证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2021-070
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司于 2021 年 10 月 25 日
召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十四次会议，审议
通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,
同意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号—股权激励计划》（以
下简称“《备忘录第 8 号》”）以及《上海海顺新型药用包装材料股
份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）等的相关规定，首次授予限制性股票的 2 名激励对象
童小晖、钱燕因个人原因离职而不再具备激励资格，公司拟以 5.41
元/股的价格，回购注销已授予但尚未解锁的首次授予限制性股票合
计 180,000 股。现将有关事项公告如下：
一、 股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2018 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2018 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司
股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关相关
事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的
独立意见。公司监事会对公司 2018 年限制性股票激励对象出具了核
查意见，湖南启元律师事务所出具了《湖南启元律师事务所关于公司
激励对象的姓名和职务通过公司内部邮件及张贴方式进行公示相结
合的途径进行了内部公示。在公示期间，公司未接到对本次拟授予的
激励对象资格条件提出的任何异议，并于 2018 年 11 月 20 日在巨潮
资讯网刊登了《监事会关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2018-070）。
审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘
要>的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编号：
和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向公司 2018 年限
制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定
以 2018 年 12 月 18 日作为本股权激励计划的首次授予日。
名激励对象因个人原因自愿放弃认购部分限制性股票，放弃认购的数
量合计为 2.5 万股。本次实际授予的限制性股票总数由 350 万股变更
为 347.5 万股,实际授予和认购的限制性股票数量占授予前公司总股
本的 3.44%。首次授予的限制性股票于 2019 年 1 月 24 日上市。公司
本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来 100,888,200 股增
加至 104,363,200 股。
第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予但
尚未解锁的限制性股票的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意
见。公司监事会对本次授予限制性股票的 1 名激励对象的离职资料进
行了核实并发表了核查意见。
四届监事会第二次会议，审议通过《关于公司 2018 年限制性股票激
励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公
司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意本次限制性
股票解除限售。同日，公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意
见。
激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，
本次符合解除限售条件的激励对象共计 66 人，限制性股票解锁数量
为 2,079,000 股，上市流通日为 2020 年 2 月 10 日。
四届监事会第九次会议，审议通过《关于公司 2018 年限制性股票激
励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公
司 2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意本次限制性
股票解除限售。同日，公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意
见。
激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，
本次符合解除限售条件的激励对象共计 66 人，限制性股票解锁数量
为 1,559,250 股，上市流通日为 2021 年 2 月 3 日。
及第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予
但尚未解锁的限制性股票的议案》等议案，公司独立董事发表了独立
意见。公司监事会对本次授予限制性股票的 2 名激励对象的离职资料
进行了核实并发表了核查意见。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来
源
（一） 回购注销部分限制性股票的原因
根据《管理办法》、《备忘录第 8 号》以及《激励计划》的相关
规定，首次授予限制性股票的 2 名激励对象童小晖、钱燕因个人原
因离职，不再具备激励资格及条件，公司拟回购注销其已授予但尚未
解锁的首次授予的限制性股票。
（二） 回购注销部分限制性股票的价格及数量
根据《激励计划》第八章第四条“激励对象个人情况发生变化的
处理方式”的规定，激励对象主动辞职的，其已解除限售股票不做处
理，未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司对未解除限售部
分以授予价格进行回购注销。
根据《激励计划》第五章第九条“限制性股票的回购与注销”的
规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，
公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制
性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据《激
励计划》需对回购价格、回购数量进行调整的，按照《激励计划》规
定的方法做相应调整。
公司本次拟回购已授予但尚未解锁的首次授予的限制性股票合
计 180,000 股，回购价格为 5.41 元/股。
（三） 回购注销部分限制性股票的资金来源
公司本次限制性股票回购支付的资金全部为公司自有资金。
三、 本次回购限制性股票前后公司股本结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司股份总数将由 193,711,505 股变更至
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例（%） 增加 减少 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 38,740,955 20.00% - 180,000 38,560,955 19.92%
无限售条件股份 154,970,550 80.00% 154,970,550 80.08%
合计 193,711,505 100% - 180,000 193,531,505 100%
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，本激励计划将继续按照
法律法规要求执行。
四、 本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分已授予但尚未解禁的限制性股票事项，不会影
响公司持续经营能力，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影
响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责。
五、 监事会、独立董事及律师意见
（一） 监事会审核意见
经审核童小晖、钱燕 2 名激励对象离职相关资料，确认上述人员
已不再具备激励资格，公司本次回购注销其已获授但尚未解除限售的
限制性股票符合《管理办法》、《备忘录第 8 号》以及公司《激励计
划》的有关规定，不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东
特别是中小股东的合法权益的情形。
（二） 独立董事意见
根据《管理办法》、《备忘录第 8 号》、《激励计划》及《2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，童小晖、钱
燕 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备作为激励对象的资格和
条件，本次回购注销事项符合《管理办法》、《备忘录第 8 号》等相
关规定，不会影响公司持续经营，不会对公司的财务状况和经营成果
产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们同意
公司回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合
计 180,000 股，回购价格为 5.41 元/股。
（三） 法律意见书结论意见
已经取得现阶段必要的授权和批准。
事宜符合《管理办法》、《备忘录》及《激励计划》的相关规定，合
法、有效。
司股东大会审议通过，公司尚待按照《中华人民共和国公司法》及相
关规定办理减资手续和股份注销登记手续。
六、 备查文件
意见；
限公司回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的法律意见书。
特此公告。
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