中国航发动力股份有限公司收购报告书
中国航发动力股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：中国航发动力股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：航发动力
股票代码：600893
收购人名称：中国航空发动机集团有限公司
收购人住所：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
通讯地址：北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
签署日期：二〇二一年十一月九日
中国航发动力股份有限公司收购报告书
收购人声明
一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律法规及部门规章的有关规定
编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规定，
本报告书已全面披露了收购人（包括投资者及与其一致行动的他人）在航发动力
拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何
其他方式在航发动力拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人
章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购系收购人中国航空发动机集团有限公司通过国有股权无偿划转
方式取得中国航空工业集团有限公司持有的航发动力 176,059,299 股股票（占航
发动力总股本的 6.60%）。本次无偿划转完成后，中国航空发动机集团有限公司
直接持有航发动力 1,220,558,027 股股票（占航发动力总股本的 45.79%），合计
控制航发动力 1,359,466,945 股股票（占航发动力总股本的 51.00%），中国航空
工业集团有限公司直接持有航发动力 47,940,118 股股票（占航发动力总股本的
本次收购属于国有股权行政划转，符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规
定的可以免于发出要约的情形。
收购人已于 2021 年 9 月 16 日在上海证券交易所网站就中国航发西安航空发
动机有限公司将持有的航发动力 596,635,147 股股票（占航发动力总股本的
份有限公司收购报告书》。鉴于前次《中国航发动力股份有限公司收购报告书》
披露之日至本报告书签署之日不超过 6 个月，根据《上市公司收购管理办法》的
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规定，本报告书仅就与前次《中国航发动力股份有限公司收购报告书》披露内容
不同的部分作出披露。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专
业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本
报告书做出任何解释或者说明。
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目 录
七、收购人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司
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二、未来 12 个月对上市公司及其子公司重大的资产、业务处置或重组计划......... 18
二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖上市公司股份的
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第一节 释义
除非上下文中另行规定，本报告书下列简称具有以下含义：
本公司、收购人、中国
指 中国航空发动机集团有限公司
航发
上市公司、航发动力 指 中国航发动力股份有限公司
西航公司 指 中国航发西安航空发动机有限公司
国发基金 指 北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）
黎阳公司 指 中国航发贵州黎阳航空发动机有限公司
航发资产 指 中国航发资产管理有限公司
航空工业集团 指 中国航空工业集团有限公司
成发公司 指 中国航发成都发动机有限公司
中国航发以国有股权无偿划转方式取得西航公司持有的航发
前次收购 指
动力 596,635,147 股股票（占航发动力总股本的 22.38%）
前次收购报告书、前次
《中国航发动力股份有 指
力股份有限公司收购报告书》
限公司收购报告书》
中国航发以国有股权无偿划转方式取得航空工业集团持有的
本次收购、本次划转 指
航发动力 176,059,299 股股票（占航发动力总股本的 6.60%）
本报告书、《收购报告
指 《中国航发动力股份有限公司收购报告书》
书》
中华人民共和国，仅为本报告书之目的，不包括香港特别行政
中国 指
区、澳门特别行政区和台湾地区
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上
《格式准则第 16 号》 指
市公司收购报告书》
元、万元 指 人民币元、万元
注：除特别说明外，本报告书中所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾
数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
收购人名称 中国航空发动机集团有限公司
法定代表人 曹建国
注册资本 5,000,000 万元人民币
注册地址 北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
企业类型 有限责任公司（国有控股）
统一社会信用代码 91110000MA005UCQ5P
军民用飞行器动力装置、第二动力装置、燃气轮机、直升机传动
系统的设计、研制、生产、维修、销售和售后服务；航空发动机
技术衍生产品的设计、研制、开发、生产、维修、销售、售后服
务；飞机、发动机、直升机及其他国防科技工业和民用领域先进
材料的研制、开发；材料热加工工艺、性能表征与评价、理化测
经营范围
试技术研究；经营国务院授权范围内的国有资产；技术开发、技
术服务、技术转让、技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理
进出口；经营国家授权、委托的其他业务。（企业依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
营业期限 2016 年 05 月 31 日至长期
国务院国有资产监督管理委员会、北京国有资本运营管理有限公
股东名称
司、中国航空工业集团有限公司、中国商用飞机有限责任公司
通讯地址 北京市海淀区蓝靛厂南路 5 号
联系电话 010-68201080
二、收购人控股股东、实际控制人
（一）收购人的控股股东、实际控制人的股权控制情况
截至本报告书签署日，中国航发的股权控制关系如下：
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（二）收购人控股股东、实际控制人基本情况
国务院国资委、北京国有资本运营管理有限公司、航空工业集团、中国商用
飞机有限责任公司分别持有中国航发 70.00%、20.00%、6.00%、4.00%的股权，
中国航发的控股股东和实际控制人为国务院国资委。
国务院国资委为国务院授权履行出资人职责的政府机构，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行
条例》等法律法规履行出资人职责。
三、收购人及其控股股东所控制的核心企业及其主营业务的情况
截至本报告书签署日，收购人合并财务报表范围内主要下属公司基本情况如
下：
单位：万元
序号 企业名称 持股比例 注册资本 主营业务
中国航发通化吉发航空发动机科技有限
责任公司
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四、收购人业务发展及简要财务情况
截至本报告书签署日，中国航发的主营业务发展情况、最近三年合并财务报
表主要财务数据和财务指标与 2021 年 9 月 16 日披露于上海证券交易所网站的前
次收购报告书相比无变化。
五、收购人及其主要负责人最近五年内的处罚、重大诉讼或仲裁
事项
截至本报告书签署日，收购人及其主要负责人最近五年内未受到行政处罚
（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也不涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或者仲裁的情况。
六、收购人主要负责人的基本情况
截至本报告书签署日，收购人主要负责人的基本情况与 2021 年 9 月 16 日披
露于上海证券交易所网站的前次收购报告书相比无变化。
七、收购人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份5%的情况及持有金融机构5%以上股份的
情况
（一）收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已
发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，中国航发直接或间接在境内、境外其他上市公司拥有
股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下：
序号 公司名称 证券简称 证券代码 主营业务 持股比例
航空发动机控
中国航发动力
制系统及衍生
产品、国际合作
公司
业务、非航空产
实际管理权。截至本报告书签署日，中国航发尚未对中国航发贵州黎阳航空发动机有限公司建立股权关系。
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品及其他
中国航发航空 航空发动机零
中国航发通过成发公司间接持股 36.0
公司 造、销售、服务
航空发动机关
键零部件及医
无锡航亚科技
股份有限公司
件的研发、生产
及销售
（二）收购人持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融
机构的情况
截至本报告书签署日，中国航发持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、
保险公司等其他金融机构的情况与 2021 年 9 月 16 日披露于上海证券交易所网站
的前次收购报告书相比无变化。
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第三节 收购决定及收购目的
一、本次收购目的
为积极落实国务院国资委关于组建中国航发的相关要求，促进中国航发进一
步完善航空发动机产业布局，围绕调整国资布局、优化资源配置、发挥产业协同
的改革方向，国务院国资委出具《关于中国航发动力股份有限公司、中航沈飞股
份有限公司国有股东所持部分股份无偿划转有关事项的批复》
（国资产权〔2021〕
国航发持有。
本次收购完成后，中国航发将直接持有航发动力 1,220,558,027 股股票（占
航发动力总股本的 45.79%）2 ，合计控制航发动力 1,359,466,945 股股票（占航发
动力总股本的 51.00%）。
二、未来十二个月内的持股计划
截至本报告书签署日，中国航发未制定未来 12 个月内继续增持或处置航发
动力股份的计划。
如果中国航发根据实际情况需要在未来 12 个月内进行前述安排，中国航发
将严格依照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
三、本次收购所履行的相关程序
（一）本次收购已经履行的相关法律程序
公司与中国航空发动机集团有限公司关于中国航发动力股份有限公司之股份无
偿划转协议》，航空工业集团同意将所持有的航发动力 176,059,299 股股票无偿
划转至中国航发持有。
本的 22.38%）尚未完成股票过户登记手续。本报告书按照前次收购完成股票过户登记后的股权结构作为本
次收购前航发动力的股权结构；本次收购完成后，中国航发直接持有、合计控制航发动力股票的股票数量、
持股比例均为前次收购和本次收购均完成股票过户登记手续后的数据，下同。
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中航沈飞股份有限公司国有股东所持部分股份无偿划转有关事项的批复》（国资
产权〔2021〕554 号），同意将航空工业集团所持航发动力 176,059,299 股股票
无偿划转给中国航发持有。
（二）本次收购尚需履行的相关法律程序
本次收购尚需完成中国证券登记结算有限责任公司的登记过户程序。
截至本报告书签署日，本次收购已履行了现阶段所需履行的批准和决策等法
定程序。
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第四节 收购方式
一、收购人持有上市公司股份的情况
本次收购前，中国航发直接持有航发动力 1,044,498,728 股股票（占航发动
力总股本的 39.18%）3 。中国航发通过下属单位持有航发动力股票情况如下：通
过西航公司持有航发动力 13,884 股股票（占航发动力总股本 0.0005%）；通过国
发基金持有航发动力 98,065,547 股股票（占航发动力总股本的 3.68%）；通过黎
阳公司持有航发动力 39,050,587 股股票（占航发动力总股本的 1.46%）；通过航
发资产持有航发动力 1,778,900 股股票（占航发动力总股本的 0.07%）。中国航
发合计控制航发动力 1,183,407,646 股股票（占航发动力总股本的 44.40%）。
本次收购前，航空工业集团直接持有航发动力 223,999,417 股股票（占航发
动力总股本的 8.40%）。
航发动力的控股股东及实际控制人为中国航发。
本次收购前，航发动力的股权控制关系如下：
注：根据中国航发组建方案，2016 年中国航发成立后，对黎阳公司具有实际管理权。
截至本报告书签署日，中国航发尚未对黎阳公司建立股权关系，中国航发通过国有股权无偿
划转受让西航公司持有的航发动力 596,635,147 股股票尚未完成股票过户登记。
本的 22.38%）尚未完成股票过户登记手续。本次收购完成前，中国航发直接持有、通过下属单位持有的
航发动力股票数量、持股比例均为前次收购完成股票过户登记手续后的数据，下同。
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本次收购完成后，航空工业集团直接持有航发动力 47,940,118 股股票（占航
发动力总股本的 1.80%），中国航发直接持有航发动力 1,220,558,027 股股票（占
航发动力总股本的 45.79%），中国航发合计控制航发动力 1,359,466,945 股股票
（占航发动力总股本的 51.00%）。航发动力的控股股东和实际控制人均为中国
航发。
本次收购完成后，航发动力的股权控制关系如下：
注：根据中国航发组建方案，2016 年中国航发成立后，对黎阳公司具有实际管理权。
截至本报告书签署日，中国航发尚未对黎阳公司建立股权关系，中国航发通过国有股权无偿
划转受让西航公司持有的航发动力 596,635,147 股股票尚未完成股票过户登记。
二、本次收购的基本情况
根据国务院国资委《关于中国航发动力股份有限公司、中航沈飞股份有限公
司国有股东所持部分股份无偿划转有关事项的批复》
（国资产权〔2021〕554 号），
中 国 航 发 通 过 国 有 股 权 无 偿 划 转 方 式 取 得 航 空 工 业 集 团 持 有 的 航发 动 力
本次收购完成后，中国航发将直接持有航发动力 1,220,558,027 股股票（占
航发动力总股本的 45.79%），合计控制航发动力 1,359,466,945 股股票（占航发
动力总股本的 51.00%）。
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三、已履行及尚需履行的批准程序
关于本次收购已履行及尚需履行的批准程序，请参见本报告书“第三节 收
购决定及收购目的”之“三、本次收购所履行的相关程序”。
四、本次收购涉及的上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，本次收购涉及的航空工业集团所持有的航发动力的
存在质押、司法冻结及其他限制权属转移的情形。
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第五节 资金来源
本次收购以国有股权无偿划转方式进行，不涉及交易对价，本次收购不涉及
资金来源问题。
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第六节 免于发出要约的情况
一、收购人免于发出要约的事项及理由
根据国务院国资委《关于中国航发动力股份有限公司、中航沈飞股份有限公
司国有股东所持部分股份无偿划转有关事项的批复》
（国资产权〔2021〕554 号），
本次收购为航空工业集团将所持航发动力的 176,059,299 股股票（占上市公司总
股本的 6.60%）无偿划转至中国航发。
因此，本次收购符合《收购办法》第六十三条关于“有下列情形之一的，投
资者可以免于发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产
无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司
已发行股份的比例超过 30%”的规定。
综上，本次收购符合《收购办法》中关于免于发出要约的情形。
二、本次收购前后上市公司股权结构
关于本次收购前后上市公司股权结构，请参见本报告书“第四节 收购方式”
之“一、收购人持有上市公司股份的情况”。
三、本次免于发出要约事项的法律意见
收购人已经聘请律师事务所就本次免于发出要约事项出具法律意见书，该法
律意见书就本次免于发出要约事项发表了结论性意见，详见《上海市锦天城律师
事务所关于中国航空发动机集团有限公司收购中国航发动力股份有限公司免于
发出要约的法律意见书》。
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第七节 后续计划
一、未来12个月内对上市公司主营业务改变或调整的计划
截至本报告书签署日，收购人不存在未来 12 个月内改变上市公司主营业务
或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划或方案。
二、未来12个月对上市公司及其子公司重大的资产、业务处置或
重组计划
截至本报告书签署日，收购人不存在未来 12 个月内对上市公司或其子公司
的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，也不存在使上市公司
购买或置换资产的重组计划。
如收购人根据实际需要在未来 12 个月内进行前述安排，将严格依照相关法
律法规的要求，及时履行相应法律程序和信息披露义务。
三、对上市公司董事会、高级管理人员进行调整的计划或建议
截至本报告书签署日，收购人不存在改变上市公司现任董事会或高级管理人
员组成的计划，收购人与上市公司其他股东之间就董事、高级管理人员的任免不
存在任何合同或者默契。
本次收购完成后，如收购人拟对上市公司董事会或高级管理人员进行调整，
将严格按照相关法律法规要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
四、对上市公司章程条款进行修改的计划
截至本报告书签署日，收购人不存在对可能阻碍收购上市公司控制权的公司
章程条款进行修改的计划。
本次收购完成后，如上市公司章程需要进行修改，中国航发将结合上市公司
实际情况，按照上市公司规范发展的需要，制订章程修改方案，严格依法履行必
要的法律程序并及时进行披露。
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五、员工聘用重大变动计划
截至本报告书签署日，收购人不存在对上市公司现有员工聘用计划作重大变
动的计划。
如收购人根据实际需要在未来进行前述安排，届时将严格按照有关法律法规
的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
六、上市公司分红政策重大变化
截至本报告书签署日，收购人不存在对上市公司分红政策进行重大调整的计
划。
如收购人根据实际需要在未来进行前述安排，届时将严格按照有关法律法规
的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，收购人不存在对上市公司业务和组织结构有重大影响
的计划。
如收购人根据实际需要在未来进行前述安排，届时将严格按照有关法律法规
的要求，履行相应法律程序和信息披露义务。
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第八节 对上市公司的影响分析
一、本次收购对上市公司独立性的影响
本次收购完成后，中国航发将直接持有航发动力 45.79%的股票，合计控制
航发动力 51.00%的股票，仍为航发动力的控股股东和实际控制人，航发动力的
控股股东、实际控制人未发生变化。上市公司的人员独立、资产独立、财务独立、
机构独立、业务独立等不因本次收购而发生变化。本次收购不会影响上市公司的
独立经营能力，上市公司在采购、生产、销售、知识产权等方面将继续与控股股
东保持独立。
为保证上市公司在资产、人员、财务、业务和机构方面的独立性，收购人出
具了《关于保持上市公司独立性的承诺函》，并已在前次收购报告书中进行披露。
二、本次收购对上市公司同业竞争的影响
（一）本次收购前的同业竞争情况
上市公司的主营业务为航空发动机及衍生产品、外贸出口转包业务、非航空
产品及其他业务。主要产品和服务有航空发动机及燃气轮机整机、部件，维修保
障服务以及航空发动机零部件出口转包等。
上市公司的控股股东和实际控制人中国航发为国务院国资委直属控股的大
型中央企业集团，本身并不从事具体经营。中国航发对下属控制企业的主营业务
有明确的定位和划分，从而有效避免内部企业之间相互竞争。
（二）本次收购完成后的同业竞争情况
本次收购完成后，上市公司的控股股东和实际控制人均为中国航发，控股股
东、实际控制人未发生变化，业务范围及合并财务报表范围未发生变化，本次收
购不会新增同业竞争。
（三）关于避免同业竞争的承诺
为避免中国航发与航发动力产生新的或潜在的同业竞争，中国航发出具了
《关于避免与同业竞争的承诺函》，并已在前次收购报告书中进行披露。
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三、本次收购对上市公司关联交易的影响
本次收购前，中国航发及中国航发控制的其他企业（不包括上市公司及其下
属控股企业）与上市公司及其控制的企业之间存在销售商品、提供劳务、提供借
款等类型的关联交易。相关情况已经在上市公司的定期报告及临时公告中进行披
露。
本次收购完成后，上市公司未增加新的关联方，除已由上市公司披露的关联
交易外，中国航发及中国航发控制的其他企业与上市公司及其控制的企业之间不
会因本次收购新增关联交易。
为减少及规范中国航发及中国航发控制的其他企业与航发动力之间的关联
交易事宜，中国航发出具了《关于减少及规范关联交易的承诺函》，并已在前次
收购报告书中进行披露。
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第九节 与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的重大交易
截至本报告书签署日前 24 个月内，收购人及其董事、监事、高级管理人员
与上市公司及其子公司之间进行的资产交易合计金额高于 3,000 万元或者高于上
市公司最近经审计的合并报表净资产 5%以上的交易已在上市公司相关的定期报
告及临时公告中进行了信息披露。
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易
截至本报告书签署日前 24 个月内，收购人及其董事、监事、高级管理人员
不存在与上市公司的董事、监事、高级管理人员发生合计金额超过 5 万元以上的
交易（上市公司部分董事、监事在中国航发及其下属企事业单位领取薪酬的情形
除外）。
三、对拟更换的上市公司的董事、监事、高级管理人员的补偿或
类似安排
截至本报告书签署日前 24 个月内，收购人及其董事、监事、高级管理人员
不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者其他任何类
似安排的情形。
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
截至本报告书签署日前 24 个月内，中国航发于 2021 年 9 月 7 日与西航公司
签订了《中国航发西安航空发动机有限公司与中国航空发动机集团有限公司关于
中国航发动力股份有限公司之股份无偿划转协议》，以国有股权无偿划转方式取
得西航公司所持有的航发动力 596,635,147 股股票。上述合同已履行了相关的审
议程序并在上市公司相关的临时公告中进行了披露，截至本报告书签署日，前次
收购涉及的国有股权划转尚在办理股票过户登记手续。
除上述合同外，收购人及其董事、监事、高级管理人员不存在对上市公司有
重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或安排。
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第十节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况
根据《收购办法》以及《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
（证监公司字[2007]128 号）等有关规定，中国航发及其董事、监事、高级管理
人员及其直系亲属在本次收购事项公告之日前 6 个月内买卖上市公司股票的情
况进行了自查。
一、收购人买卖上市公司股份的情况
根据收购人出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的证明
文件，在本次收购事项公告之日前 6 个月内，收购人不存在买卖上市公司股票的
情况。
二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖上市
公司股份的情况
根据相关人员出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的证
明文件，在本次收购事项公告之日前 6 个月内，收购人的董事、监事、高级管理
人员及其直系亲属不存在买卖上市公司股票的情况。
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第十一节 收购人的财务资料
截至本报告书签署日，本章节内容与 2021 年 9 月 16 日披露于上海证券交易
所网站的前次收购报告书相比无变化，详见前次收购报告书。
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第十二节 其他重大事项
截至本报告书签署日，收购人已按照《格式准则第 16 号》的要求对本次收
购的有关信息作了如实披露，不存在根据法律及相关规定收购人应当披露而未披
露的其他重大信息。
中国航发不存在《收购办法》第六条规定的情况，并能够按照《收购办法》
第五十条的规定提供相关文件。
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收购人声明
本人及本人所代表的机构承诺本报告书及摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中国航空发动机集团有限公司（公章）
法定代表人（或授权代表）：_______________
曹建国
年 月 日
中国航发动力股份有限公司收购报告书
律师事务所声明
本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义
务，对收购人为本次收购编制的《中国航发动力股份有限公司收购报告书》的
内容进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承
担相应的法律责任。
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
梁睿
负责人： 经办律师：
顾功耘 周婷
年 月 日
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第十三节 备查文件
一、备查文件
内发生的相关交易的说明；
告；
自查报告；
结果；
条规定的说明；
的法律意见书；
发动力股份有限公司免于发出要约的法律意见书；
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二、备置地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所以备查阅。
中国航发动力股份有限公司收购报告书
（本页无正文，为《中国航发动力股份有限公司收购报告书》之签字盖章页）
中国航空发动机集团有限公司（公章）
法定代表人（或授权代表）：_______________
曹建国
年 月 日
中国航发动力股份有限公司收购报告书
附表：
收购报告书
基本情况
上市公司名称 中国航发动力股份有限公司 上市公司所在地 陕西省西安市
股票简称 航发动力 股票代码 600893
中国航空发动机集团 北 京 市 海 淀区 蓝 靛
收购人名称 收购人注册地
有限公司 厂南路 5 号
拥 有 权 益 的 股 份 增加 √ 有 □
有无一致行动人
数量变化 不变，但持股人发生变化□ 无 √
是 √，截至本报告书签署
日，前次收购涉及的西航公
收购人是否 为上 司 持 有 的 航 发 动 力
收购人是否为 上市公 是 √
市公司第一大 596,635,147 股股票（占航发
司实际控制人 否 □
股东 动力总股本的 22.38%）尚未
完成股票过户登记手续
否 □
是 √，3 家
收 购 人 是 否 对 境 是 √，3 家 收购人是否拥有境内、
否 □
内、境外其他上市 否 □ 外两个以上上 市公司
回答“是”，请注明公
公司持股 5%以上 回答“是”，请注明公司家数 的控制权
司家数
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
收购方式 国有股行政划转或变更 √ 间接方式转让 □
（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
继承 □ 赠与 □ 其他 □
股票种类：流通 A 股
收 购 人 披 露 前 拥 持股数量：1,044,498,728 股
有 权 益 的 股 份 数 持股比例：39.18%
量 及 占 上 市 公 司 截 至 本 报 告书 签 署 日， 前 次 收购 涉 及 的西 航 公 司持 有 的 航发 动 力
已发行股份比例 596,635,147 股股票（占航发动力总股本的 22.38%）尚未完成股票过户登
记手续。
股票种类：流通 A 股
本次收购股 份的
变动数量：176,059,299 股
数量及变动比例
变动比例：6.60%
在上市公司 中拥
时间：尚未执行
有权益的股 份变
方式：国有股权无偿划转
动的时间及方式
是否免于发出 是 √ 否 □
要约 本次收购属于国有股权行政划转，符合免于发出要约条件
与上市公司 之间
是否存在持 续关 是 √ 否 □
联交易
与上市公司 之间
是否存在同 业竞
是 □ 否 √
争或潜在同业
竞争
中国航发动力股份有限公司收购报告书
基本情况
收购人是否 拟于 是 □ 否 √
未来 12 个月内继 如中国航发根据实际情况需要在未来 12 个月内进行增持安排，中国航发
续增持 将严格依照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。
收购人前 6 个月是
否在二级市 场买
是 □ 否 √
卖该上市公 司股
票
是否存在《收购办
法》第六条规定的 是 □ 否 √
情形
是否已提供《收购
办法》第五十条要 是 √ 否 □
求的文件
是否已充分 披露 是 □ 否 □
资金来源 本次转让为国有股权无偿划转，不涉及资金来源
是否披露后 续计
是 √ 否 □
划
是 □ 否 √
是否聘请财 务顾
符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条第一款（一）
问
的规定，可免于聘请财务顾问。
本次收购是 否需
取得批准及 批准 是 √ 否 □
进展情况
收购人是否 声明
放弃行使相 关股 是 □ 否 √
份的表决权
填表说明：
栏目中加备注予以说明；
报告书及其附表。
中国航发动力股份有限公司收购报告书
（本页无正文，为《中国航发动力股份有限公司收购报告书》附表之签字盖章页）
中国航空发动机集团有限公司（公章）
法定代表人（或授权代表）：_______________
曹建国
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