泰晶科技股份有限公司《对外投资管理制度》
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对外投资管理制度
目 录
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对外投资管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股
东和债权人的合法权益，根据《公司法》以及《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称投资包括：
券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。
即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼
并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。
第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业
政策；符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经
济效益。
第二章 投资决策及程序
第四条 公司股东大会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内
行使投资决策权。
公司对外进行投资，达到下列标准之一的，应提交董事会审议批准：
最近一期经审计总资产10%以上；
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会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
以上，且绝对金额超过1000万元；
对金额超过100万元。
公司对外进行投资，达到下列标准之一的，应在董事会审议通过后提交由股
东大会批准：
最近一期经审计总资产的50%以上；
的50%以上，且绝对金额超过5000万元；
对金额超过500万元；
会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元；
计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
第五条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵
循公司关联交易决策制度的有关规定。
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第六条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目的具
体实施，及时向董事会汇报投资进展情况。
第七条 总经理办公室是公司对外投资的管理机构：
第八条 公司财务部为对外投资的日常管理部门，负责对外投资项目进行
效益评估，筹措资金，办理出资手续等。
第九条 公司对外投资项目，按下列程序办理：
行性作初步的、原则的分析和论证。
目基本情况、投资各方情况、市场预测和公司的经营能力、采购、生产或经营安
排、技术方案、设备方案、管理体制、项目实施、财务预算、效益评价、风险与
不确定性及其对策。
投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审。
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作合同。
审批的所需文件报国家有关部门审批。
第三章 对外投资的实施与管理
第十条 对外投资项目一经确立，由总经理办公室对项目实施全过程进行
监控。
第十一条 总经理办公室应对项目的建设进度、资金投入、使用效果、运作
情况、收益情况进行必要的跟踪管理；分析偏离的原因，提出解决的整改措施，
并定期向公司总经理和董事会提交书面报告。
第十二条 如项目实施过程中出现新情况，包括投资收回或投资转让，总经
理办公室应在该等事实出现5个工作日内向公司总经理汇报，总经理应立即会同有
关专业人员和职能部门对此情况进行讨论和分析，并报董事会审批。
第十三条 公司应针对公司股票、基金、债券及期货投资行为建立健全相关
的内控制度，严格控制投资风险。公司不得利用银行信贷资金直接或间接进入股
市。
第十四条 股票、基金、债券及期货投资依照本制度规定的审批权限及审批
程序取得批准后实施，投资主管单位和职能部门应定期将投资的环境状况、风险
和收益状况，以及今后行情预测以书面的形式上报公司财务部门，以便随时掌握
资金的保值增值情况，股票、基金、债券及期货投资的财务管理按公司财务管理
制度执行。
第十五条 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良
诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签署书面合
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同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任。
第十六条 公司财务部应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出
现异常情况时应及时报告，以便董事会采取有效措施，减少公司损失。
第四章 对外投资的收回及转让
第十七条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
第十八条 出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
第十九条 投资转让应严格按照国家相关法律法规和公司制度的规定办理。
批准处置投资的程序、权限与批准实施投资的程序、权限相同。
第五章 附 则
第二十条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》等相关规定执行。
第二十一条 本制度自股东大会通过之日起生效，修改时亦同。
第二十二条 本制度解释权归公司董事会。
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