证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-055
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 438,169,416 股
? 本次限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 25 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳银行股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377 号）核准，贵阳银
行股份有限公司（以下简称“公司”）向 17 名特定对象非公开发行
股票 438,169,416 股，募集资金总额 4,499,999,902.32 元（以下简
称“本次发行”）。本次发行新增股份于 2021 年 4 月 23 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手
续。本次发行前公司总股本为 3,218,028,660 股，发行后总股本为
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，所涉及股东
管手续办理完毕起 6 个月，该等限售股将于 2021 年 10 月 25 日锁定
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期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
更为 3,656,198,076 股。本次限售股形成后至今，公司总股本未发生
变化。2021 年 8 月 16 日，公司首次公开发行 26,150,426 股限售股
上市流通，详见公司于 2021 年 8 月 12 日披露的《贵阳银行股份有限
公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2021-046）。
截至本公告披露日，公司总股本为 3,656,198,076 股，其中有限售条
件流通股 534,057,578 股，无限售条件流通股 3,122,140,498 股。
除此以外，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股
票实施细则》的规定，本次发行股份锁定期为6个月。根据前述限售
期安排，本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后
的次一交易日起在上交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第一个交易日。
公司非公开发行投资者严格遵守了上述承诺，不存在因相关承诺
未履行影响新增股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
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份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的
要求；
法规及限售承诺；
项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：438,169,416 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 10 月 25 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股
持有限售股数 剩余限售
序号 股东名称 占公司总股 本次上市流通数量
量 股数量
本比例
贵阳市工商产业投资集
团有限公司
中融人寿保险股份有限
公司－分红产品
贵州省仁怀市酱香型白
任公司
贵阳城南投资开发（集
团）有限公司
贵州开阳紫兴磷业投资
有限公司
贵阳南明投资（集团）
有限责任公司
贵州强德实业投资有限
责任公司
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营有限责任公司
贵州兴义阳光资产经营
管理集团有限公司
习水县扬帆建设有限责
任公司
贵阳观投资产运营投资
管理有限公司
毕节市国有资本投资运
营有限责任公司
毕节市安方建设投资
（集团）有限公司
贵阳白云城市建设投资
集团有限公司
遵义市国有资产投融资
经营管理有限责任公司
贵阳经济开发区城市建
司
贵州腾龙实业集团有限
公司
合计 438,169,416 11.98% 438,169,416 0
注：根据中国银行保险监督管理委员会《商业银行股权管理暂行办法》关于“商业银行
主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权”的规定，贵阳市工商产业投资集
团有限公司、中融人寿保险股份有限公司、贵州省仁怀市酱香型白酒产业发展投资有限责任
公司因本次发行完成后派驻董事成为公司主要股东，所持本次发行股份在解除限售上市流通
后仍需遵守上述规定，自取得之日起五年内不得转让。
七、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 534,057,578 -438,169,416 95,888,162
无限售条件 A 股 3,122,140,498 438,169,416 3,560,309,914
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,122,140,498 438,169,416 3,560,309,914
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
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八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行股票限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
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