海通证券董秘回复：将继续推进合规内控长效机制建设

海通证券(600837)06月17日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。

投资者：海通回答投资者提问，是由海通的哪个部门哪个岗位的工作人员具体负责？每个问题的答复有什么样的工作流程？如果回复投资者的提问质量差效果差，海通有没有问责机制？

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：公司高度重视投资者关系管理工作，通过“线上+线下”相结合的方式，与各类投资者进行持续、广泛交流，增进投资者对公司的了解，完善市场反馈传导机制，推动公司治理水平和内在价值的不断提升。谢谢！

投资者：6月10日，证监会公布对6家券商开出了罚单，其中1家收警示函，1家被监管谈话，其余4家均被责令改正。海通证券又因合规管理、内部控制存在较大缺陷，被证监会责令改正。海通高管高薪酬，海通从2020年开始就收罚单不断，因合规问题罚单多频率又高！影响海通股价长期跌破其净资产12.56元！海通管理层对得起5、6百万的年薪？？？侵蚀的是海通利润！侵害的是中小股民的利益！

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：针对相关监管措施，公司高度重视，已督促相关子公司按照监管要求逐条落实，严格按照监管要求开展业务。谢谢！

投资者：海通证券为何总是在犯错受罚，责令改正。股票价格要不是因为管理有错误，不重视证监会合规，能这么大幅跌破净资产，能这么不受资金待见。你们是故意为之打擦边球，还是什么原因造成的！让投资者们跟着吃瓜！

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：公司将不断完善合规风控体系建设，顺应监管“建制度、不干预、零容忍”九字方针，夯实自身内控管理，继续在全集团范围内全面推进合规内控文化建设，推进合规内控长效机制建设。感谢您的提问！谢谢！

投资者：《海通证券进一步深化职业经理人实施方案》存在损害中小投资者利益？业绩合同要公开！薪酬激励细则要公开！不要搞利益输送？！只有公开这些信息中小投资者才能知晓管理层享受高薪酬与其经营管理能力的匹配理由！海通股权占比30%法人股东代表了另外70%自然人股东？能否在“决定管理层薪酬”时不要只由董事会说了算？而应让自然人股东单独投票计票表决？否则管理层如何不侵害中小股民的利益？！

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：公司按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”要求，制定《海通证券股份有限公司进一步深化职业经理人实施方案》，并配套制定职业经理人相关管理办法、聘用合同、业绩合同等，有利于进一步完善公司的法人治理结构，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及中小股东利益的情况。感谢您的提问！谢谢！

投资者：海通经营管理中不断违规被罚，业绩差！造成股价长期跌破其净资产，海通估值在42家上市券商中位列倒数第一！市值严重受损！可海通总找理由说“上市公司的股价不仅取决于公司基本面，而且还受到宏观经济、市场环境及供需关系等诸多因素影响，具有不确定性。"？从海通领取高薪的高管们应该增持海通股票提振信心！

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：感谢您的建议！公司始终重视投资者权益保护，致力于通过核心竞争力的提升为股东创造价值。未来，公司将立足自身实际情况，进一步夯实经营管理基础、优化业务结构、强化风险管理能力，持续提升价值创造能力和服务实体经济能力，通过高质量发展提升公司长期投资价值。谢谢！

投资者：请问该股的股权登记日是哪天？

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：公司2021年度股东大会股权登记日为2022年6月14日，具体内容请以2022年5月19日披露的《海通证券股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》（公告编号：临2022-016）为准。谢谢！

投资者：公司的股票价格涨幅连最起码的板块指数都没有跟上，更别说同行业股票了？看看吧，贵公司有什么重大利空吗？

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：目前公司经营正常，无应披露而未披露的信息。谢谢！

投资者：贵公司发行债券600亿的用途是什么？就在2020年刚刚定增完。还没有过去两年！股票价格跌成这样不管，只知道要钱。难道不知道羞愧！

海通证券董秘：尊敬的投资者您好：公司于近日收到证监会批复，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过600亿元公司债券的注册申请。该批文的获批有助于公司开展正常的债务融资工作，通过发行公募债券合理控制融资成本，置换到期债务，保障公司流动性的安全。谢谢！

海通证券2022一季报显示，公司主营收入41.31亿元，同比下降63.09%；归母净利润15.0亿元，同比下降58.53%；扣非净利润10.06亿元，同比下降70.61%；负债率76.04%，投资收益-151055.87万元。

该股最近90天内共有10家机构给出评级，买入评级4家，增持评级5家，中性评级1家；过去90天内机构目标均价为13.47。近3个月融资净流入3777.2万，融资余额增加；融券净流出1.3亿，融券余额减少。证券之星估值分析工具显示，海通证券（600837）好公司评级为3星，好价格评级为4星，估值综合评级为3.5星。(评级范围：1 ~ 5星，最高5星)

海通证券主营业务：财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等

公司董事长为周杰。周杰先生:1967年出生,中国国籍,周先生自2016年9月23日起担任公司执行董事,2016年10月28日起担任公司董事长,2016年7月起担任公司党委书记。周先生兼任公司资产负债配置委员会主任。周先生自1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司投资银行部工作;1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理;2001年12月至2003年4月担任上海实业医药科技(集团)有限公司董事兼总经理;2002年1月至2016年7月先后担任上海实业控股有限公司(于香港联交所上市,股份代号:0363)执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁;2004年8月至2016年7月先后担任上海上实(集团)有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记;2010年3月至2012年5月担任上海医药集团股份有限公司(于上交所上市,股份代号:601607;于香港联交所上市,股份代号:02607)监事长,2012年6月至2013年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记;2009年1月至2021年11月担任中芯国际集成电路制造有限公司(于香港联交所上市,股份代号:00981)非执行董事。周先生自2016年起担任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任,2017年起担任上海市人大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲裁员,2021年起担任中国证券业协会会员理事、副会长。

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