中成进出口股份有限公司 2021 年第三季度报告
证券代码：000151 证券简称：中成股份 公告编号：2021-60
中成进出口股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
漏，并承担个别和连带的法律责任。
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
年初至报告期末比上年
本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末
同期增减
营业收入（元） 93,883,881.70 25.14% 276,937,429.44 -40.69%
归属于上市公司股东的净利
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
-3,499,147.67 -6.59% -59,126,572.03 -985.56%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
—— —— -76,153,485.58 -150.51%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.0165 816.67% -0.1102 -467.33%
稀释每股收益（元/股） 0.0165 816.67% -0.1102 -467.33%
加权平均净资产收益率 0.66% 0.60% -4.87% -5.80%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,166,101,091.45 1,804,951,349.05 20.01%
归属于上市公司股东的所有
者权益（元）
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-189.24 固定资产报废损失
销部分）
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 远期结售汇业务公允价值
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 变动
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
受托经营取得的托管费收入 7,820,754.72 20,867,924.17 中成集团股权托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 161,810.01 175,448.65
小计
减：所得税影响额 1,601,840.06 4,409,548.51
合计 9,077,093.67 24,987,441.57 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况；公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
报表项目 期末余额 期初余额 增减幅度 变动情况说明
主要原因：一是公司本期完成股票非公开发行，收到投资款；二
货币资金 669,682,882.39 475,022,265.17 40.98%
是收到业主支付的工程项目预付款。
预付款项 190,768,717.56 73,280,385.14 160.33% 主要是公司本期按照合同约定向分包商支付了工程款所致。
交易性金融负债 514,312.50 -100.00% 主要是公司远期结售汇业务本期盈利所致。
合同负债 436,174,615.49 285,116,442.97 52.98% 主要是公司本期收到业主按进度支付的工程款增加所致。
应交税费 34,749,323.17 5,767,664.87 502.49% 主要是公司本期与工程项目相关的增值税增加所致。
其他应付款 57,119,241.85 87,526,669.14 -34.74% 主要是公司上海分公司本期核销了钢贸业务相关债权债务所致。
单位：元
报表项目 本期金额 上年同期金额 增减幅度 变动情况说明
报告期内营业收入较上年同期减少18,966.68万元，降幅为40.69%，
主要是受境外疫情蔓延影响，公司项目实施进度缓慢，按照完工
营业收入 276,937,429.44 466,904,211.29 -40.69%
进度确认的收入、成本同比减少；公司贸易业务规模同比下降所
致。
报告期内营业成本较上年同期减少 20,453.45 万元，降幅49.99%，
营业成本 204,617,784.61 409,152,304.55 -49.99%
原因同上。
报告期内研发投入较上年同期增加14.82万元，增幅328.14%，主
研发费用 193,300.00 45,149.06 328.14%
要是本期菌剂项目支出增加所致。
报告期内财务费用较上年同期增加714.70 万元，增幅72.08%，主
财务费用 17,061,705.10 9,914,715.22 72.08%
要是本期利息费用同比增加所致。
信用减值损失较上年同期减少7661.98万元，降幅97.14%，主要是
信用减值损失 2,252,984.32 78,872,744.94 -97.14%
上期收到贸易款导致已计提的信用减值损失转回。
报告期内，营业外收入较上年同期减少153.5万元，降幅89.75%，
营业外收入 175,375.57 1,710,349.21 -89.75%
主要是本期政府补助减少所致。
报告期内，营业外支出较上年同期减少72.44万元，降幅99.98%，
营业外支出 116.16 724,485.73 -99.98%
主要是本期捐赠支出减少所致。
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报告期内，所得税费用较上年同期增加176.74万元，增幅302.95%，
所得税费用 2,350,853.91 583,408.20 302.95%
主要是本期确认了递延所得税费用所致。
报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少
经营活动产生的
-76,153,485.58 150,764,889.36 -150.51% 22,691.84 万元，降幅为 150.51%，主要由于本期收到的在执行项
现金流量净额
目进度款及贸易款较上年同期减少所致。
报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加
投资活动产生的
-513,505.98 -83,843,743.93 99.39% 8,333.02 万元，增幅为 99.39%，主要由于上期支付 2019年度公
现金流量净额
开挂牌出售房产土地增值税所致。
报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加
筹资活动产生的
现金流量净额
发行，收到投资款所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 25,967 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
数量 股份状态 数量
中国成套设备进出口集团有限公司 国有法人 39.79% 134,252,133 29,436,033 0
甘肃省建设投资（控股）集团有限公司 国有法人 7.36% 24,834,437 24,834,437 0
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任 国有法人
公司
邓兰 境内自然人 0.89% 3,013,800 0
林阳昊 境内自然人 0.85% 2,863,700 0
国家开发投资集团有限公司 国有法人 0.39% 1,307,400 0
林文祥 境内自然人 0.35% 1,189,600 0
法国兴业银行 境外法人 0.31% 1,059,000 0
杜建伟 境内自然人 0.29% 972,930 0
陈芹 境内自然人 0.28% 955,900 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国成套设备进出口集团有限公司 104,816,100 人民币普通股 104,816,100
邓兰 3,013,800 人民币普通股 3,013,800
林阳昊 2,863,700 人民币普通股 2,863,700
国家开发投资集团有限公司 1,307,400 人民币普通股 1,307,400
林文祥 1,189,600 人民币普通股 1,189,600
法国兴业银行 1,059,000 人民币普通股 1,059,000
杜建伟 972,930 人民币普通股 972,930
陈芹 955,900 人民币普通股 955,900
万远青 855,150 人民币普通股 855,150
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邱东 846,300 人民币普通股 846,300
前 10 名股东中，国家开发投资集团有限公司与中国成套设备进出口集团有限公司存
在关联关系，国家开发投资集团有限公司属于控股股东中国成套设备进出口集团有
上述股东关联关系或一致行动的说明 限公司的唯一股东，属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
动人；未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在
关联关系。
合计持股比例 0.89%。
前 10 名股东参与融资融券业务情况 保证券账户持有 2,857,300 股，合计持有 2,863,700 股，持股比例 0.85%。
说明（如有） 3、杜建伟通过普通账户持有 21,800 股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有 938,630 股，合计持有 960,430 股，持股比例 0.28%。
保证券账户持有 845,250 股，合计持有 855,150 股，持股比例 0.25%。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
不适用。
三、其他重要事项
不适用。
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(一)财务报表
编制单位：中成进出口股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 669,682,882.39 475,022,265.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 7,839,494.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 22,122,907.04 26,769,405.43
应收款项融资
预付款项 190,768,717.56 73,280,385.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 52,292,231.09 45,543,670.51
其中：应收利息 453.61 458.18
应收股利
买入返售金融资产
存货 282,227,730.83 299,511,550.21
合同资产 436,813,458.79 363,340,002.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 33,234,481.31 41,687,012.88
流动资产合计 1,694,981,903.01 1,325,154,291.35
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 330,428,700.16 341,300,590.51
长期股权投资
其他权益工具投资 5,583,222.30 5,835,477.84
其他非流动金融资产
投资性房地产 6,035,567.88 6,229,575.30
固定资产 47,677,185.15 51,236,232.58
在建工程 23,249.84 24,685.17
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生产性生物资产
油气资产
使用权资产 9,790,916.83
无形资产 18,803,733.44 19,726,012.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,794,457.73 8,253,838.89
递延所得税资产 45,982,155.11 47,190,645.37
其他非流动资产
非流动资产合计 471,119,188.44 479,797,057.70
资产总计 2,166,101,091.45 1,804,951,349.05
流动负债：
短期借款 375,132,464.05 325,649,628.19
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 514,312.50
衍生金融负债
应付票据
应付账款 332,565,966.76 397,020,519.40
预收款项
合同负债 436,174,615.49 285,116,442.97
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 29,584,529.99 29,453,647.49
应交税费 34,749,323.17 5,767,664.87
其他应付款 57,119,241.85 87,526,669.14
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,265,326,141.31 1,131,048,884.56
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 11,697,966.13
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长期应付款 4,755,216.88 4,828,624.04
长期应付职工薪酬 30,665,000.28 31,510,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 47,118,183.29 36,338,624.04
负债合计 1,312,444,324.60 1,167,387,508.60
所有者权益：
股本 337,370,728.00 295,980,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 644,092,256.01 442,026,869.65
减：库存股
其他综合收益 20,296,951.54 13,521,009.04
专项储备
盈余公积 147,990,000.00 147,990,000.00
一般风险准备
未分配利润 -296,093,168.70 -261,954,038.24
归属于母公司所有者权益合计 853,656,766.85 637,563,840.45
少数股东权益
所有者权益合计 853,656,766.85 637,563,840.45
负债和所有者权益总计 2,166,101,091.45 1,804,951,349.05
法定代表人：张肇刚 主管会计工作负责人：张晖 会计机构负责人：王毅
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 276,937,429.44 466,904,211.29
其中：营业收入 276,937,429.44 466,904,211.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 317,927,206.10 537,328,273.50
其中：营业成本 204,617,784.61 409,152,304.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
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保单红利支出
分保费用
税金及附加 909,442.76 1,121,746.17
销售费用 34,559,328.52 39,190,224.41
管理费用 60,585,645.11 77,904,134.09
研发费用 193,300.00 45,149.06
财务费用 17,061,705.10 9,914,715.22
其中：利息费用 8,595,462.66 4,055,429.61
利息收入 2,899,754.20 4,738,841.75
加：其他收益 100,118.26 7,140.46
投资收益（损失以“－”号填列） 9,216.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 8,353,806.50
信用减值损失（损失以“-”号填列） 2,252,984.32 78,872,744.94
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,680,668.38
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -31,963,535.96 8,465,039.19
加：营业外收入 175,375.57 1,710,349.21
减：营业外支出 116.16 724,485.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -31,788,276.55 9,450,902.67
减：所得税费用 2,350,853.91 583,408.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -34,139,130.46 8,867,494.47
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额 6,775,942.50 438,833.04
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 6,775,942.50 438,833.04
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -214,417.21 159,888.45
（二）将重分类进损益的其他综合收益 6,990,359.71 278,944.59
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归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -27,363,187.96 9,306,327.51
归属于母公司所有者的综合收益总额 -27,363,187.96 9,306,327.51
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1102 0.0300
（二）稀释每股收益 -0.1102 0.0300
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：张肇刚 主管会计工作负责人：张晖 会计机构负责人:王毅
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 497,159,900.22 797,510,031.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 8,091,102.38 11,438,502.64
收到其他与经营活动有关的现金 95,373,182.20 58,946,047.65
经营活动现金流入小计 600,624,184.80 867,894,582.15
购买商品、接受劳务支付的现金 445,103,920.26 481,319,708.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 108,114,514.22 120,330,366.97
支付的各项税费 5,856,721.02 31,098,083.92
支付其他与经营活动有关的现金 117,702,514.88 84,381,533.33
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经营活动现金流出小计 676,777,670.38 717,129,692.79
经营活动产生的现金流量净额 -76,153,485.58 150,764,889.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
-83,560,028.68
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 -83,560,028.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 513,505.98 283,715.25
投资活动产生的现金流量净额 -513,505.98 -83,843,743.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 244,499,997.12
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 250,966,174.86 149,162,476.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5,174.12 81,097.58
筹资活动现金流入小计 495,471,346.10 149,243,573.58
偿还债务支付的现金 201,397,476.00 273,022,313.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,236,447.33 12,169,469.43
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 284,232.59 3,207.50
筹资活动现金流出小计 212,918,155.92 285,194,990.48
筹资活动产生的现金流量净额 282,553,190.18 -135,951,416.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,615,881.40 -12,965,174.53
五、现金及现金等价物净增加额 195,270,317.22 -81,995,446.00
加：期初现金及现金等价物余额 413,816,397.76 585,163,543.02
六、期末现金及现金等价物余额 609,086,714.98 503,168,097.02
(二)财务报表调整情况说明
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
中成进出口股份有限公司 2021 年第三季度报告
流动资产：
货币资金 475,022,265.17 475,022,265.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 26,769,405.43 26,769,405.43
应收款项融资
预付款项 73,280,385.14 73,280,385.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 45,543,670.51 45,543,670.51
其中：应收利息 458.18 458.18
应收股利
买入返售金融资产
存货 299,511,550.21 299,511,550.21
合同资产 363,340,002.01 363,340,002.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 41,687,012.88 41,687,012.88
流动资产合计 1,325,154,291.35 1,325,154,291.35
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 341,300,590.51 341,300,590.51
长期股权投资
其他权益工具投资 5,835,477.84 5,835,477.84
其他非流动金融资产
投资性房地产 6,229,575.30 6,229,575.30
固定资产 51,236,232.58 51,236,232.58
在建工程 24,685.17 24,685.17
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 11,751,278.80 11,751,278.80
无形资产 19,726,012.04 19,726,012.04
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,253,838.89 8,253,838.89
递延所得税资产 47,190,645.37 47,190,645.37
其他非流动资产
中成进出口股份有限公司 2021 年第三季度报告
非流动资产合计 479,797,057.70 491,548,336.50 11,751,278.80
资产总计 1,804,951,349.05 1,816,702,627.85 11,751,278.80
流动负债：
短期借款 325,649,628.19 325,649,628.19
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 514,312.50 514,312.50
衍生金融负债
应付票据
应付账款 397,020,519.40 397,020,519.40
预收款项
合同负债 285,116,442.97 285,116,442.97
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 29,453,647.49 29,453,647.49
应交税费 5,767,664.87 5,767,664.87
其他应付款 87,526,669.14 87,526,669.14
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,131,048,884.56 1,131,048,884.56
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 11,751,278.80 11,751,278.80
长期应付款 4,828,624.04 4,828,624.04
长期应付职工薪酬 31,510,000.00 31,510,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 36,338,624.04 48,089,902.84 11,751,278.80
负债合计 1,167,387,508.60 1,179,138,787.40 11,751,278.80
所有者权益：
中成进出口股份有限公司 2021 年第三季度报告
股本 295,980,000.00 295,980,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 442,026,869.65 442,026,869.65
减：库存股
其他综合收益 13,521,009.04 13,521,009.04
专项储备
盈余公积 147,990,000.00 147,990,000.00
一般风险准备
未分配利润 -261,954,038.24 -261,954,038.24
归属于母公司所有者权益合计 637,563,840.45 637,563,840.45
少数股东权益
所有者权益合计 637,563,840.45 637,563,840.45
负债和所有者权益总计 1,804,951,349.05 1,804,951,349.05
调整情况说明
本公司2021年1月1日起执行新租赁准则，在首次执行日之前存在的经营租赁，按照简化的追溯调整法，根据剩余租赁付款额
的现值确认相等金额的使用权资产和租赁负债。
不适用。
(三)审计报告
公司第三季度报告未经审计。
中成进出口股份有限公司董事会
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