兴业证券 股 份有限公 司
关于绿康 生 化股份有 限 公司
调整募投 项 目投资进 度 的 核查意 见
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司（ 以 下 简 称“ 兴 业 证 券 ”或“ 保 荐 机 构 ”）
作 为 绿 康 生 化 股 份 有 限 公 司（ 以 下 简 称“ 绿 康 生 化 ”或“ 公 司 ”）首
次 公 开 发 行 股 票（ 以 下 简 称“ 首 发 ”）的 持 续 督 导 保 荐 机 构 ，根 据《 证
券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 》、《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》、
《 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2号 — — 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管
要 求 》等 有 关 规 定 ，就 绿 康 生 化 首 次 公 开 发 行 调 整 募 投 项 目 投 资 进 度
的情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金投资项目概述
经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会《 关 于 核 准 绿 康 生 化 股 份 有 限 公 司 首
次 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [2017]473 号 文 ） 核 准 ， 公 司 首
次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 （ A股 ） 3,000万 股 ， 每 股 面 值 1 元 ， 发 行 价
格 为 每 股 15.20 元 ， 募 集 资 金 总 额 人 民 币 456,000,000.00 元 ， 扣 除 发
行 费 用 后 ，募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 368,152,300.00元 。立 信 会 计 师 事
务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 已 于 2017 年 4月 26日 对 发 行 人 首 次 公 开 发 行 股
票 的 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 出 具 信 会 师 报 字 [2017]第 ZF10501
号验资报告。
根 据《 公 司 法 》、《 证 券 法 》、《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》、
《 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 》等 法 律 、法 规 和 规 范 性 文
件 的 规 定 ，以 及 募 集 资 金 采 取 专 户 存 储 管 理 的 监 管 要 求 ，公 司 就 本 次
募集资金的存放签订了《募集资金三方监管协议》。
（ 一 ）年 产 活 性 1,200吨 杆 菌 肽 预 混 剂 和 1,200吨 兽 药 原 料 药（ 硫
酸新霉素）项目
公 司 于 2018年 8月 24日 召 开 了 第 三 届 董 事 会 第 三 次 会 议 ， 审 议 通
过 了《 关 于 部 分 募 投 项 目 变 更 实 施 地 点 并 延 期 完 成 的 议 案 》，同 意 公
司 根 据 募 投 项 目 的 实 际 情 况 ，对“ 2,400吨 /年 活 性 杆 菌 肽 系 列 产 品 扩
建 项 目 ”变 更 实 施 地 点 并 延 期 至 2020年 12月 31日 完 成 。公 司 独 立 董 事 、
监 事 会 及 保 荐 机 构 均 发 表 了 明 确 意 见 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2018年 8
月 27日 在 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn/ ） 披 露 的 《 关 于
部分募投项目变更实施地点并延期完成的公告》（公告编号：
公 司 于 2019年 10月 30日 召 开 了 第 三 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 ，审 议
通 过 了 《 关 于 变 更 部 分 募 集 资 金 用 途 的 议 案 》 ， 同 意 公 司 将 “ 2,400
吨 /年 活 性 杆 菌 肽 系 列 产 品 扩 建 项 目 ” 尚 未 使 用 募 集 资 金 及 后 续 产 生
利 息 净 额 变 更 用 于“ 年 产 活 性 1,200吨 杆 菌 肽 预 混 剂 和 1,200吨 兽 药 原
料 药 项 目 ” ， 变 更 后 项 目 的 投 资 总 额 为 38,326.06 万 元 。 公 司 独 立 董
事 、监 事 会 及 保 荐 机 构 均 发 表 了 明 确 意 见 。具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019
年 10月 31日 在 巨 潮 资 讯 网（ http://www.cninfo.com.cn/ ）披 露 的《 关
于 变 更 部 分 募 集 资 金 用 途 的 公 告 》（ 公 告 编 号 ：2019-066），并 于 2019
年 11月 15日 股 东 大 会 审 议 通 过 。
公 司 于 2020年 11月 27日 召 开 了 第 三 届 董 事 会 第 二 十 二 次 （ 临 时 ）
会 议 ，审 议 通 过 了《 关 于 部 分 募 投 项 目 延 期 完 成 的 议 案 》，同 意 公 司
根 据 目 前 募 投 项 目 的 实 际 情 况 ， 将 “ 年 产 活 性 1,200吨 杆 菌 肽 预 混 剂
和 1,200吨 兽 药 原 料 药（ 硫 酸 新 霉 素 ）项 目 ”延 期 至 2021年 9月 30日 完
成 。公 司 独 立 董 事 、监 事 会 及 保 荐 机 构 均 发 表 了 明 确 意 见 。具 体 内 容
详 见 公 司 于 2020 年 11 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网
（ http://www.cninfo.com.cn/ ） 披 露 的 《 关 于 部 分 募 集 资 金 投 资 项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
（二）技术中心扩建项目
技 术 中 心 扩 建 项 目 于 2017年 5月 16日 举 行 了 开 工 仪 式 正 式 开 工 建
设 ， 截 至 2020年 4月 该 项 目 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态 并 验 收 ， 已 满 足 结
项 条 件 。 公 司 于 2020年 4月 24日 召 开 了 第 三 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 ，
审 议 通 过 了《 关 于 部 分 募 集 资 金 投 资 项 目 结 项 并 将 节 余 募 集 资 金 永 久
补 充 流 动 资 金 的 议 案 》，公 司 董 事 会 同 意 对 技 术 中 心 扩 建 项 目 予 以 结
项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金。
（三）补充流动资金项目已经实施完毕
二、部分募投项目调整投资进度的具体情况
募 投 项 目 在 前 期 虽 经 过 充 分 的 可 行 性 论 证 ，但 实 际 推 进 过 程 中 受
到 多 方 面 因 素 的 影 响 ，公 司 结 合 目 前 募 投 项 目 的 实 际 情 况 ，本 次 在 项
目 实 施 主 体 及 募 集 资 金 投 资 用 途 都 未 发 生 变 更 的 情 况 下 ，将“ 年 产 活
性 1,200吨 杆 菌 肽 预 混 剂 和 1,200吨 兽 药 原 料 药 （ 硫 酸 新 霉 素 ） 项 目 ”
达 到 预 定 可 使 用 状 态 时 间 调 整 至 2022年 3月 31日 。
三、部分募投项目调整投资进度的主要原因
调 整 投 资 进 度 主 要 是 因 为 2020年 以 来 ，国 内 疫 情 对 公 司 项 目 建 设
进 度 产 生 一 定 影 响 。 主 要 体 现 在 ： （ 1） 项 目 施 工 人 员 春 节 期 间 回 乡
与返程的时间相比于其他年份大幅增加，延误了项目施工建设进度；
（ 2） 2021年 下 半 年 以 来 江 苏 、 福 建 等 地 的 疫 情 延 误 了 公 司 部 分 设 备
的 交 付 时 间 ，以 及 设 备 安 装 调 试 人 员 无 法 来 到 现 场 工 作 。另 外 ，沈 阳
等 地 区 的 限 电 因 素 导 致 部 分 设 备 也 无 法 按 期 交 付 ，延 误 项 目 工 期 。公
司 经 过 审 慎 的 研 究 论 证 并 结 合 实 际 施 工 情 况 ， 现 将 “ 年 产 活 性 1,200
吨 杆 菌 肽 预 混 剂 和 1,200吨 兽 药 原 料 药 （ 硫 酸 新 霉 素 ） 项 目 ” 预 计 可
使 用 状 态 日 期 延 长 至 2022年 3月 31日 。
综 上 ，此 次 部 分 募 投 项 目 调 整 投 资 进 度 符 合 公 司 实 际 情 况 和 项 目
运作的需要，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情形，
不 会 对 项 目 实 施 造 成 实 质 性 的 影 响 。公 司 部 分 募 投 项 目 调 整 投 资 进 度
事 项 符 合 中 国 证 监 会 、深 圳 证 券 交 易 所 关 于 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 的
有 关 规 定 及《 公 司 章 程 》的 规 定 ，符 合 公 司 及 全 体 股 东 的 利 益 ，有 利
于募投项目更好的实施及公司的长远发展。
四、部分募投项目调整投资进度对公司的影响
部分募投项目调整投资进度是公司根据募投项目的实际情况而
做 出 的 审 慎 决 定 ，有 利 于 公 司 的 长 远 发 展 ，不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金
投 向 和 损 害 股 东 利 益 的 情 形 ，不 会 对 募 投 项 目 的 实 施 造 成 实 质 性 的 影
响 。公 司 将 严 格 遵 守《 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 》以 及
公司《募集资金管理制度》等相关规定，加强对募集资金使用监督，
确保募集资金使用的合法、有效。
五、审议批准程序及专项意见
（一）董事会意见
公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 次（ 临 时 ）会 议 审 议 了《 关 于 部 分 募 投 项
目 追 加 投 资 总 额 并 调 整 投 资 进 度 的 议 案 》，经 全 体 董 事 表 决，一 致 同
意了该议案。
董 事 会 认 为 ，公 司 拟 将“ 年 产 活 性 1,200吨 杆 菌 肽 预 混 剂 和 1,200
吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”预计可使用状态时间进行调整，
调 整 至 2022年 3月 31日 完 成 ， 是 结 合 目 前 募 投 项 目 的 实 际 情 况 ， 经 过
谨 慎 研 究 后 作 出 的 决 定 。本 次 调 整 投 资 进 度 未 改 变 该 项 目 实 施 主 体 及
募 集 资 金 投 资 用 途 。因 此 ，董 事 会 同 意 公 司 部 分 募 投 项 目 调 整 投 资 进
度。
（二）监事会意见
公 司 第 四 届 监 事 会 第 三 次 会 议 审 议 了《 关 于 部 分 募 投 项 目 追 加 投
资 总 额 并 调 整 投 资 进 度 的 议 案 》，经 全 体 监 事 表 决，一 致 同 意 了 该 议
案。
监 事 会 认 为 ，公 司 本 次 部 分 募 投 项 目 调 整 投 资 进 度 的 事 项 未 改 变
公 司 募 集 资 金 的 用 途 和 投 向 ，不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途 和 损 害 股
东 利 益 的 情 形 ，符 合 中 国 证 监 会 、深 圳 证 券 交 易 所 关 于 上 市 公 司 募 集
资 金 管 理 的 有 关 规 定 ，符 合 公 司 及 全 体 股 东 的 利 益 。因 此 ，监 事 会 同
意公司部分募投项目调整投资进度。
（三）独立董事意见
公 司 本 次 部 分 募 投 项 目 调 整 投 资 进 度 的 事 项 ，是 公 司 根 据 募 投 项
目 实 际 情 况 而 作 出 的 谨 慎 决 定 ，符 合 公 司《 募 集 资 金 管 理 制 度 》的 有
关 规 定 ，不 存 在 变 相 改 变 募 集 资 金 投 向 和 损 害 股 东 利 益 的 情 况 。前 述
事 项 履 行 了 必 要 的 审 批 程 序 ，符 合《 公 司 法 》、《 深 圳 证 券 交 易 所 股
票 上 市 规 则 》、《 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 》等 法 律 法
规 、规 范 性 文 件 及《 公 司 章 程 》的 规 定 。因 此 ，独 立 董 事 同 意 公 司 部
分募投项目调整投资进度。
（四）保荐机构意见
经 核 查 ， 兴 业 证 券 认 为 :绿 康 生 化 股 份 有 限 公 司 本 次 调 整 募 投 项
目 投 资 进 度 的 方 案 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 次（ 临 时 ）会 议 审 议 、第
四 届 监 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过 ，同 时 公 司 独 立 董 事 均 发 表 了 明 确 的
同意意见，履行了必要的法律程序。
综 上，兴 业 证 券 对 绿 康 生 化 本 次 调 整 募 投 项 目 投 资 进 度 的 方 案 无
异议，公司应在履行相关法定程序并进行信息披露后方可实施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于绿康生化股份有限公司关于调
整募投项目投资进度的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
签名：
陈耀 李蔚岚
兴业证券股份有限公司
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