广州港股份未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划
广州港股份有限公司
未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划
为进一步完善和健全广州港股份有限公司（以下简称“公
司”）的利润分配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红决
策和监督机制，增强利润分配决策的透明度和可操作性，维
护公司股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
（以下
简称《公司法》）
、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证
券法》）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》 《上市公司监管指引第 3 号——上
（证监发[2012]37 号）、
市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）
、上海证券交易
所《上市公司现金分红指引》和《广州港股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》
）等相关文件规定，结合公司实际情
况，特制定公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划
（以下简称“本规划”）。
一、公司制定本规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析企业发展战
略、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考
虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、
项目投资资金需求、银行信贷等情况，平衡股东的短期利益
和长期利益，对利润分配作出制度性安排，从而建立对投资
者持续、稳定、科学的分红回报机制，以保证公司利润分配
政策的连续性和稳定性。
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二、公司制定本规划的原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的
合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，结合公司的盈利情
况和业务未来发展战略的实际需要，建立对投资者持续、稳
定的回报机制。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配
政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和公
众投资者的意见。
三、未来三年（2021-2023 年）具体股东回报规划
（一）利润分配的形式
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式
或者法律、法规允许的其他方式分配股利。符合现金分红的
条件下，公司应当优先采用现金分红进行利润分配。
（二）利润分配的期间间隔
在满足现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式
分配利润，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可
以根据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分
红。
（三）现金分红的具体条件和比例
公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：
取公积金后所余的税后利润）为正值；
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见的审计报告；
集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：
（1）公司未来十二
（12）个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达
到或超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十（50%）
，
且超过五仟（5,000）万元；
（2）公司未来十二（12）个月内
拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计总资产的百分之三十（30%）。
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，在满足前
述现金分红条件情况下，每年以现金方式分配的利润不少于
当年实现的可分配利润的百分之二十（20%）。
（四）股票股利发放条件
若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金分配之余，提
出并实施股票股利分配预案。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分
配时，应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的
资金。
（五）差异化的现金分红政策
公司董事会应当综合考虑港口行业特点、发展阶段、自
身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，
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区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的
现金分红政策：
行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 80%；
行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 40%；
行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照
前项规定处理。
（六）公司进行利润分配应履行决策程序
公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的
规定、盈利情况、资金需求提出和拟定，经董事会审议通过
并经半数以上独立董事同意后提请股东大会审议。独立董事
及监事会对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并
出具书面意见；
董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证
公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决
策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事
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可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事
会审议；
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多
种渠道主动与股东，特别是中小股东进行沟通和交流（包括
但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等）
，充分听
取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题；
在当年满足现金分红条件情况下，董事会未提出以现金
方式进行利润分配预案的，还应说明原因并在年度报告中披
露，独立董事应当对此发表独立意见。同时在召开股东大会
时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东
大会表决；
监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和
股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈
利但未提出利润分配预案的，就相关政策、规划执行情况发
表专项说明和意见；
股东大会应根据法律法规和公司章程的规定对董事会
提出的利润分配预案进行表决。
四、股东回报规划制定周期及调整机制
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要确
需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中
国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策
的议案，需要事先征求独立董事及监事会意见，经公司董事
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会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东
所持表决权的三分之二（2/3）以上通过。公司同时应当提供
网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。
五、其他
本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公司
股东大会审议通过之日起实施。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广州港股份有限公司未来三年（2021-2023
年）股东分红回报规划》之盖章页）
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