宏信证券有限责任公司
关于烟台中宠食品股份有限公司使用部分闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
宏信证券有限责任公司（以下简称“宏信证券”或“本保荐机构”）作为烟
台中宠食品股份有限公司（以下简称“中宠股份”或“公司”）2020年非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所
上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，
对中宠股份使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了核查，现将核查情
况及核查意见发表如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台中宠食品股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2020】1627 号）核准，公司非公开发行人民币普
通股 17,373,312.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格 37.50 元，募集资金总额
为人民币 651,499,200.00 元，公司实际发生发行费用 17,327,710.67 元（不含
增值税），其中，扣除承销费和保荐费 14,150,943.40 元、会计师费 660,377.36
元、律师费 1,886,792.45 元、证券登记费 16,389.92 元和法定信息披露费
上述募集资金于 2020 年 9 月 30 日到位，经和信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具了和信验字[2020]第 000040 号验资报告。公司已将上述募
集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募
集资金监管协议。
二、募集资金使用情况及闲置原因
截至 2021 年 10 月 31 日公司非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金
使用情况如下：
单位：万元
项目名称 拟用募集资金投资额 累计募集资金投资金额
年产 6 万吨宠物干粮项目 23,700.00 14,424.06
年产 2 万吨宠物湿粮新西兰项目 23,039.00 5,834.12
营销中心建设及营销渠道智能化升
级项目
补充流动资金 5,267.15 5,281.98
合计 63,417.15 25,729.30
注:补充流动资金项目累计募集资金投资金额大于拟用募集资金投资额的部分为存款利息。
由于投资项目存在一定建设周期，且根据工程建设进度付款，故存在暂时闲
置的募集资金。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响
募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟合理使用闲置募集资金进行现金管
理。
三、本次投资的具体情况
（一）投资目的
为提高资金利用率，节省财务费用，增加公司收益，在保证募集资金投资项
目建设资金需求及项目正常进行的前提下，公司拟使用闲置募集资金进行现金管
理。
（二）投资品种
使用闲置募集资金进行现金管理包括但不限于通知存款、协定利率、定期存
款、大额存单、结构性存款、银行保本型理财产品、券商收益权凭证等，单项产
品期限最长不超过 12 个月，且必须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求；
（2）流动性强，不影响募集资金投资计划正常进行；
（3）不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；
（4）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。
（三）决议有效期
自公司第三届第十二次董事会审议批准之日起 12 个月内。
（四）投资额度
使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度在决议
有效期内资金额度可滚动使用。
（五）实施方式
授权公司董事长或董事长授权人员在有效期内和上述额度内行使投资决策
权并由财务部具体办理相关事宜。
四、对公司的影响
公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在保证募集资金投资项目建设
资金需求及项目正常进行的前提下实施的，不会影响公司日常运营的资金周转需
要，不会影响主营业务的正常开展，不存在影响公司募集资金投资项目建设的情
况。通过进行适度的理财，可以提高资金使用效率，获得一定收益，能进一步提
升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险与控制措施
（一）投资风险
涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的低风险
投资品种。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波
动的影响。
实际收益不可预期。
（二）针对投资风险拟采取措施
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》等相关法律
法规、规章制度进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，董事会
授权经营层进行此事项并定期将投资情况向董事会汇报。
资决策权并由财务部具体办理相关事宜，包括（但不限于）选择合格专业理财机
构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择投资品种、签署合同及协议等。
公司将及时分析和跟踪资金投向、进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及
时采取相应的保全措施，控制投资风险。
审查相关业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并对账务处
理情况进行核实，并向董事会审计委员会报告审计结果。
情况。
资金进行现金管理不会构成关联交易。
六、使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议程序
（一）董事会审议
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建
设资金需求及项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金
进行现金管理，用于投资低风险、流动性好，且不涉及《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保本型金融机构理财产品或结构性存
款，期限为自公司董事会审议批准之日起 12 个月内。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司章程的规定，本议案
无需经过股东大会的批准。
（二）监事会审议
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：在保障投资资金安全的
前提下，公司使用不超过人民币 2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有利
于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和
募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会同意公
司使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会
审议批准之日起 12 个月内。
（三）独立董事的独立意见
公司独立董事发表意见如下：将公司部分暂时闲置募集资金进行现金管理符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及
《公司章程》等相关规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用额度不超过
用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，
不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害
公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
因此，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，期
限为自公司第三届董事会第十二次会议审议批准之日起 12 个月内。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
（一）公司在保障正常经营运作和研发、生产、建设资金需求及资金安全的
前提下，使用部分闲置募集资金投资期限不超过 12 个月的安全性高、
流动性好，
且不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种的保
本型金融机构理财产品或结构性存款，提高资金利用率，增加公司收益，符合上
市公司及全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形；
（二）该事项已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，独立董事及监
事会均发表了同意的意见，该事项履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易
所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关审议程序和
审批权限的规定；
基于上述，本保荐机构对中宠股份使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
_________________ _________________
任 滨 杨 锋
宏信证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
