科创板自律委召开工作会议 倡导建议买卖双方规范开展科创板新股发行业务

9月21日，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会(简称自律委)召开了第八次工作会议并对近期新股发行过程中出现的新情况发布了行业倡导。上交所、中国证券业协会相关负责人参加了此次会议。

会上，各机构委员就近期科创板新股询价定价情况做了集中讨论和深入交流。各机构委员表示科创板建设运行以来，各项关键制度遵循市场化、法治化的改革路径，初步形成了具有一定示范性、引领性和国际竞争力的改革“试验田”，为提升资本市场服务科技创新的能力做出了应有成效。同时，与会机构委员指出，近期随着新股供应量的增加，部分网下投资者在参与新股认购过程中存在“协商报价”的嫌疑，部分主承销商存在未能独立、审慎、规范撰写投资价值研究报告的情形。由此，科创板自律委发布行业倡导，建议各机构委员自查内部合规管理、承诺依法依规参与科创板新股发行业务，并呼吁各市场主体严格遵守科创板股票发行承销业务规则，买方机构遵循独立、客观、诚信的原则规范参与新股报价，卖方机构提高投资价值研究报告制作等业务活动开展的严肃性、客观性与专业性，共同维护科创板新股发行秩序，积极营造良好投融资生态。

对于自律委切实担当履职、发挥行业自律作用，上交所表示认可与支持，同时呼吁各市场机构秉持“四个敬畏、一个合力”的要求，按照自律委有关倡导建议坚守法律规则底线，理性规范参与市场博弈。对新股发行过程中出现的违法违规行为，上交所将坚决采取相应自律监管措施，切实维护科创板市场健康稳定发展，守护好来之不易的良好改革局面。