阎庆民：证监会行政处罚工作要讲求“八性”原则

（原标题：阎庆民：证监会行政处罚工作要讲求“八性”原则）

证监会昨日发布信息称，证监会党委委员、副主席阎庆民近期到证监会行政处罚委员会(下称“处罚委”)调研指导行政处罚工作。就进一步加强和改进行政处罚工作，阎庆民提出要讲求“八性”原则，在政治性、技术性、标准性、一致性、延伸性、严肃性、敏感性、专业性等八方面发力。

根据证监会发布的信息，阎庆民在调研过程中指出，近年来处罚委紧紧围绕监管中心工作，对资本市场乱象果断亮剑，重拳出击，行政处罚数量、罚没款金额、市场禁入人数连年创新高，对资本市场各类违法行为形成了有力震慑，行政处罚工作取得了阶段性的胜利，证监会党委对行政处罚工作取得的成绩高度肯定。

他还特别提到，处罚委工作中有“两个不容易”，一是克服“案多人少”的困难，行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高不容易；二是取得行政诉讼“实体零败诉”的成绩不容易，处罚委以扎实的专业功夫维护了证监会的执法权威。

阎庆民提出，处罚委和证监会系统行政处罚战线的全体干部都要再接再厉、振奋精神，推动新时代证监会行政处罚工作展现新作为、呈现新气象。下一步行政处罚工作要讲求“八性”原则，在八个方面重点发力。

具体而言，一是坚守“政治性”，加强政治自觉、政治历练、政治担当、政治自律，以坚定的信念、无畏的勇气、博大的胸怀做好行政处罚工作。

二是加强“技术性”，下大力气抓好执法科技化建设，通过借助科技力量促进执法工作迭代升级。他提出，要以案件质量控制工程建设为重要契机，做好案件基础数据收集统计工作，利用新技术快捷、客观、安全的特点，提升案件审理的信息化水平和精细化水平，降低操作风险，缓解案多人少的矛盾。

三是提高“标准性”，不断提高依法行政的能力和水平，推动行政处罚工作高质量开展。包括要总结类型化案件的办理经验，统一认定规则和量罚标准；要进一步规范法律文书内容和格式，提升文书质量；要进一步优化审理流程，形成标准化工作规程，提高自身“软实力”。

四是强化“一致性”，加大对派出机构行政处罚工作的监督指导和统筹协调力度，完善监督协调机制，确保全系统行政处罚工作协调一致。同时也要注意明确派出机构行使行政处罚权的职责定位和权力边界，确保派出机构实施行政处罚“权责一致”。

五是注重“延伸性”，全力建设好沪、深巡回审理办公室，打造行政处罚工作前沿阵地。同时以巡回审理办公室建设为纽带，加强行政处罚与交易所一线监管紧密衔接和执法资源的有效整合。还要充分加强与立法、司法和政府法制部门的沟通协调，汇聚各方力量共同做好行政处罚工作。

六是强调“严肃性”，精于监管，敢于担当，在行政处罚工作中担起责任。每一份行政处罚决定都要忠实于事实和法律，要经得起司法审查，也要经得起市场和历史检验，要严肃工作纪律，坚决杜绝“人情案”。

七是增强“敏感性”，既要自觉接受新闻舆论的监督，不断增强执法工作的透明度和公开性，同时也要注重正确引导市场舆论，净化市场舆论环境。

八是追求“专业性”，立足案件审理工作实践，保持“本领恐慌”意识，不断提升专业水平，在新时代资本市场监管执法工作中处理好跨境、跨市场、跨业界及利用高科技手段实施的新型、重大、疑难、复杂案件，实体公正与程序正义并重。