136    院             单元 3 层 13                         /成套
        号                          号                               住宅
     豫（2017）郑                    二七区陇海                             城镇住
     州市不动产        设研             中路 83 号 2                         宅用地
     权第 0012156    院             单元 5 层 17                         /成套
        号                          号                               住宅
     豫（2017）郑                    二七区陇海                             城镇住
     州市不动产        设研             中路 83 号 3                         宅用地
     权第 0012323    院             单元 6 层 29                         /成套
        号                          号                               住宅
     豫（2017）郑                    二七区陇海                             城镇住
     州市不动产        设研             中路 83 号 3                         宅用地
     权第 0012321    院             单元 6 层 30                         /成套
        号                          号                               住宅
     豫（2019）郑
                                 郑东新区正                               科教用
     州市不动产        中赟
     权第 0003288   国际
                                 号 1-12 层                             公
        号
     豫（2019）郑
                                 郑东新区正                               科教用
     州市不动产        中赟
     权第 0003411   国际
                                  号-1 层                              下室
        号
     豫（2019）郑
                                                                     科教用
     州市不动产        中赟             中原区中原
     权第 0101481   国际             路 210 号
                                                                      公
        号
                                                         补充法律意见书（四）
                                                                土地/
序                 权利   宗地面积                 土地使用权        房屋建筑
      证书编号                         坐落                           房屋用
号                 人    （m2）                 有效期至         面积（m?）
                                                                 途
     豫（2019）郑
                                                                   科教用
     州市不动产        中赟            中原区中原
     权第 0101466   国际            路 210 号
                                                                   业服务
        号
     豫（2019）郑
                                                                   科教用
     州市不动产        中赟            中原区中原
     权第 0101479   国际            路 210 号
                                                                    公
        号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 1
     权第 0063318   国际            号楼 2 单元
                                                                   套住宅
        号                        1层2号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 1
     权第 0063330   国际            号楼 3 单元
                                                                   套住宅
        号                        1层1号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 1
     权第 0063097   国际            号楼 1 单元
                                                                   套住宅
        号                       7 层 20 号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 1
     权第 0061181   国际            号楼 1 单元
                                                                   套住宅
        号                        1层2号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 1
     权第 0062547   国际            号楼 3 单元
                                                                   套住宅
        号              5803.1   7 层 21 号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 2
     权第 0062723   国际            号楼 1 单元
                                                                   套住宅
        号                        2层5号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 4
     权第 0061078   国际            号楼 2 单元
                                                                   套住宅
        号                       4 层 11 号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 4
     权第 0063501   国际            号楼 3 单元
                                                                   套住宅
        号                       4 层 12 号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                   住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 4
     权第 0062859   国际            号楼 3 单元
                                                                   套住宅
        号                        1层2号
     豫（2019）郑                   中原区工人                              住宅用
                  中赟
                  国际
     权第 0063553                 号楼 3 单元                            套住宅
                                                         补充法律意见书（四）
                                                                土地/
序                 权利   宗地面积                 土地使用权        房屋建筑
      证书编号                         坐落                           房屋用
号                 人    （m2）                 有效期至         面积（m?）
                                                                 途
         号                       2层5号
     豫（2019）郑                   中原区工人
                                                                  住宅用
     州市不动产        中赟            路 42 号院 4
     权第 0061112   国际            号楼 3 单元
                                                                  套住宅
        号                       4 层 11 号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0044880   国际                                              /成套
                                单元 7 层 14
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0045225   国际                                              /成套
                                单元 7 层 13
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0045200   国际                                              /成套
                                单元 7 层 14
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0044855   国际                                              /成套
                                单元 7 层 13
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑          1457.9                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0044146   国际                                              /成套
                                单元 7 层 14
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0047232   国际                                              /成套
                                单元 7 层 14
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0047236   国际                                              /成套
                                单元 7 层 13
        号                                                         住宅
                                    号
                                中原区中原
     豫（2019）郑                                                     城镇住
                                西路 103 号
     州市不动产        中赟                                              宅用地
     权第 0048214   国际                                              /成套
                                单元 6 层 12
        号                                                         住宅
                                    号
     豫（2019）郑     中赟            中原区中原                             城镇住
     州市不动产        国际            西路 103 号                          宅用地
                                                           补充法律意见书（四）
                                                                  土地/
序                 权利   宗地面积                   土地使用权        房屋建筑
      证书编号                           坐落                           房屋用
号                 人    （m2）                   有效期至         面积（m?）
                                                                   途
     权第 0048193                   院 8 号楼 4                        /成套
        号                         单元 7 层 13                       住宅
                                      号
     豫（2019）郑                     郑东新区通                              城镇住
     州市不动产        中赟               泰路 66 号                           宅用地
     权第 0026356   国际              院 4 号楼 2                           /商业
        号                           层 18 号                           服务
     豫（2019）郑                     郑东新区通                              城镇住
     州市不动产        中赟               泰路 66 号                           宅用地
     权第 0024858   国际              院 4 号楼 1                           /商业
        号                            层2号                             服务
                                  郑州经济技
     豫（2019）郑                                                        城镇住
                                  术开发区商
     州市不动产        中赟                                                 宅用地
     权第 0026087   国际                                                 /成套
                                  号楼东 3 单
        号                                                            住宅
                                     元2号
     豫（2019）郑                     术开发区商
                                                                     城镇住
     州市不动产        中赟              英街 56 号 6
     权第 0026077   国际              号楼东 3 单
                                                                     /其他
        号                         元 1-2 层 2
                                  号（地下室）
                                  郑东新区金
     豫（2019）郑                                                        城镇住
                                  水东路 9 号
     州市不动产        中赟                                                 宅用地
     权第 0021512   国际                                                 /成套
                                   单元 15 层
        号                                                            住宅
       郑国用        郑煤               中原西路
                                                                     城镇住
                                                                      宅
     郑房权证字                        中原区中原
                  郑煤
         第                        西路 103 号
                   份
         号                        楼 1-4 号层
     郑房权证字                        中原区工人
                  郑煤
         第                        路 42 号院 5                          成套住
                   份
         号                         7 层 20 号
     郑房权证字                        中原区工人
                  郑煤
         第                        路 42 号院 5                          成套住
                   份
         号                         7 层 19 号
     郑房权证字                        中原区工人
                  郑煤
         第                        路 42 号院 5                          成套住
                   份
         号                          1层1号
                                                             补充法律意见书（四）
                                                                    土地/
序                 权利   宗地面积                     土地使用权        房屋建筑
      证书编号                             坐落                           房屋用
号                 人    （m2）                     有效期至         面积（m?）
                                                                     途
         第        院股                路 42 号院 5                        宅
         号                           1层2号
     郑房权证字                          中原区工人
                  郑煤
         第                          路 42 号院 5                         成套住
                   份
         号                           2层5号
     郑房权证字                          中原区工人
                  郑煤
         第                          路 42 号院 5                         成套住
                   份
         号                           3层8号
     郑房权证字                          中原区工人
                  郑煤
         第                          路 42 号院 5                         成套住
                   份
         号                          4 层 11 号
     郑房权证字                          中原区工人
                  郑煤
         第                          路 42 号院 5                         成套住
                   份
         号                          5 层 14 号
     郑房权证字                          中原区工人
                  郑煤
         第                          路 42 号院 5                         成套住
                   份
         号                          6 层 17 号
     郑房权证字                          中原区工人
                  郑煤
         第                          路 43 号院 5                         成套住
                   份
         号                           2层3号
                  河南
     郑房权证字        省交                中原区工人
         第        通规                路 3 号院 2                          成套住
         号        察设                7 层 13 号
                  计院
                                    金水区政七
     郑房权证字
                                    街 28 号 A
         第        天泰                                                  成套住
                                    元 9 层北 2
         号
                                       号
     郑房权证字                          金水区政七
         第        天泰                街 28 号 A                          成套住
         号                          层南 1 号
     豫（2021）原
                                    原阳县 327
     阳县不动产        中鼎                                                  工业用
     权第 0004436   智建                                                   地
                                    经九路东侧
         号
                                           补充法律意见书（四）
  截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司尚未取得权属证书的
房屋建筑物情况如下：
                                             建筑面积
 序号   权属人    房屋用途     房屋坐落及所在土地证号
                                             （M2）
                     陇海中路 70 号院 6#号楼专家楼
                     陇海中路 70#号院 4 号楼 1 门栋
                     陇海中路 70#号院 4 号楼 2 门栋
                     中原区工人路 3 号院 1 号楼 1 单
                              元1层1号
                     中原区工人路 3 号院 3 号楼 1 单
                              元1层1号
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 2 门栋
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 2 门栋
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 2 门栋
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 3 门栋
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 3 门栋
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 4 号门
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 4 号门
                     兴华南街 8 号院 1 号楼 5 号门
                                              补充法律意见书（四）
                                                建筑面积
 序号     权属人     房屋用途      房屋坐落及所在土地证号
                                                （M2）
                        兴华南街 8 号院 1 号楼 5 号门
                        兴华南街 8 号院 1 号楼 5 号门
                        兴华南街 8 号院 2 号楼 1 门栋
                        兴华南街 8 号院 2 号楼 2 门栋
                        兴华南街 8 号院 2 号楼 2 门栋
   根据发行人提供的说明，上述 22 处房产均系发行人自建取得。其中，第 1、
房产因房改遗留问题而未能办理房产权属证明。
   上述不动产中，2019 年 5 月 6 日，中赟国际与中国光大银行郑州中原路支
行签订《最高额抵押合同》，将其拥有的豫（2019）郑州市不动产权第 0101466
号不动产，豫（2019）郑州市不动产权第 0101479 号、豫（2019）郑州市不动产
权第 0101481 号不动产进行抵押，抵押期限 2019 年 5 月 6 日～2022 年 5 月 5 日；
其拥有的豫（2019）郑州市不动产权第 0003411 号不动产、豫（2019）郑州市不
动产权第 0003288 号不动产进行抵押，抵押期限 2019 年 6 月 5 日～2022 年 6 月
   综上，本所律师认为，前述 22 项房屋的主要用途为食堂、职工宿舍等，并
非发行人及子公司的主要办公经营用房，前述主体在报告期内未因该等瑕疵受
到行政处罚，目前前述主体正常使用相关房屋。2017 年 5 月 26 日，河南省住房
和城乡建设厅出具证明，证明高建公司自 2013 年 1 月 1 日至证明出具日不存在
违反建设工程管理法规的行为，也未曾因违反建设工程管理法规受到行政处罚。
年 1 月 1 日以来不存在违反建设工程管理法规的行为，也未曾因违反建设工程管
理法规受到行政处罚。因此，发行人及控股子公司存在的前述未取得房屋所有
                                          补充法律意见书（四）
权证的瑕疵不会对本次发行产生实质性障碍。
    （三）主要生产经营设备
    根据发行人 2021 年半年度报告并经发行人书面确认，截至 2021 年 6 月 30
日，发行人的主要生产经营设备为机器设备、运输设备及其他。根据发行人出
具的说明，该等设备均由发行人合法取得，不存在产权纠纷或潜在的纠纷。
    （四）知识产权
    根据发行人提供的相关文件并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出
具日，发行人及其子公司拥有的专利权、计算机软件著作权和域名详见附件。
    七、发行人的重大债权债务
    本所律师查验了发行人提供的尚在履行中的新增重大合同（指：（1）发行
人及其控股子公司签署的金额超过 5,000 万元的授信、借款合同及担保合同；（2）
发行人及其控股子公司签署的金额超过或预计将超过 1,000 万元的采购合同；（3）
发行人及其控股子公司签署的金额超过或预计将超过 5,000 万元的销售合同；（4）
发行人及其控股子公司签署的金额超过或预计将超过 500 万元的出租合同；以
及（5）本所律师认为重要的其他合同）；本所律师审阅了发行人出具的说明文
件。截至本补充法律意见书出具之日，发行人的重大债权债务情况如下：
    截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司尚在履行中的新
增重大采购合同如下：
序   销售         签订
         采购方              合同名称       合同内容       金额（万元）
号    方         时间
    鹤壁
    市通
    远公                             国道 107 京港线
    路勘         2021.0              鹤壁境段改线新
    察设           9                 建工程勘察设计
    计有                             技术咨询
    限公
     司
    截至本补充法律意见书出具之日，发行人提供的、其已签署且正在履行中的
                                                         补充法律意见书（四）
重大授信、借款合同如下：
序                签订时        合同名      额度/金额                    授信/贷款
     贷款方   借款方                                      利率
号                 间          称       （万元）                      期限
                                                 起息日前一个
                                                  工作日建行
                                                  LPR+0.45%
     中国建                                         （自起息日至
     设银行                    人民币                  合同项下本息
     股份有         2019.04.   流动资                  全部清偿之日       2019.4.17-2
     限公司           17       金贷款                  止每 12 个月      022.4.17
     郑州直                    合同                   根据利率调整
     属支行                                         日前一个工作
                                                   日的建行
                                                 LPR+0.45%调
                                                   整一次）
                                                  贷款入账日       授信期限：
     交通银
                                                 LPR（人行报      2019.08.27-
     行股份                    流动资
     司河南                    合同
                                                 动，利率浮动       2019.08.27-
     省分行                                                      2022.08.26
                                                 周期为 12 月)
                                                  贷款入账日
     交通银                                         LPR（人行报      授信期限：
     行股份                    流动资                      价）       2020.03.23-
     司河南                    合同                    款入账日浮
     省分行                                         动，利率浮动       2023.01.06
                                                 周期为 12 月)
     招商银
     行股份
     司郑州
      分行
                                                 以定价日前一
                                                 个工作日全国
                                                 银行间同业拆
                                                 借中心公布的
     招商银
     行股份
     司郑州
                                                 率，加 22 个基
      分行
                                                 本点（按中国
                                                 人民银行调整
                                                 贷款利率的规
                                                   定执行）
     中国工                                         每笔借款提款
     商银行                                         日前一工作日
     限公司                                         借中心公布的
     郑州商                                         年期贷款基础
                                                      补充法律意见书（四）
     都路支                                        利率（LPR）
      行                                         +0.59%（借款
                                                 利率以 12 月
                                                为一期，一期
                                                   一调整）
                                                起息日前一个
                                                工作日全国银
                                                行间同业拆借
                                                中心的 1 年期
     中国建
                                                贷款市场报价
     设银行                    人民币
                                                利率（LPR ）
     股份有         2019.12.   流动资                               2019.12.23-
     限公司           20       金贷款                               2022.12.23
                                                起息日起每 12
     郑州直                    合同
                                                个月根据利率
     属支行
                                                调整日前一个
                                                工 作 日 的
                                                LPR+0.13% 调
                                                整一次
                                                （全国银行间
                                                同业拆借中心
                                                               自实际提
     中国银                                        最近一次公布
                            流动资                                款日起 36
     行郑州         2020.03.                       的 1 年期贷款
     自贸区           16                           市场报价利率
                            合同                                2020.4.13-2
      分行                                        +22.5 基点，每
                                                浮动周期，重
                                                新定价一次）
                                                贷款实际提款
                                                日定价基础利
                                                率-0.13%（定
     中信银
                            人民币                 价基础利率为
     行股份
     司郑州
                            合同                  借中心发布的
      分行
                                                最新的贷款市
                                                场报价利率 1
                                                年期限档次）
                                                 贷款入账日
                                                LPR+0.425%(
                                                LPR 为全国银
     交通银                                        行间同业拆借        授信期限：
     行股份                    流动资                 中心于每月 20      2020.09.22-
     司河南                    合同                   市场报价利
     省分行                                        率，按贷款入
                                                账日浮动，利
                                                率浮动周期为
     中国光   中赟国   2019.05.   综合授                 以具体业务合        2019.05.06-
     大银行    际      06       信协议                     同为准       2022.05.05
                                                            补充法律意见书（四）
      股份有
      限公司
      郑州中
      原路支
       行
      招商银
      行股份
            中赟国    2019.06.    授信协                                2019.06.05-
             际        11        议                                 2022.06.04
      司郑州
       分行
                                                    全国银行间同
                                                    业拆借中心最
      中国银
                                                    近一次公布的
      行股份
      有限公                      流动资金                               2021.07.30-
      司郑州                      借款合同                               2024.07.30
      自贸区
                                                    个月为一个浮
      分行
                                                    动周期，重新定
                                                       价一次
     本所律师认为，发行人正在履行的重大合同合法、有效，合同履行不存在法
律障碍。
     （二）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
     根据发行人提供的 2021 年半年度报告及发行人提供的说明，截至 2021 年 6
月 30 日，发行人的其他应收款及其他应付款余额分别为 20,780.80 万元和
经营活动中发生，合法有效。
     八、发行人的税务
     （一）财政补贴
     根据发行人《审计报告》、2021 年半年度报告及发行人提供的资料，发行人
及其控股子公司在补充报告期内获得的单笔金额超过 10 万的财政补贴情况如
下：
序号     收款时间        获得补助主体                 项目                补贴金额（元）
                                 郑州市郑东新区管理
                                 委员会经济发展局河
                                 南省 2020 年度企业研
                                 发费用补助专项资金
                                                    补充法律意见书（四）
                                郑州市郑东新区管理
                                 委员会经济发展局
                                进科技创新奖励资金
                                郑州市郑东新区管理
                                委员会经济发展局年
                                度科技型企业研发费
                                用后补助专项资金
                                郑州市郑东新区管理
                                 委员会经济发展局
                                进科技创新奖励资金
                                郑州市郑东新区管理
                                 委员会经济发展局
                                放创新产业发展突出
                                   贡献单位奖励
                               郑州市中原区科学技
                               术局河南省 2020 年度
                               企业研发费用补助专
                                  项资金
                               河南省 2019 年研究开
                                 政补助资金
                               郑州市郑东新区管理
                               委员会经济发展局河
                               南省 2020 年度企业研
                               发费用补助专项资金
      经核查，本所律师认为，报告期内发行人及其子公司享受的财政补贴等政策
合法、合规、真实、有效。
      九、募集资金的使用
      本所律师审阅了发行人公开披露的相关定期报告、临时报告、《截至 2020
年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况专项报告》、
                            《前次募集资金使用情况鉴
证报告》、
    《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、
                            《河南省交通规
划设计研究院股份有限公司关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》等相关临时报告资料；本所律师查询了中国证监会
（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/）、深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）、
                                          补充法律意见书（四）
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）等网站。发行人募集资金使用
情况变动如下：
     （一）前次募集资金使用情况
     截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 62,735.81 万元，尚
未使用募集资金余额人民币 6,898.73 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣
除银行手续费支出）。
     就公司前次募集资金使用情况，设研院编制了《关于 2021 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》，确认公司募集资金的存放和使用及信息披
露等按照有关募集资金管理的法律、法规及公司《募集资金管理办法》的规定执
行。
     经核查，本所律师认为，发行人前次募集资金实际使用情况与发行人定期报
告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
     本补充法律意见书正本五份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
     （以下为本补充法律意见书的签字盖章页，无正文）
       补充法律意见书（四）
                                                补充法律意见书（四）
      附件一：发行人及其子公司拥有的专利权
序                   专利
         专利名称            申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
      一种波形钢腹板预应
         施工方法
      采用桩板式挡墙进行
          法
                                         设研院、河
                                         南嵩阳高速
                                         公路有限公
      一种试验仪及使用该                          司、河南瑞
        渗透性的方法                           有限公司、
                                         郑州兴和路
                                         业技术有限
                                          公司
      道路加宽中新、旧路
       面衔接施工方法
      一种曲线桥用波形钢
      腹板混凝土连续箱梁
      沥青路面路基有效回
       弹模量确定方法
                                         中赟国际、
                                           学
      一种横向拼装波形钢
          方法
      用于桥梁拱肋吊杆的
         锚固装置
      装配式波形钢斜腹板
       组合梁的施工方法
    用于钢管混凝土桁架
     固装置及施工方法
    用于桥梁拱肋弦杆连
                                         设研院、李
                                          斐然
     装置及施工方法
    采用波形钢腹板的预
      梁及施工方法
    应用于大跨径桥梁和
        面板
                                                补充法律意见书（四）
序                   专利
         专利名称            申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
      二次张拉预应力装配                          设研院、李
      式波形钢腹板组合梁                           斐然
    基于机载 LiDAR 数
        法
      下承式钢管混凝土拱
       桥的整体加固方法
      一种预制 T 梁及施工
          方法
    一种超高性能混凝土
                                         设研院、李
                                          斐然
      桥的施工方法
      下承式系杆拱桥及其                          设研院、李
         施工方法                             斐然
      一种预制节段型桥墩                          设研院、李
        的施工方法                             斐然
    分块预制式二次预应
                                         设研院、李
                                          斐然
      的施工方法
      一种预压用钢绞线安
        全控制装置
    分块预制的先张法预
                                         设研院、李
                                          斐然
     箱梁的施工方法
      预制组合型波形钢腹                          设研院、吴
        板 T 梁桥                            继峰
    装配式先张法预应力
                                         设研院、李
                                          斐然
      的施工方法
    基于混合预应力的装
     箱梁的施工方法
      高速公路波形护栏提
        升改造方法
      全装配式钢混组合结                          设研院、李
       构箱梁的施工方法                           斐然
    带波纹钢板剪力墙的
                                         设研院、李
                                          斐然
        法
                                         设研院、常
      采用竖直拉索施工钢
       混组合梁的方法
                                           然
                                                补充法律意见书（四）
序                   专利
        专利名称             申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
                                         设研院、常
      采用混合拉索施工钢
       混组合梁的方法
                                           然
                                         设研院、常
      采用交叉式拉索施工
       钢混组合梁的方法
                                           然
    桥梁裂缝病害的矢量
                                         设研院、李
                                          斐然
        方法
      一种路面使用性能分
       布情况预测方法
      一种焚烧炉炉体的传
         动结构
    用于正交异性钢-混                            设研院、常
      的设计方法                                然
    一种多尺寸装配式 T
        置
    具有箱型顶板结构的
       工方法
      一种基于 OBM 的公
       路隧道设计方法
    基于疲劳效益系数的
     油石比确定方法
      通过吊推支架施工的                          设研院、汤
      变高度钢梁施工方法                          意、李斐然
      采用吊推支架施工变                          设研院、汤
       高度钢梁的方法                           意、李斐然
    一种波形钢腹板先张
                    实用
                    新型
        箱梁
    一种波形钢腹板先张
                    实用
                    新型
        梁
      一种钢－混凝土混合     实用
        型抗剪连接件      新型
      透层乳化沥青渗透试     实用
          验仪        新型
      一种横向拼装波形钢     实用
        腹板组合箱梁      新型
      一种横向拼装波形钢     实用
       腹板组合 T 梁     新型
                                                补充法律意见书（四）
序                   专利
         专利名称            申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                   类型
      一种少支架横向拼装     实用
      波形钢腹板组合箱梁     新型
      便于与挂篮连接的低     实用
         回缩锚具       新型
      装配式波形钢斜腹板     实用
         组合梁        新型
    采用波形钢腹板的预
                    实用
                    新型
        梁
    应用于大跨径桥梁和
                    实用
                    新型
        面板
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
      装配式波形钢腹板组     实用                   设研院、李
         合预制梁       新型                    斐然
      多功能微表处路面性     实用
        能测试装置       新型
      曲线半径可调的现浇     实用
      混凝土护栏模板装置     新型
      一种体外预应力波形     实用
        钢腹板 T 梁     新型
      高速公路波形护栏提     实用
        升改造装置       新型
      预制桥墩节段拼装结     实用                   设研院、李
          构         新型                    斐然
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
      超高性能混凝土波形     实用                   设研院、李
       钢腹板组合箱梁      新型                    斐然
      适用于铰接 T 型截面   实用                   设研院、李
       梁的横向加固系统     新型                    斐然
      预制组合型波形钢腹     实用                   设研院、吴
        板 T 梁桥      新型                    继峰
                    实用
                    新型
      装配式先张法预应力     实用                   设研院、李
      波形钢腹板组合箱梁     新型                    斐然
    分块预制的先张法预
                    实用                   设研院、李
                    新型                    斐然
        箱梁
                                              补充法律意见书（四）
序                 专利
        专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                 类型
    基于混合预应力的装
                  实用                   设研院、李
                  新型                    斐然
        箱梁
      全装配式钢混组合结   实用                   设研院、李
         构的箱梁     新型                    斐然
      分块预制式二次预应   实用                   设研院、李
      力波形钢腹板组合梁   新型                    斐然
      带波纹钢板剪力墙的   实用                   设研院、李
         综合管廊     新型                    斐然
                                       设研院、河
    复合再生材料路面足
                  实用                   南黄河河务
                  新型                   局工程建设
        置
                                        中心
    一种路面加铺罩面后
                  实用
                  新型
       用滑模机
    利用预制主梁作为受                          设研院、常
                  实用
                  新型
       吊装设备                              然
                                       设研院、常
      用于钢混组合梁整孔   实用
      逐跨施工的拉索装置   新型
                                         然
                                       设研院、常
      用于钢混组合连续梁   实用
      负弯矩区的抗裂构造   新型
                                         然
      水泥混凝土面板与明   实用
        涵洞搭接结构    新型
      一种用于桥梁上部结   实用
       构抬升的钢构件    新型
                  实用
                  新型
    用于检测橡胶沥青刺
                  实用
                  新型
       分析仪
      一种用于隧道的渗漏   实用
        水引排结构     新型
      路用胶粉粘度检测装   实用
          置       新型
    基于超声波连续监测
                  实用
                  新型
       测定装置
      一种用于隧道中墙的   实用
       渗漏水引排结构    新型
      一种避险车道险情警   实用
          报器      新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种用于隧道侧墙的   实用
        渗漏水引排结构    新型
                   实用
                   新型
       一种无支架施工的新
                   实用
                   新型
          续箱梁桥
       一种橡胶沥青洒布机   实用
         用喷洒喷头     新型
       一种万能材料试验机   实用
           夹具      新型
       消能自复位桥梁防震   实用
           结构      新型
       摩擦耗能型桥梁防撞   实用
           结构      新型
                   实用
                   新型
       大型桥上可变情报板   实用
          龙门架      新型
                   实用
                   新型
       适于高速公路中央分   实用
       隔带的单立柱标志牌   新型
       桥墩盖梁移动式检修   实用
           平台      新型
       一种带反钩爪的柔性   实用
        自锚式预应力锚杆   新型
                   实用
                   新型
       用于测定既有锚索预   实用
       应力的锚固测定装置   新型
       一种应用于城市慢行   实用
        系统的景观桥梁    新型
       一种预制拼装桥墩的   实用                   设研院、汤
          试验装置     新型                   意、李斐然
       基于多点钟摆耗能的   实用                   设研院、汤
          避险车道     新型                   意、李斐然
       基于单点钟摆耗能的   实用                   设研院、汤
          避险车道     新型                   意、李斐然
       自动防回撤钟摆耗能   实用                   设研院、汤
          避险车道     新型                   意、李斐然
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种预制装配式柱形   实用                   设研院、汤
           桥墩      新型                   意、李斐然
       城市隧道分岔口的箱   实用
         型顶板结构     新型
       用于桩基加固的外护   实用                   设研院、汤
           筒       新型                   意、李斐然
       用于大跨度城市隧道   实用
        的箱型顶板结构    新型
       用于欠稳定边坡的大   实用
          变形锚索     新型
       一种抗剪连接件抗剪   实用
       承载力试验加载装置   新型
       滑坡滑面滑动位移监   实用
          测装置      新型
       一种装配式波形钢腹   实用
         板组合箱梁     新型
                                        河南宛龙高
     乳化沥青蒸发残留物     实用                   速公路有限
        提取装置       新型                   公司、设研
                                          院
       马歇尔试件辅助加热   实用
          粘结装置     新型
                                        河南宛龙高
     万能材料试验机用剪     实用                   速公路有限
      切机构及剪切夹具     新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
                   实用                   速公路有限
                   新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
       环氧乳化沥青制备洒   实用                   速公路有限
         布一体化设备    新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
       沥青混合料抗反射裂   实用                   速公路有限
        缝性能测试装置    新型                   公司、设研
                                          院
                                        河南宛龙高
       高速公路用彩色振动   实用                   速公路有限
         标线涂装结构    新型                   公司、设研
                                          院
     防水黏结层黏结性能
                   实用
                   新型
         置
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       用于组合梁两跨连做   实用                   设研院、汤
         的吊装设备     新型                   意、李斐然
       用于组合梁两跨连做   实用                   设研院、汤
        的背索式架桥机    新型                   意、李斐然
       胶凝材料浆液泌水率   实用
          测试装置     新型
       适于顶推施工的新型   实用                   设研院、汤
        变高度钢梁结构    新型                   意、李斐然
       变高度钢梁施工专用   实用                   设研院、汤
          吊推装置     新型                   意、李斐然
       变高度钢梁施工用吊   实用                   设研院、汤
          推支架      新型                   意、李斐然
       用于桥梁结构体系转   实用                   设研院、郑
         换的临时支座    新型                    州大学
       带有承托的变高度钢   实用                   设研院、汤
         -砼组合梁桥    新型                   意、李斐然
       钢-混组合梁与混凝   实用
        土桥墩连接结构    新型
       用于地铁公共区的新   实用
        型通风空调系统    新型
       用于高速公路隧道消   实用
       防机器人的供水系统   新型
     用于公路隧道及城市
                   实用
                   新型
         统
     用于高速公路隧道消
                   实用
                   新型
         系统
       用于高速公路隧道消   实用
       防机器人的导轨系统   新型
       用于高速公路隧道的   实用
       消防机器人灭火系统   新型
       用于隧道消防车机器   实用
        人的轨道连接装置   新型
       人工挖孔抗滑桩桩孔   实用
           护壁      新型
       桥梁小箱梁横向联系   实用
           装置      新型
       基于桥梁垫石的减震   实用
           构造      新型
       单滑轮型桥梁减震构   实用
           造       新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       具有耗能复位功能的   实用
         桥梁减震构造    新型
       平面齿轮型桥梁减震   实用
           构造      新型
                   实用
                   新型
       具有耗能复位功能的   实用
        新型桥梁减震构造   新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
       一种高速公路侧尾气   实用
          净化箱      新型
       一种高速公路中分带   实用
         设备隔离装置    新型
       一种装配式桥梁伸缩   实用
          缝装置      新型
       海绵城市雨水集中装   实用
           置       新型
       用于相邻抗滑桩的桩   实用
         间挡土板结构    新型
                   实用
                   新型
       钢-混组合梁无支架   实用
         施工支撑装置    新型
       一种市政排水过滤设   实用
           备       新型
       预制装配式斜交箱涵   实用                   设研院、李
           结构      新型                    斐然
       错缝式预制盖板涵单   实用                   设研院、李
           元       新型                    斐然
       预制装配式斜交涵洞   实用                   设研院、李
          洞口结构     新型                    斐然
       预制装配式梯形交错   实用                   设研院、李
          箱涵结构     新型                    斐然
                   实用                   设研院、李
                   新型                    斐然
       齿槽式预制桥墩与承   实用
         台连接结构     新型
                   实用
                   新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       适用于超长公路隧道   实用
         的通风系统     新型
     波形钢腹板角钢型连                          河南大建波
                   实用
                   新型
         梁                               限公司
     波形钢腹板埋入式连                          河南大建波
                   实用
                   新型
      钢-混组合箱梁                            限公司
     一种防止沥青延度脆
                   实用
                   新型
       用缓冲装置
       单桩静载试验反力牵   实用
          拉装置      新型
       用于单桩静载试验反   实用
        力牵拉的承载体    新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
       一种玻璃珠磁性颗粒   实用
          分选装置     新型
     一种动水加压防侧渗
                   实用                   设研院、检
                   新型                    测公司
         置
       用于单桩静载试验反   实用
        力牵拉的锚固体    新型
     一种防侧渗的恒压变
                   实用                   设研院、检
                   新型                    测公司
        检测装置
                   实用
                   新型
       波形梁钢护栏横梁中   实用                   设研院、检
        心高度检测装置    新型                    测公司
       车载式恒压防侧渗沥   实用                   设研院、检
       青路面渗水检测装置   新型                    测公司
                   实用
                   新型
       一种桥面平整度检测   实用
           装置      新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
                   实用
                   新型
       新型节能环保减震减   实用
          噪溜槽      新型
                   实用
                   新型
       无极绳连续牵引车钢   实用
         丝绳润滑装置    新型
                   实用
                   新型
       一种人、机合一巷道   实用
        内安全防护装置    新型
       一种深孔孔径变形监   实用
          测装置      新型
                   实用
                   新型
     煤炭工业矿井地面瓦
                   实用
                   新型
         系统
       一种深立井可伸缩梯   实用
           子间      新型
       一种钻孔体积变形测   实用
          试装置      新型
       一种倾斜结构大模板   实用
          安装系统     新型
       节能万向电液动三通   实用
          分料器      新型
     高寒地区煤炭生产系
                   实用
                   新型
         置
     矿用立井梯子间内玻
                   实用
                   新型
        装新结构
       矿井水中重金属离子   实用
         吸附处理装置    新型
       煤矿井筒用钢结构形   实用
         式活动平台     新型
       架空乘人装置吊椅附   实用
          属装置      新型
     一种减震易维护煤矿
                   实用
                   新型
         置
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
                   实用
                   新型
       一种用于大颗粒矿石   实用
         的防磨损溜槽    新型
       用于高落差溜槽的防   实用
          冲击装置     新型
       储煤仓粉尘和瓦斯处   实用
          理系统      新型
                   实用
                   新型
       一种立井井筒内管路   实用
          托架装置     新型
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
       一种挡土墙墙背排水   实用
           系统      新型
       一种高层建筑结构连   实用
           梁       新型
       一种用于土钉、锚杆   实用
        支护的锚头结构    新型
       一种具有强抗冲切能   实用
         力的土钉钉头    新型
       一种建筑结构加固装   实用
           置       新型
                   实用
                   新型
       一种梁和柱的接合结   实用
           构       新型
       用于矿井提升机房出   实用
        绳孔的加固装置    新型
       一种栈桥自复位滚动   实用
          支座装置     新型
       一种用于防止矿井天   实用
        轮偏移的固定装置   新型
       一种皮带栈桥铰接支   实用
          座装置      新型
       一种带有集油装置的   实用
        煤矿井架提升天轮   新型
       一种分料防破碎分叉   实用
           溜槽      新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种流体管道缓冲装   实用
           置       新型
                   实用
                   新型
       一种预制钢筋混凝土   实用
         方桩连接结构    新型
                   实用
                   新型
       一种溜槽任意转向装   实用
           置       新型
                   实用
                   新型
       一种垂直高落差弧形   实用
           溜槽      新型
       一种散料输送抑尘缓   实用
          冲装置      新型
       一种栈桥自复位滑动   实用
          支座装置     新型
       一种降低块煤限下率   实用
           溜槽      新型
       一种新型现浇钢筋混   实用
          凝土楼梯     新型
       一种沉井施工过程中   实用
        的倾斜观测装置    新型
       煤巷复合顶板围岩支   实用
          护结构      新型
       一种耐压型重型工程   实用
         车辆洗轮机     新型
       一种三相尾矿释压排   实用
          料装置      新型
                   实用
                   新型
       一种改善细粒煤泥分   实用
        选效果的浮选机    新型
       一种变倾角多通道滚   实用
         笼脱泥脱介筛    新型
       一种矿山轨道路线布   实用
         置优化系统     新型
       一种立井井筒内管路   实用
          导向装置     新型
       一种复合型大口径钻   实用
          孔结构      新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种电缆及钢丝绳固   实用
          定装置      新型
       一种矿山巷道错车装   实用
           置       新型
       一种高大空间换向送   实用
         风空调装置     新型
       一种玻璃钢栅栏与梯   实用
       子梁可摘挂连接结构   新型
       一种冻土层输煤地道   实用
         基础的结构     新型
       一种消防水池与消防   实用
        泵房的布置系统    新型
       一种狭小场地矿浆浓   实用
          缩系统      新型
       一种锚索端部对中支   实用
          架结构      新型
     一种钢筋混凝土框架
                   实用
                   新型
        剪装置
       一种类椭圆形双曲线   实用
          煤仓漏斗     新型
       一种中小跨网架平板   实用
          铰接支座     新型
       一种降水管井的破壁   实用
        及洗井组合装置    新型
       一种罐道与罐道梁连   实用
          接结构      新型
       一种原煤分级防堵塞   实用
           装置      新型
       一种固气两相流落煤   实用
           装置      新型
       一种湿粘物料缓冲给   实用
          料装置      新型
                   实用
                   新型
       一种筒仓储煤系统的   实用
          防爆门      新型
       一种可伸缩多功能多   实用
         工况输煤设备    新型
       一种小跨度钢结构平   实用
         屋面檩托装置    新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       一种可捕捉可返料自   实用
         动除尘系统     新型
       一种防治城市内涝的   实用
       完全有组织排水系统   新型
       一种巷道顶板高冒落   实用
         区支护结构     新型
     一种用于钢筋混凝土
                   实用
                   新型
         装置
       一种新型急倾斜煤层   实用
       综采工作面巷道结构   新型
       一种新型伞钻检修平   实用
           台       新型
       一种煤系地层过煤钻   实用
          头装置      新型
                                        中国水利电
                                        力对外公
       斜井水下止浆垫施工   实用                   司、煤炭工
           装置      新型                   业郑州设计
                                        研究院股份
                                        有限公司
     一种桥梁公路路面用
                   实用
                   新型
        铺装置
     一种桥梁缆索检测装
         置
                                        洛阳市公路
     采用工业废渣复合再                          管理局、郑
                   实用
                   新型
       筑的道路结构                           业发展中
                                        心、设研院
     橡胶支座快速对中装     实用
         置         新型
     桥梁金属类支座快速     实用
        对中装置       新型
     桥面防水粘结层用废
        制备方法
     种抗温缩复合物及抗
     温缩乳化沥青混合料
     用于钢混组合连续梁                          设研院、汤
     负弯矩区的设计方法                          意、李斐然
     一种沥青路面灌缝材
         料
     一种微藻油改性橡胶
      沥青的制备方法
                                             补充法律意见书（四）
序                专利
       专利名称           申请号/专利号          权利人      授权公告日
号                类型
     一种存储性能稳定的
         法
     一种钢桥面板顶板开   实用
      裂的局部补强结构   新型
     一种装配式轻型钢板   实用
       组合梁桥结构    新型
     装配式桥梁伸缩缝装   实用
         置       新型
     预应力锚索张力检测   实用
         仪       新型
                 实用
                 新型
     一种磁力控制自清洁   实用
       一体化泵站     新型
     一种火车车厢余煤清   实用
        理装置      新型
     一种多孔高压旋喷钻   实用
         头       新型
     一种空压机组智能控   实用
        制系统      新型
     一种履带式真空固液   实用
        分离装置     新型
     一种矿井井筒防冻装   实用
         置       新型
     一种用于封闭式储煤
                 实用
                 新型
        撞装置
                                      中国矿业大
     一种矿井采空塌陷区   实用
      地下水位监测系统   新型
                                       中赟国际
     预应力桥梁灌浆密实   实用
       度检测装置     新型
     一种顶升系统监控装   实用
         置       新型
     一种施工用安全防护   实用
         装置      新型
     一种用于桥梁的检测
         装置
     一种组合式隔离栅混   实用
      凝土立柱及基础    新型
     一种装配式隔离栅混   实用
      凝土立柱及基础    新型
     一种地下综合管廊腋   实用
        角模板      新型
     一种高速公路施工现   实用
      场环境监测系统    新型
                                               补充法律意见书（四）
序                  专利
         专利名称           申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                  类型
       安装粘板胶涂抹装置   新型
     钢混组合梁无支架施
        工工艺
     一种用于寒冷地区的     实用
        导流挡板       新型
     一种压滤精煤智能缓     实用
       冲输送系统       新型
     相邻抗滑桩桩间挡土
      板结构的施工方法
     一种复合改性沥青桥
       面防水粘结层
     适用于超长公路隧道
         法
                   实用
                   新型
                   实用
                   新型
     基于 BIM 的公路隧
       道设计方法
     一种锚栓钻孔施工作     实用
       业辅助装置       新型
                   实用
                   新型
     一种用于道路桥梁勘     实用                   勘察设计公
      测设计的测量装置     新型                     司
     一种斜竖向组合钢管
     箱型挡墙及施工工艺
     用于处治道路病害的
        备方法
     一种高速公路绿化树
       木修剪装置
                                        中国建筑第
     一种胶粉改性沥青混                          七工程局有
      合料及其制备方法                          限公司、设
                                         研院
     一种桥梁设计用野外     实用                   勘察设计公
        勘察装置       新型                     司
     一种道路悬臂标志结     实用                   勘察设计公
         构         新型                     司
                   实用                   勘察设计公
                   新型                     司
     一种道路、桥梁用混
                   实用                   勘察设计公
                   新型                     司
       栏过渡结构
                                                 补充法律意见书（四）
序                    专利
         专利名称             申请号/专利号         权利人       授权公告日
号                    类型
                     实用                   勘察设计公
                     新型                     司
                     实用                   勘察设计公
                     新型                     司
                                          设研院、中
       道路工程用低异味橡                          国建筑第七
         胶沥青混合料                           工程局有限
                                           公司
     一种桥梁改造抬升结       实用                   勘察设计公
           构         新型                     司
     采用背索式架桥机的
                                          设研院、汤
                                          意、李斐然
        梁施工方法
     -基于 BIM 的短线法
      箱梁节段预制方法
     基于 BIM+GIS 技术
          系统
                                               补充法律意见书（四）
      附件二：发行人及其子公司拥有的计算机软件著作权证书
序                                                   首次发表时
         软件名称            登记号             权利人
号                                                     间
                                      设研院；中国建筑第六
      沥青混合料成品料配合                      工程局有限公司；余琦；
       比评价系统 V1.0                     许立；李建伟；王笑风；
                                        王松伟；殷卫永
                                      设研院；中国建筑第五
      沥青混合料拌和监控系                      工程局有限公司；赵兵；
         统 V1.0                       王双现；李磊；王笑风；
                                        赵丁鑫；易凯
                                      设研院；陈波；毛群；
      双预防和安全生产标准                      李柄成；安昆；张静杨；
         端）V1.0                       缘；李可；魏子轩；吴
                                          智伟
                                      设研院；陈波；毛群；
      双预防和安全生产标准
                                      李柄成；安昆；郭继强；
                                      李智龙；赵帅明；张哲；
         端）V1.0
                                       许伟；吴琼；刘恒超
      智能交通路线规划系统                      设研院；刘树兵；王海；
           V1.0                           张剑乔
      桥梁结构健康状况智能
                                      设研院；王海；张剑乔；
                                          刘树兵
           V1.0
      路基横断面设计及计算                      设研院；张剑乔；刘树
        系统软件 V1.0                        兵；王海
      虚拟环境中基于仿真学
                                      设研院；郑州轻工业大
                                           学
          件 V1.0
                                      设研院；李 鹏；刘虹延；
                                        杨永超；秦焕城
      斜拉桥拉索索力计算程                      设研院；杨永超；秦焕
        序系统 V1.0                       城；刘虹延；李 鹏
      钢结构计算分析检测系                      设研院；秦焕城；杨永
         统 V1.0                        超；李 鹏；刘虹延
      高速公路桥梁桥头工程                      设研院；刘虹延；李 鹏；
       量计算系统 V1.0                       秦焕城；杨永超
                                      设研院；郭炎伟；徐飞
      黄土隧道项目管理系统                      元；王鑫；韩超锋；郭
          V1.0                        菲菲；贾占胜；赵翠翠；
                                      赵秋阳；李曼；刘建营
      枢纽互通分合流口标线                      设研院；杜战军；郭宏
      参数化建模软件 V1.0                         强
      桥梁施工风险评估分析
         系统 V1.0
      路面路基状态探地雷达                      中国海洋大学；河南省
          V1.0                            公司
                                                补充法律意见书（四）
      立井单绳缠绕式双箕斗
       提升管理软件 V1.0
      机选专业材料表绘图软
          件 1.0
      采矿工程工期管理图 cad
        辅助设计软件 1.0
           计软件 1.0
      采矿工程岩土勘察分析
           软件 V1.0
      压力管道有限元后处理
         分析系统 V1.0
      井巷工程耦合分析软件
            V1.0
      立井产能预测与完井优
          化软件 V1.0
      巷道断面二维绘图软件
            V1.0
       井巷工程量统计软件
            V1.0
      井底巷道施工管理软件
          V1.0
       材料表统计计算软件
            V1.0
      企业安全风险预知预警
         管控平台 V2.0
      EPC 安全管理控制平台
            V1.0
      交通行业生命体态及安
       全行为管控平台 V1.0
      非煤矿山事故情景模式
         分析平台 V1.0
      非煤矿山行业事故预警
           平台 V1.0
      企业安全管理智慧平台
            V1.0
      轮毂制造企业风险分级                      天泰工程；任巍；任行
        重预防系统 V1.0                        炜峰
                                      天泰工程；任巍；任行
      乳制品企业生产安全事
      故应急救援系统 V1.0
                                          炜峰
      航拍数据在安全技术服
      务领域的应用系统 V1.0
      实验室样品流转二维码
        管理系统 V1.0
                                                   补充法律意见书（四）
      尾矿干法回采防陷落工
        作平台 V1.0
      工业园区安全规划模块
        管理系统 V1.0
      尾矿库安全生产在线管
       理研究系统 V1.0
      企业职业卫生分级管理
         系统 V1.0
      现场踏勘中的定位及轨
       迹保存平台 V1.0
                                         设研院；李斐然；郭晓
      河南省大件运输综合管
       理平台系统 V1.0
                                            旭；魏春明
      河南省高速公路大件运                         设研院；李斐然；郭晓
          块系统 V1.0                          旭；乔倩妃
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                         设研院；赵睿；王鹏；
      航道图暨安全管理平台
      移动海事管理系统 IOS
                                           白利伟；赵磊
            版 V1.0
                                         设研院；王鹏；王华东；
      基于人工智能的海事视
      频监控与分析系统 V1.0
                                           李洪庆；许高亮
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                         设研院；路轩轩；赵睿；
      航道图暨安全管理平台
       移动海事管理系统
                                           袁晓；王超然
        Android 版 V1.0
                                         设研院；郝孟辉；王慧；
      路面病害预测与智能化
        诊治系统 V1.0
                                             韩永超
      桩承式挡墙桩基设计计                         设研院；王卫中；周鹏；
        算软件 V1.0                           赵兵；杨秀涛
                                         设研院；王卫中；许保
      嵌固段截面渐变抗滑桩
       设计计算软件 V1.0
                                            群贺；徐舒
                                         设研院；郝孟辉；李立
      高速公路路基病害检测
        管理系统 V1.0
                                             黄占潮
                                         设研院；郝孟辉；李立
      路面材料抗裂性能试验
        检测系统 V1.0
                                              洁
      人防工程产值数据分析                         设研院；徐飞元；郭炎
         系统 V1.0                            伟；王进娜
                                         设研院；河南中原高速
                                         公路股份有限公司；胡
      沥青混合料料温控制系
         统 V1.0
                                         王中一；王笑风；陈蒙
                                              蒙
      沥青混合料配料计量控                         设研院；河南中原高速
        制系统 V1.0                         公路股份有限公司；胡
                                                   补充法律意见书（四）
                                        超峰；贾海洋；祝闯；
                                        刘恒光；王笑风；郭霄
                                        设研院；河南中原高速
                                        公路股份有限公司；李
      间歇式沥青拌合站自动
        标定系统 V1.0
                                        石家磊；王笑风；陈蒙
                                             蒙
      基于 ArcGIS 的内河电子                   设研院；赵睿；王鹏；
       网页管理端系统 V1.0                       赵志明；王文才
      基于 ArcGIS 的内河电子                   设研院；赵睿；路轩轩；
        数据处理平台 V1.0                       郎振鹏；王谦
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                        设研院；赵睿；闫旭；
      航道图暨安全管理平台
      移动助航 APP IOS 版系
                                        李超；张曼霞；魏晨玲
            统 V1.0
                                        设研院；王笑风；杨博；
      公路隧道技术状况检测
        评定系统 V1.0
                                           永；李豪
                                        设研院；王笑风；张建
      河南省高速公路养护统
      计数据管理平台 V1.0
                                          少坤；曹雪芹
      梯形截面抗滑桩设计计                        设研院；王卫中；冯志
        算软件 V1.0                         刚；张允阁；孙小威
      三维模型元素显示隐藏
         软件 V1.0
                                        设研院；杜战军；张贵
                                          刘大为；刘志丽
      道路标牌放置插件软件                        设研院；吴继峰；徐铮；
          V1.0                            陈艳秋；涨潮洋
                                        设研院；杜战军；吴继
      批量添加隧道构件编码
         软件 V1.0
                                           冉；段梦庆
      桥梁三维模型自动化属
       性编码软件 V1.0
      双排抗滑桩设计计算软                        设研院；王卫东；高德；
         件 V1.0                         郭炎伟；刘雪；赵军军
                                        设研院；杜战军；肖亚
      基于 BIM 的权限管理系
           统 V1.0
                                           明；张贵婷
      道路分合流口建模软件                        设研院；张贵婷；郭宏
          V1.0                           强；吴继峰；刘志丽
                                        设研院；杜战军；张贵
      基于 BIM 的工程进度管
         理系统 V1.0
                                            徐会杰
                                        设研院；吴继峰；徐铮；
      导向箭头智能放置软件
          V1.0
                                           永；李栋
                                                 补充法律意见书（四）
                                         设研院；汤意；李国强；
      装配式波形钢腹板组合
       梁桥分析系统 V1.0
                                             孙天明
                                         设研院；杜战军；王卫
      基于差分解法的锚索抗
       滑桩计算软件 V1.0
                                             志刚
                                         设研院；王武岗；梁营
      多式联运数据共享与服
       务管理系统 V1.0
                                            闪；任晓杰
      基于差分解法的抗滑桩
        设计软件 V1.0
      公路桥梁技术状况评定                         设研院；王笑风；杨博；
         系统 V1.0                         候明业；陈文豪；郭霄
                                         设研院；王笑风；杨博；
      公路日常养护管理系统
          V1.0
                                             王晔晔
                                         设研院；王笑风；杨博；
      公路路面技术状况评定
         系统 V1.0
                                            光；冯明林
                                         设研院；王笑风；杨博；
      公路路基技术状况评定
         系统 V1.0
                                              胜
                                         设研院；付大喜；郭炎
      公路隧道通风控制数据
        管理系统 V1.0
                                           徐飞元；李曼
                                         设研院；付大喜；阮飞
                                         鹏；安枫垒；阮锦楼；
      公路隧道通风优化设计
                                         赵慧勇；胡晓伟；卫涛；
                                         郭炎伟；徐飞元；李曼；
         统 V1.0
                                         刘建营；王进娜；赵秋
                                            阳；柳玲
                                         设研院；付大喜；阮飞
                                         鹏；安枫垒；阮锦楼；
                                         赵慧勇；胡晓伟；卫涛；
      特长公路隧道通风斜井
        绘制系统 V1.0
                                         彬；贾占胜；吴俊浩；
                                         郁可；韩泰然；闫晓龙；
                                             宋倩倩
                                         设研院；付大喜；郭炎
      公路隧道通风优化设计
      之数据统计软件 V1.0
                                           徐飞元；李曼
      基于 ArcGIS 的内河电子
                                         设研院；赵睿；许宁；
      航道图暨安全管理平台
       大屏安全监管端系统
                                              建
             V1.0
      基于 ArcGIS 的内河电子                    设研院；赵睿；王华东；
      航道图暨安全管理平台                         秦宏飞；孟丹丹；路轩
      大屏移动助航 APP 系统                      轩；赵志明；王超；万
       （Android 版）V1.0                        进
      公路隧道施工及监控平                         设研院；杜战军；吴继
            台 V1.0                        峰；刘志丽；黄冉
                                               补充法律意见书（四）
       钢管螺旋基桩关键技术                     设研院；吴萍；吴继峰；
       研究数据采集软件 V1.0                    葛梦澜；肖亚委
       公路隧道通风优化设计
                                      设研院；付大洗；阮锦
                                       楼；郭炎伟；徐飞元
        制程序软件 V1.0
                                      设研院；付大喜、徐飞
       自动生成防护密闭门结
                                      元；安枫垒；阮飞鹏；
                                      阮锦楼；胡晓伟；郭炎
            V1.0
                                         伟；李曼
       桥梁 BIM 三维模型斜度                  设研院；杜战军；刘志
          转换软件 V1.0                      丽；吴继峰
       参数化三维桥梁构件管                     设研院；杜占军、刘志
         理族库系统 V1.0                      丽；吴继峰
       公路养护数据分析系统                     设研院；王笑风；杨博；
             V1.0                     郝孟辉；陈蒙蒙；张浩
                                      设研院；王笑风；杨博；
       公路养护规划与决策系
          统 V1.0
                                           利
       沥青混合料目标配合比                     设研院；王笑风；杨博；
         设计系统 V1.0                     郝孟辉；李威；杜鹃
       沥青混合料组成设计与                     设研院；王笑风；杨博；
        施工辅助系统 V1.0                     陈蒙蒙；康存利
                                      设研院；王笑风；杨博；
       沥青混合料生产配合比
       设计及验证系统 V1.0
                                           涛
                                      设研院；常兴文；王笑
       高速公路管养数字信息
          平台 V1.0
                                          明业
                                      设研院；刘东旭；王笑
       公路交通应急管理系统
           V1.0
                                          亚坤
       Dxf 钢束批量导入程序                   设研院；刘静；李斐然；
            软件 V1.0                       康健
       悬索桥斜吊杆空间主缆                     设研院；张存超；杨晴；
        计算程序软件 V1.0                     李斐然；袁波
       桥梁非线性有限元空间
        分析程序软件 V1.0
       软土地基处理分析系统
             V1.0
        公路纵断面设计软件
             V1.0
        桥梁横断面设计软件
             V1.0
       桥梁下部结构计算软件
             V1.0
        公路总体图设计软件
             V1.0
       河南省高速公路交通标
       志信息管理系统 V1.0
                                                  补充法律意见书（四）
       改扩建涵洞通道布置图
        自动设计系统 V1.0
       钢管混凝土拱桥全非线
        性分析系统 V1.0
       公路改扩建横断面设计
          系统 V1.0
       桥梁基桩平面布置设计
           系统 V1.0
       基于纤维法的 PC 构件正                   设研院；袁波；李国普；
           件 V1.0                           峰
       群桩计算与设计程序软                      设研院；李斐然；王东
           件 V1.0                         威；张存超
       矿业工程设计文件快速
         排版辅助软件 1.0
       高建监理企业投标综合
         管理系统软件 V1.0
       高建监理企业信息化综
        合管理系统软件 V1.0
       高建监理企业项目管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业移动办公
          系统软件 V1.0
       高建监理企业知识管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业资产管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业生产管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业人事管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业行政管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业人员管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业资质业绩
         管理系统软件 V1.0
       高建监理企业经营管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业财务管理
          系统软件 V1.0
       高建监理企业项目信息
         管理系统软件 V1.0
                                       设研院；王笑风、董侨、
       高速公路路面养护决策
          系统 V1.0
                                           王亚昶
       基于事故情景构建的应
       急响应信息化平台 V1.0
                                               补充法律意见书（四）
       井下溜破系统专用通风
       除尘设施控制平台 V1.0
       持证作业人员和设备周
            V1.0
       自然风景风险预控信息
          化平台 V1.0
       型材矿山高陡边坡绿色
        边坡控制系统 V1.0
       地下综合管廊防水视频
           监控系统
                                                                补充法律意见书（四）
     附件三：域名
序号            域名          备案/许可证号            注册人   注册时间            到期日期
                            豫 ICP 备
                            豫 ICP 备
                            豫 ICP 备
                               -1
                            豫 ICP 备
                            豫 ICP 备
                            豫 ICP 备
                            豫 ICP 备
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