中泰证券股份有限公司
关于江苏新瀚新材料股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为江苏新
瀚新材料股份有限公司（以下简称“新瀚新材”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对
新瀚新材使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查
情况及核查意见如下：
一、本次募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 17 日下发的《关于同意江苏新瀚新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2688 号）
，同
意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 31.00 元，募集资金总额人民币 62,000.00 万元，扣除发
行费用（不含增值税）人民币 6,524.15 万元，公司实际募集资金净额为人民币
公司募集资金已于 2021 年 9 月 27 日到账，天健会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 27
日出具了天健验〔2021〕15-7 号《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，公司会同中泰证券分别与中国建设银行
股份有限公司江苏省分行、招商银行股份有限公司南京迈皋桥支行、上海浦东发
展银行股份有限公司南京大厂支行签署《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《江苏新瀚新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》，公司的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资额 拟使用募集资金金额
年产 8,000 吨芳香酮及其配套项
目
合计 45,400 40,400
本次募集资金净额超过上述项目投资需要的金额部分为超募资金。鉴于募集资
金投资项目的建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶
段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设、
不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用闲置募集资
金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划和公
司正常经营的情况下，拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更
好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资品种
资产品进行严格评估，闲置募集资金投资产品必须满足投资期限最长不得超过十二
个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行
（包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、大额存单或银行理财
产品等）。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳
证券交易所备案并公告。
金拟购买的现金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理
产品，购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。相关产品品种不涉
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（2020 年修订）中规定的证
券投资与衍生品交易等高风险投资。
（三）投资额度
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币 28,000.00 万元（含本数）
、使用
自有资金额度不超过人民币 42,000.00 万元（含本数）进行现金管理，使用期限
自股东大会审议通过之日起 12 个月有效在上述额度和期限范围内资金可滚动使
用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
根据公司《募集资金管理制度》、《公司章程》等相关规定，在有效期和额度范
围内，公司授权公司管理层在上述有效期和额度内签署相关合同文件，包括但不限
于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同
等，公司财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益的使用
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证
监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相
关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司将实时分析和跟踪产品的净值
变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险。
计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理是在确保公司募投
项目所需资金安全的前提下实施的，公司基于规范运作、保值增值、谨慎投资、
防范风险的原则，在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用闲置 募
集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展， 不存
在变相改变募集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以提高资金使用效 率，
获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司第二届董事第十五次会议决议和第二届监事会第十次会议决议分别审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，公司
独立董事发表了明确的同意意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司使用部分闲置募集资金不超过 28,000.00 万元（含本数）及使用不超过
监事会审议通过，且独立董事已发表明确同意的独立意见，履行了必要的法律程
序，尚需公司股东大会审议通过。公司上述事项符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）
》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股
东的利益。
综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项
无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司使用
部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
陈春芳 卢戈
中泰证券股份有限公司
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