中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关规定，作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）
的保荐机构，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）
对华润微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核
查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年3月10
日出具的《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证
监许可〔2021〕843号），同意华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公
司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增104,166,666股股
份已于2021年4月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发
行新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票，限售股股东数量为78
名，限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为
证券交易所网站上披露的《2020年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公
告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量104,166,666股，现锁定期即将届满，
将于2021年10月27日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，自公司向特定对象发行限
售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所获得的股
票限售期限为自发行结束之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次战略配售限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 104,166,666 股
个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 10 月 27 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占 本次上市 剩余限
序 持有限售
股东名称 公司总股本比 流通数量 售股数
号 股股数
例 （股） 量（股）
重庆西永微电子产业园区开
发有限公司
济南江山投资合伙企业（有限
合伙）
中国国有企业结构调整基金
股份有限公司
深圳市中金岭南资本运营有
限公司
诺德基金－山东铁路发展基
JPMORGAN CHASE
ASSOCIATION
重庆渝富资本运营集团有限
公司
宁波宏阳投资管理合伙企业
二期私募证券投资基金
招商银行股份有限公司－银
券投资基金
宁波银行股份有限公司－景
混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－银
券投资基金
交通银行股份有限公司－富
基金
基本养老保险基金八零四组
合
中国农业银行股份有限公司
投资基金
共青城安芯投资合伙企业（有
限合伙）
中国工商银行股份有限公司
投资基金
财通基金－海通证券股份有
单一资产管理计划
上海浦东发展银行股份有限
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司
投资基金
招商银行股份有限公司－中
欧启航三年持有期混合型证
券投资基金
交通银行股份有限公司－中
基金
兴业银行股份有限公司－富
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
证券投资基金
招商银行股份有限公司－中
券投资基金
财通基金－华宝证券有限责
上海浦东发展银行股份有限
业股票型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－中
基金
诺德基金－东兴证券股份有
单一资产管理计划
基本养老保险基金一二零六
组合
交通银行股份有限公司－中
欧嘉选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司
投资基金
中国光大银行股份有限公司
资基金（LOF）
中国工商银行股份有限公司
证券投资基金
鹏华基金－建设银行－中国
人寿－中国人寿保险（集团）
公司委托鹏华基金管理有限
公司定增组合
中欧基金－光大银行－中欧
计划
中国建设银行股份有限公司
证券投资基金
招商银行股份有限公司－景
投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限
公司－中欧优势成长三个月
定期开放混合型发起式证券
投资基金
财通基金－纯达定增精选一
号私募证券投资基金－财通
基金纯达定增精选 1 号单一
资产管理计划
招商银行股份有限公司－中
投资基金
中国农业银行股份有限公司
投资基金
中国建设银行股份有限公司
股票型证券投资基金
财通基金－江海证券有限公
一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有
财通基金－金樟金石 3 号私
募证券投资基金－财通基金
安吉 233 号单一资产管理计
划
中国建设银行股份有限公司
证券投资基金
财通基金－光大银行－中国
银河证券股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限
封闭式混合型发起式证券投
资基金
富国基金－国泰君安证券－
理计划
财通基金－申万宏源证券有
单一资产管理计划
财通基金－徐溢－财通基金
宏妤 1 号单一资产管理计划
富国富增股票型养老金产品
－中国银行股份有限公司
财通基金－龚晨青－财通基
计划
中国工商银行股份有限公司
投资基金
财通基金－长城证券股份有
财通基金－湖南日报优选定
增 1 号私募证券投资基金－
财通基金湘报优选 1 号单一
资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基
产管理计划
财通基金－工商银行－财通
管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基
计划
财通基金－首创证券股份有
单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私
悬铃 1 号单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司
置混合型证券投资基金
财通基金－招商银行－财通
计划
财通基金－工商银行－财通
财通基金－黄聿成－财通基
划
诺德基金－光大证券私募领
航优选扶植 1 号定向资产管
理合同－诺德基金浦江 15 号
单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金
划
财通基金－李明生－财通基
划
财通基金－张晓春－财通基
理计划
财通基金－海浪资本海浪 2
号私募证券投资基金－财通
基金海浪资本海浪 2 号单一
资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基
计划
财通基金－上海渊流价值成
长三号私募证券投资基金－
财通基金玉泉 1080 号单一资
产管理计划
财通基金－上海朗程投资管
财通基金－汉汇韬略对冲 2
号私募证券投资基金－财通
基金添盈增利 8 号单一资产
管理计划
合计 104,166,666 7.8909% 104,166,666 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 104,166,666 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，华润微电子有限公司向特定对象发行限售股份持
有人严格遵守了其在参与公司本次向特定对象发行中做出的承诺。本次限售股份
上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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