北京九强生物技术股份有限公司
司法》、
《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律、法规赋予的各项职责，围
绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努
力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。
现将 2020 年监事会工作报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，共召开十次监事会。监事会成员列席了公司 2020 年度历次股东大会
和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议的审议程序进行了
监督，并对决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运作。具体情况如下：
会议决议刊
会议决议刊登的指定网站
会议届次 召开日期 内容 登的信息披
查询索引
露日期
一、逐项审议通过《关于调整非公开发
行股票方案的议案》
二、审议通过《关于公司非公开发行股
http://www.cninfo.com.c 票预案（修订稿）的议案》
三、审议通过《关于非公开发行 A 股股
n/new/disclosure/detail
票募集资金可行性分析报告（修订
第三届监事 ?plate=szse&orgId=99000 稿）的议案》
会第二十七 四、审议通过《关于 2019 年创业板非
次（临时） 公开发行 A 股股票方案的论证分
会议 announcementId=12073143 析报告（修订稿）的议案》
五、审议通过《关于修订非公开发行股
票摊薄即期回报、相关填补措施的
六、审议通过《关于公司与认购对象签
订附条件生效的<股份认购协议之
补充协议>的议案》
第三届监事 http://www.cninfo.com.cn/ne 一、审议通过《关于公司第二期限制性
会第二十八 2020/03/02 股票激励计划首次授予的限制性股 2020/03/02
w/disclosure/detail?plate=s
次会议 票第三个解除限售期可解除限售的
zse&orgId=9900023092&stockC 议案》
ode=300406&announcementId=1
一、审议通过《关于公司<2019 年度监
事会工作报告>的议案》
二、审议通过《关于公司<2019 年度财
务决算报告>的议案》
三、审议通过《关于公司<2019 年年度
报告>及<2019 年年度报告摘要>的
http://www.cninfo.com.cn/ne 议案》
四、审议通过《关于公司 2020 年度董
w/disclosure/detail?plate=s 事、监事及高级管理人员薪酬方案
第三届监事 zse&orgId=9900023092&stockC 的议案》
会第二十九 2020/03/25 五、审议通过《关于公司 2019 年度利 2020/03/26
ode=300406&announcementId=1
次会议 润分配预案的议案》
部控制自我评价报告>的议案》
的议案》
八、审议通过《关于公司<2019 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
九、审议通过《关于会计政策变更的议
案》
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s 一、审议通过《关于调整公司非公开发
第三届监事
zse&orgId=9900023092&stockC 行股票方案之发行决议有效期的议
会第三十次
（临时）会 ode=300406&announcementId=1 二、审议通过《关于引入战略投资者并
议
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s
第三届监事 zse&orgId=9900023092&stockC 一、审议通过《关于〈2020 年第一季度
会第三十一 2020/04/28 2020/04/29
ode=300406&announcementId=1 报告全文〉的议案》
次会议
一、逐项审议通过《关于公司重大资产
购买暨关联交易方案的议案》
二、审议通过《关于<北京九强生物技术
股份有限公司重大资产购买暨关联
交易报告书（草案）>及其摘要的议
案》
三、审议通过《关于评估机构独立性、
评估假设前提合理性、评估方法与
评估目的相关性及评估定价公允性
的议案》
四、审议通过《关于批准本次重大资产
购买相关审计报告、备考审阅报告
及资产评估报告的议案》
五、审议通过《关于本次重大资产购买
http://www.cninfo.com.cn/ne 摊薄即期回报及填补措施和相关主
体承诺的议案》
w/disclosure/detail?plate=s 六、审议通过《关于公司本次重大资产
第三届监事
zse&orgId=9900023092&stockC 购买符合<上市公司重大资产重组
会第三十二
次（临时） ode=300406&announcementId=1 七、审议通过《关于本次重大资产购买
会议
八、审议通过《关于签署附生效条件的<
诺补偿协议>的议案》
九、审议通过《关于本次重大资产购买
履行法定程序的完备性、合规性及
提交法律文件的有效性的议案》
十、审议通过《关于公司聘请中介机构
为本次重大资产购买提供服务的议
案》
十一、 审议通过《关于为公司本次
重大资产购买申请并购贷款并提供
质押担保的议案》
十二、 审议通过《关于修改<公司章
程>的议案》
十三、 审议通过《关于修改<监事会
议事规则>的议案》
http://www.cninfo.com.cn/ne
第三届监事 w/disclosure/detail?plate=s
一、审议通过《关于为公司本次重大资
会第三十三
次（临时）
提供担保的议案》
会议 ode=300406&announcementId=1
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s
第三届监事 zse&orgId=9900023092&stockC 一、审议通过《关于公司监事会换届暨
会第三十四 2020/07/28 选举第四届监事会非职工代表监事 2020/07/29
ode=300406&announcementId=1
次会议 候选人的议案》
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s
第四届监事 zse&orgId=9900023092&stockC 一、审议通过《关于选举第四届监事会
会第一次会 2020/08/13 2020/08/13
ode=300406&announcementId=1 主席的议案》
议
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s
第四届监事 zse&orgId=9900023092&stockC 一、审议通过《关于〈2020 年半年度报
会第二次会 2020/08/27 告〉及〈2020 年半年度报告摘要〉 2020/08/28
ode=300406&announcementId=1
议 的议案》
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s
第四届监事 zse&orgId=9900023092&stockC 一、审议通过《关于〈2020 年第三季度
会第三次会 2020/10/29 2020/10/30
ode=300406&announcementId=1 报告全文〉的议案》
议
http://www.cninfo.com.cn/ne
w/disclosure/detail?plate=s
第四届监事 一、审议通过《关于公司第三期限制性
会第四次会 2020/11/09 zse&orgId=9900023092&stockC 股票激励计划第二个解除限售期解 2020/11/09
议 除限售条件成就的议案》
ode=300406&announcementId=1
二、履行监督职能，对公司重要事项发表监事会意见
会、董事会会议的召集召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，确保董事
会和股东大会各项决议形成的规范性和有效性。监事会对报告期内公司的依法运作、
财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面进行全面监督，依据客
观情况和职业能力独立发表如下专项意见：
（一）公司规范运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、
《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参
加股东大会，列席董事会会议，对公司 2020 年规范运作情况进行监督，认为：公司
董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、
《证券法》等法律法
规以及《公司章程》的规定，公司内部已建立了较完善的内部控制制度。公司董事和
高管人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，在执行职务时没
有发现违反法律、法规和《公司章程》的行为，没有损害公司利益的行为。2020 年
度内无重大诉讼发生。公司运作日趋规范。
（二）检查公司财务的情况
公司监事会成员通过列席董事会会议和股东大会、审议公司定期报告、与财务负
责人和审计会计师进行沟通等方式，对报告期内公司的财务制度、财务管理、经营成
果情况进行了认真检查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况
健康。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见的审计报告
是客观、公正、真实、可信的。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营
成果。
（三）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大出售资产情况，未发现内幕交易，未有发生损害股东
利益或造成公司资产流失的行为。
公司联合中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”）通过支付现金的方式
购买广州德福二期股权投资基金（有限合伙）、GL Instrument Investment L.P.、杭
州鼎晖新趋势股权投资合伙企业（有限合伙）、泰康人寿保险有限责任公司、广州盈
锭产业投资基金合伙企业（有限合伙）、王小亚、张云、福州缘朗投资合伙企业（有
限合伙）、吴志全、夏荣强（以下合称“转让方”）合计持有的福州迈新生物技术开发
有限公司（以下简称“迈新生物”）95.55%的股权。其中，公司受让迈新生物合计持
有的标的公司 65.55%的股权，国药投资受让迈新生物合计持有的标的公司 30%的股
权。本次重大资产购买的实施与国药投资参股权收购的实施互为前提。本次交易完成
后，迈新生物成为公司的控股子公司。（以下简称“本次交易”或“本次重大资产重
组”）。
通过了《关于公司重大资产购买暨关联交易方案的议案》、以特别决议审议并通过了
《关于<北京九强生物技术股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>
及其摘要的议案》等。
市公司在迈新原有业务良好发展的基础上，对其市场、渠道、研发及管理等方面进行
资源优化配置，实现互利共赢协同发展。
公司通过非公开发行股票，引入战略投资者国药投资
方”）与中国医药集团有限公司（以下简称“国药集团”或“甲方”
）及中国医药投资
有限公司（以下简称“国药投资”或“乙方”）签署了《战略合作协议》
（以下简称“本
协议”或“协议”）。乙方拟认购丙方本次非公开发行的 A 股股票，本次非公开发行 A
股股票完成后，乙方将成为丙方的战略投资者、丙方的第一大股东，与丙方进行全方
位战略合作；甲方作为乙方控股股东及实际控制人。本战略合作协议的签订，有利于
促进公司生化体外诊断试剂的销售研发，从而巩固并提高在生化体外诊断试剂的市场
地位。符合公司的发展战略，对今后的经营业绩产生积极影响。
（公告编号：2020-034）
对外担保及股权、资产置换情况
未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（四）内部控制自我评价报告
监事会对公司《北京九强生物技术股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报
告》发表如下审核意见：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，
对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，《北京九强生物技术
股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内
部控制体系建设、完善和运作的实际情况。
（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，严格执行了内幕信息知情人的登记管理，在公司发布重大事项公告、
业绩预告和定期报告等敏感期间均对相关内幕知情人进行了登记备案。经监事会核
查，本报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。
（六）公司关联交易情况
经监事会核查，报告期内，公司除日常关联交易涉及关联交易外，未发生其他重
大关联交易行为。发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规
定，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。也不存在大股东及其关联人
违规占用本公司资金的情况。
三、公司监事会 2021 年度工作计划
《证
券法》和《公司章程》赋予的各项职责。以财务监督为核心，加强对资金的控制、监
管、公司规范运作等方面的关注。通过依法列席公司董事会会议、股东大会，及时掌
握公司重大决策事项和各项决策程序。对重大事项通过事前审查、事中审核、事后监
督等方式，提升监事会对公司规范运作监管的有效性，实现保证股东利益最大化的目
的。同时要加强对相关法律、法规的学习，通过不断完善公司治理结构和建立公司规
范治理的长效机制，更好的维护全体股东的权益。
特此报告。
北京九强生物技术股份有限公司监事会
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