证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2021-074 号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于部分募集资金理财产品到期赎回及
使用部分闲置募集资金购买理财产品公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：申万宏源证券有限公司、中信银行包头分行
? 本次赎回理财金额：5,000 万元、10,000 万元
? 本次赎回理财收益：360,558.28 元、801,369.86 元
? 赎回理财产品名称：金樽 1871 期（90 天）收益凭证产品认购协议、共
赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 05147 期
? 委托理财受托方: 招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司
? 本次委托理财金额： 5,000 万元、10,000 万元
? 委托理财产品名称：招商证券收益凭证-“磐石”950 期本金保障型收
益凭证、宝利鑫质押式报价回购
? 委托理财期限：2021/10/15-2022/5/16、2021/10/18-2022/1/14
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 23
日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了关于使用部分暂时
闲置募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实
施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币 75,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、
监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于
《上 海 证 券 报》、
《证券时报》和上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2021-021、022、024 号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
投资 赎回 实际年
序 受托方 产品 起息 到期 投资收益
金额 金额 化
号 名称 名称 日 日 （元）
（万元） （万元） 收益率
申万宏源 金樽1871期（90
公司 品认购协议
共赢智信汇率挂
中信银行 2021/ 2021/
包头分行 7/10 10/8
存款05147期
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募
集资金使用进度的前提下,公司决定使用部分暂时闲置募集资金 75,000 万元投
资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。
（二）资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司部分暂时闲置募集资金。
（1）资金募集情况
A.2012 年 10 月 17 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准包头北
方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1377 号），批
准公司向特定投资者非公开发行不超过 5,600 万股（含 5,600 万股）A 股股票。
（特殊普通合伙）于 2012 年 12 月 13 日对募集资金到位情况进行了验证，并出
具了大华验字【2012】363 号《验资报告》。
B.2016 年 9 月 6 日，中国证券监督管理委员出具了《关于核准包头北方创
业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》（证监许可【2016】2041 号），同意公司向特定投资者非公开发
行不超过人民币普通股（A 股）188,770,571 股。2016 年 12 月 26 日公司募集资
金净额为 1,895,263,317.66 元。募集资金到位情况已于 2016 年 12 月 26 日经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239 号
《验资报告》。
按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述
募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
（2）募集资金投入、置换、划拨情况
为保证 2012 年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资
金对 2012 年募集资金投资项目进行了预先投入。2013 年 1 月 14 日，公司五届
一次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
人民币 3,723.234 万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
（大华核字【2013】
见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。
集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实
施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资
金投向、损害股东利益的情形。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608
号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及 2016 年非公开发行股票的财务顾问
中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置
换。
意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由 79,971
万元调整为 49,950 万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资
金 8,000 万元和节余募集资金 22,021 万元及利息永久补充流动资金。
意将“节能减排改造项目”节余资金 562.95 万元及理财、利息收入用于永久补
充流动资金。
（3）募集资金的使用及闲置情况
截 止 2021 年 6 月 30 日 ， 公 司 对 2012 年 募 集 资 金 项 目 累 计 投 入
截止 2021 年 6 月 30 日，
补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入 205,784,151.32 元，本
年项目投入 44,831,892.65 元，资金余额 947,513,697.14 元。其中综合技术改
造项目本年投入 17,400,537.40 元，累计投入 73,909,871.00 元。外贸车辆产业
化建设项目本年投入 10,879,555.25 元，累计投入 64,119,433.20 元。军贸产品
生产线建设项目本年投入 16,551,800.00 元，累计投入 53,784,369.32 元。
（三）委托理财产品的基本情况
预计收益
序 受托方 产品 金额 预计年化
产品名称 金额
号 名称 类型 （万元） 收益率
（万元）
招商证券股份有限公司收
招商证券股 券商
份有限公司 理财
金保障型收益凭证
申万宏源证 券商
券有限公司 理财
（续前表）
序 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
号 期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司投资标的为期限不超过 12 个月的理财产品,尽管购买安全性高、流动性
好、满足保本要求的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影
响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该
项投资受到市场波动的风险。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批
和执行程序。为确保理财产品投资有效开展和规范运行,确保资金安全，拟采取
的具体措施如下:
一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情
况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,
控制投资风险。
二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与
检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的
理财情况进行监督和检查。
三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账
目,做好资金使用的账务核算工作。
四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎
回)岗位分离。
五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理
财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
限公司购买了招商证券收益凭证-“磐石”950期本金保障型收益凭证，期限为213
天，产品具体情况如下：
产品名称 招商证券收益凭证-“磐石”950 期本金保障型收益凭证
产品代码 SRQ950
挂钩标的 固定利率
产品类型 本金保障型
发行人 招商证券股份有限公司
产品风险等级 R1（此为发行人内部评级，仅供参考）
专业投资者，以及风险承受能力等级为 C1（保守型）、C2（稳健型）
、
发行对象
、C4（增长型）和 C5（进取型）的普通投资者。
C3（平衡型）
本期发行规模 不超过 5 亿元（含）
最低参与金额 5 万元，按照 100 元的整数倍递增
认购费用 无认购费
起息日期 2021 年 10 月 15 日
到期日期 2022 年 5 月 16 日
产品期限 213 天
收益率（年化） 3.60%
公司购买了宝利鑫质押式报价回购产品，收益率为 3.30%，期限为 91 天。产品
具体情况如下：
产品名称 宝利鑫质押式报价回购
风险评级 R1
客户门槛 C1 及以上级投资者
最低参与金额 1000 元
收益率（年化） 3.30%
合约期限(天) 91 天
产品发行日期 2021 年 10 月 15 日
产品起息日期 2021 年 10 月 18 日
产品到期日期 2022 年 1 月 14 日
资金可取日期 2022 年 1 月 17 日
质押物种类 符合深交所债券质押式报价回购交易相关规定的债券、基金份额、深交所和
中国结算认可的其他证券、现金。
费用 本产品暂不收取任何交易费用，若后期有变化的，以申万宏源证券公告为准。
（二）委托理财的资金投向
序 受托方 产品 产品
资金投向
号 名称 类型 名称
招商证券股 券商 招商证券股份有限公司收
份有限公司 理财 益凭证
申万宏源证 券商
券有限公司 理财
（三）公司使用暂时闲置的募集资金委托理符合安全性高、流动性好的使用
条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目正常进行。
（四）风险控制分析
公司委托理财业务在确保募投项目正常运转，助力公司经营效益的基础上，
须经过公司法定会议决策，流程控制严格，产品选取谨慎，期限安排得当，风险
控制有效。
四、委托理财受托方的情况
法定 是否为
注册资本 主要股东及实
名称 成立时间 代表 主营业务 本次交
（万元） 际控制人
人 易专设
证券经纪，证券投资咨
询，与证券交易、证券投
招商证 资活动有关的财务顾问， 深圳市招融投
券股份 证券承销与保荐，证券自 资控股有限公
有限公 营，证券资产管理，融资 司，招商局集团
司 融券，证券投资基金代 有限公司
销，为期货公司提供中间
介绍业务。
申万宏 申万宏源集团
为客户提供经纪、销售和
源证券 杨玉 股份有限公司，
有限公 成 5,200,000.00 中央汇金投资
理等综合性证券服务。
司 有限责任公司
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标：
主要财务数据 2020 年 2021 年 1-6 月
资产总额 30,167,736,195.37 26,174,919,868.73
负债总额 20,390,739,845.78 16,001,591,948.73
净资产 9,776,996,349.59 10,173,327,920.00
营业收入 13,234,086,967.07 5,524,096,992.16
净利润 657,225,782.92 380,503,928.44
经营性现金流净额 4,481,924,499.13 -2,784,610,359.99
公司对可实现保本固定收益的结构性存款，作为银行存款进行管理，在“银
行存款”列示，取得的利息在“财务费用-利息收入”列示。对可通过 SPPI 现金
流测试的券商理财产品在“其他货币资金”列示，取得的收益在“财务费用-利
息收入”列示；其他券商理财产品在“交易性金融资产”列示，取得的收益在“投
资收益”列示。
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，积极对资金进行管理，
以部分暂时闲置募集资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一
定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
六、风险提示
本次拟投资的产品仍存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、不
可抗力等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2021 年 4 月 23 日召开六届十四次监事会，监事会同意公司使用不超
过人民币 7.5 亿元的闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的理财产品。
公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币 7.5 亿元的部分暂时闲置募
集资金投资理财产品。
经核查，国信证券同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，独立财务顾问中信证券同意上市公司在确保不影响募集资金项目建
设和募集资金使用的情况下，使用不超过 75,000.00 万元闲置募集资金进行现金
管理，有效期为自上市公司六届十五次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
序 尚未收回
理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
号 本金金额
合计 240,000.00 188,000.00 2,399.28 52,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 7.5 亿
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 4%
目前已使用的理财额度 5.2 亿
尚未使用的理财额度 2.3 亿
总理财额度 7.5 亿
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
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