上海北特科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：上海北特科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：北特科技
股票代码：603009
信息披露义务人：谢云臣
通讯地址： 上海市嘉定区马陆镇
股份变动性质：减少
签署日期：2021 年 10 月 22 日
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信息披露义务人声明
一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理
办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告
书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告不需要获得授权和批准，其履行亦不违反上海
北特科技股份有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发
行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本报
告书已全面披露了信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份
变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务
人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的
股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没有
委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解
释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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第一节 释义
除非特别说明与另有所指，以下简称在本报告书中有如下特定意义：
北特科技、上市公司 、
指 上海北特科技股份有限公司
公司
本报告书 指 《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》
信息披露义务人 指 谢云臣
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
姓名：谢云臣
性别：男
国籍：中国
身份证号：3202111964 ********
通讯地址：上海市嘉定区马陆镇
是否取得其他国家或者地区的居留权：否
二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
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第三节 权益变动目的
一、 本次权益变动的目的
北特科技于 2021 年 9 月 3 日在指定信息披露媒体披露了《上海北特科技股份
有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-044）。
因个人资金需求，拟在 2021 年 9 月 29 日到 10 月 25 日内通过上交所交易系统
以集中竞价交易以集中竞价的方式减持 3300 股，占公司总股本的 0.00092%。
二、 是否拟在未来 12 个月内增持公司股份或者减少其已拥有权益的股份
截止本权益报告书披露之日，披露义务人未来 12 个月无减持公司股份的计
划。本次简式权益变动书披露之后，谢云臣已变为 5%以下股东，依据相关法律法
规将不再履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、 本次权益变动的情况
信息披露义务人截止 2021 年 9 月 3 日披露《关于股东及董监高减持股份计划
公告》时，持有公司股票 17,939,800 股，占公司总股本 5.00%。。
在本次减持计划期间，截止 2021 年 10 月 21 日，谢云臣先生通过上海证券交
易所交易系统累计减持公司股份 3,300 股，占公司总股本的 0.00092%。，本次权益
变动后，谢云臣先生持有公司股份 17,936,500 股，占公司总股本 4.99999%。不再为
公司 5%以上股东，具体情况如下：
股东名称 减持方式 减持日期 减持价格 减持数量 减持比例(%)
谢云臣 集中竞价 6.35--6.35 3,300 0.00092%
合计 - - - 3,300 0.00092%
本次权益变动前后，谢云臣先生具体持股情况如下：
本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
股东名称
股份数（股） 占总股本比例（%） 股份数（股） 占总股本比例（%）
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谢云臣 17,939,800 5.00092 17,936,500 4.99999
二、 本次权益变动对上市公司控制权的影响
本次权益变动完成后，信息披露义务人不再为北特科技 5%以上股东，没有和
公司其他股东形成一致行动关系。本次权益变动对上市公司控制权没有影响。
三、 信息披露义务人股份的权利受限情况
截至本报告书签署日，谢云臣先生所持本公司股份不存在质押、冻结等任
何权利限制的情形。
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人前 6 个月内买卖上市公司股份的情
形如下：
减持价格区间
股东名称 减持数量（股） 减持比例(%) 减持期间
（元/股）
谢云臣 10,000 0.00279% 6.44
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关信
息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信
息，也不存在中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
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第七节 信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
谢云臣
日期：2021 年 10 月 22 日
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第八节 备查文件
信息披露义务人及其一致行动人已将以下备查文件呈交上市公司董事会备查：
（一） 信息披露义务人的身份证明文件
（二） 信息披露义务人签署的声明
二、备查文件备置地点
本报告书及上述备查文件备置于北特科技住所，以供投资者查询。
附表：简式权益变动报告书
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基本情况
上海市嘉定区华
上海北特科技股份
上市公司名称 上市公司所在地 亭镇高石路（北
有限公司
新村内）
股票简称 北特科技 股票代码 603009
信息披露义务人
信息披露义务人名称 谢云臣 上海市
注册地
增加 □ 减少 ?
拥有权益的股份数量变化 不变，但持股人发 有无一致行动人 有□ 无?
生变化□
信息披露义务人
信息披露义务人是否为上市
是□ 否? 是否为上市公司 是□ 否?
公司第一大股东
实际控制人
通过证券交易所的集中交易????协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式
转让□
取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁
权益变动方式（可多选）
定□
继承□
赠与□
其他□
信息披露义务人披露前拥有 股票种类： 普通股
权益的股份数量及占上市公 持股数量： 17,939,800 股
司已发行股份比例 持股比例： 5.00092%
本次权益变动后，信息披露 股票种类： 普通股
义务人拥有权益的股份数量 持股数量： 17,936,500 股
及变动比例 持股比例： 4.99999%
信息披露义务人是否拟于未
是□否?
来 12 个月内继续增持
信息披露义务人在此前 6
个月是否在二级市场买卖该 是 ? 否 □
上市公司股票
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（此页无正文，为《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表
之签署页）
信息披露义务人：
谢云臣
日期：2021 年 10 月 22 日
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