中信建投证券股份有限公司关于
益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机
构”）作为益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司（以下简称“益海嘉里”或
“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》等有关规定，对益海嘉里使用部分闲置募集资金进行现金管
理进行了核查，发表如下保荐意见：
一、 募集 资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2121号）同意注册，公司首
次公开发行人民币普通股（A股）股票542,159,154股，每股面值为人民币1元，
每股发行价格为人民币25.70元，募集资金总额为人民币1,393,349.03万元，扣除
发行费用（不含增值税）人民币24,055.22万元后，募集资金净额为1,369,293.81
万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年10月9日对公司首次
公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了编号为安永华明（2020）
验字第60657905_B02号的《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并
与相关银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
公司于2021年3月22日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容的议案》。变更涉
及9个募投项目，涉及实施主体调整、募投项目部分投资内容调整、项目加工能
力调整及项目投资金额对应调整。基本情况详见公司于 2021年3月24日在巨潮
资讯网上披露的相关公告。
经上述调整后，公司首次公开发行股票募集资金使用计划如下：
募集资金
投资总额（人民币
序号 项目名称 拟投资额（人民币
万元）
万元）
募集资金
投资总额（人民币
序号 项目名称 拟投资额（人民币
万元）
万元）
厨房食品综合项目
兰州新区粮油食品加工基地项目（一
期）
乐清湾港区益海嘉里粮油加工港口综合
项目
益海嘉里（茂名）食品工业有限公司食
品加工项目
益海嘉里（青岛）风味油脂有限公司-风
味油脂加工项目
益海嘉里（青岛）食品工业有限公司-食
品加工项目
厨房食品食用油项目
益海嘉里（青岛）粮油工业有限公司-食
用植物油加工项目
益海嘉里（潮州）饲料蛋白开发有限公
司
益海嘉里（茂名）粮油工业有限公司粮
油加工项目
厨房食品面粉项目
益海嘉里（霸州）食品工业有限公司年
初加工100万吨小麦制粉项目
东莞益海嘉里粮油食品工业有限公司厂
区（面粉三期项目）
厨房食品其他项目
黑龙江省齐齐哈尔市富裕县益海嘉里
玉米深加工项目
黑龙江省齐齐哈尔市富裕县益海嘉里
年小麦、4.5万吨/年低温豆粕加工项目
合计 1,698,552 1,369,294
注： 上述项目的投资总额合计为1,698,552万元，本次募集资金将全部用于上述项目，实际募集资
金净额不能满足公司上述资金需求的，缺口部分将由公司通过银行贷款或其他自筹资金解决。由
于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短
期内出现部分闲置的情形。
截至2021年9月30日，公司公开发行股票募集资金尚未投入使用的余额为：
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经
营的情况下，公司及子公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
以期增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集
资金投资产品必须满足：（1）安全性高，满足保本要求；（2）流动性好，不
影响募集资金投资项目的正常进行。拟投资的产品品种包括期限不超过 12 个月
的结构性存款、定期存款或大额存单等保本型产品。
上述结构性存款、定期存款或大额存单等产品不得用于质押，产品专用结
算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
公司及子公司拟使用闲置募集资金不超过人民币650,000万元（含本数）进
行现金管理，单笔投资产品最长期限不超过12个月。授权期限自公司董事会审
议通过之日起至2022年12月31日内有效。在上述额度和授权期限范围内，资金
可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期
自动顺延至单笔交易终止时止。
在额度范围内授权公司管理层行使相关投资决策权并签署相关文件，具体
由公司资金部负责组织实施。
三、公 司采取的风险 控制措施
（一）投资风险分析
的结构性存款、定期存款或大额存单等投资产品， 但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
买的审批和执行程序，有效开展和规范运行相关投资产品购买事宜，确保资金
安全。
要求、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、
双方的权利义务及法律责任等。
现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买
时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
理地预计各项投资可能的风险与收益。
以聘请专业机构进行审计。
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规要
求，及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时闲
置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型结构性存款、定期存款或大额存
单等投资产品，是在确保公司募投项目正常运营和资金安全的前提下实施的，
不影响公司募投项目资金正常周转需要，有利于提高公司资金使用效率，为公
司和股东获取一定的投资回报。
五、相关审批程序及相关意见
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集
资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司及子公司使
用额度不超过人民币650,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用
于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于结构性
存款、定期存款或大额存单等保本型产品，单笔投资最长期限不超过12个月。
该授权自公司董事会审议通过之日起至2022年12月31日内有效。在上述额度和
授权期限范围内，资金可循环滚动使用。同时，在额度范围内授权公司管理层
行使相关投资决策权并签署相关文件，具体由公司资金部负责组织实施。
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金
投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司及子公司使用额
度不超过人民币650,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于投
资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括但不限于结构性存款、
定期存款或大额存单等保本型产品，单笔投资最长期限不超过12个月。该授权
自公司董事会审议通过之日起至2022年12月31日内有效。在上述额度和授权期
限范围内，资金可循环滚动使用。本次使用闲置募集资金进行现金管理，能够
提高公司资金的使用效率和收益，便于统筹管理闲置募集资金，不会影响公司
募投项目的正常开展和正常业务经营，不存在损害公司及全体股东、特别是中
小股东利益的情形，该事项审议和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求。
公司独立董事认为，公司本次使用闲置募集资金不超过人民币 650,000万元
进行现金管理，在董事会审议通过之日起至2022年12月31日内可以滚动使用，
议案内容及审议程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关规定，有利于提高募集资金使用效率，获取一定的资金回报，不存在损害
全体股东利益的情况。作为公司的独立董事，同意公司使用闲置募集资金不超
过人民币 650,000万元进行现金管理。
六、保荐机构的核查意见
作为公司的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构”）经核查后认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会和监事会审议通过，且独立董事已发表同意意见，履行了必要
的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理的事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关法规的规定，不存在变相
改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公
司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有
限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭瑛英 贺星强
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
