关于南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易的第二次补充法律意见书
广东君信律师事务所
关于南方风机股份有限公司
重大资产出售暨关联交易的
第二次补充法律意见书
致：南方风机股份有限公司
作为发行人本次重大资产出售的专项法律顾问，本律师已就本次重大资产出
售出具了《广东君信律师事务所关于南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联
交易之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《广东君信律师事务所
关于南方风机股份有限公司重大资产出售暨关联交易的第一次补充法律意见书》
（以下简称“前次《补充法律意见书》”）。
鉴于中兴华会计师已对中兴装备 2019 年、2020 年、2021 年 1-7 月的财务报
表进行了审计并出具了标准无保留意见的中兴华审字（2021）第 170049 号《中
兴能源装备有限公司财务报表审计报告书》
（以下简称“中兴装备《审计报告》”），
对南风股份 2019 年、2020 年、2021 年 1-7 月的备考合并财务报表进行审阅并出
具了中兴华阅字（2021）第 170003 号的《南方风机股份有限公司备考财务报表
审阅报告》（以下简称“《备考审阅报告》”），本律师现就 2021 年 1-7 月（以
下简称“最近一期”）及《法律意见书》、前次《补充法律意见书》出具后的有
关事项进行了核查，并出具本《补充法律意见书》。
本律师在《法律意见书》中所作的承诺和声明继续适用于本《补充法律意见
书》。除特别说明外，本《补充法律意见书》中所使用的简称与其在《法律意见
书》、前次《补充法律意见书》中的含义相同。
本《补充法律意见书》是对《法律意见书》、前次《补充法律意见书》的修
改和补充。本《补充法律意见书》与《法律意见书》、前次《补充法律意见书》
不一致之处，以本《补充法律意见书》为准。
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一、本次交易的批准和授权
（一）《法律意见书》出具后，本次交易新增取得的批准和授权情况如下：
了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告的议案》。关联董事姜志军
回避了对该议案的表决。
过了《关于更新本次重大资产出售审计报告、审阅报告、资产评估报告的议案》
《关于<南方风机股份有限公司重大资产出售报告书（草案）（修订稿）>及其
摘要的议案》《关于公司与上海颐帆科技有限公司或其股东签署附生效条件的<
产权转让合同>之补充协议、股权质押合同、保证合同等相关协议的议案》《关
于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以
及评估定价的公允性的议案》等相关议案。关联董事姜志军回避了对相关议案的
表决。
（二）经核查，本律师认为：南风股份、交易对方就本次交易已经取得了现
阶段必要的授权和批准，本次交易尚须经南风股份股东大会批准后方可实施。
二、本次交易的相关协议
（一）《法律意见书》出具后，本次交易相关方就本次交易新增签订以下协
议：
科技同意以其在本次交易后将持有的中兴装备 49%股权为其与南风股份签订的
《产权转让合同》项下的付款义务提供质押担保。
证合同》，仇云龙、姜志军保证颐帆科技严格按照与南风股份签订的《产权转让
合同》约定向南风股份支付交易价款及履行《产权转让合同》项下其他义务，并
同意为颐帆科技履行《产权转让合同》提供连带责任保证担保；《保证合同》与
《产权转让合同》同时生效。
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充协议》，颐帆科技知悉并同意南风股份就中兴装备进行 2021 年中期利润分配
作出的决定，同意中兴装备向南风股份分配利润 4,500 万元，并同意继续履行《产
权转让合同》，《产权转让合同》的交易价款不因中兴装备向南风股份进行上述
利润分配而作调整；《关于<产权转让合同>的补充协议》与《产权转让合同》
同时生效。
（二）经核查，本律师认为：本次交易涉及的相关协议内容符合有关法律、
法规和规范性文件的规定，将在约定的生效条件成就后生效。
三、本次交易的标的资产及其相关情况
（一）中兴装备的业务
中兴装备原持有的《民用核安全设备制造许可证》已于 2021 年 9 月 30 日到
期。根据国家核安全局于 2021 年 10 月 1 日作出的国核安发[2021]222 号《关于
批准延续西安核设备有限公司等 15 家单位民用核安全设备许可证的通知》，并
经登录中华人民共和国生态环保部网站查询，中兴装备持有的民用核安全设备制
造许可证已换证，更换后的《民用核安全设备制造许可证》登记信息如下：
序 持证 许可、备案 证书
许可、备案内容 有效期
号 主体 事项 编号
民用核安全 国核安证
中兴 设备类别：管道和管配件、铸锻件 至
装备 核安全级别：核安全 1、2、3 级 2026.09.30
可证 34 号
（二）中兴装备的主要财产
（1）经登录国家企业信用信息公示系统查询并经中兴装备确认，中兴装备
最近一期新增对外投资情况如下：
序 中兴装备
企业名称 经营范围
号 持股比例
许可项目：各类工程建设活动；建筑智能化工程施工；城市
苏州云管智
配送运输服务（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
公司
果为准）一般项目：人工智能公共服务平台技术咨询服务；
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序 中兴装备
企业名称 经营范围
号 持股比例
人工智能基础资源与技术平台；技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广；五金产品零售；金
属材料销售；金属工具销售；机械零件、零部件销售；五金
产品批发；专业设计服务；信息系统集成服务；信息技术咨
询服务；住宅水电安装维护服务；物联网应用服务（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（2）经登录国家企业信用信息公示系统查询，中兴装备持有 22%股权的海
门中石油昆仑燃气有限公司名称变更为“南通市海门中石油昆仑燃气有限公司”。
（3）经登录国家企业信用信息公示系统查询，中兴装备持有 5%股权的南通
海隆钢管有限公司名称变更为“南通颐帆精密钢管有限公司”。
根据不动产查册文件、不动产转让协议等相关文件并经中兴装备确认，中兴
装备最近一期持有的不动产变化情况如下：
（1）2021 年 6 月 15 日，中兴装备与潘耀平、朱正英签订《不动产转让协
议》，将其持有的位于海门街道中南世纪城 72 幢 502 室的房屋（原产权证号：
海政房权证字第 151009162 号）转让给潘耀平、朱正英。
（2）2021 年 6 月 15 日，中兴装备与陈春华签订《不动产转让协议》，将
其持有的位于海门街道中南世纪城 79 幢 504 室的房屋（原产权证号：海政房权
证字第 151007621 号）转让给陈春华。
根据中兴装备持有的计算机软件著作权登记证书，并经登录中国版权保护中
心网站查询，中兴装备最近一期新增持有计算机软件著作权如下：
序 著作 首次发表 取得 他项
软件名称 登记号 保护期
号 权人 日期 方式 权利
电渣重熔用平 截止于首次发表
中兴 受让
装备 取得
测软件 月 31 日
根据中兴装备提供的专利证书并经登录国家知识产权局网站查询，中兴装备
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最近一期新增持有的专利权情况如下：
序 专利 专利 申请 授权 权利 取得 他项
专利号 名称
号 类型 权人 日 日 期限 方式 权利
核反应堆燃料元 上海
发明 201910509 件包壳材料用 大学、 2019. 2021. 原始
专利 523.1 Fe-Cr-Al合金及 中兴 06.13 05.07 取得
其制备方法 装备
小吨位单嘴精炼
实用 202022319 中兴 2020. 2021. 原始
新型 599.9 装备 10.20 06.29 取得
空槽内衬结构
一种真空槽升降
实用 202022324 中兴 2020. 2021. 原始
新型 514.6 装备 10.20 06.25 取得
置
注册商标已续展，有效期至 2032 年 5 月 20 日。
根据中兴装备《审计报告》并经中兴装备确认，截至 2021 年 7 月 31 日，中
兴装备受限资产情况如下：
序号 项目 账面价值（元） 受限原因
合计 48,137,880.36
注：根据兴业银行股份有限公司南通分行确认的《单位活期明细对账单》，截至 2021
年 9 月 30 日，中兴装备在该行开设的账户上被冻结了金额 110 万元的银行存款。经核查，
中兴装备上述银行存款被冻结是由于其与范超、上海达源环境科技工程有限公司建设工程施
工合同纠纷一案被法院采取的财产保全措施。
（三）中兴装备的主要诉讼、仲裁或行政处罚
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根据中兴装备提供的裁定书、判决书等相关资料，并经登录中国审判流程信
息公开网、中国执行信息公开网、中国裁判文书网等网站查询及中兴装备确认，
前次《补充法律意见书》出具后，中兴装备新增诉讼及相关诉讼案件的进展情况
如下：
（1）新增张海华与中兴装备工伤保险待遇纠纷一案
海门区劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁申请，请求裁决其与中兴装备解除劳动
合同关系、中兴装备向其支付工伤待遇等合计 173,036.87 元。2021 年 9 月 9 日，
南通市海门区劳动人事争议仲裁委员会作出门劳人仲案字[2021]第 574 号《南通
市海门区劳动人事争议仲裁委员会仲裁裁决书》，裁决确认张海华与中兴装备双
方解除劳动关系，中兴装备自裁决生效之日起十日内向张海华一次性支付
张海华已向南通市海门区人民政府提起诉讼并经受理，案号（2021）苏 0684
民初 6306 号。截至本《补充法律意见书》出具日，上述案件尚未审结。
（2）范超与上海达源环境科技工程有限公司、中兴装备建设建设工程合同
纠纷一案
《江苏省南通市海门区人民法院民事判决书》，驳回了范超全部诉讼请求。
（3）邵维新与中兴装备劳动纠纷
号《江苏省南通市中级人民法院民事裁定书》，认为原告邵维新为南通市海门区
人民法院干警邵维平的哥哥，本案不宜由南通市海门区人民法院审理，裁定本案
由启东市人民法院审理。
截至本《补充法律意见书》出具日，上述案件尚未审结。
根据中兴装备提供的行政处罚决定书、罚款缴纳单据等相关文件，中兴装备
最近一期受到的主要行政处罚如下：
序 行政处罚决 行政处罚机 行政
事实 备注
号 定书编号 关 处罚
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序 行政处罚决 行政处罚机 行政
事实 备注
号 定书编号 关 处罚
（苏通海）应 南通市海门 罚款
热加工车间南锻压处配电箱未设置明 罚款已
显的安全警示标志。 缴纳
[2021]160 号 局 元
生特种设备相关安全责任事故，造成 1
人死亡，事故等级为一般事故；中兴
装备安全管理不到位，未按《特种设
海市监处字 南通市海门 备使用管理规则》要求设立专门的特 罚款
罚款已
缴纳
号 管理局 责任人，虽制定了《起重机安全操作 元
规程》，但未能及时发现并纠正起重
机作业人员违规作业行为，致其违规
操作起重机被钢管撞击头部致死，应
对事故负责。
经核查，南风股份及颐帆科技共同签订的《产权转让合同》已约定，颐帆科
技确认本次交易按标的资产的现状进行转让及交付，南风股份不对交割日前标的
公司已存在的任何瑕疵或风险（包括但不限于资产交割日前已存在的历史违法或
违约行为、资产瑕疵、权利瑕疵、纠纷争议、处罚风险、经营风险、法律风险、
财务风险、赔偿责任风险、与知识产权相关的纠纷争议等）承担任何责任，颐帆
科技不会就此对南风股份进行追索或要求调整本次交易价格、解除或终止本次交
易。因此，中兴装备上述被行政处罚事项不会对本次交易构成实质性障碍。
（四）本律师意见
经核查，本律师认为：本次交易的标的资产权属清晰，不存在产权纠纷或潜
在纠纷，不存在质押、冻结等权利限制情形，标的资产过户或者转移不存在法律
障碍。
四、本次交易的信息披露
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（一）《法律意见书》出具后，南风股份履行信息披露义务的情况如下：
对本次交易的进展情况进行了公告。
回复深圳证券交易所重组问询函的公告》，对本次交易收到深交所问询函及问询
函延期回复情况进行了公告。
对本次交易的进展情况进行了公告。
事会第七次会议审议通过本次交易相关事项并公告相关会议决议，同时披露了更
新后的《中兴能源装备有限公司财务报表审计报告》《南方风机股份有限公司备
考财务报表审阅报告》《重组报告书》以及南风股份、本次交易相关中介机构对
深交所问询函的回复意见等相关公告。
组问询函的公告》，对就本次交易收到深交所问询函及问询函延期回复情况进行
了披露。
问询函的回复意见。
资产出售的进展公告》，对本次交易的进展情况进行了公告。
监事会第九次会议审议通过本次交易相关事项并公告相关会议决议，同时披露了
更新后的中兴装备《审计报告》《备考审阅报告》《南方风机股份有限公司拟转
让股权所涉及的中兴能源装备有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》
《重组报告书》等相关公告。
（二）经核查，本律师认为：南风股份已按照《重组办法》《重组规定》《第
不存在应当披露而未披露的重大合同、协议、安排或其他事项；南风股份尚需根
据本次重大资产出售的进展情况按照相关法律、法规及规范性文件的规定，依法
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履行后续信息披露义务。
五、本次交易的其他主要事项
（一）本次交易的主体
未发生变化。
善被立案调查进展及其他合法合规情况如下：
（1）2018 年 6 月 28 日，中国证监会作出沪调查通字 2018-2-026 号《中国
证券监督管理委员会调查通知书》，因南风股份涉嫌信息披露违法违规，决定对
南风股份立案调查。2021 年 7 月 8 日，中国证监会上海证监局针对上述立案调
查作出沪证监法字[2021]57 号《结案通知书》，认为南风股份涉嫌信息披露违法
违规相关行为已在限期内完成整改，并公开披露，决定对南风股份不予行政处罚。
（2）2021 年 10 月 13 日，中国证监会广东证监局作出[2021]100 号《关于
对南方风机股份有限公司、杨子善采取出具警示函措施的决定》，认为 2016 年
及其关联人对外借款提供担保，以南风股份或南风股份子公司名义对外借款用于
其个人资金用途，南风股份对上述对外担保事项及关联方借款事项未履行审批程
序并及时披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，杨子善作为
南风股份时任董事长及总经理，未按照《上市公司信息披露管理办法》的规定履
行勤勉尽责义务，对南风股份上述违规行为负有主要责任，决定对南风股份及杨
子善采取出具警示函的行政监管措施。
根据《重组办法》第十一条、《重组规定》第四条，上述南风股份及其实际
控制人之一杨子善被采取监管措施事项不会对本次交易构成实质性法律障碍。
效存续，具备参与本次交易的合法主体资格。
（二）本次交易涉及的关联交易和同业竞争
风股份持股 5%以上股东仇云龙实际控制的企业，成为南风股份的关联方。南风
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股份在本次交易完成后与中兴装备的交易将构成关联交易。根据中兴装备《审计
报告》及合同、单据等相关资料，《法律意见书》出具后，南风股份与中兴装备
交易变动情况如下：
中兴装备同意南风股份将其从中兴装备分得的利润 4,500 万元直接用于等额抵
偿南风股份尚欠中兴装备的借款本金，确认截至中兴装备完成 2021 年中期分红
之日止，南风股份尚欠其的借款本金余额为 4,000 万元，仍按《借款合同补充协
议》约定的期限清偿。
程》及内部规章制度履行关联交易决策程序；本次交易完成后不会新增同业竞争，
南风股份控股股东、实际控制人杨泽文、杨子江已就避免同业竞争作出承诺。
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本《补充法律意见书》经本所盖章和本律师签名后生效。
本《补充法律意见书》正本伍份，副本伍份。
广东君信律师事务所 经办律师：戴 毅
负责人：邢志强
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