招商证券股份有限公司
关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司
使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
深圳证券交易所：
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为北京百
普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称“百普赛斯”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对百普
赛斯本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况
及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意北京百普赛斯生物科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕2824 号），并经深圳
证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面
值 1 元，每股发行价为人民币 112.50 元，募集资金总额为人民币 225,000.00 万
元，扣除含税发行费用人民币 15,575.92 万元，实际募集资金净额为人民币
上述募集资金已全部到账，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年
验字[2021]100Z0053 号《验资报告》。
公司已经就本次募集资金的存放签订了《募集资金三方监管协议》，募集资
金已经全部存放于募集资金专户。
二、使用部分超募资金永久补充流动资金情况
（一）本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
公司超额募集资金为 115,709.08 万元。根据《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》 《上市公司监管指引第 2
《深圳证券交易所创业板上市公规范运作指引》
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集
资金管理办法》的有关规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金
近 12 个月内累计使用超募资金永久性补充流动资金的金额不超过超募资金总额
的 30%，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关
规定。本次永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（二）相关说明与承诺
本次超募资金永久性补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，
不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形。本次补
充流动资金为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公
司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。公司承诺
每十二个月内累计使用金额不超过超募资金总额的 30%；承诺本次使用超募资
金永久性补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的
十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对
象提供财务资助。
（三）审议程序情况
公司于 2021 年 10 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会
第五次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司使用部分超募资金人民币 34,700.00 万元用于永久补充流动资金，占超募
资金总额的比例为 29.99%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集
资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投
资以及为他人提供财务资助。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意
见。本事项尚需提交股东大会审议，并提供网络投票表决方式。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：百普赛斯本次使用部分超募资金永久补充流动资金，
有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正
常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项已经上市公司
第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表
了明确同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律、法规及规范性文件的有关规定。本保荐机构对百普赛斯使用部分超
募资金永久补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份
有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张远明 吴宏兴
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