深圳证监局发布2017年监管年报：多项数据亮眼

（原标题：深圳证监局发布2017年监管年报：多项数据亮眼 科技监管持续发力）

截至2017年底，辖区境内上市公司273家，总市值5.34万亿元，位居全国第六位；辖区资管业务资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4……2017年深圳资本市场的全景概况，在日前深圳证监局发布的2017年监管年报中得以展现。

运用科技手段进行金融风险防控是近年来深圳证监局监管工作的一大看点。在前期建立和搭建的证券公司、资管业务、上市公司和私募基金等风险监测系统和监管平台基础上， 2017年深圳证监局及时拓宽风险监测领域和关注重点，推进资管业务分析系统开发，专业化干预风险早期，多元化处置化解风险，使得深圳资本市场的安全网更加牢固。

多项数据位居全国前列

据深圳证监局监管年报显示，截至2017年底，深圳共有境内上市公司273家，约占全国上市公司总数的7.83%，居全国第六位。而深圳上市公司总市值5.34万亿元，位居全国第三位。2017年，深圳上市公司通过资本市场融资2267.77亿元，较2016年增长16.86%。

沪深板块上市公司家数和规模稳增之余，新三牌挂牌企业家数也是显著上升——2017年净增82家。截至2017年底，深圳共有新三板挂牌公司780家，总股本340.14亿股，挂牌公司家数居全国各省市第6位。其中基础层挂牌公司672家，创新层挂牌公司108家。

资产管理业务方面的情况同样值得关注：截至2017年底，深圳资产管理行业(含证券公司资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金)的资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4。

其中，管理资产规模较高的分别为基金管理公司和券商资管。2017年底，深圳共有基金管理公司27家，管理资产规模合计4.79万亿元，比去年增长12.18%，占全国比重为27.53%；同时，共有18家证券公司开展资产管理业务，管理存续产品5532只，资产管理规模为4.51万亿元。

不过，家数最多还要数私募基金。截至2017年底，在中国证券投资基金业协会登记的深圳私募管理人4377家，备案的私募基金12143只，实缴规模1.67万亿元，规模增长也是不容小觑。

科技监管覆盖面和有效性大幅提升

早从2015年起，深圳证监局便探索建立了证券公司风险监测体系、资管业务监测预警系统、私募基金风险监管平台以及上市公司风险监测“脸谱”体系。这些科技化监管手段在2017年也得到进一步加强。

比如，在过去一年里，深圳证监局将银行委外业务、场外衍生品等新型业务纳入了涵盖六大风险类别的262项风险监测指标体系监测范围，及时拓宽了监测领域和关注重点，并开发了监测分析系统，实现对证券公司风险的自动采集、动态监测和实时预警。两年来，深圳证监局实现了对一万余条风险信息的非现场核查，及时识别了融资类业务“三高”、表外业务规模虚高、债券代持等重大风险隐患，为探索中介机构动态风险监测提供了参考样本。

再如，资管业务分析系统开发在2017年进一步推进。深圳证监局已建立了包括8大项60子项的风险分析体系，尝试将资金来源、中间环节及最终投向通过数据穿透连接，实现智能化风险预警。以此为基础，深圳证监局及时对涉房地产类及定增类资管产品进行风险摸排、压力测试及风险提示，为行业防范和化解风险争取了时间和空间。

近三年来，深圳证监局依靠上市公司风险监测“脸谱”体系对辖区上市公司监测预警识别风险，累计对24家上市公司实施立案稽查，对99家上市公司采取行政监管措施，监管效能大幅提升。

风险监测预警科技化的同时，2017年，深圳证监局对于风险早期干预的专业性也大大提升。

利用在配资监管方面的专业技术优势，2017年深圳证监局敏锐发现场外配资有所抬头、场外期权爆发式增长等热点舆情，迅速反应、摸底调研，率先研究新型场外配资、场外期权业务的规模及运作模式，研判对市场可能产生的杠杆影响及风险隐患，严防场外风险外溢。

债券代持进一步规范。2017年，深圳证监局通过强化重点公司风险排查、传导监管压力，辖区证券公司自营债券投资杠杆持续降低，资管和投 顾债券投资杠杆保持在较低水平，债券口头代持等不规范现象得到有效遏制。

深圳证监局还对辖区从事私募股权投资、实际控制人为自然人的私募机构进行穿透核查，联合经侦部门开展风险排查，锁定8名犯罪嫌疑人，争取了风险处置时机；对备案不实、业务体外循环的私募机构进行深度排查，提前发现个别公司非法集资风险隐患，移交地方公安部门查处打击，有效化解了风险隐患。