证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2021-045
宁波韵升股份有限公司
关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中
国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、广发证券资产管理
有限公司、兴证全球基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司。
? 本次委托理财金额：人民币 48,700.00 万元。
? 委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、招商银
行朝招金（多元积极型）理财计划、宁波银行净值活期理财（合格投资
者专属）、光银现金 A、添利快线净值型理财产品、兴业银行添利 3 号
净值型理财产品、广发资管旭利 1 号集合资产管理计划、兴全可转债混
合型证券投资基金、易方达丰华债券型基金。
? 集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财
产品无固定期限。
? 履行的审议程序：2021 年 4 月 6 日公司第九届董事会第二十次会议审议
通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于 2021 年 4 月 28 日召开
的 2020 年年度股东大会上审议通过。
一、本次委托理财概况
(一) 委托理财目的
为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常
开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委
托理财。
(二) 资金来源
资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额
度内资金可循环滚动使用。
(三) 委托理财产品的基本情况
预计年 预计收 是否构
金额（万
受托方名称 产品类型 产品名称 化收益 益金额 产品期限 收益类型 成关联
元）
率 （万元） 交易
招商银行朝招金
招商银行股份 浮动收益
银行理财产品 （多元稳健型）理 13,100.00 2.63% / 无固定期限 否
有限公司 型
财计划
招商银行朝招金
招商银行股份 浮动收益
银行理财产品 （多元积极型）理 1,300.00 2.80% / 无固定期限 否
有限公司 型
财计划
宁波银行净值活期
宁波银行股份 浮动收益
银行理财产品 理财（合格投资者 6,000.00 2.45% / 无固定期限 否
有限公司 型
专属）
中国光大银行 浮动收益
银行理财产品 光银现金 A 10,000.00 2.86% / 无固定期限 否
股份有限公司 型
兴业银行股份 添利快线净值型理 浮动收益
银行理财产品 8,000.00 2.68% / 无固定期限 否
有限公司 财产品 型
兴业银行股份 兴业银行添利 3 号 浮动收益
银行理财产品 300.00 2.77% / 无固定期限 否
有限公司 净值型理财产品 型
广发证券资产 广发资管旭利 1 号 浮动收益
券商理财产品 5,000.00 4.80% 230.14 2021/9/24-2022/9/8 否
管理有限公司 集合资产管理计划 型
兴证全球基金 兴全可转债混合型 浮动收益
公募基金产品 3,000.00 / / 无固定期限 否
管理有限公司 证券投资基金 型
易方达基金管 易方达丰华债券型 浮动收益
公募基金产品 2,000.00 / / 无固定期限 否
理有限公司 基金 型
合计 48,700.00
(四) 公司对委托理财相关风险的内部控制
使用自有资金委托理财的事项由公司董事会授权经理层具体实施。财务部根
据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并
进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。
（1）严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资
金安全的发行机构。
（2）财务部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、
进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措
施，控制投资风险。
（3）内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审
计、监督及检查；根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，
并向公司董事会审计委员会报告。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
（5）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义
务。
二、本次委托理财的具体情况
（一） 委托理财合同主要条款及资金投向
金额 预计年化收
产品名称 购买主体 收益起计日 收益到期日
（万元） 益率
招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段
宁波韵升股份有限公司 13,100.00 2.63% 无固定期限
稳健型）理财计划 的申购当日起息
招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段
宁波韵升股份有限公司 1,300.00 2.80% 无固定期限
积极型）理财计划 的申购当日起息
宁波银行净值活期理财 本产品在开放时段
宁波韵升股份有限公司 6,000.00 2.45% 无固定期限
（合格投资者专属） 的申购当日起息
本产品在开放时段
光银现金 A 宁波韵升股份有限公司 10,000.00 2.86% 无固定期限
的申购当日起息
添利快线净值型理财产 本产品在开放时段
宁波韵升股份有限公司 8,000.00 2.68% 无固定期限
品 的申购当日起息
兴业银行添利 3 号净值 本产品在开放时段
宁波韵升股份有限公司 300.00 2.77% 无固定期限
型理财产品 的申购当日起息
广发资管旭利 1 号集合
宁波韵升股份有限公司 5,000.00 4.80% 2021/9/24 2022/9/8
资产管理计划
兴全可转债混合型证券
宁波韵升股份有限公司 2,000.00 / 2021/9/23 无固定期限
投资基金
易方达丰华债券型基金 宁波韵升股份有限公司 3,000.00 / 2021/9/23 无固定期限
合计 48,700.00
产品名称 招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
产品代码 7007
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 13100 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
持有天数 可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 16：30 申请
赎回产品份额。
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.63%
当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计
划总份额×365；
投资者当日持有的本理财计划余额＝投资者上一日持有的本理财计划
余额＋（投资者当日认购或申购并经确认的本理财计划的金额－投资者
当日赎回并经确认的本理财计划的金额）；
收益计算方式
投资者的当日理财收益＝该投资者当日持有的本理财计划余额×当日
理财计划收益率（年率）÷365；
投资者总收益＝自理财计划申购确认日（如为理财计划认购则为理财计
划成立日）起至赎回确认日（不含该日）或理财计划到期日（不含该日）
期间相应理财计划资金每日的当日理财收益之总和。
杠杆率 本理财产品总资产/理财产品净资产不超过 140%
本理财计划资金主要直接或间接投资于各类银行存款、拆放同业、银行
间和交易所市场的金融资产和金融工具，包括但不限于银行存款、大额
存单、债券、同业存单、资产支持证券、买入返售资产，以及货币市场
投资范围 基金、以货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品等其它符合
监管要求的固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日在
一年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的
产品名称 招商银行朝招金（多元积极型）理财计划
产品代码 7008
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 1300 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）可
持有天数 进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 16：30 申请赎回
产品份额
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.80%
当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计划
总份额×365；
投资者当日持有的本理财计划余额＝投资者上一日持有的本理财计划余
额＋（投资者当日认购或申购并经确认的本理财计划的金额－投资者当日
赎回并经确认的本理财计划的金额）；
收益计算方式
投资者的当日理财收益＝该投资者当日持有的本理财计划余额×当日理
财计划份额收益率（年化）÷365；
投资者总收益＝自理财计划申购确认日（如为理财计划认购则为理财计划
成立日）起至赎回确认日（不含该日）或理财计划到期日（不含该日）期
间相应理财计划资金每日的当日理财收益之总和。
杠杆率 本理财产品总资产/理财产品净资产不超过 140%
本理财计划资金主要直接或间接投资于各类银行存款、拆放同业、银行间
和交易所市场的金融资产和金融工具，包括但不限于银行存款、大额存单、
债券、同业存单、资产支持证券、买入返售资产，以及货币市场基金、以
投资范围
货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品等其它符合监管要求的
固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日在一年以内的国
债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的 5%。
产品名称 宁波银行净值活期理财（合格投资者专属）
产品代码 8007
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 6000 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个银行工作日进行赎回
产品存续期内，除国家法定节假日和休息之外的银行工作日为产品开放
持有天数
日，产品开放日内，可对产品进行赎回。
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.45%
收益计算方式 申购金额/申购当日产品净值×赎回当日产品净值-申购金额
杠杆率 本产品的杠杆率不超过 140%
主要投资于境内市场固定收益类金融工具，包括银行存款、货币市场工具、
债券等标准化权类资产，公募资产管理产品和非标准化债权资产，以及通
投资范围
过其他具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构发行
的资产管理产品所投资的前述资产。
产品名称 光银现金 A
产品代码 EB4395
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 10000 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
持有天数 可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 15:15 申请
赎回产品份额
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.86%
本产品在开放时段的申购当日起息，赎回日当日无收益。
投资者当日理财收益 =（投资者当日持有的本理财计划的份额 × 当
日年化收益率）/365。
收益计算方式 投资者总收益=投资者申购本理财计划份额的起息日至投资者赎回本
理财计划份额的确认日（不含）或本理财计划到期日（不含）期间相
应理财计划资金每日的当日投资收益之和。投资者每日的理财收益不
计复利。
杠杆率 本产品的总资产不得超过产品净资产的 140%
本产品主要投资于以下符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限
于直接或通过资产管理产品投资银行存款、同业存单、货币市场工具、
投资范围
银行间债券市场和证券交易所发行的债券、货币市场基金、债券基金、
质押式及买断式回购等。
产品名称 添利快线净值型理财产品
产品代码 97318011
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 8000 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
投资封闭期结束后的每个工作日为申购和赎回开放日，投资人可在每
持有天数
个开放赎回日的 8:00 至 15:15 申请赎回产品份额。
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.68%
?
?? 7 ? Ri ? ?
?
?
收益计算方式 ? ?? ?1+ ?? ? 1? ?100%
? ? ? 10000 ? ? ?
i=1
其中，Ri 为最近第 i 个自然日(包括计算当日)的每万份理财产品已实
现收益。
杠杆率 本产品的总资产不超过产品净资产的 140%
本产品 100%投资于符合监管要求的固定收益类资产，主要投资范围包
括但不限于：(1)银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及
其它银行间和交易所资金融通工具。(2)同业存单、国债、政策性金融
投资范围 债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公
司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、次级债等银行间、
交易所市场债券及债务融资工具，其它固定收益类短期投资工具。(3)
其他符合监管要求的债权类资产。
产品名称 兴业银行添利 3 号净值型理财产品
产品代码 9B319011
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 银行理财产品
购买金额 300 万
起息日 本产品在开放时段的申购当日起息
到期日 长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
封闭期结束后的每个工作日为开放日，客户可于开放期内提交申购和
持有天数 赎回申请。投资人可在每个开放赎回日的 9:00-15:45 申请赎回产品份
额。
预期年收益率 最近一期七日年化收益率 2.77%
?
?? 7 ? Ri ? ?
?
?
? ?? ?1+ ?? ? 1? ?100%
? 10000 ?? ?
?
收益计算方式
其中，Ri 为最近第 i 个自然日(包括计算当日)的每万份理财产品已实
现收益。
杠杆率 本产品的总资产不得超过产品净资产的 140%
本产品主要投资范围包括但不限于：
（1）银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及其它银行间
和交易所资金融通工具。
（2）同业存单、国债、政策性金融债、地方政府债、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据（包含永续中票）、企业债、公司
投资范围 债（包含可续期公司债）、非公开定向债务融资工具、项目收益债、
项目收益票据、资产支持证券、次级债（包括二级资本债）、证金债、
信用风险缓释工具、交易所市场债券及债务融资工具，其它固定收益
类投资工具等。
（3）符合监管要求的债权类资产。
（4）其他风险不高于前述资产的资产。
基金名称 易方达丰华债券型证券投资基金
基金代码 000189
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 公募基金产品
购买金额 2000 万
起息日 本产品在开放日申购的次日确认份额和净值
长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证
到期日
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证
持有天数
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×10%+中债总指数收益率×90%
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变
收益计算方式 动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
杠杆率 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政
府债、金融债、公开发行的次级债、企业债、短期融资券、中期票据、
公司债、可转换债券（含可分离型可转换债券的纯债部分）、可交换
投资范围 债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、债
券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股票（包括创业板、
中小板以及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、权证、国债期货
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金名称 兴全可转债混合型证券投资基金
基金代码 340001
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 公募基金产品
购买金额 3000 万
起息日 本产品在开放日申购的次日确认份额和净值
长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证
到期日
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
长期，可在每个工作日办理基金份额的赎回，具体办理时间为上海证
持有天数
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
业绩比较基准
率
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
收益计算方式
银行存款利息以及其它收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节
约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。
杠杆率 /
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发
行上市的可转换公司债券、股票、存托凭证、国债，以及法律法规允
投资范围 许基金投资的其他金融工具。资产配置比例为：可转债 30%～95%（其
中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于 50%），股票不高于
现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。
产品名称 广发资管旭利 1 号集合资产管理计划
产品代码 87643N
投资及收益币种 人民币
收益类型 非保本浮动收益型
产品类型 券商理财产品
购买金额 5000 万
起息日 2021 年 9 月 24 日
到期日 2022 年 9 月 8 日
持有天数 350
业绩报酬计提基准 4.80%
该份额持有期的年化收益率=（退出申请日或集合计划终止清算日该份
收益计算方式 额的单位累计净值-上一次业绩报酬计提日该份额的单位累计净值）/
上一次业绩报酬计提日该份额的单位净值×365/实际持有天数×100%
杠杆率 本计划总资产不得超过计划资产净值的 200%
本计划主要投资于在国内交易所和银行间市场依法发行的债券、资产
支持证券（含 ABN）、证券回购、货币市场型基金、债券型基金（含
投资范围
QDII 债券型基金、香港互认基金的债券型基金）、银行存款、同业存
单、现金以及中国证监会允许计划投资的其他金融工具。
（二） 风险控制分析
公司建立了理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买
行为，确保理财资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用部分闲
置自有资金购买安全性高的理财产品，风险可控。
在购买的理财产品存续期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，
跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或
判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的交易对方除兴证全球基金管理有限公司、易方达基金管理有
限公司外均为上市金融机构，相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方
网站。明细如下表：
受托方 对应上市金融机构 股票代码 上市证券交易所
招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 600036 上交所
宁波银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 002142 深交所
中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 601818 上交所
兴业银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 601166 上交所
广发证券资产管理有限公司 广发证券资产管理有限公司 000776 深交所
兴证全球基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司的基本情况如下：
法定 是否为
成立 注册资本
名称 代表 主营业务 主要股东及实际控制人 本次交
时间 （万元）
人 易专设
兴证 基金募集、基金
全球 2003 销售、资产管
基金 年9 杨华 理、特定客户资 兴业证券股份有限公司（51％）；
管理 月 30 辉 产管理和中国 全球人寿保险国际公司（49％）。
有限 日 证监会许可的
公司 其它业务。
广东粤财信托有限公司（22.65%）；
广发证券股份有限公司（22.65%）；
盈峰集团有限公司（22.65%）；广
易方 东省广晟控股集团有限公司
达基 2001 公开募集证券 （15.10%）；广州市广永国有资产
金管 年4 刘晓 投资基金管理、 经营有限公司（7.55%）；珠海聚莱
理有 月 17 艳 基金销售、特定 康股权投资合伙企业（有限合伙）
限公 日 客户资产管理。 （1.76%）；珠海祺泰宝股权投资合
司 伙企业（有限合伙）（1.62%）；珠
海聚弘康股权投资合伙企业（有限
合伙）（1.54%）；珠海祺丰宝股权
投资合伙企业（有限合伙）
（1.53%）；
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有
限合伙）（1.51%）；珠海聚宁康股
权投资合伙企业（有限合伙）
（1.44%）。
交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。公司
董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职
调查，未发现受托方有损害公司理财业务开展的情况。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
资产总额 6,007,019,067.13 6,680,515,603.49
负债总额 1,576,573,505.53 2,102,138,573.40
净资产 4,430,445,561.60 4,578,377,030.09
经营活动中产生的
-21,128,018.96 -411,972,867.27
现金流量净额
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的
前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正
常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定
的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投
资回报。
公司本次委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，理财收益计
入利润表中“投资收益”，最终以年度审计的结果为准。
五、风险提示
公司购买的银行理财产品均为安全性高、风险较低的理财产品，总体风险可
控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资银行
理财产品可能受到市场波动的影响。
保证具体收益率，由此带来的收益不确定风险由公司自行承担。
要资金时无法随时变现。
偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成影响。
六、决策程序的履行
理层开展委托理财业务的议案》，同意使用不超过 15 亿元的闲置自有资金购买理
财产品，在前述额度内资金可循环滚动使用。具体规定如下：
（1）委托理财受托方：具有合法经营资格的金融机构。
（2）资金额度：总额度不超过人民币 15 亿元。
（3）委托理财产品类型：1、购买金融机构发行的理财产品与债券；2、购
买信托机构发行的信托计划产品；3、购买证券公司发行的资产管理计划；4、投
资国债、国债逆回购与企业债券；5、基金类。
（4）委托理财项目期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定
期限。
通过。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
实际投入金 尚未收回本金
序号 理财产品类型 实际收回本金 实际收益
额 余额
合计 342,879.08 239,503.22 8,488.80 103,375.86
最近 12 个月内单日最高投入金额 144,886.78
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 32.70%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 49.62%
目前已使用的理财额度 103,375.86
尚未使用的理财额度 46,624.14
总理财额度 150,000.00
特此公告。
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