关于上海氯碱化工股份有限公司
法 律 意 见 书
案件编号：2021 光律见字 0007
致：上海氯碱化工股份有限公司
上海市光大律师事务所接受上海氯碱化工股份有限公司（以下
简称“公司”）的委托，指派潘轶、程安卿律师（以下简称“本律
师”） 就公司于 2021 年 10 月 20 日召开的 2021 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）相关事宜，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“规范性文件”）和《上海氯碱化工股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）的规定，出具法律意见书。
为出具法律意见书，本律师审查了公司提供的有关召集、召开
本次股东大会的文件材料,并出席本次股东大会进行现场见证。
在法律意见书中，本律师根据法律意见书出具日以前发生的事
实及对该事实的了解，对公司本次股东大会所涉及的法律问题发表
法律意见,并依法对法律意见书承担责任。
本律师同意，公司可以将法律意见书作为本次股东大会的法定
文件,随同本次股东大会决议一并公告。
本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，严格履行法定职责，在对本次股东大会有关文件和有关事实进
行核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会已于本次股东大会会议召开
式通知各股东。公告载明了会议召开形式、召开日期（包括现场会
议时间、网络投票时间）以及现场会议的召开地点和会议审议事项，
明确了现场会议的登记办法、网络投票程序以及有权出席股东大会
股东的股权登记日与股东的委托表决权利等事项。
本次股东大会现场会议按公告通知的内容，于 2021 年 10 月 20
日下午在上海市徐汇区东安路 8 号青松城大酒店 4 楼香山厅如期召
开。本次股东大会由公司董事长顾立立先生主持，经全体与会人员
的共同努力，顺利完成全部议程。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定。
二、本次股东大会的召集人、出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
出席本次股东大会会议的股东和股东代理人共 73 人，代表
股份 580,344,893 股，占公司总股份的 50.1854%。
公司董事、监事和董事会秘书出席现场会议，高级管理人员列
席现场会议。
经验证，本次股东大会的召集人和出席人员的资格合法有效。
三、本次股东大会的议程
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
现场会议以记名投票方式，对议案进行表决。本次股东大会的议案
股东代表、监事代表与本律师共同负责现场计票、监票并当场公布
表决结果。网络投票在会议公告通知的时段内，通过上海证券交易
所交易系统进行。并对中小投资者（指除单独或者合计持有上市公
司 5%以上股份股东以外的其他股东）的投票情况进行了单独统计。
在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计现场投票和网络
投票的表决结果并公布。
经验证，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文
件和公司章程的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本律师认为，上海氯碱化工股份有限公司本次股东
大会的召集召开程序、召集人和出席会议人员的资格、大会的表决
程序，均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，本次股
东大会通过的决议合法有效。
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