节能风电 601016
中节能风力发电股份有限公司
二〇二一年十一月
中节能风力发电股份有限公司
会议时间： 2021 年 11 月 15 日下午 14:00
会议地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号
节能大厦 A 座 12 层会议室
出席人员：公司股东（代理人）、董事、监事及见证律师等。
会议主持人：刘 斌 董事长
会议记录人：李欣欣
会议议程：
一、一、主持人宣布会议开始；宣读本次股东大会《议事规
则》；宣布现场会议股东到会情况；
二、宣读议案：
（一）《关于减少公司注册资本的议案》
（二）《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
三、请股东或股东代理人发言或提问（由已办理发言或提问登记
手续的股东或股东代理人按照发言登记的先后顺序发言或提问，在上
述人员发言或提问完毕后，经会议主持人同意，其他股东或股东代理
人方可发言或提问）；
四、请股东推选 2 名股东代表作为计票人；请监事会推选一名监
事，与现场律师共同作为监票人；
五、现场投票表决；
六、现场计票，宣读现场投票结果；
七、现场会议暂时休会，将现场投票结果传送至上海证券交易
所，等待上海证券交易所反馈本次股东大会网络投票及现场投票的合
并投票结果；
八、休会结束，主持人宣读合并投票结果；
九、律师宣读法律意见书；
十、主持人宣布会议结束，签署会议决议、会议记录。
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为维护股东的合法权益，确保本次股东大会现场会议的正常
秩序，根据公司章程和股东大会议事规则的有关规定，特制定如
下议事规则：
一、董事会指定公司证券事务部具体负责大会有关程序方
面的事宜。
二、有权出席本次大会的对象为截止 2021 年 11 月 9 日（星
期二）下午股票交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东及其代理人。上述人员应该
按照公司股东大会通知的要求办理会议登记。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权
等权利；股东应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东
的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、股东参加股东大会，会议在主持人宣布现场出席会议
的股东人数及所持表决权股份总数前终止登记。当会议登记终止
后，未登记的股东不能参加投票表决。
五、本次股东大会安排股东发言时间不超过二十分钟，股东
在大会上要求发言，需向大会秘书处登记。发言顺序根据登记次
序确定。发言内容应围绕大会的主要议案。每位股东的发言时间
不超过五分钟。
六、公司董事长指定有关人员有针对性地回答股东提出的问
题，回答每个问题的时间不超过五分钟。
七、现场投票采用记名投票方式表决。每项议案表决只能在
“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任选一栏划上“√”，不
填或多填按弃权处理。
表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内工作
人员，以便及时统计表决结果。
八、现场投票表决前，请股东推选 2 名股东代表作为计票人；
请监事会推选一名监事，与现场律师共同作为监票人。
九、投票结束后，在现场律师的见证和监票人的监督下，由
公司证券事务部工作人员协助计票人统计投票结果，并将该结果
（在网络投票结束后）向上海证券交易所上传。公司将根据上海
证券交易所信息网络有限公司向本公司提供的现场投票和网络
投票的合并结果做出本次股东大会决议。
十、本次股东大会所审议的议案均为特别决议议案，需要由
出席会议的股东（现场会议及网络投票）所持表决权的 2/3 以上
通过。
议案一
关于减少公司注册资本的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司 2 名股权激励对象因离职已不再符合激励条件，公
司对其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计 420,000
股进行了回购。本次回购将导致公司股份总数由 5,013,052,000
股变更为 5,012,632,000 股（最终股本变化以注销完成为准），
注 册 资 本 由 人 民 币 5,013,052,000 元 减 少 至 人 民 币
会第三十三次会议，审议通过了《关于减少公司注册资本的议
案》，现提请股东大会审议，审议通过后将按照《公司法》等有
关法律法规的规定办理减资等事宜。
详情请见公司于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易所官方
网站发布的《关于减少公司注册资本暨修订公司章程的公告》
（公
告编号：2021-092）。
以上议案，提请各位股东审议。
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议案二
关于修订《公司章程》部分条款的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司 2 名股权激励对象因离职已不再符合激励条件，公
司对其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计 420,000
股进行了回购。本次回购将导致公司股份总数由 5,013,052,000
股变更为 5,012,632,000 股（最终股本变化以注销完成为准），
注 册 资 本 由 人 民 币 5,013,052,000 元 减 少 至 人 民 币
会第三十三次会议，审议通过了《关于修订公司章程部分条款的
议案》，现提请股东大会审议。具体修订内容如下：
一、将原“第四条 公司于 2014 年 8 月 19 日经中国证券监
督管理委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 17,778
万股，并于 2014 年 9 月 29 日在上海证券交易所上市。
公司于 2015 年 12 月 8 日经中国证券监督管理委员会核准,
向 8 名特定投资者非公开发行人民币普通股 30,000 万股，并于
公司于 2020 年 3 月 27 日经中国证券监督管理委员会核准,
向 12 名特定投资者非公开发行人民币普通股 83,111.20 万股，
并于 2020 年 9 月 2 日办理完成股份登记手续，公司总股本增加
至 498,667.20 万股。”
修订为：“第四条 公司于 2014 年 8 月 19 日经中国证券监
督管理委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 17,778
万股，并于 2014 年 9 月 29 日在上海证券交易所上市。”
二、将原“第七条 公司注册资本为人民币 501,305.20 万
元。”
修订为：“第七条 公司注册资本为人民币 501,263.20 万
元。”
三、将原“第二十条 公司股份总数为 501,305.20 万股，全
部为人民币普通股。”
修订为：“第二十条 公司股份总数为 501,263.20 万股，全
部为人民币普通股。”
详情请见公司于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易所官方
网站发布的《关于减少公司注册资本暨修订公司章程的公告》
（公
告编号：2021-092）及《公司章程》（2021 年第二次修订）。
以上议案，提请各位股东审议。
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