浙江嘉澳环保科技股份有限公司
重大事项报告制度
第一章 总则
第一条 为了加强浙江嘉澳环保科技股份有限公司(以下简称“公司”)与投
资者之间的联系、确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《公司法》、
《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司信息披
露事务管理制度指引》等法律法规及《公司章程》和《公司信息披露事务管理制
度》的规定，制定本制度。
第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《上海证券交易
所股票上市规则》所要求的披露标准事项，或者其他可能对公司股票及其衍生品
种的交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照
本制度相关规定负有报告义务的单位、公司各部门、分支机构和控股子公司的有
关人员，应及时将相关事项向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应当知
悉重大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露真实、准确、完整、及
时，防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的
规范、透明运作。
第四条 公司董事会秘书负责公司重大信息的披露事务，公司证券部为重大
信息报告和公司信息披露事务的日常管理部门。
第五条 本制度适用于公司、公司的全资子公司、控股子公司及分支机构。
第二章 一般规定
第六条 公司重大事项报告义务人包括：公司董事、监事、高级管理人员以
及各部门、分支机构负责人；公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东；全
资子公司、控股子公司董事、监事、高级管理人员；其他负有信息披露义务的单
位、人员和部门。
第七条 报告义务人负有向董事会、董事长和董事会秘书报告本制度规定的
重大事项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其所提
供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
第八条 公司各部门、分支机构、全资子公司、控股子公司指定专人为重大
事项报告责任人，确保及时、完整地上报公司董事会、董事长和董事会秘书；确
保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。
第九条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情者
控制在最小范围内。公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作
关系知悉重大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务
第三章 重大事项的范围
第十条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、
准确、真实、完整地向公司董事长和董事会秘书报告，并同时将有关资料报公司
证券部备案。主要包括：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；
（二）子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通
知）并作出的决议；
（三）独立董事声明、意见及报告；
（四）公司及控股子公司的重大交易事项，包括但不限于：
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资
产购买或者出售行为，仍包含在内。
上述交易金额达到下列标准之一的，应及时报告：
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
绝对金额超过 100 万元；
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算，上述指标均指公司上一年
度财务报告数据。
公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计
算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算；公司进行“提供财务资
助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下的相关的各项
交易，按照交易类别在连续十二个月内累计计算。为他人提供担保的，不论数额
大小，均应及时报告。
（五）应报告的关联交易，包括但不限于：
关联交易达到下列标准时，应及时报告：
供担保除外）；
净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（上市公司提供担保除外）；
（六）应报告的其他重大事项
；
大滞后或提前；
动超过上年度可比 50%及以上）；
（1）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（2）发生重大债务或者重大债权到期末获清偿；
（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（4）计提大额资产减值准备；
（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（7）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提足
额坏账准备；
（8）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（9）主要或者全部业务陷入停顿；
（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；
（11）董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌
违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；
（12）其他重大风险情况。
地址和联系电话等；
决议；
请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；
情况发生或者拟发生较大变化；
职或者发生变动；
原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
响；
响；
设定信托；
公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
其他重大事项涉及具体金额的，比照上述第（四）项重大交易事项规定的标
准执行。
第四章 内部重大信息报告程序
第十一条 公司重大事项报告义务人应按如下规定履行重大事项报告义务：
（一）公司部门会议、专项负责人会议、总经理办公会议、董事会、监事会、
股东大会就重大事项作出决议的，应在会议结束的第一时间报告决议情况；
（二）公司签署涉及重大事项的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董
事会秘书，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即
报送董事会秘书和证券部。
上述合同、意向书、备忘录等文件的内容或履行情况发生重大变更或者解除、
终止的，应及时报告变更或者解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关付
款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或过
户事宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未
如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进
展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其
他进展或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。
第十二条 公司重大事项报告义务人应在知悉本制度第三章所述重大事项的
当日，以电话、传真或邮件方式向董事会秘书、董事长报告有关情况，同时将该
重大事项以书面报告的形式，报送公司证券部。
第十三条 重大事项的报告应以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
不限于：
（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重大事项所出具的意见；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十四条 公司董事会秘书根据法律、法规、规章、规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，情况紧急的应及时请示
董事长决定对其处理方式，并及时将需要公司股东大会、董事会、监事会履行决
策程序的事项向公司股东大会、董事会、监事会汇报，提请公司股东大会、董事
会、监事会履行相应程序，按照信息披露事务管理制度履行相应信息披露义务。
第五章 责任
第十五条 重大事项报告义务人应勤勉尽责，严格遵守本制度的规定。发生
本制度所述重大事项应上报而未及时上报，造成公司信息披露不及时或出现错误
及疏漏，给公司、投资者造成损失或受到中国证监会、上海证券交易所等监管机
构处罚的，公司将追究相关责任人的责任，公司将视情节给予相关责任人批评、
警告、经济处罚、解除职务的处分等，直至追究其法律责任。
第六章 附则
第十六条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》和《公司信息披露事务管理制度》规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
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