中材节能股份有限公司监事会关于公司
核查意见
中材节能股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国
公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券
法》”）、
《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
（以下简称“《试行
办法》”）、
《关于印发<中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引>的通知》
（以
下简称“《工作指引》”）、
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）
等有关规定，对公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计
划（草案）》”）激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
票期权激励计划的情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被上海证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当
人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
本次激励对象未包括公司的独立董事和监事，也未包括单独或合计持有公司
理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象
范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
《证券法》、
《管理
办法》、
《试行办法》、
《工作指引》等有关法律法规的规定。对各激励对象股票期
权的授予安排、生效安排（包括授予额度、授予日期、行权价格、等待期、行权
条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
或安排。
核体系，进一步完善公司的治理结构，充分调动公司董事、高级管理人员、中层
管理人员、核心技术员工和业务骨干的积极性，稳定和吸引人才，提高公司的凝
聚力，增强公司核心竞争力，提升公司业绩，实现股东价值最大化，不存在损害
公司及全体股东合法权益的情形。
综上，公司监事会认为，公司实施本次股权激励计划有利于公司的持续健康
发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形，同意公司实施本次股
票期权激励计划，且本次列入股权激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
监事：卢新华、周立珍、王毅
首页
微信公众号
证券之星APP
