证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股
上工申贝（集团）股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比 年初至报告期
上年同期增 末比上年同期
项目 本报告期 年初至报告期末
减变动幅度 增减变动幅度
(%) (%)
营业收入 755,017,257.26 -8.39 2,259,916,709.40 -0.63
归属于上市公司股东的净
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
不适用 不适用 -35,145,181.77 -119.75
净额
基本每股收益（元/股） 0.0073 -80.59 0.1555 107.61
稀释每股收益（元/股） 0.0073 -80.59 0.1555 107.61
加权平均净资产收益率 减少 0.72 增加 1.77 个百
（%） 个百分点 分点
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 5,586,828,517.35 4,676,723,702.52 19.46
归属于上市公司股东的所
有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末 说
项目 本报告期金额
金额 明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-28,218.00 12,340,866.84
销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 6,148,530.55 16,433,118.57
享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
-1,413,171.47 92,361.73
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,802.59 74,164.52
减：所得税影响额 1,126,115.82 7,462,355.37
少数股东权益影响额（税后） 924,999.18 2,801,087.89
合计 2,648,223.49 18,677,068.40
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
本报告期归属于上市公司股 主要系本报告期营业收入和毛利率同比下降所
-66.33
东的净利润 致。
本报告期归属于上市公司股 同上
东的扣除非经常性损益的净 -59.46
利润
本报告期基本每股收益（元/ 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同
-80.59
股） 比下降以及公司非公开发行股票综合影响所致。
本报告期稀释每股收益（元/ 同上
-80.59
股）
本报告期加权平均净资产收 同上
-82.74
益率(%)
主要系汽车行业恢复性增长,欧洲 DA 公司高毛利
年初至报告期末归属于上市
公司股东的净利润
加综合影响所致。
年初至报告期末归属于上市 主要系汽车行业恢复性增长,欧洲 DA 公司高毛利
公司股东的扣除非经常性损 91.07 的产品收入同比增加综合影响所致。
益的净利润
主要系公司本期生产投入增加、购货付现比率同
年初至报告期末经营活动产
-119.75 比增加以及收到的税收返还同比减少、支付的税
生的现金流量净额
费同比增加等综合影响所致。
年初至报告期末基本每股收 主要系公司走出疫情影响，归母净利润同比大幅
益（元/股） 增加。
年初至报告期末稀释每股收 同上
益（元/股）
年初至报告期末加权平均净 同上
资产收益率(%)
本报告期末归属于上市公司 主要系公司本期向特定投资者以非公开发行股票
股东的所有者权益 的方式溢价发行人民币普通股（A 股）所致。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 46,935 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结
持股比例 持有有限售条 情况
股东名称 股东性质 持股数量
(%) 件股份数量 股份
数量
状态
境内非国有
上海浦科飞人投资有限公司 60,000,000 8.41 0 质押 42,000,000
法人
上海市浦东新区国有资产监
国有法人 45,395,358 6.37 0 无 0
督管理委员会
上海星河数码投资有限公司 国有法人 30,000,000 4.21 30,000,000 无 0
吴建昕 境内自然人 29,898,989 4.19 29,898,989 无 0
台州盛文股权投资合伙企业
其他 22,222,222 3.12 22,222,222 无 0
（有限合伙）
境内非国有
威海启顺贸易有限公司 20,839,509 2.91 20,839,509 无 0
法人
中国长城资产管理股份有限
国有法人 20,260,400 2.84 0 无 0
公司
国泰君安证券股份有限公司 国有法人 15,555,555 2.18 15,555,555 无 0
陆凌云 境内自然人 10,101,010 1.42 10,101,010 无 0
上海国际集团资产管理有限
国有法人 9,002,853 1.26 0 无 0
公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 股份种类 数量
上海浦科飞人投资有限公司 60,000,000 人民币普通股 60,000,000
上海市浦东新区国有资产监督管理委员会 45,395,358 人民币普通股 45,395,358
中国长城资产管理股份有限公司 22,200,000 人民币普通股 22,200,000
上海国际集团资产管理有限公司 9,002,853 人民币普通股 9,002,853
KGI ASIA LIMITED 7,072,896 境内上市外资股 7,072,896
长城国融投资管理有限公司 4,770,654 人民币普通股 4,770,654
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX
FUND
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
LIMITED
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX
FUND
BOCI SECURITIES LIMITED 2,268,187 境内上市外资股 2,268,187
上述股东关联关系或一致行动的说明 长城国融投资管理有限公司是中国长城资产管理股份有限公司的
全资子公司，存在关联关系。公司未知其他上述股东之间是否存在
关联关系或一致行动。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资
无
融券及转融通业务情况说明（如有）
注 1、报告期末普通股股东总数 46,935，其中： A 股:22,385；B 股:24,550。
注 2、截至 2021 年 9 月 30 日，上工申贝（集团）股份有限公司回购专用证券账户持有 A 股股份
注 3、报告期内，公司于 2021 年 8 月向上海星河数码投资有限公司等 8 名投资者非公开发行人民
币普通股（A 股）164,576,880 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 4.95 元，共
募集资金人民币 814,655,556 元（未扣除发行费用）。本次非公开发行新增股份为有限售条件的
流通股，锁定期 6 个月。本次发行完成后，公司总股本由 548,589,600 增加至 713,166,480。具
体情况详见公司于 2021 年 9 月 10 日披露的《关于非公开发行股票结果暨股本变动公告》及相关
公告。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位:上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 791,524,369.40 1,055,663,987.05
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 895,681,879.91 71,948,759.50
衍生金融资产
应收票据 8,401,307.06 12,960,778.50
应收账款 559,302,331.20 547,321,907.75
应收款项融资 81,202,139.87 116,985,112.88
预付款项 36,312,474.48 48,707,354.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 95,071,508.86 109,507,649.62
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,035,970,392.49 862,532,063.35
合同资产 40,114,334.06 6,525,233.32
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,374,101.96 37,981,037.36
流动资产合计 3,580,954,839.29 2,870,133,883.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 15,322,131.00 11,417,869.08
长期股权投资 585,657,566.78 284,441,713.05
其他权益工具投资 2,185,499.96 52,185,499.96
其他非流动金融资产
投资性房地产 76,992,192.15 103,347,811.13
固定资产 674,644,761.98 694,449,981.46
在建工程 164,161,362.26 192,621,450.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 15,082,426.15
无形资产 220,967,518.95 240,704,185.68
开发支出 37,281,115.85 20,328,237.54
商誉 125,387,699.22 128,568,703.83
长期待摊费用 9,829,172.81 8,461,250.21
递延所得税资产 78,362,230.95 70,063,117.10
其他非流动资产
非流动资产合计 2,005,873,678.06 1,806,589,819.16
资产总计 5,586,828,517.35 4,676,723,702.52
流动负债：
短期借款 924,877,150.22 731,869,613.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 44,613,564.02 66,869,277.09
应付账款 351,240,849.91 316,943,521.30
预收款项 10,116,843.91 14,132,600.85
合同负债 126,891,166.05 125,709,205.28
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 72,122,227.64 84,712,543.95
应交税费 31,086,634.31 29,861,267.04
其他应付款 131,393,504.59 115,501,176.04
其中：应付利息
应付股利 10,032,818.86 1,032,818.86
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,790,318.51 4,749,693.36
其他流动负债 5,681,327.68 8,059,708.09
流动负债合计 1,705,813,586.84 1,498,408,606.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 200,542,424.08 210,574,067.68
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 6,569,906.31
长期应付款 620,844.71 2,483,331.34
长期应付职工薪酬 209,068,348.46 234,452,868.10
预计负债 822,960.00 2,436,526.00
递延收益 4,576,363.38 4,747,381.33
递延所得税负债 60,114,495.47 69,057,142.71
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 482,835,342.41 524,271,317.16
负债合计 2,188,648,929.25 2,022,679,924.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 713,166,480.00 548,589,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,552,987,472.93 918,861,975.23
减：库存股 44,002,527.88 44,002,527.88
其他综合收益 -141,302,271.66 -85,604,800.39
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
一般风险准备
未分配利润 1,072,254,092.73 1,006,266,565.97
归属于母公司所有者权益（或股东权
益）合计
少数股东权益 240,530,099.46 305,386,723.01
所有者权益（或股东权益）合计 3,398,179,588.10 2,654,043,778.46
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
公司负责人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
合并利润表
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度（1-9 月） 2020 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 2,259,916,709.40 2,274,355,265.69
其中：营业收入 2,259,916,709.40 2,274,355,265.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,165,244,692.34 2,187,184,568.68
其中：营业成本 1,681,868,060.43 1,700,524,330.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 15,893,216.44 9,368,666.16
销售费用 213,601,747.11 209,523,840.29
管理费用 155,252,998.95 159,106,539.79
研发费用 80,851,217.45 81,863,319.66
财务费用 17,777,451.96 26,797,871.94
其中：利息费用 26,940,670.09 20,189,378.70
利息收入 3,844,540.27 4,595,297.13
加：其他收益 16,433,118.57 9,203,945.68
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
-1,266,879.59 -9,901,451.04
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-7,635,635.29 -15,978,967.29
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 127,736,688.31 78,145,632.32
填列）
加：营业外收入 690,268.49 8,106,510.02
减：营业外支出 616,103.97 3,324,172.25
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 26,137,869.28 20,640,880.83
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
（一）按经营持续性分类
以“－”号填列）
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
利润（净亏损以“-”号填列）
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -34,604,587.62 986,511.08
（一）归属母公司所有者的其
-34,802,151.84 1,255,478.03
他综合收益的税后净额
综合收益
（1）重新计量设定受益计划
变动额
（2）权益法下不能转损益的
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允 36,068.92
价值变动
（4）企业自身信用风险公允
价值变动
-34,838,220.76 1,255,478.03
合收益
（1）权益法下可转损益的其
他综合收益
（2）其他债权投资公允价值
变动
（3）金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值
准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -34,838,220.76 1,255,478.03
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 67,068,395.93 63,273,600.34
（一）归属于母公司所有者的
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.1555 0.0749
（二）稀释每股收益(元/股) 0.1555 0.0749
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
合并现金流量表
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,382,383,697.68 2,408,389,657.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 43,487,472.08 130,170,731.77
收到其他与经营活动有关的现金 43,895,788.37 47,549,967.32
经营活动现金流入小计 2,469,766,958.13 2,586,110,356.09
购买商品、接受劳务支付的现金 1,662,873,393.00 1,601,666,851.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 543,820,689.66 529,545,956.93
支付的各项税费 96,445,158.15 74,275,114.47
支付其他与经营活动有关的现金 201,772,899.09 202,658,649.26
经营活动现金流出小计 2,504,912,139.90 2,408,146,572.25
经营活动产生的现金流量净额 -35,145,181.77 177,963,783.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 347,478,018.91 931,635,548.70
取得投资收益收到的现金 4,509,081.00 9,222,744.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 422,750,842.24 942,210,177.18
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
投资支付的现金 1,492,746,400.00 964,470,473.78
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,555,260,931.72 1,110,371,103.04
投资活动产生的现金流量净额 -1,132,510,089.48 -168,160,925.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 815,055,556.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 503,069,759.98 617,592,447.70
收到其他与筹资活动有关的现金 4,078,839.80 25,433,449.20
筹资活动现金流入小计 1,322,204,155.78 643,025,896.90
偿还债务支付的现金 307,111,806.24 497,834,349.82
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 56,497,380.31 23,246,097.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 24,586,844.84 60,032,904.02
筹资活动现金流出小计 388,196,031.39 581,113,351.51
筹资活动产生的现金流量净额 934,008,124.39 61,912,545.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -20,609,758.42 5,548,923.93
五、现金及现金等价物净增加额 -254,256,905.28 77,264,327.30
加：期初现金及现金等价物余额 1,021,430,044.61 655,712,781.21
六、期末现金及现金等价物余额 767,173,139.33 732,977,108.51
公司负责人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,055,663,987.05 1,055,663,987.05
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 71,948,759.50 71,948,759.50
衍生金融资产
应收票据 12,960,778.50 12,960,778.50
应收账款 547,321,907.75 547,321,907.75
应收款项融资 116,985,112.88 116,985,112.88
预付款项 48,707,354.03 48,707,354.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 109,507,649.62 109,507,649.62
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 862,532,063.35 862,532,063.35
合同资产 6,525,233.32 6,525,233.32
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,981,037.36 37,981,037.36
流动资产合计 2,870,133,883.36 2,870,133,883.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 11,417,869.08 11,417,869.08
长期股权投资 284,441,713.05 284,441,713.05
其他权益工具投资 52,185,499.96 52,185,499.96
其他非流动金融资产
投资性房地产 103,347,811.13 103,347,811.13
固定资产 694,449,981.46 692,048,144.92 -2,401,836.54
在建工程 192,621,450.12 192,621,450.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 17,781,120.25 17,781,120.25
无形资产 240,704,185.68 240,704,185.68
开发支出 20,328,237.54 20,328,237.54
商誉 128,568,703.83 128,568,703.83
长期待摊费用 8,461,250.21 8,461,250.21
递延所得税资产 70,063,117.10 70,063,117.10
其他非流动资产
非流动资产合计 1,806,589,819.16 1,821,969,102.87 15,379,283.71
资产总计 4,676,723,702.52 4,692,102,986.23 15,379,283.71
流动负债：
短期借款 731,869,613.90 731,869,613.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 66,869,277.09 66,869,277.09
应付账款 316,943,521.30 316,943,521.30
预收款项 14,132,600.85 14,132,600.85
合同负债 125,709,205.28 125,709,205.28
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 84,712,543.95 84,712,543.95
应交税费 29,861,267.04 29,861,267.04
其他应付款 115,501,176.04 115,501,176.04
其中：应付利息
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,749,693.36 11,854,194.44 7,104,501.08
其他流动负债 8,059,708.09 8,059,708.09
流动负债合计 1,498,408,606.90 1,505,513,107.98 7,104,501.08
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 210,574,067.68 210,574,067.68
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,330,927.09 10,330,927.09
长期应付款 2,483,331.34 747,559.99 -1,735,771.35
长期应付职工薪酬 234,452,868.10 234,452,868.10
预计负债 2,436,526.00 2,436,526.00
递延收益 4,747,381.33 4,747,381.33
递延所得税负债 69,057,142.71 69,057,142.71
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 524,271,317.16 532,866,472.90 8,595,155.74
负债合计 2,022,679,924.06 2,038,379,580.88 15,699,656.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,589,600.00 548,589,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 918,861,975.23 918,861,975.23
减：库存股 44,002,527.88 44,002,527.88
其他综合收益 -85,604,800.39 -85,604,800.39
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
一般风险准备
未分配利润 1,006,266,565.97 1,005,946,192.86 -320,373.11
归属于母公司所有者权益（或
股东权益）合计
少数股东权益 305,386,723.01 305,386,723.01
所有者权益（或股东权益）
合计
负债和所有者权益（或股
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2018 年度修订了《企业会计准则第 21 号——租赁》。修订后的准则规定，首次执
行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间
信息不予调整。
本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行的累
积影响数调整 2021 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。
特此公告。
上工申贝（集团）股份有限公司董事会
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