上海市锦天城律师事务所
关于浙江震元股份有限公司
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
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关于浙江震元股份有限公司
法律意见书
致：浙江震元股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江震元股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公
司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及
《浙江震元股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 10 月 13 日，公司
召开第十届董事会 2021 年第四次临时会议，决议召集本次股东大会。
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公司已于 2021 年 10 月 14 日在指定信息披露媒体上刊登《浙江震元股份有
限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次
股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、
时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会
议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公
告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 10 月 29 日下午三时在公司三楼会议室（绍
兴市延安东路 558 号）如期召开，由公司副董事长陈富根主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 29 日的交
易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为 2021 年 10 月 29 日上午 9:15 至下午 15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 260 人，代表有表决权股
份 163,090,212 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 48.8114%，其中：
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 13 名，均
为截至 2021 年 10 月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 86,768,655 股，占公司股份总
数的 25.9691%。
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经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 247 人，代表有表决权股份 76,321,557 股，占公司股份总
数的 22.8423%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 257 人，代表有表决权
股份 79,749,738 股，占公司股份总数的 23.8684%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：
（1）单独或
者合计持有公司 5%以上股份的股东；（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
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本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
表决结果：同意 116,968,949 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 71.7204%；反对 45,735,063 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 33,628,475 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 42.1675%；反对 45,735,063 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 57.3482%；弃权 386,200
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.4843%。
表决结果：同意 116,857,749 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 71.6522%；反对 45,846,263 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 33,517,275 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 42.0281%；反对 45,846,263 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 57.4877%；弃权 386,200
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.4843%。
表决结果：同意 114,659,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.3043%；反对 48,363,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,318,925 股，占出席会议的中
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小投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.2715%；反对 48,363,513 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.6441%；弃权 67,300 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0844%。
表决结果：同意 114,269,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0651%；反对 48,055,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,928,925 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7825%；反对 48,055,513 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.2579%；弃权 765,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.9596%。
表决结果：同意 114,269,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0651%；反对 48,309,713 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,928,925 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7825%；反对 48,309,713 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.5766%；弃权 511,100
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6409%。
表决结果：同意 30,968,925 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 38.8132%；反对 48,313,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，未获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,928,925 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7825%；反对 48,313,513 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.5814%；弃权 507,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6361%。
表决结果：同意 114,252,699 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0549%；反对 48,330,213 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,912,225 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7615%；反对 48,330,213 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.6023%；弃权 507,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6361%。
表决结果：同意 30,968,925 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 38.8132%；反对 48,265,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，未获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,928,925 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7825%；反对 48,265,513 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.5212%；弃权 555,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6963%。
表决结果：同意 115,075,799 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.5596%；反对 47,149,113 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
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其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,735,325 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.7936%；反对 47,149,113 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 59.1213%；弃权 865,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0850%。
表决结果：同意 114,269,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0651%；反对 47,955,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,928,925 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7825%；反对 47,955,513 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1325%；弃权 865,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0850%。
表决结果：同意 114,272,799 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0672%；反对 47,952,113 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,932,325 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7867%；反对 47,952,113 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1282%；弃权 865,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0850%。
表决结果：同意 114,292,199 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0791%；反对 47,932,713 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,951,725 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.8111%；反对 47,932,713 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1039%；弃权 865,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0850%。
表决结果：同意 114,269,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.0651%；反对 48,005,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 30,928,925 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.7825%；反对 48,005,513 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1952%；弃权 815,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0223%。
表决结果：同意 31,342,225 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 39.2810%；反对 48,330,213 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，未获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,302,225 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.2506%；反对 48,330,213 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.6023%；弃权 117,300
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1471%。
案》
表决结果：同意 114,659,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.3043%；反对 48,005,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,318,925 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.2715%；反对 48,005,513 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1952%；弃权 425,300 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5333%。
表决结果：同意 31,358,925 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，未获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,318,925 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.2715%；反对 48,005,513 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1952%；弃权 425,300 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5333%。
件生效的股份认购协议>的议案》
表决结果：同意 31,454,825 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，未获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,414,825 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.3918%；反对 47,810,913 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 59.9512%；弃权 524,000 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.6571%。
诺的议案》
表决结果：同意 114,396,899 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 70.1433%；反对 48,005,213 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,056,425 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.9424%；反对 48,005,213 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.1948%；弃权 688,100 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8628%。
表决结果：同意 114,802,299 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.3919%；反对 47,614,813 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,461,825 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 39.4507%；反对 47,614,813 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 59.7053%；弃权 673,100 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8440%。
表决结果：同意 114,416,699 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.1555%；反对 47,853,713 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,076,225 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.9672%；反对 47,853,713 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.0049%；弃权 819,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0280%。
关事宜的议案》
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表决结果：同意 114,416,699 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 70.1555%；反对 47,853,713 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
本议案需特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,076,225 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 38.9672%；反对 47,853,713 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 60.0049%；弃权 819,800 股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0280%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江震元股份有限公司 2021
年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李 波
负责人： 经办律师：
顾功耘 朱彦颖
年 月 日
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