上海凯宝药业股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总则
第一条 为加强上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司）内幕信息管理，
做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司内幕信息知情人
登记管理制度的规定》等有关法律、法规、业务规则及公司章程的有关规定，结合
公司实际情况，特制定本制度。
第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董秘办是公
司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公
司内幕信息的监管工作。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传
送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉
及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报道、传
送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密
工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者
对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司
章程指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；
（8）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；
（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（10）公司发生的涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且
绝对金额超过 500 万元的重大诉讼、仲裁，公司股东大会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉
嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（12）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（13）公司分配股利或者增资的计划；
（14）公司股权结构的重大变化；
（15）公司债务担保的重大变更；
（16）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（17）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责
任；
（18）公司有关并购、重组、定向增发、重大合同签署的有关方案；
（19）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接
获取内幕信息的人员。
第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（1）公司的董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（3）公司的实际控制人及其控制的企业的董事、监事、高级管理人员；
（4）公司子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（5）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（6）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管
理的其他人员；
（7）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐
人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、会计
师事务所、银行的有关人员；
（8）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员；
（9）前述规定的自然人的配偶、父母、成年子女及其配偶；
（10）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记备案
第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、
披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。其中，属于公司涉及并购重组、发行
证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披
露后 5 个交易日内，按照附件《内幕信息知情人登记表》中的要求，将相关内幕信
息知情人名单报送中国证监会上海监管局和深圳证券交易所备案。
第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、
身份证号码、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的
时间。
第十二条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不
能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员
知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少三年以上。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门的主要负责人应当积极
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以
及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕
信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发
生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
第五章 内幕信息保密管理及处罚
第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。
第十六条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信
息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人
报送和保管。
第十七条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其
股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十八条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建
议他人买卖公司股票。
第十九条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内
幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或
损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，
将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其
人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十一条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而
受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送中国证监会上海监
管局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网络进行公告。
第六章 附则
第二十二条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按法律、法规、行政规章和
规范性文件以及公司章程等有关规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
上海凯宝药业股份有限公司
董事会
二〇二一年十月
首页
微信公众号
证券之星APP
